深物业A:员工跟投管理办法(2019年11月)

深圳市物业发展(集团)股份有限公司




         员工跟投管理办法




    深圳市物业发展(集团)股份有限公司
              二〇一九年八月



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                    第一章        总 则

第一条 目的

    为倡导集团核心员工与公司共享市场化项目的经营成果,共担经

营风险,激发其提效率、增效益的内生动力,进一步提高项目周转率,

降低拿地及开发运营等环节风险,提升资产管理效率,实现国有资产

保值增值,通过设计规范化、科学化的跟投机制,建立集团长效激励

约束机制,制订集团《员工跟投管理办法》(下称本办法)。



第二条 原则

    (一)依法合规:遵循国家相关法律法规、国资监管要求、上市

公司监管要求与公司章程。

    (二)风险共担:将项目风险与员工直接绑定,强调“合伙人”

意识,降低项目风险。

    (三) 利益共享:将项目运营效益和跟投员工个人收益直接挂

钩,并且不设本金保障和收益保证机制,实现风险同担,收益共享。



第三条 定义与释义

    (一)内部收益率 (IRR):指深物业集团资金流入现值总额与资

金流出现值总额相等、净现值等于零时的折现率。

    (二)资金峰值:项目开发期间,深物业集团累计负净现金流的

最大值。

    (三)经营性现金流:项目公司运营管理费用的现金流。
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第四条 跟投管理机构

    (一)集团成立项目跟投工作小组,该小组由集团主要领导担任

组长,成员由集团人力资源部、董事会办公室、财务管理部、审计部、

法律与风险管理部及跟投项目公司等单位组成,该小组负责跟投工作

方案和落地实施方案的制定、修订和日常管理。跟投工作小组下设办

公室,设在集团人力资源部,负责项目跟投的具体工作。

    (二)集团股东大会负责跟投管理办法的批准;集团董事会负责

审批跟投项目最后一次收益分红;集团党委会负责审批跟投项目的跟

投资金来源、跟投收益实施方案(不含最后一次收益分红)和其他需

要上报党委会审批的跟投事项。

    (三)集团投资发展部、人力资源部、财务管理部等部门负责相

关考核数据的收集和提供,并对数据的真实性和可靠性负责,集团审

计部及第三方审计机构监督。




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                  第二章      实施概览

第五条 跟投项目范围

    集团公司市场化并购项目(绝对控股)、市场化合作项目(合作

项目跟投比例不超过双方股权比例)、市场化招拍挂项目。



第六条 跟投方式

    (一)遵循先试后推原则,可首先选择单个项目为跟投试点项目。

    (二)跟投员工通过成立有限合伙企业、基金或信托计划等合规

实施方案进行跟投份额的认购,根据相关的委托管理协议约定回报并

进行收益分红和承担亏损。



第七条 资金跟投管理方的权责

    资金跟投管理方为资金管理机构。

    (一)资金跟投管理方的权利:

    1、对跟投项目公司事务具有知情权,项目公司定期向跟投工作

小组如实通报项目公司财务与成本状况、工程进度、销售情况等。

    2、根据跟投金额权益比例享有项目公司获取利润的收益权,享

有符合本办法第二章条件的收益分配及亏损权益。

    (二)资金跟投管理方的责任:

    1、放弃跟投项目公司的所有管理权。包括且不限于招投标、合

同、工程、财务、销售、人事安排等;保守项目的商业秘密;

    2、根据跟投金额权益比例承担项目公司收益与项目公司亏损,
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以及符合本办法第二章条件的超额收益或亏损;

    3、不向项目公司派驻董事及管理人员;

    4、不影响项目的对外合作;

    5、放弃项目公司股权的优先购买权。



第八条 跟投人员范围

    (一)跟投类型:跟投人员按照岗位职责与跟投项目的关联程度、

影响力与重要程度,分为强制性跟投和自愿性跟投两种类型。

    (二)强制性跟投:集团领导班子(董事长、总经理、党委副书

记、副总经理)、投资发展部部门负责人、经营管理部部门负责人、

产品管理部部门负责人、项目公司领导班子(董事长或执行董事、支

部书记、总经理、副总经理)、项目公司中层正职和中层副职。

    (三)自愿性跟投:集团中层正职(除强制性跟投以外)、中层

副职、基层员工、工会及集团下属其他企业核心骨干。

    (四)项目已实施跟投后,在项目跟投启动日起计算的一定时间

内(具体时间根据具体项目确认),新入职并转正的员工可参与项目

跟投,具体跟投额度参照集团或项目公司同层级人员标准执行,该跟

投份额通过集团工会释放,份额额度审批由跟投项目跟投工作小组报

集团党委会研究决定。

    (五)项目已实施跟投后,在项目跟投启动日起计算一定时间内

(具体时间根据具体项目确认),新晋升的员工可追加项目跟投的份

额,具体跟投额度参照集团或项目公司同层级人员标准执行,该跟投

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份额通过集团工会释放,份额额度审批由跟投项目跟投工作小组报集

团党委会研究决定。

    (六)兼职处理:

    1、集团兼职项目公司职位的,依最高职位的跟投要求及标准跟

投。

    2、项目公司兼职集团职位的,依最高职位的跟投要求及标准跟

投。



第九条 项目跟投金额管理

    集团项目跟投金额总量控制在深物业项目资金峰值的 10%以内,

下限为不低于集团投入资金峰值的 1%或不低于人民币 2000 万元。强

制性跟投群体在单一项目的跟投金额占项目跟投金额总量的 60%-75%,

自 愿 性跟 投 人员 在单 一项 目 的跟 投金 额 占项 目跟 投 金额 总量 的

25%-40%。强制性跟投人员的跟投金额以集团董事长为参考基准,并

根据相应岗位挂钩系数确定。

    跟投资金一律由跟投人自行筹措,集团及其相关公司不允许以任

何方式贷款、担保贷款等行为给员工筹措资金用于项目跟投。



第十条 跟投权益

    (一)跟投权益是跟投人投资所占跟投份额对应的权利和收益。

    (二)项目跟投收益=跟投权益比例×项目净利润(含借款利息)

×跟投收益系数。

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    1、跟投权益比例以实际项目运作的资金方式确定跟投权益比例

计算公式;

    2、为鼓励员工为企业创造超额收益,项目跟投方案将设定与集

团收益相关的跟投收益系数;

    3、跟投收益系数与集团 IRR 相关,具体关联关系以具体项目的

执行标准为准,其标准上限不超过原定收益的 2.5 倍。

    (三)跟投员工亏损金额以该员工实际出资金额为最高限额。



第十一条 本金返还与收益分红

    跟投项目资金的本金返还与项目收益分红,其启动节点均由项目

跟投工作小组提交《项目月报》,并经第三方审计无误后,集团党委

会结合项目的项目进度,现金流情况等因素进行决策。



第十二条 跟投退出

    (一)项目已销售建筑面积达到拟销售建筑面积的 95%时,此时

为跟投计划的退出启动点。集团有权推迟退出,但最多不超过一年。

    (二)自然退出时,未售商品房按已售同类物业的均价进行折算,

车位、销售中心及其他商业部分按成本价折算,具体物业均价及成本

价的价格以第三方机构核定价格为准。

    (三)跟投项目完成收益分红返本后,项目跟投结束,项目跟投

收益权转让终止。

    (四)未定事宜,由项目跟投工作小组商议后报集团党委会决定。

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第十三条 审计监察

   (一)本办法应经集团股东大会审议通过后生效。

   (二)跟投项目公司及集团需将每年项目跟投推进情况备案至集

团上级产权单位。

   (三)严格按照国家法律法规的要求,由项目跟投工作小组将项

目跟投的年度情况向董事会汇报,由董事会办公室按照相关规定撰写

上市公告。

   (四)涉及关联交易的情况需及时披露。

   (五)本办法如涉及上市公司董事、监事,其实施需遵循相关法

规及集团管理要求。

   (六)跟投项目公司违反国家法律法规规章,导致重大决策失误、

重大安全与质量责任事故、严重环境污染事故、重大违纪事件,给企

业造成重大不良影响或虚报、瞒报财务状况的,除由有关部门依照有

关法律法规处理外,集团上级产权单位的纪检监察与审计团队和集团

纪检监察室与审计部将有权对相关企业负责人及涉事人员的薪酬进

行延期支付处理,且项目跟投的收益不再进行分配;情节严重的,给

予纪律处分;涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任。




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                       第三章 附 则

第十四条 跟投风险

    项目跟投需承担风险。由于项目的差异性、政策的变化、当地市

场竞争与行情波动,使跟投收益具有波动性、不确定性,甚至可能出

现跟投资金无法收回的情况。跟投工作小组在制定项目跟投方案时需

提示风险,有关部门只能对跟投项目的经营结果做出预测,评估风险,

不设本金保障和收益保证。



第十五条 关联交易

    规范关联交易,完善相关制度,健全审核程序,规范实施流程,

严格资产评估,建立健全跟投机制,确保跟投公开透明,严禁暗箱操

作,防止利益输送。



第十六条 规范管理

    集团需建立健全跟投制度、完善审批程序,确保跟投工作的规范

化管理,不得出现损害公司合法权益或严重侵害员工合法权益的行为。



第十七条 信息披露

     (一)严格执行证券监管有关信息披露规定。

     (二)所有跟投项目应将跟投人范围、跟投权益占比、基金管

理公司以及审计评估等重要信息在本企业内部充分披露,切实保障员

工的知情权和监督权。
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   (三)项目经营团队应定期以《项目月报》形式于月度首周向全

体跟投人披露,包括但不限于项目开发进度、成本、售价、资金、未

来经营计划等情况。



第十八条 经营权限

   跟投人并非项目公司的直接股东或投资人,无权以跟投人身份控

制或参与项目运营,跟投人可经由有限合伙企业、基金或信托计划的

管理机构等对项目经营管理提出合理化建议。



第十九条 其他

   本办法经集团股东大会审议通过后生效,并由公司董事会负责解

释。




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