中集集团:第九届董事会独立董事对公司2019年上半年相关事项的独立意见

                   中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司

     第九届董事会独立董事对公司 2019 年上半年相关事项的独立意见


      一、 关于 2019 年上半年有关担保事项的专项说明和独立意见


      根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》、《关于规
  范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发【2003】
  56 号)和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发【2005】120 号)的精
  神,作为中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司(以下简称“公司”)的独立
  董事,经对公司 2019 年半年度对外担保的情况进行核查,我们发表独立意见如下:


      (一)2019 年半年度对外担保情况的专项说明:

                                                                               单位:人民币千元
                             公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
                                   实际发
                                                                                               是否为
             担保额度相关          生日期 实际担保                                   是否履
担保对象名称              担保额度                                   担保类型 担保期           关联方
             公告披露日期          (协议   金额                                     行完毕
                                                                                                 担保
                                   签署日)
中集车辆下属
               2019 年 3 月 27               2019 年 1
公司的客户及                     2,500,000               1,636,719    保证担保 1-2 年     否       否
                    日                         月1日
经销商
沈阳中集产业
               2019 年 3 月 27               2019 年 1
园投资开发有                      150,000                   2,639     保证担保 1-2 年     否       否
                    日                         月1日
限公司的客户
陕西中集车辆
产业园投资开   2019 年 3 月 27               2019 年 1
                                  100,000                  15,933     保证担保 1-2 年     否       否
发有限公司的        日                         月1日
客户
集瑞联合重工
及其控股子公   2019 年 3 月 27               2019 年 1
                                 1,200,000                927,688     保证担保 1-2 年     否       否
司的客户及经        日                         月1日
销商

                                                   1
中集产城及其
               2019 年 3 月 27                2019 年 1
控股子公司的                      2,000,000                 1,531,410    保证担保 1-2 年       否          否
                    日                          月1日
商品房承购人
中集来福士的   2019 年 3 月 27                2019 年 1
                                   163,146                   157,625     保证担保 1-2 年       否          否
客户                日                          月1日
中集安瑞科控
               2019 年 3 月 27                2019 年 1
股有限公司的                      1,000,000                        0     保证担保 1-2 年       否          否
                    日                          月1日
客户
中集现代物流
               2019 年 3 月 27                2019 年 1
发展有限公司                       100,000                    16,864     保证担保 1-2 年       否          否
                    日                          月1日
的客户
中集集装箱的   2019 年 3 月 27                2019 年 1
                                   300,000                         0     保证担保 1-2 年       否          否
客户                日                          月1日
报告期内审批的对外担保额度                                报告期内对外担保实际
                                              7,513,146                                              1,399,699
合计(A1)                                                发生额合计(A2)
报告期末已审批的对外担保额                                报告期末实际对外担保
                                              7,513,146                                              4,288,878
度合计(A3)                                              余额合计(A4)
                                      公司与子公司之间担保情况
                                          实际发
                                                                                                      是否为
             担保额度相关                 生日期 实际担保                                  是否履
担保对象名称                     担保额度                               担保类型 担保期               关联方
             公告披露日期                 (协议   金额                                    行完毕
                                                                                                        担保
                                          签署日)
中集集团下属 2019 年 3 月 27            2019 年 1
                             22,650,311                     8,383,656    保证担保 1-2 年       否          否
子公司            日                     月1日
中集海外控股 2019 年 3 月 27            2019 年 1
                             40,000,000           22,755,257             保证担保 1-2 年       否          否
公司              日                     月1日
报告期内审批对子公司担保额                                报告期内对子公司担保
                                          62,650,311                                                 3,116,852
度合计(B1)                                              实际发生额合计(B2)
报告期末已审批的对子公司担                                报告期末对子公司实际
                                          62,650,311                                                31,138,913
保额度合计(B3)                                          担保余额合计(B4)
                                      子公司对子公司的担保情况
                                          实际发
                                                                                                      是否为
             担保额度相关                 生日期 实际担保                               是否履
担保对象名称                     担保额度                               担保类型 担保期               关联方
             公告披露日期                 (协议   金额                                 行完毕
                                                                                                        担保
                                          签署日)
子公司对另一 2019 年 3 月 27            2019 年 1
                             14,836,543                    6,133 ,046    保证担保 1-2 年       否          否
子公司担保        日                     月1日
报告期内审批对子公司担保额                                报告期内对子公司担保
                                          14,836,543                                                 1,710,511
度合计(C1)                                              实际发生额合计(C2)
报告期末已审批的对子公司担                                报告期末对子公司实际
                                          14,836,543                                                 6,133,046
保额度合计(C3)                                          担保余额合计(C4)
                                  公司担保总额(即前三大项的合计)
报告期内审批担保额度合计                  85,000,000 报告期内担保实际发生                            6,227,062

                                                    2
(A1+B1+C1)                                        额合计(A2+B2+C2)
报告期末已审批的担保额度合                          报告期末实际担保余额
                                       85,000,000                                             41,560,837
计(A3+B3+C3)                                      合计(A4+B4+C4)
实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例                                                   109.41%
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(D)                                                        0

直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提
                                                                                              33,972,889
供的债务担保金额(E)

担保总额超过净资产 50%部分的金额(F)                                                                  0
上述三项担保金额合计(D+E+F)                                                                 33,972,889
对未到期担保,报告期内已发生担保责任或可能承担
                                                                                                       0
连带清偿责任的情况说明(如有)
违反规定程序对外提供担保的说明(如有)                                                                 0


         (二)独立意见


         公司按照相关法律法规和规则的要求,持续规范对外担保和加强风险控制,相
  关审批程序符合有关法律法规及《公司章程》等的规定。公司对外担保是为了促进
  业务发展,不存在为股东、实际控制人及其关联方提供对外担保,不存在损害公司
  及公司股东特别是中小股东利益的情形。


         二、关于 2019 年半年度关联方资金占用的专项说明及独立意见


         根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通
  知》 (证监发【2003】56 号)、《公司章程》等相关法律法规的规定,作为公司的独
  立董事,经对公司 2019 年半年度关联方资金占用情况进行核查,我们发表独立意
  见如下:


         (一)2019 年半度控股股东及其他关联方占用公司资金的专项说明:


         1、公司并没有控股股东和实际控制人。
         2、截止 2019 年 6 月 30 日,有关资金占用情况如下:
                                                                                  单位:人民币千元
           关联方               科目                  关联关系             金额            形成原因

                                              3
碧桂园地产及其子公司                 其他应收     本集团子公司少数股东     1,762,546       资金拆借
镇江中集润宇置业有限公司             其他应收     本集团联营企业            218,471        资金拆借
招商局地产控股股份有限公司           其他应收     本集团重要股东的子公司     70,650       股权转让款

上海丰扬房地产开发有限公司           其他应收     本集团联营企业             34,204        资金拆借

青岛港国际贸易物流有限公司           其他应收     本集团联营企业             28,042          借款
南通新洋环保板业有限公司             其他应收     本集团联营企业             10,736        资金拆借
招商局蛇口工业区控股股份有限公司     其他应收     本集团重要股东的子公司     50,998        资金拆借
其他关联方                           其他应收     其他关联方                 10,494
利华能源储运股份有限公司             应收账款     本集团联营企业            135,476        融资租赁
陕西重型汽车有限公司                 应收账款     本集团子公司少数股东       25,865    销售货物/提供劳务
东方国际集装箱(广州)有限公司       应收账款     本集团重要股东的子公司      6,569    销售货物/提供劳务
东方国际集装箱(锦州)有限公司       应收账款     本集团重要股东的子公司      6,307    销售货物/提供劳务

日邮振华物流(天津)有限公司         应收账款     本集团合营企业                       销售货物/提供劳务
                                                                              4,911
其他关联方                           应收账款     其他关联方                  4,973    销售货物/提供劳务
New Horizon Shipping UG             长期应收款    本集团合营企业            560,425        融资租赁
四川中亿新威能源有限公司            长期应收款    本集团联营企业             27,048        融资租赁
陕西重型汽车有限公司                 预付款项     本集团子公司的少数股东      8,045    采购货物/接受劳务
玉柴联合动力股份有限公司             预付款项     本集团合营公司              5,506    采购货物/接受劳务
深圳市中集天亿股权投资管理合伙企                                              2,080
                                     预付款项     本集团合营公司                       采购货物/接受劳务
业(有限合伙)
                                   一年内到期的                              22,323
利华能源储运有限公司                              本集团联营公司                           融资租赁
                                    长期应收款
                                   一年内到期的                              13,743
New Horizon Shipping UG                           本集团合营公司                           融资租赁
                                    长期应收款



         (二)独立意见

             公司按照相关法律法规和《公司章程》等的要求,持续规范关联方资金往来和
     资金占用。公司没有控股股东和实际控制人,不存在控股股东及其关联方非经营性
     占用公司资金的情况。上述非经营性占用是公司遵守商业合同缔约双方所应履行的
     法律义务,未发现损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。

         三、 关于 2019 年半年度衍生品投资及风险控制情况的说明和独立意见

         根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司
     治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范
     运作指引(2015 年修订)》、《公司章程》、等有关规定,作为公司的独立董事,经
     对公司 2019 年半年度衍生品投资情况进行核查,我们发表独立意见如下:


                                                   4
              (一)2019 年半年度衍生品投资及风险控制情况说明:


              1、2019 年半年度公司衍生品投资风险控制情况


衍生品投资资金来源              自有资金

报告期衍生品持仓的风险分析 截至 2019 年 6 月 30 日,本集团持有的衍生金融工具主要有外汇远期、利率掉期和外汇期权合
及控制措施说明(包括但不限 约。利率掉期合同的风险和利率波动密切相关。外汇远期所面临的风险与汇率市场风险以及本
于市场风险、流动性风险、信 集团的未来外币收入现金流的确定性有关。本集团对衍生金融工具的控制措施主要体现在:谨
用风险、操作风险、法律风险 慎选择和决定新增衍生金融工具的种类和数量;针对衍生品交易,本集团制订了严格规范的内
等)                            部审批制度及业务操作流程,明确了相关各层级的审批和授权程序以便于控制相关风险。

已投资衍生品报告期内市场价 2019 年 1-6 月本集团衍生金融工具公允价值变动损益为(285,574)千元人民币。集团衍生金融工
格或产品公允价值变动的情 具公允价值根据外部金融机构的市场报价确定。
况,对衍生品公允价值的分析
应披露具体使用的方法及相关
假设与参数的设定


              2、 2019 年半年度衍生品投资的持仓情况表:

                                                                                                   单位:人民币千元
                                衍
                                生
                                                                           报
                                品
                                                                           告        计提             期末投
                                投
                         衍生                                              期 报告 减值               资金额
衍生品投          是否          资
           关联          品投                              期初投资金 内 期内 准备 期末投资金         占公司 报告期实际
资操作方          关联          初   起始日期   终止日期
           关系          资类                                    额        购 售出 金额       额      报告期   损益金额
  名称            交易          始
                          型                                               入 金额 (如               末净资
                                投
                                                                           金        有)             产比例
                                资
                                                                           额
                                金
                                额

汇丰、渣 无       否     外汇    -   2018/4/24 2020/6/26       4,056,157    -    -      -   9,160,374 24.11%    (30,677)
打等银                   远期
行                       合约
汇丰、渣 无       否     外汇    - 2018/11/12 2020/3/13        3,868,222    -    -      -   1,942,372 5.11%     (19,328)
打等银                   期权
行                       合约
渣打、德 无       否     利率    -   2014/4/30 2021/6/28 11,792,942         -    -      - 13,830,754 36.41% (236,760)
银等银                   掉期
行                       合约




                                                           5
渣打银    无    否     货币   -       2018/8/14 2019/12/6                  69,870            -       -     -          322,300 0.85%       1,191
行                     互换
                       合约

合计                          -                                   19,787,191                                    25,255,800 66.48% (285,574)




               (二)独立意见


               公司开展汇利率衍生品投资是与公司日常全球经营业务有关,是以平滑或降低
         汇利率变化对公司经营造成的不确定性影响为目的,坚持保值基本原则,禁止投机
         交易,且公司充分重视并不断加强对汇利率衍生品交易的管理,已制定并不断完善
         有关管理制度,相关审批程序符合有关法律法规及《公司章程》等的规定,不存在
         损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。

               四、 关于 2019 年半年度证券投资情况的独立意见

               根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司
         治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范
         运作指引(2015 年修订)》、《公司章程》等有关规定,作为公司的独立董事,经对
         公司 2019 年半年度证券投资情况进行核查,我们发表独立意见如下:


               (一) 公司 2019 年半年度证券投资情况:


                                                                                    本
                                                                  计入权
                                                       本期公                       期
                                      会计                        益的累                     本期
 证券 证券 证券简 最初投                     期初账 允价值                          购                   报告期       期末账 会计核算 资金来
                                      计量                        计公允                     出售
 品种 代码        称     资成本              面价值 变动损                          买                   损益         面价值   科目       源
                                      模式                        价值变                     金额
                                                         益                         金
                                                                      动
                                                                                    额
 H 股 6198 青岛港 128,589 公允 186,613 14,679                               -            -       -        15,205 202,283 交易性金 自有资
                                      价值                                                                                 融资产     金
                                      计量
 H股      368 中外运      20,742 公允          7,063 14,441                 -            - 7,113 (14,415)                  - 交易性金 自有资
                航运 H           价值                                                                                          融资产     金
                                 计量
期末持有的其他证                  -      -         -          -             -            -       -                -        -          -        -
券投资
合计                     149,331         - 193,676 29,120 -                     -            7,113             790 202,283            -        -


                                                                  6
   (二) 独立董事关于证券投资的独立意见


   公司证券投资的资金来源及审批程序符合有关法律法规和《公司章程》等及公
司有关制度的规定。公司已建立并健全内控制度,持续防范和控制风险,不存在损
害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。

   五、 关于对 2019 年度钢材期货套期保值交易管理的独立意见

   根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司
治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范
运作指引(2015 年修订)》、《公司章程》等有关规定,作为公司的独立董事,经对
公司开展 2019 年度钢材期货套期保值交易管理进行核查,我们发表独立意见如下:
   公司开展 2019 年度钢材期货交易的目的在于通过期货市场工具实现套期保值,
平滑材料价格波动对公司经营造成的波动,降低价格变化对公司经营的影响至可控
或可承受范围,稳定和改善经营,确保该公司长期经营目标和战略目标的实现。
   公司开展 2019 年度钢材期货交易的审批程序符合有关法律法规、《公司章程》
以及公司相关制度等的规定,不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情
形。

   六、关于对外担保事项的独立意见

   根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司
治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范
运作指引(2015 年修订)》、《公司章程》等有关规定,作为公司的独立董事,经对
公司更新对下属子公司 2019 年度金融机构授信及项目提供担保、更新 2019 年度中
集车辆(集团)有限公司及其控股子公司为所属经销商及客户提供信用担保、更新
2019 年度中集安瑞科(控股)有限公司及其控股子公司为所属客户提供买方信贷
的事项(以下统称“担保额度内部调剂”)进行核查,我们发表独立意见如下:
   公司担保额度内部调剂是根据行业性质以及业务发展需要,对外担保依据了相
关法律法规及《公司章程》的要求进行,且公司不断规范对外担保事项和加强风险
控制。
   公司对外担保的审批程序符合有关法律法规及《公司章程》等的规定,不存在
为股东、实际控制人及其关联方提供对外担保,不存在损害公司及公司股东特别是
中小股东利益的情形。


                                     7
                 二〇一九年八月二十七日

独立董事:

何家乐

潘正启

吕冯美仪




             8

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