中集集团:第九届董事会独立董事对公司2020年上半年相关事项的独立意见

                                  中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司

               第九届董事会独立董事对公司 2020 年上半年相关事项的独立意见

                 一、 关于 2020 年上半年有关担保事项的专项说明和独立意见

                 根据《中华人民共和国公司法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市
             公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳
             证券交易所上市公司规范运作指引》等的精神,作为中国国际海运集装箱(集团)
             股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,经对公司 2020 年半年度对外担保
             的情况进行核查,我们发表独立意见如下:

                 (一)2020 年半年度对外担保情况的专项说明:

                                                                                                     单位:人民币千元
                                   公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
                                                                                                                          是否为
担保对象名   担保额度相关公告                                                                                    是否履
                                   担保额度      实际发生日期           实际担保金额      担保类型     担保期             关联方
    称          披露日期                                                                                         行完毕
                                                                                                                          担保
中集车辆
(集团)股
份有限公司
             2020 年 3 月 26 日     3,600,000   2020 年 1 月 1 日             1,243,828   保证担保      1-2 年       否       否
及其控股子
公司的客户
及经销商
沈阳中集产
业园投资开
             2020 年 3 月 26 日      150,000    2020 年 1 月 1 日                2,265    保证担保      1-2 年       否       否
发有限公司
的客户
陕西中集车
辆产业园投
             2020 年 3 月 26 日      100,000    2020 年 1 月 1 日               16,553    保证担保      1-2 年       否       否
资开发有限
公司的客户
集瑞联合重
工有限公司
及其控股子   2020 年 3 月 26 日     1,300,000   2020 年 1 月 1 日              984,357    保证担保      1-2 年       否       否
公司的客户
及经销商


                                                                    1
深圳市中集
产城发展集
团有限公司
             2020 年 3 月 26 日    3,500,000   2020 年 1 月 1 日               2,305,132     保证担保    1-2 年       否         否
及其控股子
公司的商品
房承购人
烟台中集来
福士海洋工
             2020 年 3 月 26 日     118,750    2020 年 1 月 1 日                    60,979   保证担保    1-2 年       否         否
程有限公司
的客户
中集安瑞科
控股有限公
司及其控股   2020 年 3 月 26 日     500,000    2020 年 1 月 1 日                    20,000   保证担保    1-2 年       否         否
子公司的客

中集现代物
流发展有限
公司及其控   2020 年 3 月 26 日      50,000    2020 年 1 月 1 日                        0    保证担保    1-2 年       否         否
股子公司的
客户
中集集团集
装箱控股有
限公司及其   2020 年 3 月 26 日     100,000    2020 年 1 月 1 日                        0    保证担保    1-2 年       否         否
下属子公司
的客户
中集融资租
赁有限公司
             2020 年 3 月 26 日     200,000    2020 年 1 月 1 日                        0    保证担保    1-2 年       否         否
及其控股子
公司的客户
报告期内审批的对外担保额度合                                           报告期内对外担保实际发生额
                                                      9,618,750                                                            1,359,557
计(A1)                                                               合计(A2)
报告期末已审批的对外担保额度                                           报告期末实际对外担保余额合
                                                      9,618,750                                                            4,633,114
合计(A3)                                                             计(A4)
                                                  公司对子公司的担保情况
                                                                                                                            是否为
担保对象名   担保额度相关公告                                                                                     是否履
                                  担保额度      实际发生日期             实际担保金额        担保类型   担保期              关联方
       称        披露日期                                                                                         行完毕
                                                                                                                             担保
中集集团下
             2020 年 3 月 26 日   18,111,250   2020 年 1 月 1 日               9,650,681     保证担保    1-2 年       否         否
属子公司
中集集团海
外控股有限   2020 年 3 月 26 日   40,000,000   2020 年 1 月 1 日             28,336,057      保证担保    1-2 年       否         否
公司
报告期内审批对子公司担保额度                         58,111,250        报告期内对子公司担保实际发                          3,066,859


                                                                   2
合计(B1)                                                              生额合计(B2)
报告期末已审批的对子公司担保                                            报告期末对子公司实际担保余
                                                      58,111,250                                                          37,986,738
额度合计(B3)                                                          额合计(B4)
                                                  子公司对子公司的担保情况
                                                                                                                            是否为
担保对象名   担保额度相关公告                                                                                    是否履
                                   担保额度      实际发生日期             实际担保金额      担保类型   担保期               关联方
     称          披露日期                                                                                        行完毕
                                                                                                                             担保
子公司对另
一子公司担   2020 年 3 月 26 日    17,270,000   2020 年 1 月 1 日               7,484,029   保证担保    1-2 年       否          否

报告期内审批对子公司担保额度                                            报告期内对子公司担保实际发
                                                      17,270,000
合计(C1)                                                              生额合计(C2)                                     2,558,023
报告期末已审批的对子公司担保                                            报告期末对子公司实际担保余
                                                      17,270,000
额度合计(C3)                                                          额合计(C4)                                       7,484,029
公司担保总额(即前三大项的合计)
                                                                        报告期内担保实际发生额合计
报告期内审批担保额度合计(A1+B1+C1)                  85,000,000
                                                                        (A2+B2+C2)                                       6,984,439
                                                                        报告期末实际担保余额合计
报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3+C3)              85,000,000
                                                                        (A4+B4+C4)                                      50,103,881
实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例                                                                               123.87%
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)                                                                                     0
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保余
                                                                                                                          39,304,945
额(E)
担保总额超过净资产 50%部分的金额(F)                                                                                      1,544,219
上述三项担保金额合计(D+E+F)                                                                                             40,849,164
对未到期担保,报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任
                                                                                                                                    0
的情况说明(如有)
违反规定程序对外提供担保的说明(如有)                                                                                              0


                 (二)独立意见

                 公司按照相关法律法规和规则的要求,持续规范对外担保和加强风险控制,相
             关审批程序符合有关法律法规及《中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司章程》
             (以下简称“《公司章程》”)等的规定。公司对外担保是为了促进业务发展,不存
             在为股东、实际控制人及其关联方提供对外担保,不存在损害公司及公司股东特别
             是中小股东利益的情形。

                 二、关于 2020 年半年度关联方资金占用的专项说明及独立意见

                 根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、
             《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公

                                                                    3
    司规范运作指引》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干
    问题的通知》、《公司章程》等相关法律法规的规定,作为公司的独立董事,经对公
    司 2020 年半年度关联方资金占用情况进行核查,我们发表独立意见如下:

         (一)2020 年半度控股股东及其他关联方占用公司资金的专项说明:

         1、公司并没有控股股东和实际控制人。

         2、截止 2020 年 6 月 30 日,有关资金占用情况如下:

                                                                    单位:人民币千元
          关联方               科目             关联关系            金额          形成原因
                                                                               股东经营借款、
碧桂园地产及其子公司         其他应收款   本集团子公司少数股东     3,052,087   同比例股东经营
                                                                               借款
招商局蛇口工业区控股股份有
                             其他应收款   本集团重要股东的子公司   1,431,908   股东经营借款
限公司
                                          本集团联营企业及子公司               同比例股东经营
镇江中集润宇置业有限公司     其他应收款                             164,916
                                          少数股东的子公司                     借款
                                                                               同比例股东经营
上海丰扬房地产开发有限公司   其他应收款   本集团联营企业             34,204
                                                                               借款
扬州集智房地产有限公司       其他应收款   本集团联营企业            410,356    股东经营借款
南通新洋环保板业有限公司     其他应收款   本集团联营企业的子公司      9,954    股东经营借款


         (二)独立意见

        公司按照相关法律法规和《公司章程》等的要求,持续规范关联方资金往来和
    资金占用。公司没有控股股东和实际控制人,不存在控股股东及其关联方非经营性
    占用公司资金的情况。上述非经营性占用是公司遵守商业合同缔约双方所应履行的
    法律义务,未发现损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。

         三、 关于 2020 年半年度衍生品投资及风险控制情况的说明和独立意见

        根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、
    《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公
    司规范运作指引》、《公司章程》、等有关规定,作为公司的独立董事,经对公司 2020
    年半年度衍生品投资情况进行核查,我们发表独立意见如下:

         (一)2020 年半年度衍生品投资及风险控制情况说明:

         1、2020 年半年度公司衍生品投资风险控制情况

                                            4
衍生品投资资金来源              自有资金

报告期衍生品持仓的风险          截至 2020 年 6 月 30 日,本集团持有的衍生金融工具主要有外汇远期、利率掉期、
分析及控制措施说明(包括 外汇期权合约和期货合约。利率掉期合同的风险和利率波动密切相关。外汇远期所
但不限于市场风险、流动性 面临的风险与汇率市场风险以及本集团的未来外币收入现金流的确定性有关。本集
风险、信用风险、 团对衍生金融工具的控制措施主要体现在:谨慎选择和决定新增衍生金融工具的种
法律风险等)     类和数量;针对衍生品交易,本集团制订了严格规范的内部审批制度及业务操作流
                                程,明确了相关各层级的审批和授权程序以便于控制相关风险。
已投资衍生品报告期内市          2020 年 1-6 月本集团衍生金融工具公允价值变动损益为(274,393)千元人民币。集团
场价格或产品公允价值变          衍生金融工具公允价值根据外部金融机构的市场报价确定。
动的情况,对衍生品公允价
值的分析应披露具体使用
的方法及相关假设与参数
的设定



            2、 2020 年半年度衍生品投资的持仓情况表:

                                                                                                                 单位:人民币千元
                                                                                     报
                                衍生                                                 告        计提                    期末投
                         衍生 品投                                                   期 报告 减值                      资金额
衍生品投          是否                                                                                                          报告期实
           关联          品投 资初                                  期初投资金 内 期内 准备 期末投资金 占公司
资操作方          关联                    起始日期     终止日期                                                                 际损益金
           关系          资类 始投                                         额        购 售出 金额           额         报告期
  名称            交易                                                                                                             额
                          型    资金                                                 入 金额 (如                      末净资
                                 额                                                  金        有)                    产比例
                                                                                     额

汇丰、渣 无       否     外汇         -     2019/7/8    2022/4/20       10,675,492    -    -          -   14,673,739 36.28%      (68,688)
打等银行                 远期
                         合约

汇丰银行 无       否     外汇         -    2020/2/14    2021/3/17          42,886     -    -          -      15,904     0.04%           (60)
                         期权
                         合约

渣打、德 无       否     利率         -     2016/7/5    2021/6/28       14,023,609    -    -          -   14,512,975 35.88% (205,650)
银等银行                 掉期
                         合约



海证期货 无       否     钢材              2020/6/15 2020/10/15                  -    -    -          -          427    0.00%             5
有限公司                 期货
                         合约

合计                                  -                                 24,741,987    -    -          -   29,203,045 72.20% (274,393)




                                                                    5
             (二)独立意见

              公司开展衍生品套期保值业务是与公司日常全球经营业务有关,是以平滑或降
          低汇利率变化、原材料现货价格波动对公司经营造成的不确定性影响为目的,坚持
          保值基本原则,禁止投机交易,且公司充分重视并不断加强对衍生品保值业务的管
          理,已制定并不断完善有关管理制度,相关审批程序符合有关法律法规及《公司章
          程》等的规定,不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。

             四、 关于 2020 年半年度证券投资情况的独立意见

              根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、
          《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公
          司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定,作为公司的独立董事,经对公司 2020
          年半年度证券投资情况进行核查,我们发表独立意见如下:

             (一)公司 2020 年半年度证券投资情况:

                                                                                            单位:人民币千元
                                                               计入权
                                                    本期公
                                   会计                        益的累 本期
证券品       证券 证券简 最初投           期初账 允价值                         本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
                                   计量                        计公允 购买
     种      代码   称   资成本           面价值 变动损                         售金额   损益       面价值 算科目     源
                                   模式                        价值变 金额
                                                      益
                                                                   动

       H 股 6198 青岛港 128,589    公允 200,206 (51,828)                -   -        -    8,054 152,088 交易性 自有资金
                                   价值                                                                      金融资
                                   计量                                                                          产




期末持有的其他证券投                            -          -            -   -        -          -        -        -        -


合计                     128,589          200,206 (51,828)              -   -        -    8,054 152,088           -        -


             (二)独立董事关于证券投资的独立意见

              公司证券投资的资金来源及审批程序符合有关法律法规和《公司章程》等及公
          司有关制度的规定。公司已建立并健全内控制度,持续防范和控制风险,不存在损
          害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。

             五、关于担保额度内部调剂的独立意见

              根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、
          《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公

                                                               6
司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定,作为公司的独立董事,经对公司更新
对下属子公司 2020 年度金融机构授信及项目提供担保;更新 2020 年度中集安瑞科
控股有限公司及其下属子公司为所属客户及小股东提供融资担保;更新 2020 年中
集集团财务有限公司申请为集团下属子公司办理对外担保业务;更新 2020 年度陕
西中集车辆产业园投资开发有限公司为其客户提供信用担保;更新 2020 年度沈阳
中集产业园投资开发有限公司为其客户提供信用担保(以下统称“担保额度内部调
剂”)进行核查,我们发表独立意见如下:

    公司担保额度内部调剂,是根据行业性质以及业务发展需要,对外担保依据了
相关法律法规及《公司章程》的要求进行,且公司不断规范对外担保事项和加强风
险控制。

    公司对外担保的审批程序符合有关法律法规及《公司章程》等的规定,不存在
为股东、实际控制人及其关联方提供对外担保,不存在损害公司及公司股东特别是
中小股东利益的情形。

   六、关于对提名第九届董事会董事候选人的独立意见

  根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、
《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公
司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定,作为公司的独立董事,经审阅提名的
第九届董事会董事候选人的资料,我们发表独立意见如下:

  1、鉴于公司董事候选人的提名程序和任职资格符合相关法律法规和《公司章程》
等的规定,同意董事会提名补选邓伟栋先生、增选高翔先生为公司第九届董事会董
事候选人;

   2、同意提请股东大会审议。

   七、关于对董事长、总裁辞任的独立意见

  根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、
《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公
司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定,作为公司的独立董事,经对王宏先生
于第九届董事会 2020 年第 12 次会议上辞去公司董事长、非执行董事、董事会战略
委员会主任委员、董事会提名委员会委员职务;CEO 兼总裁麦伯良先生辞去公司
总裁职务进行核查,我们发表独立意见如下:

  王宏先生因工作安排原因辞去公司董事长、非执行董事、董事会战略委员会主
任委员、董事会提名委员会委员职务,王宏先生的辞职原因与实际情况一致,且王
宏先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定人数,其辞职报告自送达董事会时
生效。王宏先生辞去董事长等公司全部职务后,不会影响公司董事会运作,不会影
                                     7
响公司日常生产经营。

  麦伯良先生因工作需要,辞去公司总裁职务,麦伯良先生辞职的原因与实际情
况一致,不会影响公司日常管理和生产经营。

   我们对王宏先生、麦伯良先生辞去上述职务无异议。

   八、关于对高级管理人员聘任的独立意见

  根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、
《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公
司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定,作为公司的独立董事,我们审阅了公
司提供的高管人员资料并发表独立意见如下:

  鉴于公司高级管理人员的提名程序和任职资格符合相关法律法规及《公司章程》
等的规定,同意根据 CEO 麦伯良先生的提名,聘任高翔先生为公司总裁。




                                                    二〇二〇年八月二十七日

独立董事:

何家乐

潘正启

吕冯美仪




                                     8

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