深圳市德赛电池科技股份有限公司限售股份解除限售提示性公告

深圳市德赛电池科技股份有限公司限售股份解除限售提示性公告
  
     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。  
     特别提示  
     1、本次限售股份实际可上市流通数量为 7,257,951 股(占总股本比例为5.30%);  
     2、本次限售股份可上市流通日期为2009 年 2月 18 日。  
 一、股权分置改革方案概述  
     1、股权分置改革对价方案概述  
     深圳市德赛电池科技股份有限公司(以下简称“公司”)非流通股股东向股权分置改革方案实施的股权登记日登记在册的流通股股东执行一定的对价安排,流通股股东持有的每 10 股股票将获得由非流通股股东支付的2.8 股股票,非流通股股东向流通股股东支付的对价股份总数为 12,522,600 股。股权分置改革方案实施后首个交易日,公司非流通股股东持有的非流通股份即获得上市流通权。  
     2、通过股权分置改革方案的股东大会日期、届次:  
     2005年12月19日,公司股权分置改革相关股东会议审议通过了公司股权分置改革方案。  
     3、股权分置改革方案实施日期  
     股权分置改革方案实施日:2005 年 12 月 27 日。  
二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况      
序号    限 售 股 份 
        持 有 人 名  承诺内容                                      承诺履行情况  
        称  
1                                                                  根据德赛电池《股权分置改革方案 
        惠 州 市 德                                                实施公告》(2005 年 12 月 23 日) 
        赛 工 业 发     遵守法律、法规和规章的规定,履行法定       和《股权结构变动公告》(2005 年 
        展 有 限 公  承诺义务。                                    12月28日),德赛电池非流通股股 
        司(以下简      公司股权分置改革方案中关于对价支付的       东支付的对价股份,于 2005 年 12 
        称“德赛工   承诺。                                        月 27 日划入流通股股东帐户。德 
        业”)                                                     赛工业已履行了支付股改对价的 
                                                                   承诺。  
2                        在法定十二个月的禁售期满后,所持股份 
                     在二十四个月内不上市交易或转让;将委托结 
                     算公司在限售期内对所持公司股份进行锁定; 
                     在上述三十六个月锁定期满后,通过证券交易 
                                                                       2005年12 月26日,德赛电池 
                     所挂牌交易出售股份,出售数量占公司股本总 
                                                                   实施完毕股权分置改革方案,德赛 
                     数的比例在十二个月内不超过百分之十;承诺 
                                                                   工业在向流通股东支付对价股份 
                     通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量,每 
                                                                   及对丰汇城建的执行对价安排代 
                     达到公司股份总数百分之一的,自该事实发生 
                                                                   为 垫 付 后 持 有 德 赛 电 池 
                     之日起两个工作日内做出公告。  
                                                                   72,579,517股有限售条件股份。  
3  
                         在其所持股份获得流通权且上述三十六            2007 年 11 月,丰汇城建将被 
                     个月锁定期满后的十二个月内,通过证券交易      代垫的股份146,909股偿还给德赛 
                     所挂牌交易出售公司股份的出售价格不低于        工业,德赛工业同意丰汇城建所持 
                     每股 8.80 元(当公司派发红股、转增股本、      股份上市流通或发生转让,德赛工 
                     增资扩股、配股、派息等使公司股份或股东权      业持股数量由 72,579,517 股增加 
                     益发生变化时,对此价格进行除权除息处理); 到 72,726,426 股,为有限售条件 
                     如有违反承诺的卖出交易,承诺将卖出资金划      股份。  
                     入上市公司账户归全体股东所有。                    根据中国证券登记结算有限 
                                                                   责任公司深圳分公司登记存管部 
4  
                         鉴于公司第三大非流通股股东深圳市丰        提供给公司的 2009 年 2 月 6 日限 
                     汇城建发展股份有限公司(现已更名为深圳市      售股份明细表,德赛工业持有德赛 
                     丰汇实业股份有限公司,以下简称“丰汇城        电池 72,726,426 股,为有限售条 
                     建”)已被吊销企业法人资格,为了使公司股  件股份,持股情况未发生变化,德 
                     权分置改革得以顺利进行,德赛工业承诺对丰      赛工业持有的公司股份未上市交 
                     汇城建的执行对价安排先行代为垫付。代为垫      易或转让。  
                     付后,丰汇城建所持股份如上市流通或发生转 
                     让,应当向代为垫付的德赛工业偿还代为垫付 
                     的款项,或者取得德赛工业的同意。  
5  
                                                                       公司于 2007 年 3 月 9 日上 
                         为保障全体投资者尤其是流通股股东利 
                                                                   午召开了 2006 年度股东大会,会 
                     益,德赛工业和仲恺高新承诺:2006年、2007 
                                                  2 
                                                                   议审议通过了《2006 年度利润分 
                     年内至少提出进行一次利润分配的分红议案, 
                            并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。    配及分红派息预案》:以2006 年末 
                                                                        总股本136,829,160 股为基数,每 
                                                                        10 股派现金1 元(含税),合计派 
                                                                        发现金 13,682,916 元,剩余未分 
                                                                        配利润 9,463,899.50 元结转下一 
                                                                        年度,公司 2006 年度不进行公积 
                                                                        金转增股本。会议总赞成股份数为 
                                                                        79,582,987 股,占出席本次股东 
                                                                        大会有表决权股份总数的100%。德 
                                                                        赛工业和仲恺高新出席了会议,对 
                                                                        此分红议案全部投了赞成票。公司 
                                                                        在 2007 年 4 月 23 日对外公告了 
                                                                         《2006年度分红派息公告》并实施 
                                                                        了分红派息。  
        6                                                                   经核查,德赛工业和仲恺高新 
                                德赛工业和仲恺高新承诺共同承担本次 
                                                                        恪守承诺,已共同承担了本次股权 
                            股权分置改革过程中发生的全部费用。  
                                                                        分置改革过程中发生的全部费用。 
        注:  
        1、以上德赛工业第三项承诺“在其所持股份获得流通权且上述三十六个月锁定期满后的十二个月内,通过证券交易所挂牌交易出售公司股份的出售价格不低于每股 8.80 元(当公司派发红股、转增股本、增资扩股、配股、派息等使公司股份或股东权益发生变化时,对此价格进行除权除息处理);如有违反承诺的卖出交易,承诺将卖出资金划入上市公司账户归全体股东所有。”,由于公司在2007年 4月23日实施了每10 股派现金1元(含税)的分红派息,需要对此价格进行除权除息处理,因此,德赛工业在其所持股份获得流通权且上述三十六个月锁定期满后的十二个月内,通过证券交易所挂牌交易出售公司股份的出售价格不低于每股8.70 元。  
        2、截止本公告披露之日,公司原非流通股股东德赛工业无追加承诺事项。  
        三、本次限售股份可上市流通安排  
              1、本次限售股份可上市流通日期:2009 年 2月 18 日。  
              2、本次可上市流通股份的总数为 7,257,951 股,占公司股份总数的 5.30%;  
              3、本次限售股份可上市流通情况如下:  
                                                      本次可上市流     本次可上市流     本次可上市 
                                          本次可上                                                    冻结的 
        限售股份持有人     持有限售股                 通股数占限售     通股数占无限     流通股数占 
序号                                      市流通股                                                    股份数 
             名称          份数(股)                 股份总数的比     售股份总数的     公司总股本 
                                          数(股)                                                    量(股) 
                                                        例(%)        比例(%)     的比例(%)  
        惠州市德赛工业 
1                           72,726,426    7,257,951            9.97%          11.33%          5.30%          0 
       发展有限公司  
       合  计             72,726,426   7,257,951           9.97%          11.33%         5.30%         0 
       四、股本结构变化和股东持股变化情况  
             1、本次解除限售前后的股本结构如下:  
    股份类型                    本次限售股份上市流通前           本次变动     本次限售股份上市流通后  
                                     股数            比例            数           股数           比例  
    一、有限售条件的流通股           72,782,676         53.19%   -7,257,951      65,524,725         47.89% 
    1、国家持股                                                                             
    2、国有法人持股                  72,726,426         53.15%   -7,257,951      65,468,475         47.85% 
    3、境内一般法人持股                                                                      
    4、境内自然人持股                                                                        
    5、境外法人持股                                                                          
    6、境外自然人持股                                                                        
    7、内部职工股                                                                            
    8、高管股份                          56,250          0.04%                       56,250          0.04% 
    9.机构投资者配售股份                                                                    
    有限售条件的流通股合计           72,782,676         53.19%  -7,257,951       65,524,725         47.89% 
    二、无限售条件的流通股           64,046,483         46.81%  +7,257,951       71,304,434         52.11% 
    1.人民币普通股                  64,046,483         46.81%  +7,257,951       71,304,434         52.11% 
    2.境内上市的外资股                                                                     
    3.境外上市的外资股                                                                      
    4.其他                                                                                 
    无限售条件的流通股合计           64,046,483         46.81%  +7,257,951       71,304,434         52.11% 
    三、股份总数                    136,829,159           100%                  136,829,159           100% 
       五、股东持股变化情况及历次限售情况  
             1、本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股变化情况:  
                股改实施日持有股份    本次解限前已解    本次解限前未解限股 
                       情况             限股份情况            份情况  
     限售股份 
序              数量(股)    占总                      数量(股)    占总 
     持有人名                                 占总股                                股份数量变化沿革  
号                            股本    数量                            股本 
        称                                    本比例 
                              比例    (股)                          比例 
                                               (%)  
                              (%)                                   (%) 
1     惠州市德  72,579,517   53.04  0       0         72,726,426   53.15   德赛工业在股权分置改革中对丰汇 
      赛工业发                                                             城建的执行对价安排先行代为垫 
      展有限公                                                             付,垫付股份数为146,909股,2007 
      司                                                                   年11月,丰汇城建将被代垫的股份 
                                                                           146,909股偿还给德赛工业,德赛工 
                                                                           业 持 股 数 量 由 股 改 实 施 日 的 
                                                                           72,579,517 股增加到 72,726,426 
                                                                           股,为有限售条件股份。  
       合计    72,579,517    53.04  0       0        72,726,426    53.15     
             注:德赛工业在股权分置改革中对丰汇城建的执行对价安排先行代为垫付,以及丰汇城建将被代垫的股份偿还给德赛工业,该事项具体见公司2007 年11 月 29 日《限售股份上市流通提示性公告》。  
             2、股改实施后至今公司解除限售情况:  
       序号    刊登《限售股份上市流      该次解限涉及    该次解限的股份    该次解限股份占当时 
               通提示性公告》的日期      的股东数量      总数量(股)      总股本的比例(%)  
       1        2007年 5月12日           1                     5,922,930                    4.33 
       2       2007年 11月 29日          1                       933,631                    0.68 
             根据德赛电池 2007 年 5 月 12 日《限售股份上市流通提示性公告》,仲恺高新所持5,922,930 股限售股份的十二个月法定禁售期(自2005 年12 月 27 日至 2006年 12 月 27 日)届满,且履行了其在股权分置改革方案中作出的承诺,经深圳证券交易所核准,仲恺高新所持5,922,930 股限售股份于 2007 年 5月 15 日上市流通。  
             根据德赛电池 2007 年 11 月 29 日《限售股份上市流通提示性公告》,丰汇城建所持 933,631 股限售股份的十二个月法定禁售期(自 2005 年12 月 27 日至 2006年 12 月 27 日)届满,且丰汇城建已将被代垫的股份 146,909 股偿还给德赛工业,德赛工业已同意丰汇城建所持股份上市流通或发生转让,经深圳证券交易所核准,丰汇城建所持933,631股限售股份于 2007 年 11月 30 日上市流通。  
     六、保荐机构核查意见书的结论性意见  
     经核查,截至本报告出具日,持有德赛电池限售股份的股东均履行了其在股权分置改革方案中作出的承诺。德赛电池本次部分限售股份上市流通后,剩余限售股份将依据法律、法规和有关承诺的要求继续实行限售安排。德赛电池本次部分限售股份的上市流通符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权分置改革管理办法》等法律、法规的有关规定。本次限售股份的上市流通不存在实质性障碍。本保荐机构同意公司本次限售股份上市流通。  
    七、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划  
      公司控股股东德赛工业在本次限售股份解除限售后六个月以内暂无通过深圳证券交易所竞价交易系统出售公司股本总数 5%及以上解除限售流通股计划,德赛工业承诺:“如果我公司计划未来通过深圳证券交易所竞价交易系统出售所持德赛电池解除限售流通股,并于第一笔减持起六个月内减持数量达到公司股本总数 5%及以上的,我公司将于第一次减持前两个交易日内通过上市公司对外披露出售提示性公告,披露内容按深圳证券交易所有关规定执行。”  
    八、其他事项  
     1、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在对公司的非经营性资金占用情况;  
     2、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在公司对该股东的违规担保情况;  
     3、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在违规买卖公司股票的行为;  
     4、解除股份限售的持股1%以上的股东已提交知悉并严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》和深圳证券交易所有关业务规则的承诺文件。  
     九、备查文件  
      1、解除股份限售申请表  
      2、保荐机构核查意见书  
                            深圳市德赛电池科技股份有限公司  
                                                                 董事会  
                                                         2009年2月13日

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