德赛电池:2018年年度股东大会的法律意见书

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                关于深圳市德赛电池科技股份有限公司
                  2018 年年度股东大会的法律意见书

                                                        (2019)鸿园法意字第 0521 号


深圳市德赛电池科技股份有限公司:
     广东鸿园律师事务所(以下简称“本所”)接受深圳市德赛电池科技股份
有限公司(以下称“公司”)的委托,指派本所律师出席公司于 2019 年 5 月
21 日在广东省深圳市南山区高新科技园高新南一道德赛科技大厦 26 楼 2601
会 议 室 召 开 的 2018 年 年 度 股 东 大 会 现 场 会 议 ( 以 下 简 称 “ 本 次 股 东 大
会”),并根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、
《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)等法律、法
规、规范性文件以及《深圳市德赛电池科技股份有限公司章程》(以下简称
“《公司章程》”)的相关规定出具本法律意见书。
     为出具本法律意见书,本所律师参加了本次股东大会,查阅了公司提供的
与本次股东大会有关的文件,并对有关问题进行了必要的核查与验证。
     本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料,随其他须
公告的文件一同公告,并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责任。
     本法律意见书对本次股东大会的召集、召开程序是否符合法律、法规、规
范性文件及《公司章程》的有关规定,出席会议人员的资格、召集人资格是否
合法有效和会议的表决程序及表决结果是否合法有效发表意见,不对本次股东
大会审议的议案内容以及议案所表述的事实或数据的真实及准确性发表意见。
     本法律意见书仅供见证公司股东大会相关事项的合法性目的使用,除此以
外,未经本所同意,本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。
     本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求,按照中国律师行业公认的
业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,就本次股东大会出具法律意见如下:


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     一、本次股东大会的召集、召开程序
    ( 一)本次股东大会的召集
    本次股东大会系依据 2019 年 4 月 28 日召开的公司第八届董事会第二十六
次会议,由公司董事会召集召开的。公司董事会已于 2019 年 4 月 30 日在《证
券时报》和指定的网站巨潮资讯网刊登了《关于召开 2018 年年度股东大会的
通知》,又于 2019 年 5 月 15 日在《证券时报》和巨潮资讯网上公告了召开本
次股东大会的提示性通知。上述通知列明了本次股东大会的现场会议时间及地
点、股权登记日、网络投票时间及投票方式、提交会议审议的事项、出席会议
人员资格、登记办法、登记时间及地点、股东参与网络投票的流程、投票规
则、公司联系电话及联系人等事项。
    (二)本次股东大会的召开
     1、本次股东大会的现场会议于 2019 年 5 月 21 日(周二)下午 14:
30 在广东省深圳市南山区高新科技园高新南一道德赛科技大厦 26 楼 2601
会议室召开。网络投票时间为:2019 年 5 月 20 日—2019 年 5 月 21 日,其中
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:2019 年 5 月 21 日
上午 9:30 至 11:30,下午 13:00 至 15:00;通过深圳证券交易所互联网投
票的具体时间为:2019 年 5 月 20 日下午 15:00 至 2019 年 5 月 21 日下午
15:00 期间的任意时间。现场会议召开的时间及地点与本次股东大会会议通知
一致。
     2、本次股东大会由公司董事长刘其先生主持召开,完成了全部会议议
程,董事会工作人员当场对本次股东大会作记录,会议纪录由出席会议的董
事、董事会秘书和记录员签名。
    经核查,本所律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。


    二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格


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    (一)出席本次股东大会人员的资格
     1、出席本次股东大会现场会议的人员包括:1)截至 2019 年 5 月 14 日
(周二)下午收市后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册
的部分本公司股东或其委托代理人;2)公司部分董事、监事及高级管理人
员;3)参与见证的本所律师。
    2 、 出 席 会 议 的 股 东 及 股 东 授 权 委 托 代 表 人 数 共 28 人 , 代 表 股 份
95,601,626 股,占公司在股权登记日总股份的 46.5796%。其中:
    (1)出席现场会议的股东(代理人 2 人,代表股份 93,011,439 股,占公
司在股权登记日总股份的 45.3176%;
    (2)通过网络投票的股东 26 人,代表股份 2,590,187 股,占公司在股权
登记日总股份的 1.2620%。
    (二)本次股东大会召集人的资格
    本次股东大会的召集人为公司董事会,其作为本次会议召集人的资格合法
有效。
    经核查,本所律师认为,上述出席本次股东大会的人员以及本次股东大会
召集人的资格符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件
及《公司章程》的规定。


     三、关于本次股东大会的表决程序、表决结果
    (一)本次股东大会的表决程序
    本次股东大会采用现场投票及网络投票相结合的方式,股东只能选择现场
或网络投票的其中一种表决方式。出席现场会议的股东(或其委托代理人)以
记名投票的方式对会议通知公告所载明的议案进行了审议表决。具体议案为:
    议案一、《2018 年度财务决算报告》
    议案二、《2018 年度利润分配及分红派息方案》




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    议案三、《关于聘用 2019 年外部审计机构并支付 2018 年度审计费用的议
案》
    议案四、《董事会 2018 年度工作报告》
    议案五、《监事会 2018 年度工作报告》
    议案六、《公司 2018 年年度报告》及其摘要
    议案七、《关于 2019 年度用自有资金购买银行理财产品的议案》
    议案八、《关于 2019 年度用自有资金开展金融衍生品业务的议案》
    议案九、《关于 2019 年度为控股子公司银行综合授信提供担保的议案》
    议案十、《关于控股子公司为惠州新源 2019 年度银行授信提供担保的议
案》
    议案十一、《关于增补吴礼崇先生为第八届监事会非职工监事的议案》
   上述议案的表决按《上市公司股东大会规则》、《公司章程》规定的程序
进行计票、监票后,当场公布了现场会议表决结果。网络投票结束后,深圳
证劵信息有限公司提供了网络投票的表决权数及统计数。据此,公司合并了
本次会议的表决结果。
       经核查,本所律师认为,上述议案的现场会议以及网络投票的表决程序符
合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的规定。
   (二)本次股东大会的表决结果
    本次股东大会未出现修改原议案或提出新议案的情形。会议议案表决情况
如下:




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                                                                   表决结果
  议
                                                 同意                    反对               弃权
  案                                                                         占出席              占出席
                                                        占出席会
  类               议案名称                             议有效表
                                                                             会议有              会议有
                                                                             效表决              效表决
  型                                        股份        决权股份     股份    权股份     股份     权股份
                                                        总数的比
                                                                             总数的              总数的
                                                            例
                                                                             比例                比例
        2018 年度财务决算报告              95,584,926    99.98%        500   0.00%      16,200   0.02%
        2018 年度利润分配及分红派息方案    95,563,426    99.96%     38,200   0.04%          -    0.00%

        关于聘用 2019 年外部审计机构并支
                                           95,563,426    99.96%     22,000   0.02%      16,200   0.02%
        付 2018 年度审计费用的议案

  普    董事会 2018 年度工作报告           95,563,426    99.96%     22,000   0.02%      16,200   0.02%
  通    监事会 2018 年度工作报告           95,563,426    99.96%     22,000   0.02%      16,200   0.02%
  决    《公司 2018 年年度报告》及其摘要   95,584,926    99.98%        500   0.00%      16,200   0.02%
  议
        关于 2019 年度用自有资金购买银行
                                           95,563,426    99.96%     38,200   0.04%          -    0.00%
        理财产品的议案
        关于 2019 年度用自有资金开展金融
                                           95,563,426    99.96%     38,200   0.04%          -    0.00%
        衍生品业务的议案
        关于增补吴礼崇先生为第八届监事
                                           95,563,426    99.96%     22,000   0.02%      16,200   0.02%
        会非职工监事的议案
        关于 2019 年度为控股子公司银行综
  特                                       95,598,126   100.00%        500   0.00%      3,000    0.00%
        合授信提供担保的议案
  别
  决    关于控股子公司为惠州新源 2019 年
                                           95,598,126   100.00%        500   0.00%      3,000    0.00%
  议    度银行授信提供担保的议案

       本次需股东大会表决的议案获得了有效通过,其中:《关于 2019 年度为
控股子公司银行综合授信提供担保的议案》和《关于控股子公司为惠州新源
2019 年度银行授信提供担保的议案》属于特别决议事项,已获得有效表决权股
份总数的 2/3 以上通过。其它议案为普通决议事项,已获得有效表决权股份总
数的 1/2 以上通过。
       经核查,本所律师认为,本次股东大会对各项议案的表决程序、表决票数
符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章
程》的规定,表决结果合法有效。


       四、结论意见
       综上所述,本所律师认为,公司本次股东大会的召集和召开程序、出席本
次股东大会人员的资格和召集人的资格、本次股东大会的表决程序和表决结果




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等事项符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公
司章程》的规定,本次股东大会的决议合法有效。
   (以下无正文)




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  <本页无正文,为《关于深圳市德赛电池科技股份有限公司 2018 年年度股东大会的法律意见书》的签章页>




广东鸿园律师事务所(盖章)


 负责人:       蒋    枞                      经办律师:                   郭勇斌


                蒋    枞                                                   郭勇斌


                                                                           黄玉珍

                                                                           黄玉珍

                                                                 二○一九年五月二十一日




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