德赛电池:独立董事对公司第九届董事会第三次会议相关事项的独立意见

         深圳市德赛电池科技股份有限公司独立董事
   对公司第九届董事会第三次会议相关事项的独立意见

    根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深
圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等相关法
律法规规章制度的有关规定,作为深圳市德赛电池科技股份有限公司(以下简称
“公司”)独立董事,我们审阅了公司提供的相关资料,基于每人独立判断的立
场,现就公司下列事项发表如下独立意见:
    一、关于《2019年度利润分配及分红派息方案》
    经 大 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计 , 2019 年 度 母 公 司 净 利 润
14,678.14 万元,公司拟按母公司净利润的 10%提取法定盈余公积金 1,467.81
万元,加上年初未分配利润 11,633.75 万元,按规定支付股利 5,131.09 万元后,
年末可供投资者分配利润为 19,712.98 万元。
    根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》规定,董事会建议公司 2019
年度的利润分配方案为:以 2019 年 12 月 31 日的公司总股本为基数,向全体股
东按每 10 股派发现金 7.0 元(含税),不进行资本公积金转增股本。
    我们认为公司 2019 年度利润分配方案的拟定符合公司《章程》的规定,有
利于公司的持续稳定发展,也符合公司股东的利益,不存在损害公司股东尤其是
中小股东利益的情况。我们同意公司 2019 年度利润分配预案并提交公司股东大
会审议。
    二、关于聘用2020年外部审计机构并支付2019年度审计费用的议案
    大华会计师事务所(特殊普通合伙)具备多年为上市公司提供优质审计服务
的丰富经验和强大的专业服务能力,能够较好地满足公司建立健全内部控制以及
财务审计工作的要求。在担任公司 2019 年度财务报告和内部控制审计工作期间,
较好地完成了对本公司的各项审计任务,切实履行了审计机构职责,从专业角度
维护了公司及股东的合法权益。我们同意继续聘任大华会计师事务所(特殊普通
合伙)担任公司 2020 年度的财务报告审计工作和内部控制审计工作,并同意提交
股东大会审议。
    三、《关于2020年度用自有资金购买银行理财产品的议案》
    公司已按照相关要求建立了《投资理财管理制度》,规定了公司委托理财的
审批流程和权限,能有效控制投资风险,保障公司资金安全。董事会所审议的购
买理财产品事项符合有关法律法规的规定,表决程序合法、有效;本次以自有资
金进行委托理财的行为,符合公司利益需要,有利于提高公司的资金利用效率,
不会造成公司资金压力,不会影响公司主营业务的正常开展,不存在损害公司及
股东,特别是中小股东利益的情形。我们同意公司使用自有资金进行委托理财。
    四、《关于 2020 年度用自有资金开展金融衍生品业务的议案》
    公司为规避汇率风险所开展的外汇资金交易业务,是基于对未来外汇收支的
合理估计和目前外汇收支的实际需求,业务流程合法合规,对公司流动性无影响。
公司已就开展外汇资金业务的行为建立了健全的组织机构、业务操作流程、审批
流程及《衍生品投资管理制度》。我们认为公司通过开展金融衍生品业务能够进
一步提升公司外汇风险管理能力,为外汇资产进行套期保值。通过上述衍生品的
投资业务,达到锁定成本、规避和防范汇率或利率风险的目的,公司开展衍生品
投资业务是可行的,风险是可以控制的。我们同意公司开展金融衍生品业务。
    五、关于《2019 年内部控制自我评价报告》
    在报告期内,公司已按照《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《企业
内部控制评价指引》等法律法规的要求,建立了内部控制管理体系,公司现有内
部控制制度能够适应公司规范运作和经营管理的要求,符合有关法律法规和证券
监管部门的要求,并且内部控制制度得到了切实有效的执行,对公司目前的经营
管理起到有效控制、监督作用。我们认为:公司内部控制自我评价报告真实、客
观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。我们同意该自我评价报告。
    六、关于《2020 年度日常关联交易预计的议案》
    公司与关联方日常关联交易符合有关法律法规,符合公司日常经营需要,有
利于公司与相关关联方发挥业务协同效应,合理配置资源,实现优势互补,更好
地开展主营业务,从定价政策和定价依据看,2020 年日常关联交易双方是以市
场价格为基础,基于平等和公开原则,通过相互协商,从而确定价格。从交易的
方式看,双方进行的关联交易具有独立性。我们认为 2020 年预计的关联交易从
交易价格到结算方式是公允公平的,没有损害上市公司利益。董事会表决时,关
联董事已回避表决。我们同意该事项。
    七、对 2019 年日常关联交易实际发生情况与预计存在较大差异的专项意见
    经核查,公司 2019 年日常关联交易实际发生金额未超过预计总金额,但存
在与关联方交易额低于预计交易额 20%以上的情况,差异原因是受市场环境变化
及控股子公司业务发展情况的影响,符合公司的实际情况,已发生的日常关联交
易公平、公正,交易价格公允,不存在损害公司及其股东、特别是中小股东的利
益的行为。
    八、对公司2019年度证券投资情况的独立意见
    经过核查,我们认为:公司已建立了《投资理财管理制度》,规定了公司委
托理财的审批流程和权限,能有效控制投资风险,保障公司资金安全。在2019
年开展的银行委托理财业务,提高了自有闲置资金使用效率,资金规模可控,未
影响公司主营业务发展,资金安全能够得到保障。公司所购银行理财产品未涉及
股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与
证券相关的投资品种,公司2019年度证券投资行为未有违反法律法规及规范性文
件规定之情形,符合《公司章程》规定。
    九、关于2019年公司累计和当期对外担保情况
    截止 2019 年 12 月 31 日,公司及其控股子公司既未对其控股股东德赛集团
及其下属企业提供担保,也未对其实际控制人及其下属企业提供担保。
    公司及控股子公司已批准的对外担保总金额为人民币 785,000.00 万元,占
公司 2019 年度经审计净资产的 357.11%。实际担保余额为 116,754.58 万元,占
公司 2019 年度经审计净资产的 53.11%。公司及控股子公司不存在逾期担保、涉
及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
    十、关于2019年公司控股股东及其他关联方占用资金情况
    截止 2019 年 12 月 31 日,公司大股东及其附属企业没有违规占用公司资金,
也不存在公司其他关联方企业占用公司资金的情况。




独立董事:

吴黎明

宋文吉

李 晗

                                               2020 年 4 月 15 日

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