深天马A:非公开发行限售股上市流通的提示性公告

天马微电子股份有限公司
             非公开发行限售股上市流通的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
    重要内容提示:
    ●本次限售股上市流通数量为269,360,269股;
    ●本次限售股上市流通日期为2017年1月17日。
    一、本次解除限售股份取得的基本情况
    2015年12月14日,公司收到中国证券监督管理委员会核发的《关于
核准天马微电子股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可
【2015】2876号)。天马微电子股份有限公司(以下简称“深天马”、“公
司”)向宝盈基金管理有限公司(以下简称“宝盈基金”)、金鹰基金管理
有限公司(以下简称“金鹰基金”)、平安大华基金管理有限公司(以下
简称“平安大华基金”)、华安基金管理有限公司(以下简称“华安基金”)、
华夏人寿保险股份有限公司(以下简称“华夏人寿”)、北京泰生鸿明投
资中心(有限合伙)(以下简称“泰生鸿明”)和武汉光谷新技术产业
投资有限公司(以下简称“武汉光谷”)共7名投资者发行人民币普通股
269,360,269股,发行价格为17.82元/股。上述股份于2016年1月14日日终
登记到账并正式列入上市公司股东名册,并于2016年1月15日在深圳证
券交易所上市。上述非公开发行股票完成后,公司总股本增加至
1,401,098,744股。
                                        
      二、本次解除限售股份的上市流通安排
      本次申请解除限售股份的股东数共7名,分别为宝盈基金、金鹰基
金、平安大华基金、华安基金、华夏人寿、泰生鸿明与武汉光谷,本次
解除限售股份可上市流通日为2017年1月17日,本次解除限售股份数量
为269,360,269股,占公司股本总额的19.22%。本次解除限售的股东及其
持股明细情况如下表所示:
                                                                            单位:股
                                              本次解除限售   本次解除限
                                本次申请解
序   限售股持有   持有限售股                  股份占公司无   售股份占公   质押股份数
                                除限售的股
号     人名称         份数                    限售条件股份   司总股本的   量(股)
                                    份
                                                  的比例       比例
1     宝盈基金     28,619,525    28,619,525          3.03%        2.04%       -
2     金鹰基金     48,148,146    48,148,146          5.11%        3.44%       -
     平安大华基
3                  53,872,053    53,872,053          5.71%        3.84%       -
         金
4     华安基金     26,936,023    26,936,023          2.86%        1.92%       -
5     华夏人寿     26,936,026    26,936,026          2.86%        1.92%       -
6     泰生鸿明     26,936,026    26,936,026          2.86%        1.92%    26,936,026
7     武汉光谷     57,912,470    57,912,470          6.14%        4.13%       -
     合   计      269,360,269   269,360,269         28.56%      19.22%     26,936,026
      三、本次解除限售股份股东的有关承诺及履行情况
      本次申请解除限售股份股东宝盈基金、金鹰基金、平安大华基金、
华安基金、华夏人寿、泰生鸿明、武汉光谷在非公开发行股票认购中作
出承诺如下:“自天马微电子股份有限公司本次非公开发行的股票上市
之日起12个月内,不转让本公司所认购的上述股份。”
      截至本提示性公告出具之日,未发现宝盈基金、金鹰基金、平安大
华基金、华安基金、华夏人寿、泰生鸿明、武汉光谷存在未履行相关承
                                            
      诺的行为。
              四、本次解除限售股份股东对公司的非经营性资金占用、上市公司
      对该股东的违规担保等情况
              本次申请解除股份限售的股东不存在对公司的非经营性资金占用
      情况,不存在公司对该股东的违规担保等损害公司利益行为的情况。
              五、本次解除限售后上市公司的股本结构变化情况
              本次解除限售后,公司股本结构变化情况如下表所示:
                       本次限售股份上市流通前              本次增减变动          本次限售股份上市流通后
      股份类型
                       数量(股)       比例         增加             减少       数量(股)      比例
一、有限售条件股份     458,012,065      32.69%                 -   269,360,269   188,651,796     13.46%
1、国家持股                        -          -                -             -               -         -
2、国有法人持股         246,474,191     17.59%                 -    57,912,470    188,561,721     13.46%
3、其他内资持股         211,537,874     15.10%                 -   211,447,799         90,075      0.01%
其中:境内法人持股      211,447,799     15.09%                 -   211,447,799               -         -
      境内自然人持股         90,075      0.01%                 -             -         90,075      0.01%
4、外资持股                        -          -                -             -               -         -
二、无限售条件股份      943,086,679     67.31%     269,360,269               -   1,212,446,948    86.54%
三、股份总数           1,401,098,744   100.00%     269,360,269     269,360,269   1,401,098,744   100.00%
              六、保荐机构的核查意见
              经核查,公司联合保荐机构华创证券有限责任公司、中航证券有限
      公司认为:
              深天马本次非公开发行股票限售股份上市流通申请的股份数量、上
      市流通时间符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发
      行股票实施细则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规
                                                   
和规范性文件的要求;截至本核查意见出具之日,未发现宝盈基金、金
鹰基金、平安大华基金、华安基金、华夏人寿、泰生鸿明、武汉光谷存
在未履行相关承诺的行为。联合保荐机构对深天马本次非公开发行股票
限售股份解除限售事项无异议。
   七、本次解除限售股东对本次解除限售股份的处置计划
   如果未来出售所持解除限售流通股,本次解除限售的股东将严格遵
守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所及中国证券登记结算公司
的相关规则,并且根据中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的规
定通过上市公司履行相应的披露义务。
   八、备查文件
   1、上市公司新发行的限售股份解除限售申请表;
   2、联合保荐机构出具的核查意见。
   特此公告。
                                     天马微电子股份有限公司董事会
                                          二○一七年一月十三日

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