华控赛格:2022年第三次临时股东大会的法律意见书

                                              深圳市福田区金田路皇岗商务中心 1 号楼
               观韬中茂律师事务所             5601-5602 单元
               GUANTAO LAW FIRM               邮编:518048

    Tel:8675525980899 Fax:8675525980259     Unit 5601-5602, 56/Floor, Tower 1, Excellenet
    E-mail:guantaosz@guantao.com             Century Center, Jintian Road, Futian District, S
    http://www.guantao.com                    henzhen 518048, P.R.China




                           北京观韬中茂(深圳)律师事务所

                             关于深圳华控赛格股份有限公司

                      2022年第三次临时股东大会的法律意见书

                                                             观意字2022第004354号


     致:深圳华控赛格股份有限公司


          北京观韬中茂(深圳)律师事务所(以下简称“本所”)接受深圳华控赛格
     股份有限公司(以下简称“华控赛格”或“公司”)的委托,指派律师列席华控
     赛格于2022年7月21日召开的2022年第三次临时股东大会(以下简称“本次股东
     大会”),并依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中
     华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》(以
     下简称“《股东大会规则》”)等中国现行法律、法规和规范性文件以及《深圳
     华控赛格股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《深圳华控赛格
     股份有限公司股东大会议事规则》(以下简称“《议事规则》”)的有关规定,
     就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决程序、表决结果等


北京  上海  西安  成都  大连  深圳  济南  厦门 香港 天津
Beijing  Shanghai  Xi’an  Chengdu  Dalian  Shenzhen  Jinan  Xiamen HongKong Tianjin
北京观韬中茂(深圳)律师事务所                                 法律意见书


事项进行见证,并出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书,本所律师审查了公司提供的有关本次股东大会的文
件,听取了公司就有关事实的陈述和说明,列席了本次股东大会。公司承诺其所
提供的文件和所作的陈述和说明是完整、真实和有效的,不存在重大隐瞒和遗漏。

    本所律师依据本法律意见书出具日前已发生或存在的事实以及中国现行法
律、行政法规和规范性文件发表法律意见。并依法对所出具的法律意见承担相应
的法律责任。

    本法律意见书仅为本次股东大会之目的而使用,不得用于其他任何目的或用
途。本所同意公司将本法律意见书作为本次股东大会文件予以公告。

    根据有关法律、法规和规范性文件的要求,本所律师按照律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具法律意见如下:



一、关于本次股东大会的召集和召开

    (一)经本所律师核查,本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会依照
《公司章程》《议事规则》的规定提前通知了公司各股东。

    公司于2022年7月4日召开了第七届董事会第十四次临时会议并形成决议,同
意召开本次股东大会,本次股东大会召开时间为2022年7月21日。公司董事会于
2022年7月6日在巨潮资讯网上公告了《深圳华控赛格股份有限公司关于召开2022
年第三次临时股东大会通知的公告》(以下简称“《股东大会通知》”)并在《证
券时报》《中国证券报》上进行了刊登,将本次股东大会的会议日期、会议地点、
召开方式、审议事项、会议出席对象、现场会议登记等内容通知了各股东。

    (二)本次股东大会采取现场会议、网络投票相结合的方式召开。2022年7
月21日下午14:50,本次股东大会现场会议在深圳市坪山区龙田街道兰竹东路6
号公司1楼大会议室召开。本次股东大会召开的实际时间、地点与《股东大会通
知》中所告知的时间、地点一致。

    (三)公司董事长孙波先生因工作原因无法出席并主持会议,根据《公司章
程》及《议事规则》等相关法律法规的规定,由过半数董事共同推举了董事柴宏
杰先生主持了会议。会议就《股东大会通知》中所列议案进行了审议。董事会工
北京观韬中茂(深圳)律师事务所                                 法律意见书


作人员当场对本次股东大会作记录,会议记录由会议主持人及出席会议的董事签
名。

    (四)除现场会议外,公司通过深圳证券交易所交易系统及深圳证券交易所
互联网投票系统为股东安排了网络投票。通过深圳证券交易所交易系统进行网络
投票的具体时间为:2022年7月21日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00;通
过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:2022年7月21日9:15至
15:00期间的任意时间。

    本所律师认为,本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会
规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《议事规则》的规定,董
事会作为召集人的资格合法有效。



二、关于出席本次股东大会人员的资格

    (一)根据出席本次股东大会的股东及股东代理人的签名和授权委托书、深
圳证券信息有限公司提供的网络投票结果等文件,出席本次股东大会的股东及股
东代理人(包括网络投票方式)共20名,共计持有公司有表决权股份461,905,718
股,占公司股份总数的45.8845%。其中,出席现场会议的股东及委托代理人3名,
共计持有公司有表决权股份455,433,495股,占公司股份总数的45.2415%;通过
网络投票的股东17名,共计持有公司有表决权股份6,472,223股,占公司股份总
数的0.6429%。通过网络投票系统进行投票的股东资格,由网络投票系统提供机
构深圳证券信息有限公司验证其身份。

    本所律师认为,上述出席本次股东大会的股东和股东代理人的资格符合相关
法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《议事规则》的规定。

    (二)出席本次股东大会的其他人员包括公司董事、监事、董事会秘书,列
席本次股东大会的其他人员包括公司其他高级管理人员及本所律师。

    本所律师认为,上述列席及出席本次股东大会人员的资格符合法律、行政法
规、规范性文件和《公司章程》《议事规则》的规定。



三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
北京观韬中茂(深圳)律师事务所                               法律意见书


    (一)经本所律师见证,本次股东大会采取现场投票、网络投票的方式,出
席现场会议的股东及股东代理人以记名投票方式对本次股东大会审议事项逐项
进行了表决;会议推选股东代表、监事、律师进行计票和监票并于本次股东大会
当场公布了表决结果。本次股东大会的网络投票情况,以深圳证券信息有限公司
向公司提供的投票统计结果为准。

    (二)根据现场及网络投票的表决结果及本所律师见证,本次股东大会审议
通过了如下议案:

    1.审议通过《关于与国信同人投资管理有限公司签订<协议书>的议案》;

    表决情况:同意461,468,718股,占出席会议所有股东所持股份的99.9054%;
反对437,000股,占出席会议所有股东所持股份的0.0946%;弃权0股,占出席会
议所有股东所持股份的0.0000%。

    其中,中小投资者表决情况为:同意40,112,823股,占出席会议的中小股东
所持股份的98.9223%;反对437,000股,占出席会议的中小股东所持股份的
1.0777%;弃权0股,占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

    2.审议通过《关于购买董监高责任险的议案》;

    表决情况:同意461,049,718股,占出席会议所有股东所持股份的99.8147%;
反对854,400股,占出席会议所有股东所持股份的0.1850%;弃权1,600股,占出
席会议所有股东所持股份的0.0003%。

    其中,中小投资者表决情况为:同意39,693,823股,占出席会议的中小股东
所持股份的97.8890%;反对854,400股,占出席会议的中小股东所持股份的
2.1070%;弃权1,600股,占出席会议的中小股东所持股份的0.0039%。

    3.审议通过《关于为全资子公司华控凯迪授信业务提供担保的议案》;

    表决情况:同意461,144,518股,占出席会议所有股东所持股份的99.8352%;
反对761,200股,占出席会议所有股东所持股份的0.1648%;弃权0股,占出席会
议所有股东所持股份的0.0000%。

    其中,中小投资者表决情况为:同意39,788,623股,占出席会议的中小股东
所持股份的98.1228%;反对761,200股,占出席会议的中小股东所持股份的
1.8772%;弃权0股,占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。
北京观韬中茂(深圳)律师事务所                               法律意见书




四、结论意见

    基于上述事实,本所律师认为,华控赛格本次股东大会的召集和召开程序符
合《公司法》《股东大会规则》等现行法律、行政法规、规范性文件和《公司章
程》《议事规则》的规定,出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格合法有
效,本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效,本次股东大会形成的决议合
法有效。

    【以下无正文】
北京观韬中茂(深圳)律师事务所                                法律意见书


【本页无正文,为《北京观韬中茂(深圳)律师事务所关于深圳华控赛格股份有

限公司2022年第三次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页】




     经办律师:
                        杨   健        蔡   唯




    单位负责人:
                         孙东峰




                                    北京观韬中茂(深圳)律师事务所


                                                   2022 年 7 月 21 日

关闭窗口