特发信息:股改限售股份上市流通提示性公告

股票简称:特发信息          股票代码:000070       公告编号:2016-19
                  深圳市特发信息股份有限公司
              股改限售股份上市流通提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
       特别提示
       1、本次限售股份实际可上市流通数量为 12,284,119 股,占总股
本比例为 3.91%;
       2、本次限售股份可上市流通日期为 2016 年 7 月 1 日。
一、股权分置改革方案概述
       1、   股权分置改革对价方案概述
       由公司非流通股股东向方案实施股权登记日登记在册的流通股
股东共计送出 26,600,000 股股份,作为非流通股股东所持股份获得
流通权的对价安排,即流通股股东每持有 10 股流通股获送 3.8 股。
本公司资产、负债、所有者权益、股本总数、净利润等财务指标均未
因股权分置改革方案实施而发生改变。股权分置改革执行对价安排后
首个交易日,公司非流通股股东持有的非流通股份即获得上市流通
权。
    2、      通过股权分置改革方案的股东大会日期、届次
       公司股权分置改革方案于 2005 年 12 月 9 日经公司股权分置改革
相关股东会议表决通过。
    3、    股权分置改革方案实施日期
    公司股权分置改革方案于 2006 年 1 月 9 日实施。
   二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况
  限售股份持有人名称           承诺及追加承诺内容            承诺及追加承诺的履行情况
                                                                股权分置改革方案实施
                                                            后,特发集团严格履行了关于
                             自获得上市流通权之日起,持     限售期限的承诺,持有的限售
                         有的深圳市特发信息股份有限公司     流通股在承诺禁售期内一直处
                         原非流通股股份,在法定最低禁售     于锁定状态,没有出售。直至
                         期(即 12 个月)期满后 24 个月内, 承诺禁售期届满,2009 年 1 月
                         不通过证券交易所挂牌交易出售。     20 日,特发集团 110,557,067
                                                            股限售股份解除限售上市流
                                                            通。
                           追加承诺: 截至 2005 年 10 月        追加承诺履行情况:特发
                         31 日,特发集团及关联企业深圳市    集团已经按照承诺于 2005 年
 深圳市特发集团有限公    通讯工业股份有限公司、深圳市特     11 月底,将上述欠款以现金方
司(以下简称“特发集团”) 发龙飞无线电通讯发展公司共计非   式全部归还。深圳南方民和会
                         经营性占用上市公司资金 3851.44     计师事务所出具的 2005 年度
                         万元。特发集团承诺于 2005 年 12    审计报告和对控股股东及其他
                         月 31 日前以现金方式归还,若届时   关联方占用上市公司资金情况
                         未能归还全部占款(以公司 2005      的专项说明均显示,截止 2005
                         年度审计报告为准),股份追送承     年 12 月 31 日,控股股东特发
                         诺条款启动,由特发集团向流通股     集团及其关联方已经不存在占
                         股东实施追加送股 1120 万股(相当   用公司资金的情况。因此,无
                         于按照股权分置改革前流通股股东     需启动追送承诺条款。
                         每 10 股追送 1.6 股)。
                            激励机制的特别承诺:为对公司      激励机制的特别承诺的履行
                         管理层、核心骨干(以下简称“管     情况:由于与做出承诺后的国
理层”)进行有效长期激励,特发   家相关法规要求不相符,该股
集团将其实施对价安排后持有的特   权激励承诺没有执行。特发集
发信息股份总额中不超过 10%的股   团继续履行激励机制的承诺,
份,分三年出售给管理层,出售价   留存其实施对价安排后持有的
格为实施时公司最近一期经审计的   公司限售股份总额的 10%(共
每股净资产值。管理层每年在实施   计 12,284,119 股)未解除限
股权激励计划之前必须按出售价格   售。
的 10%预先向公司交纳风险责任       2013 年 12 月 27 日,特发集
金,如不能完成董事会制定的业绩   团根据中国证监会发布的《上
考核任务,则交纳的风险金不予退   市公司监管指引第 4 号——上
还,由公司享有。管理层认股条件   市公司实际控制人、股东、关
和风险责任金等约束和激励计划的   联方、收购人以及上市公司承
具体规则将由公司董事会制定并审   诺及履行》的要求,承诺将在
议通过。该部分股份的流通条件将   符合有关法律法规和监管要求
遵守深圳证券交易所的有关规定。   的前提下,继续支持特发信息
                                 尽早推出长效激励方案,取代
                                 股改时的股权激励承诺,在
                                 2016 年 6 月 30 日前完成长效
                                 激励工作。
                                   2016 年 4 月 22 日,公司董事
                                 会第六届十二次会议审议通过
                                 了《关于控股股东申请豁免履
                                 行股改中“激励机制”承诺的
                                 议案》,同意公司控股股东深
                                 圳市特发集团有限公司豁免履
                                 行在 2005 年 12 月 9 日作出的
                                 “激励机制”股改承诺。
                                   2016 年 5 月 18 日,公司 2015
                                 年年度股东大会审议通过了
                                                                 《关于控股股东申请豁免履行
                                                                 股改中“激励机制”承诺的议
                                                                 案》。
     三、本次限售股份可上市流通安排
           1、本次限售股份可上市流通日期为 2016 年 7 月 1 日;
           2、本次可上市流通股份的总数为 12,284,119 股,占总股本比例
     为 3.91%;
           3、本次限售股份可上市流通情况如下:
                                                            本次可上市流通股数       冻结的股
         限售股份持有人      持有限售股份   本次可上市流
序号                                                        占公司总股本的比例        份数量
                  名称         数(股)     通股数(股)
                                                                   (%)             (股)
         深圳市特发集团
1                              12,284,119     12,284,119                    3.91%
         有限公司
               合   计         12,284,119     12,284,119                    3.91%
     四、股本结构变化和股东持股变化情况
           1、本次解除限售前后的股本结构如下:
    股份类型                 本次限售股份上市流通前                       本次限售股份上市流通后
                                                           本次变动数
                                 股数         比例                            股数              比例
    一、有限售条件的流通股
    1、国有法人持股            12,284,119        3.91%      -12,284,119                0               0%
    2、境内自然人持股          30,954,876        9.87%                      30,954,876             9.87%
    3、高管股份                    81,505        0.02%                          81,505             0.02%
    4、基金、理财产品等        11,542,497        3.68%                      11,542,497             3.68%
有限售条件的流通股合计      54,862,997        17.48%    -12,284,119        42,578,878          13.57%
二、无限售条件的流通股
1.人民币普通股           258,634,376        82.49%      12,284,119        270,918,495         86.43%
无限售条件的流通股合计    258,634,376        82.49%      12,284,119        270,918,495         86.43%
三、股份总数              313,497,373          100%                 0      313,497,373             100%
 五、公司自股权分置改革实施至今股本变化情况和对股东持股比例的
 影响情况
    1、公司自股权分置改革实施至今股本变化情况:
        (1)2013 年 2 月 8 日,公司非公开发行股份 21,000,000 股,
 公司总股本由 250,000,00 股变为 271,000,000 股,详见公司 2013 年
 2 月 7 日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网的《非公开发行股票发行
 情况报告暨上市报告书》;
        (2)2015 年 12 月 18 日,公司实施发行股份购买资产事项发行
 股份 42,497,373 股,公司总股本由 271,000,000 股变为 313,497,373
 股,详见公司 2015 年 12 月 16 日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网
 的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之实施
 情况报告暨新增股份上市报告书》。
    2、股本变化对特发集团持股比例影响情况
    截止本次解除限售申请日,我公司历次股本变化对特发集团持股
 比例的影响情况:
序                                       公司新增股    实施后总股       股本变化前   股本变化后
            时间             事项
号                                        数(股)      本(股)         持股比例       持股比例
 1    2013 年 2 月 8 日   非公开发行     21,000,000    271,000,000          49.14%         45.33%
                2015 年 12 月 18    发行股份购
       2                                             42,497,373     313,497,373       45.33%            39.18%
                      日                买资产
       六、股东持股变化情况及历次限售情况
                  1、本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股变化情况:
                       股改实施日持有股份情         本次解限前已解限股份     本次解限前未解限股份
           限售股                  况                       情况                     情况
                                                                                                         股份数量变化
序号       份持有      数量(股)       占总股                     占总股    数量(股)     占总股
                                                                                                               沿革
           人名称                       本比例      数量(股)     本比例                      本
                                         (%)                      (%)                   比例(%)
           深 圳 市                                                                                     特发集团股改
           特 发 集                                                                                     实施日至今持
 1                    122,841,186        49.14%    110,557,067      35.27%   12,284,119        3.91%
           团 有 限                                                                                     股数量未发生
           公司                                                                                         变化
            合计      122,841,186        49.14%    110,557,067      35.27%   12,284,119        3.91%
                  2、股改实施后至今公司解除限售情况:
                    刊登《限售股份上市流通        该次解限涉及     该次解限的股份   该次解限股份占当时
           序号
                      提示性公告》的日期           的股东数量       总数量(股)    总股本的比例(%)
            1          2007 年 1 月 10 日              4               27,199,470                    10.88%
            2          2008 年 1 月 11 日              1                3,359,344                    1.344%
            3          2009 年 1 月 16 日              1              110,557,067                    44.22%
   七、保荐机构核查意见书的结论性意见
   公司股权分置改革保荐机构金元证券股份有限公司为本次解除
限售出具了《关于深圳市特发信息股份有限公司限售股份上市流通的
核查报告》。其结论性意见如下:
     经核查,截至本报告出具日,特发集团已履行其在股权分置改
  革方案中做出的各项承诺,且其持有的特发信息限售股份不存在质
  押、冻结等权利受限制的情形,该部分限售股份的上市流通符合《公
  司法》、《证券法》、《上市公司股权分置改革管理办法》等法律、法
  规的有关规定。
     故保荐机构和保荐代表人同意公司本次限售股份上市流通。
    八、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划
     公司控股股东、实际控制人是否计划在解除限售后六个月以内
  通过本所竞价交易系统出售股份达到 5%及以上。
      是      √ 否;
     如果特发集团未来计划通过深圳证券交易所竞价交易系统出售
所持公司解除限售流通股,并于第一笔减持起六个月内减持数量达到
5%及以上的,特发集团承诺:将于第一次减持前两个交易日内通过上
市公司对外披露出售提示性公告,披露:拟出售的数量;拟出售的时
间;拟出售的价格区间;减持原因。同时披露深圳证券交易所要求的
其他内容。
    九、其他事项
    1、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在对公
司的非经营性资金占用情况
     是       √ 否;
    2、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在公司
对该股东的违规担保情况
     是       √否;
    3、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在违规
买卖公司股票的行为;
     是      √ 否;
    4、解除股份限售的持股 1%以上的股东已提交知悉并严格遵守《证
券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司解除限售存量股份转让
指导意见》和本所有关业务规则的承诺文件
    √ 是      不适用;
    十、备查文件
     1、解除股份限售申请表
     2、保荐机构核查意见书
特此公告。
             深圳市特发信息股份有限公司董事会
                    2016 年 6 月 29 日

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