丽珠医药集团股份有限公司公司章程(2015年4月)(更新后)

          丽珠医药集团股份有限公司




                            章                程




(基于公司 2015 年第一次临时股东大会授权,于 2015 年 4 月 14 日,经第八届董事第九次

                                会议审议批准生效)





                                                       目           录
第一章     总则 .................................................................................................................... 3
第二章     经营宗旨和范围 ................................................................................................. 5
第三章     股份....................................................................................................................... 6
 第一节      股份发行 ............................................................................................................. 6
 第二节      股份增减和回购 ................................................................................................. 8
 第三节      股份转让 ........................................................................................................... 10
 第四节      购买公司股份的财务资助 ............................................................................... 11
第四章     股票和股东名册 .............................................................................................. 13
第五章     股东和股东大会 .............................................................................................. 17
 第一节      股东 ................................................................................................................... 17
 第二节      股东大会的一般规定 ....................................................................................... 20
 第三节      股东大会的召集 ............................................................................................... 22
 第四节      股东大会的提案与通知 ................................................................................... 24
 第五节      股东大会的召开 ............................................................................................... 26
 第六节      股东大会的表决和决议 ................................................................................... 30
 第七节      类别股东表决的特别程序 ............................................................................... 35
第六章     董事会 ............................................................................................................... 38
 第一节      董事 ................................................................................................................... 38
 第二节      董事会 ............................................................................................................... 40
第七章     总裁及其他高级管理人员 ............................................................................ 46
第八章     监事会 ............................................................................................................... 49
 第一节      监事 ................................................................................................................... 49
 第二节      监事会 ............................................................................................................... 49
第九章     公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员的义务 ............................ 52
第十章     财务会计制度、利润分配和审计 ............................................................... 57
 第一节      财务会计制度 ................................................................................................... 57
 第二节      内部审计 ........................................................................................................... 61
 第三节      会计师事务所的聘任 ....................................................................................... 61
第十一章       通知和公告 .................................................................................................. 65
 第一节      通知 ................................................................................................................... 65
 第二节      公告 ................................................................................................................... 66
第十二章       合并、分立、增资、减资、解散和清算 .............................................. 67
 第一节      合并、分立、增资和减资 ............................................................................... 67
 第二节      解散和清算 ....................................................................................................... 68
第十三章       修改章程 ...................................................................................................... 71
第十四章       争议的解决 .................................................................................................. 72
第十五章       附则 ............................................................................................................... 73


                              第一章       总则

    第一条 为维护丽珠医药集团股份有限公司(以下简称公司)、股东和债权人
的合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中华人民共和国公司法》(以下简
称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《国务院关于
股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》(以下简称《特别规定》)、《到境
外上市公司章程必备条款》(以下简称《必备条款》)、《香港联合交易所有限公司
证券上市规则》(以下简称《香港上市规则》)、《关于到香港上市公司对公司章程
作补充修改的意见的函》、《上市公司章程指引(2006 年修订)》和其他有关规定,
制订本章程。
    第二条 公司系依照《公司法》、《特别规定》和其他有关规定成立的股份有
限公司。
    公司经珠海市经济体制改革委员会珠体改委[1992]29 号文及广东省企业股
份制试点联审小组和广东省经济体制改革委员会粤股审[1992]45 号文批准,由
澳门南粤(集团)有限公司、广东省制药工业公司、珠海市信用合作联社、珠海
市医药总公司、广州市医药保健品进出口公司、中国银行珠海信托咨询公司、珠
海市桂花职工互助会七家发起人以发起方式设立;公司于 1985 年 1 月 26 日在珠
海市工商行政管理局注册登记,取得企业法人营业执照,营业执照号为:[企合
粤珠总字第 001111 号]。
    第三条     公司于 1993 年 4 月经广东省证监会粤证监发[1993]001 号文及中
国人民银行深圳分行深人银复字[1993]第 239 号文批准,公司向境外投资人发行
以外币认购并且在境内上市的外资股(B 股)2828 万股。该部分股票于 1993 年
7 月 20 日获准在深圳证券交易所 B 股市场上市流通。
    公司于 1993 年 7 月经广东省证监会粤证监发字[1993]003 号文及中国证监
会证监发审字[1993]19 号文批准,首次以公开方式向社会公众发行 1300 万股 A
股,该部分股票于 1993 年 10 月 28 日获准在深圳证券交易所 A 股市场上市流通。
    第四条     公司注册名称:丽珠医药集团股份有限公司
               公司英文名称:LIVZON PHARMACEUTICAL GROUP INC.
    第五条     公司住所:珠海市金湾区红旗镇联港工业区双林片区创业北路 38
号行政研发楼


             邮政编码:519090
    第六条   公司注册资本为:人民币 304,382,252 元
    第七条   公司为永久存续的股份有限公司。
    第八条   董事长为公司的法定代表人。
    第九条   公司全部资产分为等额股份,股东以其所持股份为限对公司承担责
任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
    第十条   本公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与
股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、
董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件;前述人员均可以依据公司章
程提出与公司事宜有关的权利主张。依据本章程,股东可以起诉股东,股东可以
起诉公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员,股东可以起诉公司,公司可以
起诉股东、董事、监事、总裁和其他高级管理人员。
    前款所称起诉,包括向法院提起诉讼或者向仲裁机构申请仲裁。
    第十一条   本章程所称其他高级管理人员是指公司副总裁、董事会秘书、财
务负责人。





                     第二章     经营宗旨和范围

    第十二条   公司的经营宗旨:致力于人类生命长青的事业。以技术开发为先
导,以工业生产为基础,走技、工、贸相结合,多元化、外向型、跨国经营的道
路,不断提高经济效益,为发展人类医药卫生事业作贡献。

    第十三条   经公司登记机关核准,公司经营范围是:生产和销售自产的中西
原料药、医药中间体、中药材、中药饮片、医疗器械、卫生材料、保健品、药用
化妆品、中西成药、生化试剂,兼营化工、食品、信息业务,医药原料药。本企
业自产产品及相关技术的进出口业务;批发中成药、化学原料药及其制剂、抗生
素原料药及其制剂、生物制品(预防性生物制品除外)、生化药品。(涉及配额许
可证、国家有专项规定的商品应按有关规定办理;需其他行政许可项目,取得许
可后方可经营)。





                           第三章       股份

                           第一节   股份发行

    第十四条   公司的股份采取股票的形式。公司在任何时候均设置普通股,包
括内资股和外资股股份;公司根据需要,经国务院授权的公司审批部门批准,可
以设置其他种类的股份。
    第十五条   公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一
股份应当具有同等权利。
    同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个
人所认购的股份,每股应当支付相同价额。
    第十六条   公司发行的股票,以人民币标明面值,每股面值人民币一元。
    前款所称的人民币是指中华人民共和国的法定货币。
    第十七条 经国务院证券监督管理机构批准,公司可以向境内投资人和境外
投资人发行股票。
    前款所称境外投资人是指认购公司发行股份的外国和香港、澳门、台湾地区
的投资人;境内投资人是指认购公司发行股份的,除前述地区以外的中华人民共
和国境内的投资人。
    第十八条 公司向境内投资人发行的以人民币认购的股份,称为内资股(A
股)。公司向境外投资人和符合特定条件的境内自然人发行的以外币认购的股份,
称为外资股。外资股在境外上市的,称为境外上市外资股。公司在香港联合交易
所有限公司(以下简称“香港联交所”)上市的外资股,简称为 H 股。
    内资股股东和外资股股东同是普通股股东,享有和承担相同的权利和义务。
    前款所称外币,是指国家外汇主管部门认可的、可以用来向公司缴付股款的
人民币以外的其他国家或者地区的法定货币。
    经国务院证券监督管理机构批准,公司内资股股东可将其持有的股份转让给
境外投资人,并在境外上市交易。所转让的股份在境外证券交易所上市交易,还
应当遵守境外证券市场的监管程序、规定和要求。所转让的股份在境外证券交易
所上市交易的情形,不需要召开类别股东会表决。
    第十九条   公司发行的股份,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司



集中存管。公司的 H 股主要在香港中央结算有限公司托管。
    第二十条   公司经批准成立时可以发行的普通股总数为 142,880,000 股。公
司成立时向发起人发行了 63,840,000 股普通股,占公司当时发行的普通股总数
的 44.68%。其中:发起人澳门南粤(集团)有限公司持有 15,200,000 股股份,
占当时公司股份总数的 10.64%;广东省制药工业公司持有 14,482,560 股股份,
占当时公司股份总数的 10.14%;珠海市信用合作联社持有 9,837,440 股股份,
占当时公司股份总数的 6.89%;珠海市医药总公司持有 9,344,960 股股份,占当
时公司股份总数的 6.54%;广州市医药保健品进出口公司持有 8,317,440 股股份,
占当时公司股份总数的 5.82%;中国银行珠海信托咨询公司持有 3,617,600 股股
份,占当时公司股份总数的 2.53%;珠海市桂花职工互助会持有 3,040,000 股股
份,占当时公司股份总数的 2.13%。出资方式均为净资产,出资时间均为 1992
年 9 月。
    第二十一条 公司成立后,经过公开发行股份、配股、资本公积金和未分配
利润转增股份以及外资股回购,公司的股本结构变更为:普通股 295,721,852
股,其中境内上市内资股 183,728,498 股,占公司已经发行的普通股总数的
62.13%,境内上市外资股 111,993,354 股,占公司已经发行的普通股总数的
37.87%。
    经股东大会以特别决议批准,并经国务院证券监督管理机构核准,公司境内
上市外资股转换上市地作为境外上市外资股以介绍上市方式在香港联交所挂牌
交易。
    经前述上市外资股转换上市地作为境外上市外资股以介绍上市方式在香港
联交所挂牌交易后,公司的股本结构为:普通股 295,721,852 股,其中境外上市
外资股(H 股)股东持有 111,993,354 股,占公司已经发行的普通股总数的 37.87%;
境内上市内资股股东持有 183,728,498 股,占公司已经发行的普通股总数的
62.13%。
    经股东大会以特别决议批准,并经中国证券监督管理委员会备案无异议,公
司完成限制性股票激励计划下的首次授予后,公司的股本结构变更为:普通股
304,382,252 股,其中境内上市内资股 192,388,898 股,占公司已经发行的普通
股总数的 63.21%;境外上市外资股(H 股)111,993,354 股,占公司已经发行的




普通股总数的 36.79%。
    第二十二条 经国务院证券监督管理机构批准的公司发行境外上市外资股和
内资股的计划,公司董事会可以作出分别发行的实施安排。
    公司依照前款规定分别发行境外上市外资股和内资股的计划,可以自国务院
证券监督管理机构批准之日起十二个月内分别实施,境内上市内资股可以自国务
院证券监督管理机构批准之日起六个月内实施。
    第二十三条 公司在发行计划确定的股份总数内,分别发行境外上市外资股
和内资股的,应当分别一次募足;有特殊情况不能一次募足的,经国务院证券监
督管理机构批准,也可以分次发行。
    第二十四条   公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、
担保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。

                        第二节   股份增减和回购

    第二十五条   公司根据经营和发展需要,依据法律、法规和本公司章程的规
定,经股东大会分别作出决议并履行国家有关法律、行政法规规定的程序后,可
以采用以下方式增加资本:
    (一)公开发行股份;
    (二)非公开发行股份;
    (三)向现有股东配售新股;
    (四)向现有股东派送红股;
    (五)以公积金转增股本;
    (六)法律、行政法规规定以及国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
    第二十六条   根据公司章程的规定,公司可以减少注册资本。公司减少注册
资本,必须编制资产负债表及财产清单。
    公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内
在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之
日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的偿债担保。
    公司减少资本后的注册资本,不得低于法定的最低限额。
    第二十七条 公司出现以下情况,经本章程规定程序,并报国家有关主管机
构批准后,可以收购本公司的股份:


    (一)为减少公司资本而注销股份;
    (二)与持有本公司股票的其他公司合并;
    (三)将股份奖励给本公司职工;
    (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购
其股份的;
    (五)法律、法规、规范性文件和公司股票上市地证券监督管理机构许可的
其他情况。
    除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。
    公司因第一款第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股份的,应当经股
东大会决议。公司依照第一款规定收购本公司股份后,属于第(一)项情形的,
应当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二)项、第(四)项情形的,应当在
6 个月内转让或者注销。
    公司依照第一款第(三)项规定收购的本公司股份,将不超过本公司已发行
股份总额的 5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购的股份
应当 1 年内转让给职工。
    第二十八条   公司经国家有关主管机构批准回购股份,可以选择下列方式之
一进行:
    (一)向全体股东按照相同比例发出购回要约;
    (二)在证券交易所通过公开交易方式购回;
    (三)在证券交易所外以协议方式购回;
    (四)法律、法规、规范性文件和公司股票上市地证券监督管理机构许可的
其他情形。
    第二十九条 公司在证券交易所外以协议方式购回股份时,应当事先经股东
大会按本章程的规定批准。经股东大会以同一方式事先批准,公司可以解除或者
改变经前述方式已订立的合同,或者放弃其合同中的任何权利。
    前款所称购回股份的合同,包括(但不限于)同意承担购回股份义务和取得
购回股份权利的协议。
    公司不得转让购回其股份的合同或者合同中规定的任何权利。
    就公司有权购回可赎回股份而言,如非经市场或以招标方式购回,则其股份




购回的价格必须限定在某一最高价格;如以招标方式购回,则必须以同等条件向
全体股东提出招标建议。
    第三十条 公司依法购回股份后,应当在法律、行政法规规定的期限内,注
销该部分股份,并向原公司登记机构申请办理注册资本的变更登记。
    被注销股份的票面总值应当从公司的注册资本中核减。
    第三十一条 除非公司已经进入清算阶段,公司购回其发行在外的股份,应
当遵守下列规定:
    (一) 公司以面值价格购回股份的,其款项应当从公司的可分配利润帐面
余额、为购回旧股而发行的新股所得中减除;
    (二) 公司以高于面值价格购回股份的,相当于面值的部分从公司的可分
配利润帐面余额、为购回旧股而发行的新股所得中减除;高出面值的部分,按照
下述办法办理:
    1、 购回的股份是以面值价格发行的,从公司的可分配利润帐面余额中减除;
    2、 购回的股份是以高于面值的价格发行的,从公司的可分配利润帐面余额、
为购回旧股而发行的新股所得中减除;但是从发行新股所得中减除的金额,不得
超过购回的旧股发行时所得的溢价总额,也不得超过购回时公司溢价帐户(或资
本公积金帐户)上的金额(包括发行新股的溢价金额)。
    (三) 公司为下列用途所支付的款项,应当从公司的可分配利润中支出:
    1、 取得购回其股份的购回权;
    2、 变更购回其股份的合同;
    3、 解除其在购回合同中的义务。
    (四) 被注销股份的票面总值根据有关规定从公司的注册资本中核减后,
从可分配的利润中减除的用于购回股份面值部分的金额,应当计入公司的溢价帐
户(或资本公积金帐户)中。
    法律、法规、规范性文件和公司股票上市地证券监督管理机构的相关规定对
股份购回涉及的财务处理另有规定的,从其规定。

                             第三节    股份转让

    第三十二条     除法律、行政法规和公司股票上市地证券监督管理机构另有规
定外,公司的股份可以依法转让,并不附带任何留置权。


       第三十三条   公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
       第三十四条 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1
年内不得转让。
    公司董事、监事、总裁以及其他高级管理人员应当向公司申报所持有的本公
司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股
份总数的 25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上
述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份,但法院强制执行的除外。
       第三十五条   公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员、持有本公司股份
5%以上的股东,将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6
个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。
    公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。
公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接
向人民法院提起诉讼。
    公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责
任。

                       第四节   购买公司股份的财务资助

       第三十六条 公司或者其子公司在任何时候均不应当以任何方式,对购买或
者拟购买公司股份的人提供任何财务资助。前述购买公司股份的人,包括因购买
公司股份而直接或者间接承担义务的人。
    公司或者其子公司在任何时候均不应当以任何方式,为减少或者解除前述义
务人的义务向其提供财务资助。
    本条规定不适用于本节第三十八条所述的情形。
       第三十七条 本节所称财务资助,包括(但不限于)下列方式:
    (一) 馈赠;
    (二) 担保(包括由保证人承担责任或者提供财产以保证义务人履行义务)、
补偿(但是不包括因公司本身的过错所引起的补偿)、解除或者放弃权利;
    (三) 提供贷款或者订立由公司先于他方履行义务的合同,以及该贷款、
合同当事方的变更和该贷款、合同中权利的转让等;


    (四) 公司在无力偿还债务、没有净资产或者将会导致净资产大幅度减少
的情形下,以任何其他方式提供的财务资助。
    本节所称承担义务,包括义务人因订立合同或者作出安排(不论该合同或者
安排是否可以强制执行,也不论是由其个人或者与任何其他人共同承担),或者
以任何其他方式改变了其财务状况而承担的义务。
    第三十八条 下列行为不视为本节第三十六条禁止的行为,但按照相关法律、
法规、规范性文件予以禁止的除外:
    (一) 公司提供的有关财务资助是诚实地为了公司利益,并且该项财务资
助的主要目的不是为购买公司股份,或者该项财务资助是公司某项总计划中附带
的一部分;
    (二) 公司依法以其财产作为股利进行分配;
    (三) 以股份的形式分配股利;
    (四) 依据本章程减少注册资本、购回股份、调整股权结构等;
    (五) 公司在其经营范围内,为其正常的业务活动提供贷款(但是不应当
导致公司的净资产减少,或者即使构成了减少,但该项财务资助是从公司的可分
配利润中支出的);
    (六) 公司为职工持股计划提供款项(但是不应当导致公司的净资产减少,
或者即使构成了减少,但该项财务资助是从公司的可分配利润中支出的)。





                      第四章 股票和股东名册
    第三十九条 公司股票采用记名式。
    公司股票应当载明的事项,除《公司法》规定的外,还应当包括公司股票上
市的证券交易所要求载明的其他事项。
    股票由董事长签署。公司股票上市的证券交易所要求公司其他高级管理人员
签署的,还应当由其他有关高级管理人员签署。股票经加盖公司印章或者以印刷
形式加盖印章后生效。在股票上加盖公司印章,应当有董事会的授权。公司法定
代表人或者其他有关高级管理人员在股票上的签字也可以采取印刷形式。
    第四十条   关于本章程第三十九条规定的事项,在采用无纸化发行和交易的
条件下,适用公司股票上市地证券监督管理机构的另行规定。
    第四十一条 公司应当依据证券登记机构提供的凭证设立股东名册,登记以
下事项:
    (一) 各股东的姓名(名称)、地址(住所)、职业或性质;
    (二) 各股东所持股份的类别及其数量;
    (三) 各股东所持股份已付或者应付的款项;
    (四) 各股东所持股份的编号;
    (五) 各股东登记为股东的日期;
    (六) 各股东终止为股东的日期。
    股东名册为证明股东持有公司股份的充分证据;但是有相反证据的除外。
    第四十二条 公司可以依据国务院证券监督管理机构与境外上市当地证券监
管机构达成的谅解、协议,将境外上市外资股股东名册正本存放在境外,并委托
境外上市当地代理机构管理。在香港上市的境外上市外资股股东名册正本的存放
地为香港。
    公司应当将境外上市外资股股东名册的副本备置于公司住所;受委托的境外
上市当地代理机构应当随时保证境外上市外资股股东名册正、副本的一致性。
    境外上市外资股股东名册正、副本的记载不一致时,以正本为准。
    第四十三条 公司应当保存有完整的股东名册。
    股东名册包括下列部分:
    (一) 存放在公司住所的、除本款(二)、(三)项规定以外的股东名册;


       (二) 存放在境外上市的证券交易所所在地的公司境外上市外资股股东名
册;
       (三) 董事会为公司股票上市的需要而决定存放在其他地方的股东名册。
       第四十四条 股东名册的各部分应当互不重叠。在股东名册某一部分注册的
股份的转让,在该股份注册存续期间不得注册到股东名册的其他部分。
       股东名册各部分的更改或者更正,应当根据股东名册各部分存放地的法律进
行。
       第四十五条   所有已缴付全部款额的在香港上市的境外上市外资股皆可根
据本章程自由转让;但是除非符合下列条件,否则董事会可拒绝承认任何转让文
据,并无需申述任何理由:
       (一) 与任何注册证券所有权有关的或会影响任何注册证券所有权有关的
转让文件或其他文件,均须登记,并须就登记向公司缴付港币二元五角费用,或
于当时经香港联交所同意的更高费用,以登记任何与所涉及股份的所有权有关或
将改变该等股份的所有权的任何转让或其他文件;
       (二) 转让文据只涉及香港上市的境外上市外资股;
       (三) 转让文据已付应缴的印花税;
       (四) 有关的股票及其他董事会合理要求的转让人有权转让股份的证据已
经提交;
    (五) 如股份拟转让予联名持有人,则联名持有人之数目不得超过四位;
    (六) 有关股份并无附带任何公司的留置权。
    若公司拒绝登记股份转让,公司应在转让申请正式提出之日起两个月内,给
转让方和受让方一份拒绝登记该股份转让的通知。
       所有在香港上市的境外上市外资股的转让皆应采用一般或普通格式或任何
其他为董事会接受的格式的书面转让文据(包括香港联交所不时规定的标准转让
格式或过户表格);可以只用人手签署转让文据,或(如出让方或受让方为公司)
盖上公司的印章。如出让方或受让方为依照香港法律不时生效的有关条例所定义
的认可结算所(以下简称“认可结算所”)或其代理人,转让表格可用人手签署
或机印形式签署。
       第四十六条 股东大会召开前三十日内或者公司决定分配股利的基准日前五




日内,不得进行因股份转让而发生的股东名册的变更登记。内资股股东的股东名
册的变更使用国内有关法律法规的规定。
    第四十七条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权
的行为时,应当由董事会或股东大会召集人决定某一日为股权确定日,股权确定
日收市后登记在册股东为公司享有相关权益的股东。
    第四十八条 任何人对股东名册持有异议而要求将其姓名(名称)登记在股
东名册上,或者要求将其姓名(名称)从股东名册中删除的,均可以向有管辖权
的法院申请更正股东名册。
    第四十九条 任何登记在股东名册上的股东或者任何要求将其姓名(名称)
登记在股东名册上的人,如果其股票(即“原股票”)遗失,可以向公司申请就
该股份(即“有关股份”)补发新股票。
    内资股股东遗失股票,申请补发的,依照《公司法》第一百四十四条的规定
处理。
    境外上市外资股股东遗失股票,申请补发的,可以依照境外上市外资股股东
名册正本存放地的法律、证券交易场所规则或者其他有关规定处理。
    H 股股东遗失股票申请补发的,其股票的补发应当符合下列要求:
    (一) 申请人应当用公司指定的标准格式提出申请并附上公证书或者法定
声明文件。公证书或者法定声明文件的内容应当包括申请人申请的理由、股票遗
失的情形及证据,以及无其他任何人可就有关股份要求登记为股东的声明。
    (二) 公司决定补发新股票之前,没有收到申请人以外的任何人对该股份
要求登记为股东的声明。
    (三) 公司决定向申请人补发新股票,应当在董事会指定的报刊上刊登准
备补发新股票的公告;公告期间为九十日,每三十日至少重复刊登一次。
    (四) 公司在刊登准备补发新股票的公告之前,应当向其挂牌上市的证券
交易所提交一份拟刊登的公告副本,收到该证券交易所的回复,确认已在证券交
易所内展示该公告后,即可刊登。公告在证券交易所内展示的期间为九十日。
    如果补发股票的申请未得到有关股份的登记在册股东的同意,公司应当将拟
刊登的公告的复印件邮寄给该股东。
    (五) 本条(三)、(四)项所规定的公告、展示的九十日期限届满,如公




司未收到任何人对补发股票的异议,即可以根据申请人的申请补发新股票。
    (六) 公司根据本条规定补发新股票时,应当立即注销原股票,并将此注
销和补发事项登记在股东名册上。
    (七) 公司为注销原股票和补发新股票的全部费用,均由申请人负担。在
申请人未提供合理的担保之前,公司有权拒绝采取任何行动。
    第五十条 公司根据本章程的规定补发新股票后,获得前述新股票的善意购
买者或者其后登记为该股份的所有者的股东(如属善意购买者),其姓名(名称)
均不得从股东名册中删除。
    第五十一条 公司对于任何由于注销原股票或者补发新股票而受到损害的人
均无赔偿义务,除非该当事人能证明公司有欺诈行为。





                       第五章 股东和股东大会

                               第一节    股东

    第五十二条    公司股东为依法持有公司股份并且其姓名(名称)登记在股东
名册上的人。股东按其所持有股份的种类享有权利,承担义务;持有同一种类股
份的股东,享有同等权利,承担同种义务。
    公司不得只因任何直接或间接拥有权益的人士并无向公司披露其权益而行
使任何权力以冻结或以其他方式损害其所持任何股份附有的权利。
    第五十三条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东
身份的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后
登记在册的股东为享有相关权益的公司股东。
    第五十四条 公司股东享有下列权利:
    (一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配;
    (二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会,并
行使相应的表决权;
    (三)对公司的经营进行监督,提出建议或者质询;
    (四)依照法律、行政法规、公司股票上市地证券监督管理机构的相关规定
及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份;
    (五)依照本章程的规定获得有关信息,包括:
    1、 在缴付成本费用后得到本章程;
    2、 在缴付了合理费用后有权查阅和复印:
    (1) 所有各部分股东的名册;
    (2) 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员的个人资料,包括:
    (a)现在及以前的姓名、别名;
    (b)主要地址(住所);
    (c)国籍;
    (d)专职及其他全部兼职的职业、职务;
    (e)身份证明文件及其号码。
    (3) 公司发行股本状况;



    (4)公司最近期的经审计的财务报表及董事会、审计师及监事会报告;
    (5)公司的特别决议;
    (6)公司自上一会计年度以来所购回自己证券的数目及面值,为此支付的
总额、及就每一类别购回的证券支付的最高及最低价的报告(按内资股及外资股
(及如适用,H 股)进行细分);
    (7)已呈交中华人民共和国工商行政管理局或其他主管机关存案的最近一
期的周年申报表副本;
    (8)股东会议的会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议;及
    (9) 公司债券存根。
    公司须将以上文件及任何其他适用文件按《香港上市规则》的要求备置于公
司在香港的地址,以供公众人士及股东查阅。
    (六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分
配;
    (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收购
其股份;
    (八)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
       第五十五条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司
提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份
后按照股东的要求予以提供。
       第五十六条   公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东
有权请求人民法院认定无效。
       股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章
程,或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求人
民法院撤销。
       第五十七条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者
本章程的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以
上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时
违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面请求
董事会向人民法院提起诉讼。




       监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到
请求之日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利
益受到难以弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直
接向人民法院提起诉讼。
       他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依
照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
       第五十八条    董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定,
损害股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。
       第五十九条    公司股东承担下列义务:
       (一)遵守公司章程;
       (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金;
       (三)除法律、法规规定的情形外,不得退股;
   (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独
立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益;
   公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责
任。
   公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债
权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。
       (五)法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务。
       股东除了股份的认购人在认购时所同意的条件外,不承担其后追加任何股本
的责任。
       第六十条     持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行质
押的,应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。
       第六十一条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司
利益。违反规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
       公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控
股股东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、
对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益,
不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。




    控股股东及实际控制人侵占公司资产或资金时,公司有权按照法律的规定申
请司法冻结控股股东所持有的公司股份,凡控股股东不能对所侵占公司资产恢复
原状或现金清偿的,公司有权按照法律法规的规定,通过变现控股股东所持有的
公司股份等办法偿还控股股东所侵占的公司资产或资金。
    第六十二条 除法律、行政法规或者公司股票上市的证券交易所的上市规则
所要求的义务外,控股股东在行使其股东的权力时,不得因行使其表决权在下列
问题上作出有损于全体或者部分股东的利益的决定:
    (一) 免除董事、监事应当真诚地以公司最大利益为出发点行事的责任;
    (二) 批准董事、监事(为自己或者他人利益)以任何形式剥夺公司财产,
包括(但不限于)任何对公司有利的机会;
    (三) 批准董事、监事(为自己或者他人利益)剥夺其他股东的个人权益,
包括(但不限于)任何分配权、表决权,但不包括根据本章程提交股东大会通过
的公司改组。
    第六十三条 本章程所称控股股东是具备以下条件之一的人:
    (一) 该人单独或者与他人一致行动时,可以选出半数以上的董事;
    (二) 该人单独或者与他人一致行动时,可以行使公司 30%以上(含 30%)
的表决权或者可以控制公司的 30%以上(含 30%)表决权的行使;
    (三) 该人单独或者与他人一致行动时,持有公司发行在外 30%以上(含
30%)的股份;
    (四) 该人单独或者与他人一致行动时,以其他方式在事实上控制公司。

                      第二节   股东大会的一般规定

    第六十四条   股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权:
    (一)决定公司的经营方针和投资计划;
    (二)选举和更换董事、非由职工代表担任的监事,决定有关董事、监事的
报酬事项;
    (三)审议批准董事会的报告;
    (四)审议批准监事会报告;
    (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;
    (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;


    (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;
    (八)对发行股票、股份回购、发行公司债券及其他融资工具作出决议;
    (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;
    (十)修改本章程;
    (十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;
    (十二)审议批准第六十五条规定的担保事项;
    (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总
资产 30%的事项;
    (十四)审议批准变更募集资金用途事项;
    (十五)审议股权激励计划;
    (十六)审议法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券监督管理机
构和本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
    第六十五条     公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过:
    (一)本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经
审计净资产的 50%以后提供的任何担保;
    (二)公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后
提供的任何担保;
    (三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保;
    (四)单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保;
    (五)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
    第六十六条     除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会事前批准,公司
不得与董事、监事、总裁和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要
业务的管理交予该人负责的合同。
    第六十七条 股东大会分为股东年会和临时股东大会。股东年会每年召开一
次,并应于上一个会计年度完结之后的六个月之内举行。

    第六十八条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股

东大会:
    (一)董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数,或者少于章程所定人
数的三分之二(即六名)时;



    (二)公司未弥补的亏损达股本总额的三分之一时;
    (三)单独或者合并持有公司有表决权股份总额百分之十(不含投票代理权)
以上的股东书面请求时;
       (四)董事会认为必要时;
       (五)监事会提议召开时;
    (六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
       前述第(三)项持股股数按股东提出书面要求日计算。
       第六十九条   本公司召开股东大会的地点为:公司住所或通知中指定的场
所。
   股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票方式为股
东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。实行网
络投票方式的,公司将按照证券监督管理机构及公司股票上市地的证券交易所上市
规则的有关规定确认股东的身份。
       第七十条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公
告:
    (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程;
    (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效;
    (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效;
    (四)应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

                           第三节   股东大会的召集

       第七十一条   独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要
求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,
在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
       董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开
股东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,将说明理由并公告。
       第七十二条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形
式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提案
后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
       董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开


股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。
    董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的,
视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和
主持。
    第七十三条   股东要求召集临时股东大会或者类别股东会议,应当按照下列
程序办理:
    单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股
东大会或类别股东会议,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、
行政法规和本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股
东大会或类别股东会议的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会或类别股东会议的,应当在作出董事会决议后
的 5 日内发出召开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东
的同意。
    董事会不同意召开临时股东大会或类别股东会议,或者在收到请求后 10 日
内未作出反馈的,单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议
召开临时股东大会或类别股东会议,并应当以书面形式向监事会提出请求。
    监事会同意召开临时股东大会或类别股东会议的,应在收到请求 5 日内发出
召开股东大会的通知,通知中对原提案的变更,应当征得相关股东的同意。
    监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东
大会,连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集
和主持。
    股东因董事会和监事会未应前述要求举行会议而自行召集并举行会议的,其
所发生的合理费用,应当由公司承担,并从公司欠付失职董事的款项中扣除。
    第七十四条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,
同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
    在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。
    召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国
证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
    第七十五条   对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书




将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
    第七十六条   监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由本公
司承担。

                      第四节 股东大会的提案与通知

    第七十七条   提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决
议事项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
    第七十八条   公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公
司 3%以上股份的股东,有权向公司提出提案,公司应当将提案中属于股东大会
职责范围内的事项,列入该次会议的议程。
    单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提
出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补
充通知,公告临时提案的内容。
    除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知公告后,不得修改股东大
会通知中已列明的提案或增加新的提案。
    股东大会通知中未列明或不符合本章程第七十七条规定的提案,股东大会不
得进行表决并作出决议。
    第七十九条   公司召开股东大会,应当于会议召开四十五日前发出书面通
知,将会议拟审议的事项以及开会的日期和地点告知所有在册股东。拟出席股东
大会的股东,应当于会议召开二十日前,将出席会议的书面回复送达公司。
    公司在计算起始期限时,不应当包括会议召开当日。
    第八十条   公司根据股东大会召开前二十日收到的书面回复,计算拟出席会
议的股东所代表的有表决权的股份数。拟出席会议的股东所代表的有表决权的股
份数未达到公司有表决权的股份总数半数以上的,公司应在五日内将会议拟审议
的事项、开会地点、日期和时间以公告或本章程规定的其他形式再次通知各股东,
经公告或本章程规定的其他形式通知,公司可以召开股东大会。
    第八十一条 股东大会会议通知包括以下内容:
    (一)以书面形式作出;
    (二)指定会议的日期、地点和会议期限;
    (三)提交会议审议的事项和提案;


    (四)向股东提供为使股东对将讨论的事项作出明智决定所需要的资料及解
释;此原则包括(但不限于)在公司提出合并、购回股份、股本重组或者其他改
组时,应当提供拟议中的交易的具体条件和合同(如有),并对其起因和后果作
出认真的解释;
    (五)如任何董事、监事、总裁和其他高级管理人员与将讨论的事项有重要
利害关系,应当披露其利害关系的性质和程度;如果将讨论的事项对该董事、监
事、总裁和其他高级管理人员作为股东的影响有别于对其他同类别股东的影响,
则应当说明其区别;
    (六)载有任何拟在会议上提议通过的特别决议的全文;
    (七)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,有权出席和表决
的股东有权委任一位或者一位以上的股东代理人代为出席和表决,该股东代理人
不必是公司的股东;
    (八)载明会议投票代理授权委托书的送达时间和地点;
    (九)有权出席股东大会股东的股权登记日;
    (十)会务常设联系人姓名,电话号码。
    股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。
拟讨论的事项需要独立董事发表意见的,发布股东大会通知或补充通知时将同时
披露独立董事的意见及理由。
    股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络或其
他方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间,不得
早于现场股东大会召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上
午 9:30,其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。
    股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦
确认,不得变更。
    第八十二条     股东大会通知应当向境外上市外资股股东(不论在股东大会上
是否有表决权)以公告、专人送出或者以邮资已付的邮件送出;以专人送出或者
以邮资已付的邮件送出的,收件人地址以股东名册登记的地址为准。对内资股股
东,股东大会通知可以用公告方式进行。
    前款所称向内资股股东发出股东大会的公告,应当于会议召开前四十五日至




五十日的期间内,在中国证券监督管理机构指定的一家或者多家报刊上刊登,一
经公告,视为所有内资股股东已收到有关股东会议的通知;向境外上市外资股股
东发出股东大会的公告,可通过香港联合交易所有限公司指定的一份或者多份报
章(但至少一份中文报章及一份英文报章)上刊登或公司及/或香港联交所指定
的网站发出,一经公告,视为所有境外上市外资股股东已收到有关股东大会的通
知。
       第八十三条   股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充
分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容:
       (一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况;
       (二)与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系;
       (三)披露持有本公司股份数量;
       (四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
       每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
       第八十四条   发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消,
股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当
在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。

                            第五节 股东大会的召开

       第八十五条   本公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的
正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措
施加以制止并及时报告有关部门查处。
       第八十六条   股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东
大会。并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
       股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。
       第八十七条   个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明
其身份的有效证件或证明、股票账户卡;委托代理他人出席会议的,应出示本人
有效身份证件、股东授权委托书、股票账户卡。
       法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表
人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、
股票账户卡;委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位


的法定代表人依法出具的书面授权委托书、股票账户卡。
    第八十八条 任何有权出席股东会议并有权表决的股东,有权委任一人或者
数人(该人可以不是股东)作为其股东代理人,代为出席和表决。该股东代理人
依照该股东的委托,可以行使下列权利:
    (一) 该股东在股东大会上的发言权;
    (二) 自行或者与他人共同要求以投票方式表决;
    (三) 以举手或者投票方式行使表决权,但是委任的股东代理人超过一人
时,该等股东代理人只能以投票方式行使表决权。
    如该股东为认可结算所(或其代理人),该股东可以授权其认为合适的一名
或一名以上人士在任何股东大会或任何类别股东会议上担任其代表;如果一名以
上的人士获得授权,则授权书应载明每名该等人士经此授权所涉及的股份数目和
种类。经此授权的人士可以代表认可结算所(或其代理人)行使权利,如同该人
士是公司的个人股东。
    第八十九条    股东应当以书面形式委托代理人,由委托人签署或者由其以书
面形式委托的代理人签署;委托人为法人的,应当加盖法人印章或者由其董事或
法定代表人或者正式委任的代理人签署。
    股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容:
    (一)代理人的姓名;
    (二)是否具有表决权;
    (三)分别对列入股东大会会议议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票
的指示;
    (四)委托书签发日期和有效期限;
    (五)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。
    第九十条     任何由公司董事会发给股东用于任命股东代理人的委托书的格
式,应当让股东自由选择指示股东代理人投赞成票或者反对票,并就会议每项议
题所要作出表决的事项分别作出提示。委托书应当注明如果股东不作具体指示,
股东代理人是否可以按自己的意思表决。
    第九十一条     代理投票授权委托书至少应当在该委托书委托表决的有关会
议召开前二十四小时,或者在指定表决时间前二十四小时,备置于公司住所或者




召集会议的通知中指定的其他地方。代理投票授权委托书由委托人授权他人签署
的,授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其
他授权文件,和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定
的其他地方。
    委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人
作为代表出席公司的股东会议。
    第九十二条   表决前委托人已经去世、丧失行为能力、撤回委任、撤回签署
委任的授权或者有关股份已被转让的,只要公司在有关会议开始前没有收到该等
事项的书面通知,由股东代理人依委托书所作出的表决仍然有效。
    第九十三条 出席会议人员的签名册由公司负责制作。签名册载明参加会议
人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份
数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。
    第九十四条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构及境外代理
机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名
称)及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理
人人数及所持有表决权的股份总数之前,会议登记应当终止。
    第九十五条 股东大会召开时,本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出
席会议,总裁和其他高级管理人员应当列席会议。
    第九十六条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,
由副董事长主持,副董事长不能履行职务或者不履行职务时,由半数以上董事共
同推举的一名董事主持;未推选出会议主持人的,出席会议的股东可以选举一人
主持;如果因任何理由,股东无法选举主持人,应当由出席会议的持有最多表决
权股份的股东(包括股东代理人)主持。
    监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务
或不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
    股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。
    召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经现
场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主持人,
继续开会。




    第九十七条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决
程序,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议
的形成、会议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则,
授权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟定,股
东大会批准。
    第九十八条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向
股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
    第九十九条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作
出解释和说明。
    第一百条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数
及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权
的股份总数以会议登记为准。
    第一百零一条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以
下内容:
    (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称;
    (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总裁和其他高级管理人员
姓名;
    (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例;
    (四)出席股东大会的内资股股东(包括股东代理人)和境外上市外资股股
东(包括股东代理人)所持有表决权的股份数,各占公司总股份的比例;
    (五)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果;
    (六)内资股股东和境外上市外资股股东对每一决议事项的表决情况;
    (七)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明;
    (八)律师及计票人、监票人姓名;
    (九)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
    第一百零二条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议
的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签
名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方




式表决情况的有效资料一并保存,保存期限为十年。
    第一百零三条     召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因
不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快
恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公
司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。

                       第六节   股东大会的表决和决议

    第一百零四条     股东大会决议分为普通决议和特别决议。
    股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所
持表决权的二分之一以上通过。
    股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所
持表决权的三分之二以上通过。
    第一百零五条     下列事项由股东大会以普通决议通过:
    (一)董事会和监事会的工作报告;
    (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案;
    (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法;
    (四)公司年度预算方案、决算方案、资产负债表、利润表及其他财务报表;
    (五)公司年度报告;
    (六)除法律、行政法规、公司股票上市地的证券交易所上市规则规定或者
公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
    第一百零六条     下列事项由股东大会以特别决议通过:
    (一)公司增加或者减少注册资本;
    (二)公司回购本公司股份和发行任何种类股票、认股证、债券和其它类似
证券;
    (三)公司的分立、合并、解散和清算;
    (四)本章程的修改;
    (五)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经
审计总资产 30%的;
    (六)股权激励计划;
    (七)法律、行政法规、公司股票上市地的证券交易所上市规则或本章程规


定的,以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议
通过的其他事项。
    第一百零七条   股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额
行使表决权,每一股份享有一票表决权。
    公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表
决权的股份总数。
    董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。
    第一百零八条   股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投
票表决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议的公
告应当充分披露非关联股东的表决情况。关联股东包括:
    (一)交易对方;
    (二)拥有交易对方直接或间接控制权的;
    (三)被交易对方直接或间接控制的;
    (四)与交易对方受同一法人或自然人直接或间接控制的;
    (五)因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其
他协议而使其表决权受到限制或影响的;
    (六)中国证监会或深圳证券交易所认定的可能造成公司对其利益倾斜的法
人或自然人;
    (七)公司股票上市地的证券交易所上市规则规定的其他关联方。
    关联股东的回避和表决程序为:召集人在发出股东大会通知前,应依据法律、
法规和公司股票上市地的证券交易所上市规则的规定,对拟提交股东大会审议的
有关事项是否构成关联交易作出判断。如经召集人判断,拟提交股东大会审议的
有关事项构成关联交易,则召集人应书面形式通知关联股东,并在股东大会的通
知中对涉及拟审议议案的关联方情况进行披露。
    关联股东在股东大会审议有关关联交易事项时,应当主动向股东大会说明情
况,并明确表示不参与投票表决。股东没有主动说明关联关系和回避的,其他股
东可以要求其说明情况并回避。该股东坚持要求参与投票表决的,由出席股东大
会现场会议的所有其他股东适用特别决议程序投票表决是否构成关联交易和应
否回避,表决前,其他股东有权要求该股东对有关情况作出说明,该股东也有权




依照大会程序向到会股东阐明其观点。如有上述情形的,股东大会会议记录员应
在会议记录中详细记录上述情形。
    关联股东对前款规定的特别决议程序的表决结果有异议,有权向有关证券主
管部门反映,也可就是否构成关联关系、是否享有表决权事宜提请人民法院裁决。
    应予回避的关联股东可以参加审议涉及自己的关联交易,并可就该关联交易
是否公平、合法及产生的原因等向股东大会作出解释和说明,但该股东无权就该
事项参与表决。
    关联股东应予回避而未回避,如致使股东大会通过有关关联交易决议,并因
此给公司、公司其他股东或善意第三人造成损失的,则该关联股东应承担相应民
事责任。
    股东大会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东大会的非关联股东所
持表决权的二分之一以上通过方为有效。但是,该关联交易事项涉及本章程规定
的特别事项时,股东大会决议必须经出席股东大会的非关联股东所持表决权的三
分之二以上通过方为有效。
    在股东大会表决关联交易事项时,公司董事会应当将关联交易的详细情况向
股东大会说明并回答公司股东提出的问题;表决前,会议主持人应当向与会股东
宣告关联股东不参与投票表决,然后,按照本章程本节规定的表决程序表决。公
司可以根据具体情况就关联交易金额、价款等事项逐项表决。
    第一百零九条   公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式
和途径,包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大
会提供便利。
    第一百一十条   除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批
准,公司将不与董事、总裁和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重
要业务的管理交予该人负责的合同。
    第一百一十一条   董事及由股东担任的监事候选人名单以书面提案方式提
请股东大会决议。
    董事、监事提名的方式和程序:
    (一)任何连续 180 天以上持有或者合并持有公司发行在外有表决权的股份
总数 10%以上的股东以及董事会有权提名非独立董事候选人,任何连续 180 天以




上持有或者合并持有公司发行在外有表决权的股份总数 1%以上的股东以及董事
会、监事会有权提名独立董事候选人,任何连续 180 天以上持有或者合并持有公
司发行在外有表决权的股份总数 10%以上的股东以及监事会有权提名监事候选
人。非独立董事、独立董事与监事应分别提名和表决。
    (二)职工代表监事 1 人由职工代表大会选举。董事候选人及监事候选人采
取等额或差额选举的方式由出席股东大会的股东(包括股东代理人)以普通决议
通过,职工代表大会选举产生的监事直接进入监事会。
    (三)有关提名董事、监事候选人的简历及候选人表明愿意接受提名的书面
通知要在股东大会召开十日前提交股东大会。
    第一百一十二条   股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同一事项有不同
提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东
大会中止或不能作出决议外,股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
    第一百一十三条   股东大会审议提案时,不会对提案进行修改,否则,有关
变更应当被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。
    第一百一十四条   同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一
种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
    第一百一十五条 除非按照公司股票上市地的证券交易所上市规则规定,相
关事项需以投票方式进行,或除非下列人员在举手表决以前或者以后,要求以投
票方式表决,股东大会以举手方式进行表决:
    (一) 会议主持人;
    (二) 至少两名有表决权的股东或者有表决权的股东的代理人;
    (三) 单独或者合并计算持有在该会议上有表决权的股份 10%以上(含 10%)
的一个或者若干股东(包括股东代理人)。
    除非有人提出以投票方式表决,会议主持人根据举手表决的结果,宣布提议
通过情况,并将此记载在会议记录中,作为最终的依据,无须证明该会议通过的
决议中支持或者反对的票数或者其比例。
    以投票方式表决的要求可以由提出者撤回。
    第一百一十一六条 如果要求以投票方式表决的事项是选举会议主持人或者
中止会议,则应当立即进行投票表决;其他要求以投票方式表决的事项,由会议




主持人决定何时举行投票,会议可以继续进行,讨论其他事项,投票结果仍被视
为在该会议上所通过的决议。
    第一百一十七条   股东大会采取记名方式表决。
    第一百一十八条   股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加
计票和监票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、
监票。
    股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计
票、监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。
    通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人,有权通过相应的投票
系统查验自己的投票结果。
    第一百一十九条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主
持人应当宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。
    在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上
市公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有
保密义务。
    第一百二十条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见
之一:同意、反对或弃权。
    未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
    如根据《香港上市规则》规定任何股东须就某议决事项放弃表决权、或限制
其只能投票赞成(或反对)某议决事项,若有任何违反有关规定或限制的情况,
由该等股东或其代理人投下的票数将不得计入有表决权的股份总数。
    第一百二十一条 在投票表决时,有两票或者两票以上的表决权的股东(包
括股东代理人),不必把所有表决权全部投赞成票、反对票或者弃权票。
    第一百二十二条 当反对和赞成票相等时,无论是举手、投票还是以其他方
式表决,会议主持人有权多投一票。
    第一百二十三条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以
对所投票数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代
理人对会议主持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会




议主持人应当立即组织点票。
    股东大会如果进行点票,点票结果应当记入会议记录。会议记录连同出席股
东的签名簿及代理出席的委托书,应当在公司住所保存。
    第一百二十四条    会议主持人负责决定股东大会的决议是否通过,其决定为
终局决定,并应当在会上宣布和载入会议记录。
    第一百二十五条    公司应当根据适用的法律和公司股票上市地的证券交易
所的有关规定公告股东大会决议,公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、
所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提
案的表决结果、通过的各项决议的详细内容、内资股股东和外资股股东出席会议
情况和表决情况。
    第一百二十六条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议
的,应当在股东大会决议公告中作特别提示。
    第一百二十七条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,除股东大会决
议另有规定外,新任董事、监事的就任时间为:
    (1) 原董事、监事任期届满换届的,为原董事、监事任期届满或新任董
事、监事提案通过之日(以后者为准);
    (2)原董事、监事提出辞职而暂时留任或因任何原因已不能履行其董事、
监事职能的,为新任董事、监事提案通过之日。
    第一百二十八条    股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案
的,公司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
    第一百二十九条    股东可以在公司办公时间免费查阅会议记录复印件。任何
股东向公司索取有关会议记录的复印件,公司应当在收到合理费用后七日内把复
印件送出。

                     第七节   类别股东表决的特别程序

    第一百三十条 持有不同种类股份的股东,为类别股东。
    类别股东依据法律、行政法规和本章程的规定,享有权利和承担义务。
    第一百三十一条 公司拟变更或者废除类别股东的权利,应当经股东大会以
特别决议通过和经受影响的类别股东在按本章程第一百三十三条至第一百三十
七条分别召集的股东会议上通过,方可进行。


    第一百三十二条 下列情形应当视为变更或者废除某类别股东的权利:
    (一) 增加或者减少该类别股份的数目,或者增加或减少与该类别股份享
有同等或者更多的表决权、分配权、其他特权的类别股份的数目;
    (二) 将该类别股份的全部或者部分换作其他类别,或者将另一类别的股
份的全部或者部分换作该类别股份或者授予该等转换权;
    (三) 取消或者减少该类别股份所具有的、取得已产生的股利或者累积股
利的权利;
    (四) 减少或者取消该类别股份所具有的优先取得股利或者在公司清算中
优先取得财产分配的权利;
    (五) 增加、取消或者减少该类别股份所具有的转换股份权、选择权、表
决权、转让权、优先配售权、取得公司证券的权利;
    (六) 取消或者减少该类别股份所具有的,以特定货币收取公司应付款项
的权利;
    (七) 设立与该类别股份享有同等或者更多表决权、分配权或者其他特权
的新类别;
    (八) 对该类别股份的转让或所有权加以限制或者增加该等限制;
    (九) 发行该类别或者另一类别的股份认购权或者转换股份的权利;
    (十) 增加其他类别股份的权利和特权;
    (十一) 公司改组方案会构成不同类别股东在改组中不按比例地承担责任;
    (十二) 修改或者废除本章所规定的条款。
    第一百三十三条 受影响的类别股东,无论原来在股东大会上是否有表决权,
在涉及本章程第一百三十二条(二)至(八)、(十一)至(十二)项的事项时,
在类别股东会上具有表决权,但有利害关系的股东在类别股东会上没有表决权。
    前款所述有利害关系股东的含义如下:
    (一) 在公司按本章程第二十八条的规定向全体股东按照相同比例发出购
回要约或者在证券交易所通过公开交易方式购回自己股份的情况下,“有利害关
系的股东”是指本章程第六十三条所定义的控股股东;
    (二) 在公司按照本章程第二十八条的规定在证券交易所外以协议方式购
回自己股份的情况下,“有利害关系的股东”是指与该协议有关的股东;




    (三) 在公司改组方案中,“有利害关系股东”是指以低于本类别其他股
东的比例承担责任的股东或者与该类别中的其他股东拥有不同利益的股东。
       第一百三十四条 类别股东会的决议,应当经根据本章程第一百三十三条由
出席类别股东会议的有表决权的三分之二以上的股权表决通过,方可作出。
       第一百三十五条 公司召开类别股东会议,应当于会议召开四十五日前发出
书面通知,将会议拟审议的事项以及开会日期和地点告知所有该类别股份的在册
股东。拟出席会议的股东,应当于会议召开二十日前,将出席会议的书面回复送
达公司。
    拟出席会议的股东所代表的在该会议上有表决权的股份数,达到在该会议上
有表决权的该类别股份总数二分之一以上的,公司可以召开类别股东会议;达不
到的,公司应当在五日内将会议拟审议的事项、开会日期和地点以公告或本章程
规定的其他形式再次通知股东,经公告或本章程规定的其他形式通知,公司可以
召开类别股东会议。
       第一百三十六条 类别股东会议的通知只须送给有权在该会议上表决的股
东。
    类别股东会议应当以与股东大会尽可能相同的程序举行,本章程中有关股东
大会举行程序的条款适用于类别股东会议。
       第一百三十七条 除其他类别股份股东外,内资股股东和境外上市外资股股
东视为不同类别股东。
    下列情形不适用类别股东表决的特别程序:(一)经股东大会以特别决议批
准,公司每间隔十二个月单独或者同时发行内资股、境外上市外资股,并且拟发
行的内资股、境外上市外资股的数量各自不超过该类已发行在外股份的 20%的;
(二)公司设立时发行内资股、境外上市外资股的计划,自国务院证券监督管理
机构批准之日起十五个月内完成的;(三)经国务院证券监督管理机构批准,公
司内资股股东可将其持有的股份转让给境外投资人,并在境外证券交易所上市交
易。





                            第六章        董事会

                               第一节     董事

    第一百三十八条     公司董事为自然人,董事无须持有公司股份。有下列情形
之一的,不能担任公司的董事:
    (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;
    (二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩
序,被判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未
逾 5 年;
    (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总裁,对该公司、企
业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年;
    (四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,
并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年;
    (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿;
    (六)因触犯刑法被司法机关立案调查,尚未结案;
    (七)法律、行政法规规定不能担任企业领导;
    (八)非自然人;
    (九)被有关主管机构裁定违反有关证券法规的规定,且涉及有欺诈或者不
诚实的行为,自该裁定之日起未逾五年;
    (十)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的;
    (十一) 被证券交易所宣布为不适当人选未满两年的;
    (十二) 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
    违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事在任职
期间出现本条情形的,公司解除其职务。
    第一百三十九条     董事由股东大会选举或更换,任期三年。董事任期届满,
可连选连任。
    有关提名董事候选人意图的书面通知,以及候选人表明愿意接受提名的书面
通知,应在股东大会通知发出后至股东大会召开前七日发给公司,而可将前述书
面通知发给公司的通知期不得少于七天。



    董事在任职期届满以前,股东大会不得无故解除其职务。
    股东大会在遵守有关法律、行政法规规定的前提下,可以以普通决议的方式
将任何任期未届满的董事罢免(但依据任何合同可提出的索偿要求不受此影响)。
    董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满
未及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门
规章和本章程的规定,履行董事职务。
    董事可以由总裁或者其他高级管理人员兼任,但兼任总裁或者其他高级管理
人员职务的董事,总计不得超过公司董事总数的 1/2。
    第一百四十条     董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠
实义务:
    (一)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产;
    (二)不得挪用公司资金;
    (三)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户
存储;
    (四) 不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金
借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;
   (五) 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或者进
行交易;
    (六) 未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属
于公司的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务;
    (七)不得接受与公司交易的佣金归为己有;
    (八)不得擅自披露公司秘密;
    (九)不得利用其关联关系损害公司利益;
    (十)不得利用内幕消息为自己或他人谋取利益;
    (十一)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
    董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应当
承担赔偿责任。
    第一百四十一条     董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列
勤勉义务:




    (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行为
符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营业执
照规定的业务范围;
    (二)应公平对待所有股东;
    (三)及时了解公司业务经营管理状况;
    (四)应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、
准确、完整;
    (五)应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事行
使职权;
    (六)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
       第一百四十二条    董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事
会会议,视为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。
       第一百四十三条    董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应当向董事
会提交书面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。
       如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事就任
前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定,履行董事职务。
       除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
       第一百四十四     董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手
续,其对公司和股东承担的忠实义务,在任期结束后 5 年内仍然有效。
       第一百四十五条    未经公司章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得
以个人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合
理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立
场和身份。
       第一百四十六条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本
章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
       第一百四十七条 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执
行。

                                第二节        董事会

       第一百四十八条    公司设董事会,对股东大会负责。


    第一百四十九条     董事会由十一名董事组成,设董事长一人,副董事长一人。
董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事,且至少应有一名独立董事是会计
专业人士。
    第一百五十条     董事会行使下列职权:
    (一)负责召集股东大会,并向大会报告工作;
    (二)执行股东大会的决议;
    (三)决定公司的经营计划和投资方案;
    (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;
    (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
    (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案;
    (七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公
司形式的方案;
    (八)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵
押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项,公司股票上市地证券监督管理
机构和证券交易所另有规定的除外;
    (九)决定公司内部管理机构的设置;
    (十)聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书;根据总裁的提名聘任或者解聘
公司副总裁、财务负责人等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项;
    (十一)制订公司的基本管理制度;
    (十二)制订公司章程的修改方案;
    (十三)管理公司信息披露事项;
    (十四)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;
    (十五)听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作;
    (十六)法律、法规或公司章程规定,以及股东大会授予的其他职权。
    董事会作出前款决议事项,除第(六)、(七)、(十二)项及对外担保事项必
须由三分之二以上的董事表决同意外,其余由全体董事的过半数表决同意。
    第一百五十一条     公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非
标准审计意见向股东大会作出说明。
    第一百五十二条     董事会制订董事会议事规则,以确保董事会落实股东大会




决议,提高工作效率,保证科学决策。
    第一百五十三条     董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对
外担保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大投
资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。
    除另有规定外,涉及金额占公司最近经审计净资产额 20%以上(不含 20%)
的,应当报股东大会批准;涉及金额占公司最近经审计净资产额 10%(不含 10%)
至 20%(含 20%)的,由董事会审查批准;涉及金额占公司最近经审计净资产额
10%以下(含 10%)的,由公司经营管理层审查批准,事后报董事会备案。
    上述对外投资、收购兼并、资产处置等资产经营事项是指投资拥有、收购
兼并拥有以及出售企业所有者权益、实物资产或其他财产的行为。
    除向控股子公司提供担保外,公司的其他对外担保必须要求被担保方提供反
担保,且反担保的提供方应当具有实际承担能力。
    对不属本章程第六十五条规定范围或金额不超过本章程第六十五条规定限
额的对外担保,报董事会审批通过;对属本章程第六十五条规定范围或金额超过
本章程第六十五条规定限额的对外担保,董事会提出预案,报股东大会批准。
    关联交易须遵照公司股票上市地证券监督管理机构和证券交易所规定执行
相关审查和决策程序。
   本条第四款董事会关于公司对外担保的决议应经董事会全体成员 2/3 以上签署
同意。
    公司推举受聘出任公司全资子公司、控股子公司及参股公司董事的人员,在
上述企业涉及作出对外投资、收购兼并、资产处置及对外担保等事项,参与上述
企业董事会决策前应取得公司的授权。
    第一百五十四条 董事会在处置固定资产时,如拟处置固定资产的预期价值,
与此项处置建议前四个月内已处置了的固定资产所得到的价值的总和,超过股东
大会最近审议的资产负债表所显示的固定资产价值的 33%,则董事会在未经股东
大会批准前不得处置或者同意处置该固定资产。若前述规定与公司股票上市的证
券交易所的规则对该事项的规定不一致的,以公司股票上市的证券交易所的规则
对该事项的规定为准。如果公司股票在两个或以上的证券交易所上市,而且该等
证券交易所的上市规则对该事项的规定不一致,则以各证券交易所的上市规则中




最严格的规定为准。
    本条所指对固定资产的处置,包括转让某些资产权益的行为,但不包括以固
定资产提供担保的行为。
    公司处置固定资产进行的交易的有效性,不因违反本条第一款而受影响。
    第一百五十五条     董事长和副董事长由公司董事担任,以由董事会以全体董
事的过半数选举产生。
    第一百五十六条     董事长行使下列职权:
    (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议;
    (二)督促、检查董事会决议的执行;
    (三)签署公司股票、公司债券及其他有价证券;
    (四)签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件;
    (五)行使法定代表人的职权;
    (六)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对公司事务行使符合
法律规定和公司利益的特别处置权,并在事后向公司董事会和股东大会报告;
    (七) 董事会授予的其他职权。
    第一百五十七条     公司副董事长协助董事长工作,董事长不能履行职权时,
董事长应当指定副董事长代行使其职权。副董事长不能履行职务或者不履行职务
的,由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。
    第一百五十八条     董事会应定期召开会议。董事会每年至少召开四次会议,
由董事长召集,于会议召开 14 日以前书面通知全体董事和监事。
    第一百五十九条     有下列情形之一的,董事长应在 10 日内召集临时董事会
会议:
    (一)董事长认为必要时;
    (二)持有十分之一以上有表决权股份的股东提议时;
    (三)三分之一以上董事联名提议时;
    (四)二分之一以上独立董事提议时;
    (五)监事会提议时;
    (六)总裁提议时。
    第一百六十条     董事会召开临时董事会会议的通知方式为:书面通知,通知




时限为:提前五日。在紧急情况下可以电话通知。
       第一百六十一条     董事会会议的通知包括以下内容:
       (一)会议日期和地点:
       (二)会议期限;
       (三)事由及议题;
       (四)发出通知的日期。
       第一百六十二条     董事会会议应当由过半数的董事出席方可举行。每一董事
享有一票表决权。董事会作出决议,必须经全体董事的过半数通过。
       第一百六十三条     董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,
不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权,但法律、行政法
规、有关监管条例或规定另有规定的除外。该董事会会议由过半数的无关联关系
董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席
董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东大会审议。关联董事
的定义和范围根据公司股票上市地证券监督管理机构和证券交易所的规定确定。
       第一百六十四条     董事会决议表决方式为:记名方式表决。每名董事有一票
表决权。
       董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以用通讯(视频电话,
电话会议,传真等)方式进行并作出决议,并由参会董事签字后交公司董事会秘
书。
       第一百六十五条     董事会会议应当由董事本人出席,董事因故不能出席的,
可以书面委托其他董事代为出席。
   委托书应当载明代理人的姓名,代理事项、权限和有效期限,并由委托人签名或盖
章。
       代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会
会议,亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。
       第一百六十六条     董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会
议的董事应当在会议记录上签名。董事应当对董事会的决议承担责任。董事会决
议违反法律、行政法规或者章程,致使公司遭受损失的,参与决议的董事对公司
负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该董事可以免




除责任。
    董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限为 10 年。
    第一百六十七条     董事会会议记录包括以下内容:
    (一)会议召开的日期、地点和召集人姓名;
    (二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名;
    (三)会议议程;
    (四)董事发言要点;
    (五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权的
票数)。





                  第七章        总裁及其他高级管理人员
    第一百六十八条 公司设总裁一名,公司董事会聘任或者解聘;公司副总裁若
干名,由总裁提名,公司董事会聘任或者解聘。
    公司总裁、副总裁、董事会秘书、财务负责人为公司高级管理人员。
       第一百六十九条     本章程第一百三十八条关于不得担任董事的情形、同时适
用于总裁和其他高级管理人员。
    本章程第一百四十条关于董事的忠实义务和第一百四十一条(四)~(六)
项关于勤勉义务的规定,同时适用于总裁和其他高级管理人员。
       第一百七十条     在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务
的人员,不得担任公司的高级管理人员。
       第一百七十一条     总裁任期由董事会根据公司经营需要,在聘任合同中规
定,一般不少于三年,可以连聘连任。
       第一百七十二条     总裁对董事会负责,行使下列职权:
    (一)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会报告
工作;
    (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案;
    (三)拟订公司内部管理机构设置方案;
    (四)拟订公司的基本管理制度;
    (五)制定公司的具体规章;
    (六)提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、财务负责人;
    (七)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人
员;
    (八)本章程或董事会授予的其他职权。
    总裁列席董事会会议,非董事总裁在董事会上没有表决权。
       第一百七十三条     总裁应制订总裁工作细则,报董事会批准后实施。
       第一百七十四条     总裁工作细则包括下列内容:
    (一)总裁办公会议召开的条件、程序和参加的人员;
    (二)总裁、副总裁及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工;
       (三)公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事会


的报告制度;
    (四)董事会认为必要的其他事项。
    第一百七十五条     总裁可以在任期届满以前提出辞职。有关总裁辞职的具体
程序和办法由总裁与公司之间的劳务合同规定。
    第一百七十六条     副总裁协助总裁开展公司的管理工作,其职权由公司相关
制度确定。
    第一百七十七条     公司设董事会秘书, 董事会秘书为公司的高级管理人员,
负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理,办理
信息披露事务等事宜。
    董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
    第一百七十八条     公司董事会秘书应当是具有必备的专业知识和经验的自
然人,由董事会聘任。其主要职责是:
    (一)保证公司有完整的组织文件和记录;
    (二)负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监督管理机构之间的
及时沟通和联络,保证证券交易所可以随时与其取得工作联系;
    (三)负责处理公司信息披露事务,督促公司制定并执行信息披露管理制度
和重大信息的内部报告制度,促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务,并
按规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作;
    (四)协调公司与投资者关系,接待投资者来访,回答投资者咨询,向投资
者提供公司已披露的资料;
    (五)按照法定程序筹备董事会会议和股东大会,准备和提交拟审议的董事
会和股东大会的文件;
    (六)参加董事会会议,制作会议记录并签字;
    (七)负责与公司信息披露有关的保密工作,制订保密措施,促使公司董事
会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密,并在内幕信息泄露
时,及时采取补救措施并向证券交易所报告;
    (八)负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事、高级管理
人员持有公司股票的资料,以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录等;
    (九)协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、




规章、其他规范性文件和本章程,以及上市协议对其设定的责任;
    (十)促使董事会依法行使职权;在董事会拟作出的决议违反法律、行政法
规、规章、其他规范性文件和本章程时,应当提醒与会董事,并提请列席会议的
监事就此发表意见;如果董事会坚持做出上述决议,董事会秘书应将有关监事和
其个人的意见记载于会议记录上,并立即向证券交易所报告;
    (十一)相关法律、行政法规以及公司股票上市地证券监督管理机构和证券
交易所要求履行的其他职责。
    第一百七十九条   公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘
书。公司聘请的会计师事务所的会计师不得兼任公司董事会秘书。
    当公司董事会秘书由董事兼任时,如某一行为应当由董事及公司董事会秘书
分别作出,则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。
    第一百八十条   高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规
章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。





                            第八章          监事会

                               第一节       监事

    第一百八十一条     本章程第一百三十八条关于不得担任董事的情形同时适
用于监事。
    董事、总裁和其他高级管理人员不得兼任监事。
    第一百八十二条     监事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有忠实
义务和勤勉义务,忠实履行监督职责,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,
不得侵占公司的财产。
    第一百八十三条     监事的任期每届为 3 年。监事任期届满,连选可以连任。
    第一百八十四条 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监
事会成员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行
政法规和本章程的规定,履行监事职务。
    第一百八十五条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
    第一百八十六条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询
或者建议。
    第一百八十七条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损
失的,应当承担赔偿责任。
    第一百八十八条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本
章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。

                              第二节        监事会

    第一百八十九条     公司设监事会。监事会由三名监事组成,设监事会主席一
名。监事会主席的任免,应当经三分之二以上监事会成员表决通过。监事会主席召
集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监
事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
    监事会应当包括股东代表 2 人和公司职工代表 1 人。股东代表由股东大会选
举和罢免,职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主
选举和罢免。



    第一百九十条     监事会行使下列职权:
    (一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见;
    (二)检查公司财务;
    (三)对董事、总裁和其他高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对
违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免
的建议;
    (四)当董事、总裁和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董
事、高级管理人员予以纠正;
    (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会;
    (六)向股东大会提出提案;
    (七)依照《公司法》第一百五十二条的规定,对董事、总裁和其他高级管
理人员提起诉讼;
    (八)核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分配方案等
财务资料,发现疑问的,可以公司名义委托注册会计师、执业审计师帮助复审;
    (九)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担;
    (十)本章程规定的其他职权。
    第一百九十一条     监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临
时监事会会议。监事会的决议,应当由三分之二以上监事会成员表决通过。
    第一百九十二条     监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表
决程序,以确保监事会的工作效率和科学决策。
    第一百九十三条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会议的
监事应当在会议记录上签名。
    监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会
议记录作为公司档案保存 10 年。
    第一百九十四条     监事会例行会议通知应当在会议召开十日以前、监事会临
时会议通知应当于会议召开五日前书面方式(包括专人送达、传真等)送达全体
监事。监事会会议通知包括以下内容:




(一)举行会议的日期、地点和会议期限;
(二)事由及议题;
(三)发出通知的日期。





 第九章        公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员的义务
       第一百九十五条   公司董事、总裁和其他高级管理人员代表公司的行为对善
意第三人的有效性,不因其在任职、选举或者资格上有任何不合规行为而受影响。
       第一百九十六条   除法律、行政法规或者公司股票上市地的证券交易所的上
市规则要求的义务外,公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员在行使公司赋
予他们的职权时,还应当对每个股东负有下列义务:
    (一) 不得使公司超越其营业执照规定的营业范围;
    (二) 应当真诚地以公司最大利益为出发点行事;
    (三) 不得以任何形式剥夺公司财产,包括(但不限于)对公司有利的机
会;
    (四) 不得剥夺股东的个人权益,包括(但不限于)分配权、表决权,但
不包括根据本章程提交股东大会通过的公司改组。
       第一百九十七条   公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员都有责任在行
使其权利或者履行其义务时,以一个合理的谨慎的人在相似情形下所应表现的谨
慎、勤勉和技能为其所应为的行为。
       第一百九十八条   公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员在履行职责时,
必须遵守诚信原则,不应当置自己于自身的利益与承担的义务可能发生冲突的处
境。此原则包括(但不限于)履行下列义务:
    (一) 真诚地以公司最大利益为出发点行事;
    (二) 在其职权范围内行使权力,不得越权;
    (三) 亲自行使所赋予他的酌量处理权,不得受他人操纵;非经法律、行
政法规允许或者得到股东大会在知情的情况下的同意,不得将其酌量处理权转给
他人行使;
    (四) 对同类别的股东应当平等,对不同类别的股东应当公平;
    (五) 除本章程另有规定或者由股东大会在知情的情况下另有批准外,不
得与公司订立合同、交易或者安排;
    (六) 未经股东大会在知情的情况下同意,不得以任何形式利用公司财产
为自己谋取利益;
    (七) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得以任何形式侵占公


司的财产,包括(但不限于)对公司有利的机会;
    (八) 未经股东大会在知情的情况下同意,不得接受与公司交易有关的佣
金;
    (九) 遵守本章程,忠实履行职责,维护公司利益,不得利用其在公司的
地位和职权为自己谋取私利;
    (十) 未经股东大会在知情的情况下同意,不得以任何形式与公司竞争;
    (十一) 不得挪用公司资金或者将公司资金借贷给他人,不得将公司资产
以其个人名义或者以其他名义开立帐户存储,不得以公司资产为本公司的股东或
者其他个人债务提供担保;
    (十二) 未经股东大会在知情的情况下同意,不得泄露其在任职期间所获
得的涉及本公司的机密信息;除非以公司利益为目的,亦不得利用该信息;但是,
在下列情况下,可以向法院或者其他政府主管机构披露该信息:
    1、 法律有规定;
    2、 公众利益有要求;
    3、 该董事、监事、总裁和其他高级管理人员本身的利益有要求。
       第一百九十九条   公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员,不得指使下
列人员或者机构(以下简称“相关人”)做出董事、监事、总裁和其他高级管理
人员不能做的事:
    (一) 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员的配偶或者未成年子女;
    (二) 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员或者本条(一)项所述
人员的信托人;
    (三) 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员或者本条(一)、(二)
项所述人员的合伙人;
    (四) 由公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员在事实上单独控制的
公司,或者与本条(一)、(二)、(三)项所提及的人员或者公司其他董事、监事、
总裁和其他高级管理人员在事实上共同控制的公司;
    (五) 本条(四)项所指被控制的公司的董事、监事、总裁和其他高级管
理人员。
       第二百条 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员所负的诚信义务不一




定因其任期结束而终止,其对公司商业秘密保密的义务在其任期结束后仍有效。
其他义务的持续期应当根据公平的原则决定,取决于事件发生时与离任之间时间
的长短,以及与公司的关系在何种情况和条件下结束。
       第二百零一条   公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员因违反某项具体
义务所负的责任,可以由股东大会在知情的情况下解除,但是本章程第六十二条
所规定的情形除外。
       第二百零二条   公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员,直接或者间接
与公司已订立的或者计划中的合同、交易、安排有重要利害关系时(公司与董事、
监事、总裁和其他高级管理人员的聘任合同除外),不论有关事项在正常情况下
是否需要董事会批准同意,均应当尽快向董事会披露其利害关系的性质和程度。
    董事不得就任何董事会决议批准其本人或其任何联系人拥有重大权益的合
同、交易或安排或其他相关建议进行投票,亦不得列入会议的法定人数。
    除非有利害关系的公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员按照本条前款
的要求向董事会做了披露,并且董事会在不将其计入法定人数,亦未参加表决的
会议上批准了该事项,公司有权撤销该合同、交易或者安排,但在对方是对有关
董事、监事、总裁和其他高级管理人员违反其义务的行为不知情的善意当事人的
情形下或法律、行政法规、有关监管条例或规定另有规定的除外。
    公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员的相关人与某合同、交易、安排
有利害关系的,有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员也应被视为有利害关
系。
       第二百零三条   如果公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员在公司首次
考虑订立有关合同、交易、安排前以书面形式通知董事会,声明由于通知所列的
内容,公司日后达成的合同、交易、安排与其有利害关系,则在通知阐明的范围
内,有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员视为做了本章前条所规定的披露。
       第二百零四条   公司不得以任何方式为其董事、监事、总裁和其他高级管理
人员缴纳税款。
       第二百零五条   公司不得直接或者间接向本公司和其母公司的董事、监事、
总裁和其他高级管理人员提供贷款、贷款担保;亦不得向前述人员的相关人提供
贷款、贷款担保。




    前款规定不适用于下列情形:
    (一) 公司向其子公司提供贷款或者为子公司提供贷款担保;
    (二) 公司根据经股东大会批准的聘任合同,向公司的董事、监事、总裁
和其他高级管理人员提供贷款、贷款担保或者其他款项,使之支付为了公司的目
的或者为了履行其公司职责所发生的费用;
    (三) 如公司的正常业务范围包括提供贷款、贷款担保,公司可以向有关
董事、监事、总裁和其他高级管理人员及其相关人提供贷款、贷款担保,但提供
贷款、贷款担保的条件应当是正常商务条件。
    第二百零六条   公司违反前条规定提供贷款的,不论其贷款条件如何,收到
款项的人应当立即偿还。
    第二百零七条   公司违反第二百零五条第一款的规定所提供的贷款担保,不
得强制公司执行;但下列情况除外:
    (一) 向公司或者其母公司的董事、监事、总裁和其他高级管理人员的相
关人提供贷款时,提供贷款人不知情的;
    (二) 公司提供的担保物已由提供贷款人合法地售予善意购买者的。
    第二百零八条   本章前述条款中所称担保,包括由保证人承担责任或者提供
财产以保证义务人履行义务的行为。
    第二百零九条   公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员违反对公司所负
的义务时,除法律、行政法规规定的各种权利、补救措施外,公司有权采取以下
措施:
    (一) 要求有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员赔偿由于其失职给
公司造成的损失;
    (二) 撤销任何由公司与有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员订立
的合同或者交易,以及由公司与第三人(当第三人明知或者理应知道代表公司的
董事、监事、总裁和其他高级管理人员违反了对公司应负的义务)订立的合同或
者交易;
    (三) 要求有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员交出因违反义务而
获得的收益;
    (四) 追回有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员收受的本应为公司




所收取的款项,包括(但不限于)佣金;
    (五) 要求有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员退还因本应交予公
司的款项所赚取的、或者可能赚取的利息。
    第二百一十条     公司应当就报酬事项与公司董事、监事订立书面合同,并经
股东大会事先批准。前述报酬事项包括:
    (一) 作为公司的董事、监事或者高级管理人员的报酬;
    (二) 作为公司的子公司的董事、监事或者高级管理人员的报酬;
    (三) 为公司及其子公司的管理提供其他服务的报酬;
    (四) 该董事或者监事因失去职位或者退休所获补偿的款项。
    除按前述合同外,董事、监事不得因前述事项为其应获取的利益向公司提出
诉讼。
    第二百一十一条     公司在与公司董事、监事订立的有关报酬事项的合同中应
当规定,当公司将被收购时,公司董事、监事在股东大会事先批准的条件下,有
权取得因失去职位或者退休而获得的补偿或者其他款项。前款所称公司被收购是
指下列情况之一:
    (一)任何人向全体股东提出收购要约;
    (二)任何人提出收购要约,旨在使要约人成为控股股东。控股股东的定义
与本章程第六十三条中的定义相同。
    如果有关董事、监事不遵守本条规定,其收到的任何款项,应当归那些由于
接受前述要约而将其股份出售的人所有,该董事、监事应当承担因按比例分发该
等款项所产生的费用,该费用不得从该等款项中扣除。





             第十章      财务会计制度、利润分配和审计

                           第一节   财务会计制度

    第二百一十二条     公司依照法律、行政法规和国务院财政主管部门制定的中
国会计准则的规定,制定公司的财务会计制度。
    第二百一十三条     公司应当在每一会计年度终了时制作财务报告,并依法经
会计师事务所审查验证。
    公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券交易所报送
年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会
派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告,在每一会计年度前 3 个月和前
9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务
会计报告。
    上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
    第二百一十四条     公司董事会应当在每次股东大会年会上,向股东呈交有关
法律、行政法规、地方政府及主管部门颁布的规范性文件所规定由公司准备的财
务报告。
    第二百一十五条     公司的财务报告应当在召开股东大会年会的二十日以前
置备于公司,供股东查阅。公司的每个股东都有权得到本章中所提及的财务报告。
    公司至少应当在股东大会年会召开前二十一日将董事会报告复印本连同资
产负债表(包括适用法例规定须附录于资产负债表的各份文件)及损益帐或收支
结算帐(含前述财务报告)或财务摘要报告,交付或以邮资已付的邮递方式送交
每个境外上市外资股股东在股东名册上登记的地址。
    第二百一十六条     公司的财务报表除应当按中国会计准则及法规编制外,还
应当按国际或者境外上市地会计准则编制。如按两种会计准则编制的财务报表有
重要出入,应当在财务报表附注中加以注明。公司在分配有关会计年度的税后利
润时,以前述两种财务报表中税后利润数较少者为准。
    第二百一十七条     公司公布或者披露的中期业绩或者财务资料应当按中国
会计准则及法规编制,同时按国际或者境外上市地会计准则及上市地证券监督管
理机构相关规定编制。



    第二百一十八条   公司每一会计年度公布两次财务报告,即在一会计年度的
前六个月结束后的六十天内公布中期财务报告,会计年度结束后的一百二十天内
公布年度财务报告。
    公司股票上市地证券监管机构另有规定的,从其规定。
    第二百一十九条 公司除法定的会计账簿外,将不另立会计账簿。公司的资
产,不以任何个人名义开立账户存储。
    第二百二十条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司法
定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提取。
    公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公
积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。
    公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润
中提取任意公积金。
    公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分
配,但本章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定,在公司弥
补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的,股东必须将违反规定分配的利
润退还公司。
    公司持有的本公司股份不参与分配利润。
    第二百二十一条   公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或
者转为增加公司资本。但是,资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
   法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的
25%。
    第二百二十二条   资本公积金包括下列款项:
   (一) 超过股票面额发行所得的溢价款;
   (二) 国务院财政主管部门规定列入资本公积金的其他收入。
    第二百二十三条   公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须
在股东大会召开后两个月内完成股利(或股份的)派发事项。
    第二百二十四条   公司利润分配政策为:
   (一) 公司利润分配应重视对股东的合理投资回报并兼顾公司的可持续发
展,并尽量保持分配政策的连续性和稳定性。




   (二) 公司可以采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许
的其他方式分配利润。
   (三) 公司原则上按年度实施利润分配,但在条件允许情况下,公司可以
进行中期现金分红。
   (四) 公司应在现金流满足正常经营和长期发展的基础上,积极采取现金
分红,且应保证最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均
可分配利润的 30%,每年度具体现金分红比例由公司董事会根据相关规定和公司
当年度经营情况拟定,由公司股东大会审议决定。
    公司应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及
投资支出等各种因素,区分下列情形,并按照法定程序,提出差异化的现金分红
政策:
    1、公司发展阶段处于成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%;
    2、公司发展阶段处于成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%。
    3、公司发展阶段处于成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
   (五) 公司实施现金分红应同时满足下列条件:
   1、公司当年度实现的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所余的
税后利润)为正值;
   2、审计机构对公司当年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告;
   (六) 公司发放股票股利的条件:在满足实施现金分红的条件下,若公司
营业收入和净利润增长快速,且公司董事会认为公司股本规模及股权结构合理的
前提下,可以在提出现金股利分配预案之外,提出发放股票股利分配的预案。
   (七) 利润分配政策的决策程序
    1、公司利润分配预案由公司管理层、董事会结合盈利情况、资金需求和股
东回报规划提出分红建议和预案,经董事会审议通过后提交股东大会批准。独立
董事应对利润分配预案独立发表意见。
    公司在制定现金分红具体方案时,董事会应当认真研究和论证公司现金分红




的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,独立董事应当
发表明确意见。
    独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。
    2、股东大会对现金分红具体方案进行审议前,公司应当通过多种管道主动
与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取社会公众股东的意见和诉求,
及时答覆股东关心的问题。
    股东大会对现金分红具体方案进行审议时,应当充分听取社会公众股股东的
意见和诉求,董事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向公司股东征集其在
股东大会上的投票权。
    3、公司满足实施现金分红条件,但未提出现金分红预案的,管理层需向董
事会提交详细的情况说明,包括未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用
途和使用计划,并由独立董事对利润分配预案发表独立意见并公开披露,董事会
审议通过后提交股东大会以特别决议方式进行表决。公司在召开股东大会时除现
场会议外,还应向股东提供网络形式的投票平台。
    4、公司应当严格执行公司章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批准
的现金分红具体方案。公司如因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化,确
实需要调整或变更利润分配政策的,应经详细论证后由董事会作出决议,独立董
事发表独立意见并公开披露,然后提交股东大会以特别决议方式进行表决。
   (八) 公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况,
并对下列事项进行专项说明:
    1、是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求;
    2、分红标准和比例是否明确和清晰;
    3、相关的决策程序和机制是否完备;
    4、独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用;
    5、社会公众股东是否有充分表达意见和诉求的机会,社会公众股东的合法
权益是否得到了充分保护等。
    对现金分红政策进行调整或变更的,还应对调整或变更的条件及程序是否合
规和透明等进行详细说明。
    若公司满足实施现金分红条件但未提出现金分红预案,应在年报中详细说明




未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划。
   (九) 存在股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的
现金股利,以偿还其占用的资金。
       第二百二十五条 公司应当为持有境外上市外资股股份的股东委任收款代理
人。收款代理人应当代有关股东收取公司就境外上市外资股股份分配的股利及其
他应付的款项。
    公司委任的收款代理人应当符合上市地法律或者证券交易所有关规定的要
求。
    公司委任的在香港联交所挂牌上市的境外上市外资股股东的收款代理人,应
为依照香港《受托人条例》注册的信托公司。
    在遵守中国有关法律、行政法规、规章及香港联交所的规定的前提下,对于
无人认领的股息,公司可行使没收权,但该权力仅可在有关时效届满后才可行使。
    公司有权终止以邮递方式向境外上市外资股股东发送股息单,但公司应在股
息单连续两次未予提现后方可行使此项权力。如股息单初次邮寄未能送达收件人
而遭退后,公司亦可行使此项权力。
    公司有权按董事会认为适当的方式出售未能联络的境外上市外资股股东的
股份,但必须遵守以下条件:
    (一) 公司在十二年内已就该等股份最少派发了三次股息,而在该段期间
无人认领股息;
    (二) 公司在十二年期间届满后于公司股票上市地的一份或多份报章刊登
公告,说明其拟将股份出售的意向,并通知公司股票上市地证券交易所。

                              第二节    内部审计

       第二百二十六条   公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务
收支和经济活动进行内部审计监督。
       第二百二十七条   公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准
后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。

                         第三节   会计师事务所的聘任

       第二百二十八条   公司应当聘用符合国家有关规定的、独立的并取得“从事



证券相关业务资格”的会计师事务所进行公司的年度财务报告审计、其他财务报
告审核、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期一年,可以续聘。
       第二百二十九条     公司的首任会计师事务所可以由创立大会在首次股东年
会前聘任,该会计师事务所的任期在首次股东年会结束时终止。
       创立大会不行使前款规定的职权时,由董事会行使该职权。
       第二百三十条     公司聘用会计师事务所的聘期,自公司本次股东年会结束时
起至下次股东年会结束时止。
       第二百三十一条     除本章程第二百三十五条所述情形外,公司聘用会计师事
务所必须由股东大会决定,董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。
   会计师事务所的聘任,由董事会提出议案,股东大会表决通过。董事会提出
解聘或不再续聘会计师事务所的提案时,应事先通知会计师事务所,并向股东大
会说明原因。会计师事务所有权向股东大会陈述意见。
   会计师事务所提出辞聘的,董事会应在下一次股东大会说明原因。辞聘的会
计师事务所有责任以书面形式或派人出席股东大会,向股东大会说明公司有无不
当。
       第二百三十二条 经公司聘用的会计师事务所享有下列权利:
       (一) 随时查阅公司财务报表、记录和凭证,并有权要求公司的董事、总
裁或者其他高级管理人员提供有关的资料和说明;
       (二)要求公司采取一切合理措施,从其子公司取得该会计师事务所履行职
务所必需的资料和说明;
       (三)出席股东大会,得到任何股东有权收到的会议通知或者与会议有关的
其他信息,在任何股东会议上就涉及其作为公司的会计师事务所的事宜发言。
       第二百三十三条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭
证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。
       第二百三十四条     会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
       第二百三十五条 如果会计师事务所职位出现空缺,董事会在股东大会召开
前,可以委任会计师事务所填补该空缺。但在空缺持续期间,公司如有其他在任
的会计师事务所,该等会计师事务所仍可行事。
       第二百三十六条 不论会计师事务所与公司订立的合同条款如何规定,股东




大会可以在任何会计师事务所任期届满前,通过普通决议决定将该会计师事务所
解聘。有关会计师事务所如有因被解聘而向公司索偿的权利,有关权利不因此而
受影响。
    第二百三十七条 公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所由股东大会作
出决定,并报国务院证券监督管理机构备案。
    股东大会在拟通过决议,聘任一家非现任的会计师事务所以填补会计师事务
所职位的任何空缺,或续聘一家由董事会聘任填补空缺的会计师事务所或者解聘
一家任期未届满的会计师事务所时,应当符合下列规定:
    (一)有关聘任或解聘的提案在股东大会会议通知发出之前,应当送给拟聘
任的或者拟离任的或者在有关会计年度已离任的会计师事务所。
    离任包括被解聘、辞聘和退任。
    (二)如果即将离任的会计师事务所作出书面陈述,并要求公司将该陈述告
知股东,公司除非收到书面陈述过晚,否则应当采取以下措施:
    1、在为作出决议而发出通知上说明将离任的会计师事务所作出了陈述;
    2、将陈述副本作为通知的附件以章程规定的方式送给股东。
    (三)公司如果未将有关会计师事务所的陈述按本款(二)项的规定送出,
有关会计师事务所可要求该陈述在股东大会上宣读,并可以进一步作出申诉。
    (四)离任的会计师事务所有权出席以下会议:
    1、其任期应到期的股东大会;
    2、为填补因其被解聘而出现空缺的股东大会;
    3、因其主动辞聘而召集的股东大会;
    离任的会计师事务所有权收到前述会议的所有通知或者与会议有关的其他
信息,并在前述会议上就涉及其作为公司前任会计师事务所的事宜发言。
    第二百三十八条   公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前三十天事先
通知会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师
事务所陈述意见。
    会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。
    会计师事务所可以用把辞聘书面通知置于公司注册地址的方式辞去其职务。
通知在其置于公司法定地址之日或者通知内注明的较迟的日期生效。该通知应当




包括下列陈述:
    1、认为其辞聘并不涉及任何应该向公司股东或者债权人交代情况的声明;
或者
    2、任何应当交代情况的陈述。
    公司收到前款所指书面通知的 14 日内,应当将该通知复印件送出给有关主
管机关。如果通知载有前款 2 项提及的陈述,公司应当将该陈述的副本备置于公
司,供股东查阅。公司还应将前述陈述副本以邮资已付的邮件或以本章程规定的
其他方式寄给每个境外上市外资股股东以及每名有权收到公司财务报表的人士;
如以邮件方式送出,收件人地址以股东的名册登记的地址为准。
    如果会计师事务所的辞聘通知载有任何应当交代情况的陈述,会计师事务所
可要求董事会召集临时股东大会,听取其就辞聘有关情况作出的解释。





                        第十一章        通知和公告

                               第一节    通知

    第二百三十九条     公司的通知以下列形式发出:
    (一)以专人送出;
    (二)以邮件方式送出;
    (三)以公告方式送出;
    (四)以传真方式送出;
    (五)以 E-mail 方式送出;
    (六)公司股票上市地证券监督管理机构和证券交易所认可的或本章程规定
的其他形式。
    第二百四十条     就公司按照《香港上市规则》要求向外资股股东提供或发送
公司通讯的方式而言,在符合上市地法律法规及上市规则和公司章程的前提下,
均可通过香港联合交易所有限公司指定的一份或者多份报章(但至少一份中文报
章及一份英文报章)或公司指定的及/或香港联交所网站或通过电子方式,将公
司通讯提供或发送给外资股股东。
    前款所称公司通讯是指,公司发出或将予发出以供公司任何外资股股东参照
或采取行动的任何文件,其中包括但不限于:(1)董事会报告、公司的年度账目、
核数师报告以及财务摘要报告(如适用);(2)公司中期报告及中期摘要报告(如
适用);(3)会议通知;(4)上市文件;(5)通函;(6)委任表格(委任表格具
有公司股份上市地交易所上市规则所赋予的含义)。
    第二百四十一条     公司发给内资股股东的通知,须在国家证券监督管理机构
指定的一家或多家报刊上刊登公告。该公告一经刊登,所有内资股股东即被视为
已收到该等通知。
    第二百四十二条     公司召开股东大会的会议通知,以公告方式或本章程规定
的其他形式进行。
    第二百四十三条     公司召开董事会的会议通知,以邮件方式、传真、电话或
专人送出等方式进行。
    第二百四十四条     公司召开监事会的会议通知,以邮件方式、传真、电话或



专人送出等方式进行。
    第二百四十五条     公司通知以专人送出的,由被送达人在送达的回执上签名
(或盖章),被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件方式送出的,自交
付邮局之日起第七个工作日为送达日期;通知以传真或电子邮件或网站发布方式
发出的,发出日期为送达日期;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日
为送达日期。
    第二百四十六条     因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者
该等人没有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。

                                第二节    公告

    第二百四十七条     公司指定《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》中
的至少一家报刊及中国证监会指定信息披露网站向内资股股东发出公告和进行
信息披露。
    第二百四十八条     如根据公司章程应向境外上市外资股股东发出公告,则有
关公告应根据《香港上市规则》所规定的方法刊登。





          第十二章       合并、分立、增资、减资、解散和清算

                         第一节   合并、分立、增资和减资

       第二百四十九条     公司合并或者分立,应当由公司董事会提出方案,按本章
程规定的程序通过后,依法办理有关审批手续。反对公司合并、分立方案的股东,
有权要求公司或者同意公司合并、分立方案的股东,以公平价格购买其股份。
       公司合并、分立决议的内容应当作成专门文件,供股东查阅。
       对于公司的境外上市外资股股东,前述文件还应当以邮件方式送达。
       第二百五十条     公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
    一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并
设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散。
       第二百五十一条     公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负
债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30
日内在公司指定的信息披露媒体上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未
接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以要求公司清偿债务或者提供相应的担
保。
       第二百五十二条     公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公
司或者新设的公司承继。
       第二百五十三条 公司分立,其财产作相应的分割。公司分立,应当由分立
各方签订分立协议,编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日
起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在公司指定的信息披露媒体上公告。
       第二百五十四条     公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,
公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
       第二百五十五条     公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清
单。
       公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内
在公司指定的信息披露媒体上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接
到通知书的自公告之日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
       公司减资后的注册资本不得低于法定的最低限额。



       第二百五十六条    公司合并或者分立,登记事项发生变更的,依法向公司登
记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,
应当依法办理公司设立登记。
    公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。

                               第二节   解散和清算

       第二百五十七条    有下列情形之一的,公司应当解散并依法进行清算:
       (一)本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现;
       (二)股东大会决议解散;
       (三)因公司合并或者分立需要解散;
       (四)公司因不能清偿到期债务被依法宣告破产;
       (五)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;
       (六)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,
通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请求
人民法院解散公司。
       第二百五十八条    公司有本章程第二百五十七条第(一)项情形的,可以通
过修改本章程而存续。
   依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以
上通过。
       第二百五十九条    公司因本章程第二百五十七条第(一)项、第(二)项、
第(五)项、第(六)项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成
立清算组,开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立
清算组进行清算的,债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清
算。
    公司因本章程第二百五十七条第(四)项规定解散的,由人民法院依照有关
法律的规定,组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组,进行清算。
       第二百六十条     如董事会决定公司进行清算(因公司宣告破产而清算的除
外),应当在为此召集的股东大会的通知中,声明董事会对公司的状况已经做了
全面的调查,并认为公司可以在清算开始后十二个月内全部清偿公司债务。
    股东大会进行清算的决议通过之后,公司董事会的职权立即终止。


    清算组应当遵循股东大会的指示,每年至少向股东大会报告一次清算组的收
入和支出,公司的业务和清算的进展,并在清算结束时向股东大会作最后报告。
    第二百六十一条   清算组在清算期间行使下列职权:
    (一)通知或者公告债权人;
    (二)清理公司财产、编制资产负债表和财产清单;
    (三)处理与清算有关的公司未了结的业务;
    (四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款;
    (五)清算债权、债务;
    (六)处理公司清偿债务后的剩余财产;
    (七)代表公司参与民事诉讼活动。
    第二百六十二条   清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60
日内在公司指定的信息披露媒体上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日
内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,向清算组申报其债权。
    债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当
对债权进行登记。
    在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。
    第二百六十三条   清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,
应当制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。
   公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,
缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有股份的种类和比
例进行分配。
   清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按
前款规定清偿前,将不会分配给股东。
    第二百六十四条   清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,
认为公司财产不足清偿债务的,应当向人民法院申请宣告破产。公司经人民法院
宣告破产后,清算组应当将清算组事务移交给人民法院。
    第二百六十五条   公司清算结束后,清算组应当制作清算报告以及清算期内
收支报表和财务帐册,经中国注册会计师验证后,报股东大会或者人民法院等有
关主管机关确认。




    清算组应当自股东大会或者法院等有关主管机关确认之日起三十日内,将前
述文件报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。
    第二百六十六条   清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务。不得利用
职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。
   清算组人员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担赔偿
责任。
    第二百六十七条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破
产清算。





                         第十三章        修改章程
    第二百六十八条     公司根据法律、行政法规及本章程的规定,可以修改本章
程。有下列情形之一的,公司应当修改章程:
    (一)《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改后
的法律、行政法规的规定相抵触;
    (二)公司的情况发生变化,与公司章程记载的事项不一致;
    (三)股东大会决定修改章程。
    第二百六十九条     股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的,
须报原审批的主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。
    第二百七十条     董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审
批意见修改公司章程。
    第二百七十一条     章程修改事项属法律、法规要求披露的信息,按规定予以
公告。





                      第十四章      争议的解决
    第二百七十二条 公司遵从下述争议解决规则:
    (一) 凡境外上市外资股股东与公司之间,境外上市外资股股东与公司董
事、监事、总裁或者其他高级管理人员之间,境外上市外资股股东与内资股股东
之间,基于本章程、《公司法》及其他有关法律、行政法规所规定的权利义务发
生的与公司事务有关的争议或者权利主张,有关当事人应当将此类争议或者权利
主张提交仲裁解决。
    前述争议或者权利主张提交仲裁时,应当是全部权利主张或者争议整体;所
有由于同一事由有诉因的人或者该争议或权利主张的解决需要其参与的人,如果
其身份为公司或公司股东、董事、监事、总裁或者其他高级管理人员,应当服从
仲裁。
    有关股东界定、股东名册的争议,可以不用仲裁方式解决。
    (二) 申请仲裁者可以选择中国国际经济贸易仲裁委员会按其仲裁规则进
行仲裁,也可以选择香港国际仲裁中心按其证券仲裁规则进行仲裁。申请仲裁者
将争议或者权利主张提交仲裁后,对方必须在申请者选择的仲裁机构进行仲裁。
    如申请仲裁者选择香港国际仲裁中心进行仲裁,则任何一方可以按香港国际
仲裁中心的证券仲裁规则的规定请求该仲裁在深圳进行。
    (三) 以仲裁方式解决因(一)项所述争议或者权利主张,适用中华人民
共和国的法律;但法律、行政法规另有规定的除外。
    (四) 仲裁机构作出的裁决是终局裁决,对各方均具有约束力。
    第二百七十三条   不涉及本章程第二百七十二条所述的争议,当事人可以选
择以诉讼或仲裁方式解决。





                               第十五章     附则
       第二百七十四条   释义
    (一)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其
他安排,能够实际支配公司行为的人。
    (二)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其
他关系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
       第二百七十五条   董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得
与章程的规定相抵触。
       第二百七十六条   本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本
章程有歧义时以在珠海市工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为
准。
       第二百七十七条   除特别指明外,本章程所称“以上”、“以内”、“以下”,
都含本数;“不满”、“以外”不含本数。
       第二百七十八条   章程由公司董事会负责解释,自公司股票在香港联交所挂
牌交易之日起生效。
       第二百七十九条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事
会议事规则。




                                                   丽珠医药集团股份有限公司


                                                        2015 年 4 月 14 日





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