万泽股份:关于修订《公司第一期员工持股计划(草案)》及其摘要的公告

证券代码:000534             证券简称:万泽股份          公告编号:2019-093



                     万泽实业股份有限公司
关于修订《公司第一期员工持股计划(草案)》及其摘要的
                                  公告

       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有
   虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、本次员工持股计划的基本情况及审批程序

    万泽实业股份有限公司(以下简称“公司”)已分别于2019年5月22日、

2019年6月10日召开第十届董事会第七次会议及第十届监事会第五次会议、

2019年第四次临时股东大会,审议通过《关于公司第一期员工持股计划(草

案)及其摘要的议案》等相关议案,具体内容详见公司2019年5月23日、6

月11日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的相关内容。

    公司于 2019 年 11 月 1 日召开第十届董事会第十四次会议及第十届监

事会第八次会议,审议通过《关于修订<公司第一期员工持股计划(草案)>

及其摘要的议案》,对公司第一期员工持股计划(以下简称“本次员工持股

计划”或“本员工持股计划”)的相关条款进行了修订,并将提交公司股东

大会审议。

    二、本次员工持股计划的修订情况

    (一)修订原因

    自公司股东大会审议通过本次员工持股计划相关议案后,公司积极推

进员工持股计划的相关事宜,但受市场环境、政策变化及内幕信息敏感期

等因素的影响,考虑到本次员工持股计划的实施进展情况,公司董事会决
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定对本次员工持股计划的相关条款进行修订。

    (二)修订内容

    1、修订了本次员工持股计划的参加对象及确定标准

    修订前:

    本员工持股计划的参加对象系依据《公司法》、《证券法》、《劳动

合同法》以及《指导意见》等有关法律、行政法规、规章及《公司章程》

的相关规定而确定,公司董事(不含独立董事)、监事、高级管理人员按

照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。

    参加本员工持股计划的人员范围为公司董事(不含独立董事)、监事、

高级管理人员。

    参加本期员工持股计划的员工总人数共5人,均为本公司董事(不含独

立董事)、监事、高级管理人员,累计认购不超过2,500万份,占员工持股

计划的总份额比例约为100%。员工持股计划管理委员会根据员工变动情况、

年度考核情况,对参与持股计划的员工名单和分配比例进行调整。

    公司董事、监事、高级管理人员出资明细如下:
                                                      占员工持股计划总份额
  序号   持有人       职务       拟认购份额(万份)
                                                              的比例
   1     毕天晓   董事、总经理          650                     26%
   2     崔树森       董事              450                     18%
   3     王国英   监事会主席            400                     16%
   4     蔡勇峰   副总、董秘            600                     24%
   5     林丽云     财务总监            400                     16%
             合计                      2,500                  100%

    修订后:

    本员工持股计划的参加对象系依据《公司法》、《证券法》、《劳动

合同法》以及《指导意见》等有关法律、行政法规、规章及《公司章程》

的相关规定而确定,公司董事(不含独立董事)、监事、高级管理人员等

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公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。

    参加本员工持股计划的人员范围为公司董事(不含独立董事)、监事、

高级管理人员等公司员工。

    参加本期员工持股计划的员工总人数共7人,累计认购不超过2,500万

份,占员工持股计划的总份额比例约为100%。员工持股计划管理委员会根

据员工变动情况、年度考核情况,对参与持股计划的员工名单和分配比例

进行调整。

    公司董事、监事、高级管理人员等公司员工出资明细如下:
                                                        占员工持股计划总份额
  序号   持有人         职务       拟认购份额(万份)
                                                                的比例
   1     毕天晓     董事、总经理         525                    21%
   2       陈岚     董事、副总           475                    19%
   3     崔树森         董事             350                    14%
   4     王国英     监事会主席           175                      7%
   5     蔡勇峰     副总、董秘           475                    19%
   6     林丽云       财务总监           325                    13%
         其他员工
   7                      /              175                    7%
           1人
               合计                      2,500                 100%

    (2)修订了本次员工持股计划的管理模式

    修订前:

    本员工持股计划的内部最高管理权力机构为持有人会议;员工持股计

划设管理委员会,由持有人会议选举产生,负责监督员工持股计划的日常

管理,维护员工持股计划持有人的合法权益,确保员工持股计划的资产安

全。公司董事会负责拟定和修改本计划草案,并在股东大会授权范围内办

理本员工持股计划的其他相关事宜。本员工持股计划委托专业资产管理机

构进行管理。

    修订后:

    本员工持股计划的内部最高管理权力机构为持有人会议;员工持股计
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划设管理委员会,由持有人会议选举产生,负责监督员工持股计划的日常

管理,维护员工持股计划持有人的合法权益,确保员工持股计划的资产安

全。公司董事会负责拟定和修改本计划草案,并在股东大会授权范围内办

理本员工持股计划的其他相关事宜。本员工持股计划由公司自行管理。

   变更本次员工持股计划管理模式,公司第一期员工持股计划方案中与

之相关的内容亦相应调整。

   (3)修订了股东大会授权董事会事项

   修订前:

   股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜,包括但不

限于以下事项:

   1、授权董事会办理本次员工持股计划的变更和终止;

   2、授权董事会对本次员工持股计划的存续期延长作出决定;

   3、本次员工持股计划经股东大会审议通过后,若在实施期限内相关法

律、法规、政策发生变化的,授权公司董事会按照新的政策对员工持股计

划作出相应调整;

   4、授权董事会办理本次员工持股计划所涉及的相关登记结算业务及所

需的其他必要事宜;

   5、授权董事会对本次员工持股计划相关资产管理机构的选任及变更作

出决定;

   6、授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜,但有关文件

明确规定需由股东大会行使的权利除外。

   修订后:

   股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜,包括但不


                               4
限于以下事项:

   1、授权董事会办理本次员工持股计划的变更和终止;

   2、授权董事会对本次员工持股计划的存续期延长作出决定;

   3、本次员工持股计划经股东大会审议通过后,若在实施期限内相关法

律、法规、政策发生变化的,授权公司董事会按照新的政策对员工持股计

划作出相应调整;若在实施过程中,因公司股票停牌或者内幕信息敏感期

等情况,导致本员工持股计划无法在规定时间内完成公司股票购买的,授

权公司董事会延长本员工持股计划股票购买期;

   4、授权董事会办理本次员工持股计划所涉及的相关登记结算业务及所

需的其他必要事宜;

   5、授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜,但有关文件

明确规定需由股东大会行使的权利除外。

   三、 相关意见

   (一)独立董事意见

   鉴于市场环境、政策变化及内幕信息敏感期等因素的影响,为保证本

次员工持股计划的顺利实施,公司董事会拟对本次员工持股计划的相关条

款进行修订。本次修订员工持股计划有关内容符合本次员工持股计划目前

的实际情况,有利于员工持股计划的顺利实施;修订后的员工持股计划的

内容符合有关法律、法规、规章和规范性文件的规定,不存在损害公司及

股东利益的情形,亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股

计划的情形。公司董事会审议该事项的决策程序符合法律、法规、规范性

文件和《公司章程》的有关规定,会议形成的决议合法、有效。关联董事

已回避表决。我们同意修订本次员工持股计划,并提交公司股东大会审议。

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    (二)监事会意见

    1、公司本次修订员工持股计划有关内容符合本次员工持股计划目前的

实际情况,有利于员工持股计划的顺利实施;修订后的本次员工持股计划

的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上

市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、

规范性文件和《公司章程》的规定,不存在损害公司及全体股东利益的情

形。

    2、通过对修订后的本次员工持股计划参与对象名单进行核实,员工持

股计划确定的参与对象名单均符合相关法律、行政法规和规范性文件规定

的持有人条件,符合本次员工持股计划规定的持有人范围,其作为公司员

工持股计划持有人的主体资格合法、有效。

    3、公司不存在以摊派、强行分配等强制员工参与本次员工持股计划的

情形。本次员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则,不

存在违反法律、法规的情形。



    特此公告。




                                             万泽实业股份有限公司
                                                  董 事 会
                                                2019 年 11 月 1 日




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