万泽股份:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的公告

证券代码:000534           证券简称:万泽股份            公告编号:2017-027




                     万泽实业股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措
                               施的公告


       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有
   虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    万泽实业股份有限公司(以下简称“公司”)拟向中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)申请非公开发行股票,现将公司最近五年
被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况公告如下:

    一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
    最近五年,公司不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

    二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况以及相应
整改措施
    最近五年,证券监管部门和交易所相关机构对公司采取的监管措施情
况如下:

    (一)2015 年 1 月 13 日,广东证监局下发了《关于对万泽实业股份有
限公司采取出具警示函措施的决定》(行政监管措施决定书 [2015]1 号)、
《关于对林伟光、毕天晓出具警示函的决定》(行政监管措施决定书 [2015]2
号)
    2015 年 1 月 13 日,广东证监局下发了《关于对万泽实业股份有限公司
采取出具警示函措施的决定》(行政监管措施决定书 [2015]1 号)、《关于对
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林伟光、毕天晓出具警示函的决定》(行政监管措施决定书 [2015]2 号),
主要涉及事项为:
    万泽集团于 2011 年 5 月收购了广地公司 55%的股权,成为其控股股东,
并派出林伟光、毕天晓分别担任广地公司的董事长和总经理;2014 年 9 月,
万泽集团将所持广地公司股权全部对外转让,林伟光、毕天晓不再兼任广
地公司职务。公司在 2011 年 12 月公告的重大资产重组报告书中未披露万
泽集团对广地公司的投资情况,也未在 2011、2012、2013 年年度报告中披
露林伟光和毕天晓在广地公司的任职情况。
    万泽集团对上述问题进行了自查,向中国证监会广东证监局出具了《关
于广东省番禺广地房地产开发有限公司相关事项的自查报告》,具体如下:
    (1)鉴于广地公司及其附属公司的投资价值,万泽股份于 2007 年 8
月 6 日召开第六届董事会第十九次会议,审议通过《关于进行收购广州广
地花园有限公司等三家公司股权前期工作的议案》。但是由于广地公司项目
关系复杂等原因,上市公司直接收购广地公司可能会给上市公司及中小股
东投资者带来较大的不确定性风险。2007 年 8 月 14 日,万泽股份召开第六
届董事会第二十次会议,决议取消对广地公司进行收购的前期工作。
    (2)在万泽股份退出广地公司收购后,万泽集团利用自身优势开始接
触广地公司,并以 1 元的价格受让其 55%股权。万泽集团接触广地公司目
的并非将其项目进行自行开发或转让收益,而是计划通过后续运作将广地
公司项目不确定风险消除后,进入实质性开发前,将该项目纳入万泽股份
进行实质开发而进行的暂时性过渡安排。
    (3)万泽集团受让股权后未能取得广地公司实际控制权,在预期不能
达到实质开发条件并纳入上市公司体系目的时,万泽集团于 2013 年决定退
出广地公司项目,于 2013 年 12 月 18 日起不再对广地公司进行资金支持投

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入。
    (4)2014 年 9 月,万泽集团以 1 元价格将其持有的广地公司股权转让
给广州市南驰集团有限公司,退出广地公司项目。
    (5)万泽集团认为受让广地公司 55%股权后并未受万泽集团实际控
制,未将广地公司作为子公司进行核算和管理,没有将广地公司作为万泽
集团投资项目的情况和相关资料提供给万泽股份。

    (二)2017 年 7 月 11 日,广东证监局下发了《关于对万泽实业股份有
限公司采取责令改正措施的决定》(行政监管措施决定书[2017]36 号)及《关
于对林伟光、黄曼华采取监管谈话措施的决定》(行政监管措施决定书
[2017]37 号)
    2017 年 7 月 11 日,广东证监局下发了《关于对万泽实业股份有限公司
采取责令改正措施的决定》(行政监管措施决定书[2017]36 号)及《关于对
林伟光、黄曼华采取监管谈话措施的决定》(行政监管措施决定书[2017]37
号)。主要涉及的事项为:
    万泽股份全资子公司汕头万泽置地于 2015 年 10 月 16 日至 11 月 16 日
期间与泰兴市第一建筑安装工程有限公司(以下简称“泰兴一建”)签订了
5 份借款合同,向泰兴一建借款金额合计 1.5 亿元。2015 年 11 月 17 日,汕
头万泽置地与泰兴一建签订了第 6 份借款合同,向其借款金额 3,000.00 万
元,至此双方间累计借款金额 1.80 亿元,上述借款构成上市公司应进行临
时报告的重大事项,万泽股份未及时履行信息披露义务。

    (三)2018 年 6 月 25 日,深交所下发了《关于对万泽实业股份有限公
司的监管函》(公司部监管函[2018]第 58 号)
    2018 年 6 月 25 日,深交所下发了《关于对万泽实业股份有限公司的监
管函》(公司部监管函[2018]第 58 号)。主要涉及的事项为:
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    鉴于万泽股份 2018 年一季度归属于上市公司股东的净利润 827.28 万
元,较去年同期实现扭亏为盈,万泽股份于 2018 年 4 月 27 日披露的《万
泽实业股份有限公司 2018 年第一季度报告》未按照《深圳证券交易所股票
上市规则》及《主板信息披露业务备忘录第 1 号——定期报告披露相关事
宜》的规定披露相关业绩预告。

    (四)2018 年 11 月 16 日,深交所下发了《关于对万泽实业股份有限
公司的监管函》(公司部监管函[2018]第 113 号)
    2018 年 11 月 16 日,深交所下发了《关于对万泽实业股份有限公司的
监管函》(公司部监管函[2018]第 113 号)。主要涉及的事项为:
    截至出具上述监管函,万泽股份累计停牌已满 20 个交易日且仍未提交
股票复牌申请,上述行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则》及《主
板信息披露业务备忘录第 9 号——上市公司停复牌业务》的规定。


    除上述情况之外,最近五年公司不存在其他被证券监管部门和交易所
处罚或采取监管措施的情况。


    特此公告。




                                                万泽实业股份有限公司
                                                   董 事 会
                                                 2020 年 2 月 21 日




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