华映科技:关于深圳证券交易所关注函回复的公告

证券代码:000536        证券简称:华映科技     公告编号:2020-005
              华映科技(集团)股份有限公司
            关于深圳证券交易所关注函回复的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    华映科技(集团)股份有限公司(以下简称“公司”或“华映科技”)
于 2019 年 12 月 30 日收到深圳证券交易所出具的《关于对华映科技(集
团)股份有限公司的关注函》(公司部关注函〔2019〕第 156 号),经就关
注函中有关事项函询福建省电子信息(集团)有限责任公司(以下简称“福
建电子信息集团”)及中华映管(百慕大)股份有限公司(以下简称“华
映百慕大”),现将关注函的回复情况公告如下:

    1、函询福建电子信息集团受让渤海信托计划一期二期受益权的目的,
是否与华映百慕大、华融证券、山田实业、渤海信托达成质押股份的表
决权归属或一致行动等相关权利安排的协议或默契,对未进入拍卖程序
的股份和进入拍卖程序但未成交的股份的处置计划,是否存在以股抵债
的安排,分析不同处置情形对你公司股权变动或控制权变化的影响。
    公司回复:

    一、 经函询,福建电子信息集团回复如下:
    (1)福建电子信息集团受让渤海信托计划一期、二期受益权的目的:
    华映科技是福建省“增芯强屏”领域的重要企业,也是台企借壳大陆
A 股上市首例、两岸产业合作的典范。为后续华映百慕大的债权债务处理
及质押股票司法处置的有序可循,尽量避免市场的剧烈波动,福建电子信
息集团决定受让《渤海信托华映光电集合资金信托合同》项下享有的一
期、二期全部信托受益权。
    (2)福建电子信息集团除依据信托合同的约定有权就信托财产的处
置方案向渤海信托发出指令外,未与华映百慕大、华融证券股份有限公司、
福建山田实业发展有限公司、渤海国际信托股份有限公司达成质押股份的
表决权归属或一致行动等相关权利安排的协议或默契。
    (3)对未进入拍卖程序的股份和进入拍卖程序但未成交的股份的处
置计划:
    对截至 2020 年 1 月 15 日未进入拍卖程序的质押股份(9,180 万股,
占华映科技总股本的 3.32%),如已拍卖股份所得价款无法清偿所有被担
保的债务,福建电子信息集团计划进一步申请司法拍卖,并以现金受偿为
首选方案,暂无以股抵债计划。福建电子信息集团承诺自 2020 年 1 月 15
日起 3 个月内不对该部分股份进行以股抵债。
    对截至 2020 年 1 月 15 日已进入拍卖程序的质押股份(28,260 万股,
占华映科技总股本的 10.22%),若最终未成交,福建电子信息集团拟将受
益权转让给其他非关联企业,并承诺自 2020 年 1 月 15 日起 24 个月内完
成转让事项。


    二、 不同处置情形对华映科技股权变动或控制权变化的影响
    福建电子信息集团有权就信托财产的处置方案向渤海信托发出指令。
根据上述处置方案,福建电子信息集团暂无以股抵债计划,福建电子信息
集团受让《渤海信托华映光电集合资金信托合同》项下享有的一期、二
期全部信托受益权,目前不会导致其持有华映科技的股权发生变化。
    对截至 2020 年 1 月 15 日未进入拍卖程序的质押股份(9,180 万股,
占华映科技总股本的 3.32%),福建电子信息集团承诺自 2020 年 1 月 15
日起 3 个月内不对该部分股份进行以股抵债。承诺期满后福建电子信息集
团是否进行以股抵债存在不确定性。若该部分股份进行以股抵债,福建电
子信息集团及其相关方合计持有的华映科技股权将由 393,720,452 股(持
股比例 14.23%)变更至 485,520,452 股(持股比例 17.55%)。
    若福建电子信息集团向渤海信托发出指令进一步申请对华映百慕大
质押的股权进行司法拍卖或将信托计划受益权转让给其他非关联企业后
由受让方申请司法拍卖或以股抵债,将导致华映百慕大所持华映科技股权
发生变化,进而影响华映科技控制权归属。


    2、函询华映百慕大其对于前述质押股份的处置安排,是否与福建电
子信息集团、华融证券、山田实业、渤海信托达成质押股份的表决权归
属或一致行动等相关权利安排的协议或默契;对持有的你公司股份是否
存在放弃或已丧失表决权等股东权利的情况或声明,对你公司控制权的
影响。同时,请函告华映百慕大其持股变化情况及相应信息披露义务,
并敦促其遵守减持预披露通知、权益变动披露等相关股份变动的信息披
露要求。
    公司回复:

    一、 经函询,华映百慕大回复如下:
    (1)华映百慕大对于前述质押股份的处置安排:
    由于华映科技向华映百慕大请求给付补偿人民币 30.29 亿之债权,目
前双方诉讼中,华映百慕大在上述债务诉讼未解决之前,无能力赎回目前
被质押之股票,后续若法院将质押之股票持续进行拍卖,华映百慕大仅能
         被动接受并尊重法院拍卖之结果。
             (2)有关福建电子信息集团、华融证券股份有限公司、福建山田实
         业发展有限公司、渤海国际信托股份有限公司是否达成质押股份的表决权
         归属等相关问题,华映百慕大并不知情亦未曾参与。
             (3)华映百慕大所持华映科技股票被动减持后,目前仍为华映科技
         之股东,并无任何放弃股东合法权益等情况。
             二、华映百慕大回复涉及的情况对华映科技控制权的影响
             截至本公告日,华映百慕大持有华映科技 701,649,121 股,占华映科
         技总股本的 25.37%,其中 10.74%已进入司法拍卖/变卖程序(含渤海信托
         计划一期、二期 10.22%和三期尚未执行的 0.52%)。华映百慕大未放弃股
         东合法权益,因此,中华映管申请重整(2018 年 12 月 13 日)、华映百慕
         大推派华映科技的董事辞任(2018 年 12 月 17 日)至今,华映百慕大持
         有的股权所享有的表决权对华映科技的股东大会的影响未发生重大变化。
         华映百慕大享有的表决权的变动情况需视法院司法拍卖/变卖的进度而定。
         华映科技目前控制权归属的情况,详见第 3 题回复。
             三、华映科技函告华映百慕大情况
             华映科技已函告华映百慕大,提醒其严格遵守《证券法》、《上市公司
         收购管理办法》等关于履行持股变化及相应信息披露义务的规定;同时提
         醒其遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》证监会公告〔2017〕
         9 号)及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减
         持股份实施细则(2017 年修订)》(深证上〔2017〕820 号)关于减持预披
         露通知、权益变动披露等相关股份变动的信息披露的要求。

             3、请你公司结合前述情况、近一年华映百慕大、福建电子信息集团
         对你公司股东大会、董事会、生产经营的实际参与和表决情况,说明目
         前你公司的控制权归属情况。
             公司回复:

             一、近一年华映百慕大、福建电子信息集团参与华映科技股东大会
         情况
             (1)2019 年,华映科技共召开 6 次股东大会,包括 5 次临时股东大
         会及 2018 年年度股东大会;2020 年至今,华映科技共召开 1 次临时股东
         大会。上述股东大会,福建电子信息集团参会 7 次,对会议审议事项均投
         出赞成票(回避表决的除外);华映百慕大共参会 4 次,参会表决情况如
         下:
股东大                                                华映百慕大表
            股东参会情况           审议议案                          议案是否通过
会届次                                                   决意见
          参会股数             1、关于补选公司非独立董事的议          投出
2019 年                                                                                  是
          1,596,139,864           案                              729,289,715 票
第一次
          股,占公司有表
临时股                         2、 公司 2018 年第三季度计提资产
          决权股份总数的                                              同意               是
东大会                            减值准备的议案
          57.7050%
                               1、 公司 2018 年度董事会工作报告       反对               是

                               2、 公司 2018 年度监事会工作报告       反对               是
                               3、 公司 2018 年年度报告及其摘要       反对               是
                               4、 公司 2018 年度财务决算报告         反对               是

                               5、 公司 2019 年度财务预算报告         弃权               是
                               6、 公司 2018 年度利润分配预案         反对               是
                               7、 关于公司 2018 年度计提资产减
                                                                      反对               是
                                  值准备的议案
                               8、 关于收购完成后关联交易比例
                                                                    回避表决             是
                                  的说明
                               9、 关于确认 2018 年度公司董事、
          参   会    股   数                                          弃权               是
                                  监事薪酬的议案
2018 年 1,595,838,490
                               10、 关于公司及控股子公司 2019
年 度 股 股,占公司有表                                               弃权               是
                                  年度银行综合授信额度的议案
东大会    决权股份总数的
                               11、 关于公司 2019 年度续聘福建
          57.6941%
                                  华兴会计师事务所(特殊普通合        反对               是
                                  伙)的议案
                               12、 关于公司及控股子公司确认
                                  2018 年度日常关联交易并预计
                                                                    回避表决             是
                                  2019 年度日常关联交易的议案
                                  (修订版)
                               13、 关于修订《公司章程》的议案        弃权               否

                                                                                   由于提案 13 表决
                               14、 关于公司董事会换届选举非
                                                                    投出 0 票      未通过,提案 14
                                  独立董事的议案
                                                                                    表决结果无效
                               15、 关于公司董事会换届选举独        投出 0 票      由于提案 13 表决
                                   立董事的议案                                     未通过,提案 15
                                                                                     表决结果无效
                                16、 关于公司监事会换届选举的
                                                                     投出 0 票             是
                                   议案
                 参会股数       1、 关于公司董事会换届选举非独
2019 年
            1,687,394,162                                            投出 0 票             是
                                   立董事的议案
第四次
           股,占公司有表
临时股                          2、 关于公司董事会换届选举独立
           决权股份总数的
东大会                                                               投出 0 票             是
                                   董事的议案
                 61.0041%

                 参会股数                                              投出
2020 年                         1、关于补选公司独立董事的议案                              是
            1,569,861,390                                         701,649,121 票
第一次
           股,占公司有表       2、关于公司及控股子公司与福建联
临时股
           决权股份总数的         标国际发展有限公司签订销售框         同意                是
东大会
                 56.7550%         架协议暨关联交易的议案

             近一年,华映百慕大参加的 4 次公司股东大会,平均每次参会的公司
         股东所持股份数为 1,612,308,477 股,占公司股份总数的 58.2896%。

               (2)截至 2019 年 12 月 31 日,华映科技前十大股东持股情况如下:

          排名                     股东名称                  持股数(股) 持股比例(%)

           1                      华映百慕大                    701,649,121        25.37

                  福建省电子信息产业创业投资合伙企业(有
           2                                                    379,867,047        13.73
                                   限合伙)

           3            莆田市国有资产投资有限公司              379,867,046        13.73

           4           中国长城资产管理股份有限公司             95,726,495         3.46

                  福能六期(平潭)创业投资合伙企业(有限
           5                                                    92,535,618         3.35
                                    合伙)

           6           中民国际通用航空有限责任公司             29,319,800         1.06

           7        华泰资产管理有限公司-策略投资产品          24,137,454         0.87

           8                长城国融投资管理有限公司            15,970,000         0.58

           9      中国农业银行股份有限公司-中证 500 交易       12,937,387         0.47
                 型开放式指数证券投资基金

 10       福建省电子信息(集团)有限责任公司       8,583,952        0.31
      注:上表股东中,中国长城资产管理股份有限公司与长城国融投资管理有限公司
为一致行动人;福建省电子信息产业创业投资合伙企业(有限合伙)与福建电子信息
集团为一致行动人;另,福建电子信息集团通过兴证证券资管-工商银行-兴证资管
鑫众 50 号集合资产管理计划持有公司 5,269,453 股股份;福建电子信息集团及其相
关方合计持有华映科技 393,720,452 股,持股比例 14.23%。公司未知其他股东之间是
否存在关联关系或是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致
行动人。


    根据上表,华映科技股权较为分散,除前三大股东外,其余股东持股
比例均低于 5%。
    截至本公告日,华映百慕大持有华映科技 25.37%股权,鉴于华映百
慕大未放弃股东合法权益,结合华映科技近一年股东大会召开的情况及华
映百慕大参与表决的情况,对于需经出席会议股东所持表决权三分之二以
上通过的特别决议事项,华映百慕大仍有一票否决权。因此,中华映管申
请重整(2018 年 12 月 13 日)、华映百慕大推派华映科技的董事辞任(2018
年 12 月 17 日)至今,华映百慕大持有的股权所享有的表决权对华映科技
的股东大会决议产生的影响未发生重大变化。

      二、近一年华映百慕大、福建电子信息集团参与华映科技董事会情

    华映科技第七届董事会及监事会于 2018 年 12 月 17 日任期届满,华
映科技曾多次向中华映管股份有限公司(以下简称“中华映管”,华映百
慕大的控股股东)及华映百慕大发函问询是否推派第八届董事及监事人选,
中华映管均回复无合适及专业人选,故放弃提名。
    换届完成后,截至本公告日,华映科技第八届董事会成员如下:
        职务         姓名                        提名人
       董事长        林俊                   福建电子信息集团
        董事        吴俊钦             莆田市国有资产投资有限公司
        董事        胡建容                   华映科技董事会
        董事         陆辉                    华映科技董事会
      独立董事      郑新芝                   华映科技董事会
      独立董事       许萍                    华映科技董事会

      独立董事      王志强                   华映科技董事会

      独立董事      林金堂                   华映科技董事会

      独立董事       肖阳                    华映科技董事会
    独立董事       王敏                     华映科技董事会

    独立董事      邓乃文                    华映科技董事会
    注:2019 年 7 月 24 日召开的公司 2019 年第四次临时股东大会审议通过选举陈壮
先生为公司第八届董事会独立董事,因个人生涯规划,陈壮先生于 2019 年 12 月 24
日辞去公司独立董事职务。2020 年 1 月 14 日召开的公司 2020 年第一次临时股东大会
审议通过选举邓乃文先生为公司第八届董事会独立董事。

    基于历史原因,华映百慕大在华映科技董事会中一直不具控制作用。
董事会换届前、后,华映科技董事会中独立董事占多数的格局均未发生改
变。从股东派驻董事情况看,没有一名股东可以控制华映科技董事会。由
于改变董事会席位需修订章程,而修订章程属于特别决议事项,结合华映
科技最近一年的股东大会召开情况,目前华映百慕大对此仍有一票否决权。
华映百慕大虽然未提名本届董事,但对于采取累积投票制的董事换届选举,
若华映百慕大集中投票给某董事候选人,其仍然能获得董事席位,华映百
慕大对华映科技董事的提名及任免产生的影响较董事会换届前未发生重
大变化。


    三、近一年华映百慕大、福建电子信息集团参与华映科技生产经营
情况
    换届完成后,截至本公告日,公司聘任的高级管理人员如下:
      职务             姓名                         提名人
     总经理          胡建容                     华映科技董事长
 策略副总经理兼                        董事会秘书由华映科技董事长提名
                       陆辉
   董事会秘书                         策略副总经理由华映科技总经理提名

    财务总监         张发祥                     华映科技总经理
    注:公司第八届董事会第一次会议审议通过聘任林伟杰先生为公司财务总监,因
个人原因,林伟杰先生于 2019 年 12 月 15 日辞去公司财务总监职务。2019 年 12 月
17 日召开的公司第八届董事会第十次会议审议通过聘任张发祥先生为公司财务总监。


    根据《公司法》及华映科技《公司章程》的规定,公司高级管理人员
由董事会聘任。目前没有一名股东可以控制公司董事会,通过董事会对公
司高级管理人员的选聘产生重大影响,进而对公司生产经营决策产生重大
影响。
    中华映管申请重整事件发生后,公司生产经营开展及项目实施受阻。
近一年,华映百慕大已不再参与公司生产经营。为缓解中华映管申请重整
事件给公司带来各项冲击,维护股东利益,福建电子信息集团提名的董事
林俊先生经董事会选举当选为董事长,并逐步稳定了公司管理层及核心团
队,推进公司各项经营规划的有效实施。
    综上,截至本公告日,华映百慕大持有华映科技 25.37%股权,鉴于
华映百慕大未放弃股东合法权益,结合华映科技近一年股东大会召开的情
况及华映百慕大参与表决的情况,对于需经出席会议股东所持表决权三分
之二以上通过的特别决议事项,华映百慕大仍有一票否决权。因此,中华
映管申请重整(2018 年 12 月 13 日)、华映百慕大推派华映科技的董事辞
任(2018 年 12 月 17 日)至今,华映百慕大持有的股权所享有的表决权
对华映科技的股东大会决议产生的影响未发生重大变化。然而,鉴于中华
映管前期已提出其丧失对华映科技控制权,目前华映科技控制权归属情况
仍存在不确定性。

    截至本公告日,华映百慕大所持华映科技 25.37%股权中,10.74%已
进入司法拍卖/变卖程序(含渤海信托计划一期、二期 10.22%和三期尚未
执行的 0.52%),华映科技将持续关注华映百慕大所持股权变动情况,分
析相关变动对公司控制权归属的影响,并根据有关规定及时履行信息披露
义务。


    特此公告
                          华映科技(集团)股份有限公司 董事会
                                    2020 年 1 月 15 日

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