靖远煤电:关于拟聘任2020年度审计机构的公告

证券代码:000552           证券简称:靖远煤电           公告编号:2020-007



                       甘肃靖远煤电股份有限公司
                 关于拟聘任 2020 年度审计机构的公告


   本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏负连带责任。



    甘肃靖远煤电股份有限公司(以下简称“公司”)于 2020 年 3 月 27 日召开

第九届董事会第十六次会议,审议通过了《关于拟聘任 2020 年度审计机构的议

案》,拟续聘信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“信永中和”)

为公司 2020 年度财务和内部控制审计机构,现将有关情况公告如下:

    一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

    信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)是公司 2019 年度财务和内部控制

审计机构,具有证券、期货相关业务执业资格,具备为上市公司提供审计服务的

经验与能力,在为公司提供审计服务工作中,恪尽职守,遵循独立、客观、公正

的执业准则,较好地完成了公司的审计工作。为保持公司审计工作的连续性,公

司拟续聘信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度财务及内部

控制审计机构,聘期为一年,相关的财务报告和内部控制审计费用分别为 60 万

元和 35 万元。

    二、拟聘任会计师事务所的基本信息

    1.机构信息

    机构名称:信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)

    机构性质:特殊普通合伙企业

    历史沿革:信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)最早可追溯到 1986 年成

立的中信会计师事务所,至今已有延续 30 多年的历史,是国内成立最早存续时

间最长的会计师事务所之一。2000 年,信永中和会计师事务所有限责任公司正
式成立,2012 年,由有限责任公司成功转制为特殊普通合伙制事务所。信永中

和总部位于北京,并在上海、深圳等地设有 23 家境内分所,在香港、新加坡等

国家设有 13 家境外成员所。

    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层

    业务资质:信永中和具有 A 股证券期货相关业务审计资质、以及 H 股审计资

格,同时拥有工程造价甲级资质、税务师事务所 AAAAA 资质等执业资格,是第一

批取得证监会专项复核资格的会计师事务所之一,业务范围涉及审计、管理咨询、

会计税务服务和工程造价等多个领域。

    是否曾从事过证券服务业务:是

    投资者保护能力:购买的职业责任保险累计赔偿限额为 15000 万元,相关职

业保险能够覆盖因审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任。

    是否加入相关国际会计网络:是,2011 年加盟 Praxity 国际联盟。

    本次公司审计工作主要由信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)银川分所

具体承办。信永中和银川分所前身为宁夏会计师事务所,1984 年 1 月 24 日经宁

夏回族自治区财政厅批准成立,2009 年 8 月加入信永中和会计师事务所有限责

任公司。负责人为李耀忠,注册地址为银川市兴庆区湖滨西街 65 号投资大厦 11

层,统一社会信用代码为 916401036943003308,已取得宁夏回族自治区财政厅

颁发的执业证书(证书编号:110101366402)。

    2.人员信息

    截止 2020 年 2 月 29 日,信永中和合伙人(股东)228 人,注册会计师 1679

人(2018 年末为 1522 人)。从业人员数量 5331 人,从事过证券服务业务的注

册会计师超过 800 人。拟签字注册会计师为:李耀忠、何燕,从业经历见后。

    3.业务信息

    信永中和 2018 年度境内业务收入人民币 17.3 亿元,其中审计业务收入

14.46 亿元,证券业务 5.97 亿元。截止 2020 年 2 月 29 日,服务上市公司年报

审计项目有 370 个(含港股)。
    信永中和曾经为兖州煤业股份有限公司提供过年度审计、内控审计、管理咨

询、工程造价、会计税务等服务内容,具有公司所在行业审计业务经验。

       4.执业信息

    (1)信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)从业人员不存在违反《中国

注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

    (2)专业胜任能力

    项目合伙人:李耀忠,中国注册会计师,自 1996 年开始从事注册会计师业

务以来,为多家上市公司提供过 IPO 改制及申报审计、上市公司年报审计和并

购重组审计等证券相关服务业务,从事证券业务 24 年,具备相应的专业胜任能

力。

    项目质量控制负责人:马传军,中国注册会计师,主持过多家大型企业集团

的审计、鉴证、专项服务及企业重组、改制等方面的业务。负责过的上市公司审

计业务包括:北京长久物流股份有限公司、广西桂冠电力股份有限公司、国家电

投集团东方新能源股份有限公司、第一拖拉机股份有限公司、吉艾科技集团股份

公司、众应互联科技股份有限公司、北京京城机电股份有限公司等。

    拟签字注册会计师:李耀忠,同上。

    第二签字会计师:何燕,中国注册会计师,自 2006 年开始从事注册会计师

业务以来,为多家上市公司提供过年报审计、并购重组审计等证券相关服务业务,

从事证券业务 6 年,具备相应的专业胜任能力。负责审计过的上市公司有宁夏新

日恒力钢丝绳股份有限公司、宁夏银星能源股份有限公司。

       5.诚信记录

    近三年,信永中和受到证券监管部门行政处罚一次、行政监管措施六次,无

刑事处罚和自律监管措施。本次项目签字合伙人、独立复核合伙人、项目签字注

册会计师最近三年均未有受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的

情况。

       三、拟续聘会计师事务所履行的程序
    1.审计委员会履职情况

    2020 年 3 月 27 日,公司审计委员会召开会议,审议通过《关于提议续聘 2020

年度审计机构的议案》。公司董事会审计委员会与信永中和会计师事务所(特殊

普通合伙)进行了充分了解和沟通,对其专业资质、业务能力、独立性和投资者

保护能力进行了核查。经核查,一致认为其具备为公司服务的资质要求,能够较

好地胜任工作,同意向董事会提议续聘信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)

为公司 2020 年度审计机构。

    2.独立董事的事前认可情况和独立意见

    独立董事对公司拟聘任 2020 年度审计机构事项进行了事前认可,认为:信

永中和会计师事务所具备证券、期货相关业务执业资格,具备多年为上市公司提

供审计服务的经验与能力,在为公司提供 2019 年度审计服务的过程中,恪尽职

守,遵循独立、客观、公正的执业准则,全面完成了审计相关工作。公司本次聘

任信永中和会计师事务所为公司 2020 年度审计机构,有利于公司审计工作的连

续性和稳定性,符合公司及全体股东利益,我们同意将聘任信永中和会计师事务

所为公司 2020 年度财务和内部控制审计机构事项提交公司第九届董事会第十六

次会议审议。

    独立董事发表的独立意见:信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司

出具的审计报告客观、公正地反映了公司财务状况和经营成果,较好地履行了外

部审计机构的责任和义务。公司续聘信永中和为公司 2020 年度审计机构,审议

程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、法规及公司章程的相关规定,保

持了公司外部审计工作的连续性和稳定性,保护了公司及全体股东利益、尤其是

中小股东利益。我们同意续聘信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司

2020 年度审计机构,并将该议案提交公司 2019 年年度股东大会审议。

    3.公司于 2020 年 3 月 27 日召开第九届董事会第十六次会议,会议以 15

票同意, 票反对, 票弃权审议通过了《关于拟聘任 2020 年度审计机构的议案》,

本议案尚需提交公司 2019 年年度股东大会审议。
    四、报备文件

    1.九届十六次董事会决议;

    2.审计委员会会议决议;

    3.独立董事签署的事前认可和独立意见;

    4.拟聘任会计师事务所营业执业证照,主要负责人和监管业务联系人信息

和联系方式,拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系

方式。




                                甘肃靖远煤电股份有限公司董事会

                                      2020年3月31日

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