广东甘化:2019年年度股东大会的法律意见书

                                                                                              法律意见书




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                    北京市康达(广州)律师事务所
         关于江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司
                 2019 年年度股东大会的法律意见书
                                                                  康达股会字[2020]第 0322 号



致:江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司

    北京市康达(广州)律师事务所(下称“本所”)接受江门甘蔗化工厂(集团)

股份有限公司(下称“广东甘化”或“公司”)委托,指派律师出席公司 2019 年年

度股东大会。根据《中华人民共和国公司法》(下称“《公司法》”)、《中华人

民共和国证券法》(下称“《证券法》”)、《上市公司股东大会规则》(下称“《股

东大会规则》”)等法律、法规、规范性文件以及《江门甘蔗化工厂(集团)股

份有限公司章程》(下称“广东甘化《公司章程》”)的规定,本所律师对本次股

东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格以及表决方式、表决程序、表决结

果等事项进行见证并出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书,本所律师对广东甘化本次股东大会所涉事宜进行了审

查,查阅了相关会议文件,并对有关事项进行了必要的核查和验证。本所律师同

意将本法律意见书作为广东甘化本次股东大会公告材料,随同其他会议文件一并

公告,并依法对本法律意见书承担相应的责任。



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    本所律师根据相关法律、法规、规范性文件的要求,按照律师行业公认的业

务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具法律意见如下:



    一、本次股东大会的召集与召开程序

    (一)本次股东大会的召集

    本次股东大会由广东甘化董事会根据第九届董事会第二十七次会议决议召

集,广东甘化董事会于 2020 年 4 月 25 日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)

披露了《江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司关于召开公司 2019 年度股东大

会的通知》,在法定期限内公告了有关本次股东大会的召开时间、地点、会议审

议议案、出席会议人员的资格、会议登记事项、投票方式及程序等相关事项。

    (二)本次股东大会的召开程序

    广东甘化本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。

    本次股东大会现场会议于 2020 年 5 月 21 日下午 14:30 在广东省江门市甘

化路 62 号公司综合办公大楼十五楼会议室如期召开,会议由公司董事长黄克先

生主持。广东甘化董事、监事及高级管理人员列席了本次股东大会。

    本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东

提供网络形式的投票平台,股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具

体时间为 2020 年 5 月 21 日 9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台的投

票时间为 2020 年 5 月 21 日 9:15-15:00。

    经本所律师核查,本次股东大会召开的实际时间、地点、程序、审议事项均

与会议通知中的有关内容一致。

    综上,本所律师认为,广东甘化本次股东大会的召集和召开程序符合《公司

法》、《股东大会规则》等法律、法规及规范性文件和广东甘化《公司章程》的

规定。



    二、本次股东大会审议的议案

    (一)本次股东大会审议的议案如下:



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    1.《2019 年度董事会工作报告》;

    2.《2019 年度监事会工作报告》;

    3.《2019 年度报告及年度报告摘要》;

    4.《2019 年度财务报告》;

    5.《2019 年度利润分配预案》;

    6.《关于续聘广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司 2020

年度财务审计及内部控制审计工作的议案》;

    7.《关于公司〈未来三年股东回报规划(2020-2022 年)〉的议案》。

    (二)经核查,本次股东大会未出现修改原议案或提出新议案的情形。



    三、出席本次股东大会会议投票人员的资格

    经查验广东甘化股东名册、出席现场会议股东及股东代理人身份证明、授权

委托书、报到名册和网络投票结果,本所律师查实:出席本次股东大会的股东(包

括股东代理人)共计 12 人,均为 2020 年 5 月 14 日下午收市时在中国证券登记

结算有限责任公司深圳分公司登记在册的广东甘化股东,该等股东持有及代表的

股份 165,644,229 股,占广东甘化股份总数的 37.403%。其中,出席现场会议的

股东(含股东授权代表)7 人,代表有表决权股份 165,555,229 股,占本次会议

股权登记日公司有表决权股份总数的 37.383%;通过网络投票参与表决的股东 5

人,代表有表决权股份 89,000 股,占本次会议股权登记日公司有表决权股份总

数的 0.020%。中小股东(除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计

持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东,下同)所持有的股份为 136,600

股,占本次会议股权登记日公司有表决权股份总数的 0.031%。

    经验证,出席本次股东大会人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》

和广东甘化《公司章程》的有关规定。



    四、本次股东大会的表决程序和表决结果

    (一)表决程序



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    1. 现场会议表决程序

    本次股东大会现场会议就审议的提案,以记名投票方式逐项进行了表决,表

决时由两名股东代表、监事代表和本所律师根据《公司法》、《股东大会规则》

和广东甘化《公司章程》的规定进行计票和监票。本次股东大会当场公布表决结

果。

    2. 网络投票表决程序

    广东甘化通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供

网络形式的投票平台。部分股东在有效时间内通过上海证券交易所交易系统和互

联网投票系统行使了表决权。

    (二)表决结果

    经验证,本次股东大会的全部议案均经出席广东甘化股东大会的股东或股东

代理人审议并获得通过。议案表决结果如下:

    1.《2019 年度董事会工作报告》

    同意 165,644,229 股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

100%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0

股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的 0%。其中,中小股东表决

情况:同意 136,600 股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 100%;

反对 0 股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0 股,占

出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。

    2.《2019 年度监事会工作报告》

    同意 165,644,229 股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

100%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0

股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的 0%。其中,中小股东表决

情况:同意 136,600 股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 100%;

反对 0 股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0 股,占

出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。

    3.《2019 年度报告及年度报告摘要》



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    同意 165,644,229 股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

100%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0

股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的 0%。其中,中小股东表决

情况:同意 136,600 股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 100%;

反对 0 股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0 股,占

出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。

    4.《2019 年度财务报告》

    同意 165,644,229 股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

100%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0

股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的 0%。其中,中小股东表决

情况:同意 136,600 股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 100%;

反对 0 股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0 股,占

出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。

    5.《2019 年度利润分配预案》

    同意 165,573,529 股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

99.957%;反对 70,700 股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

0.043%;弃权 0 股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的 0%。其中,

中小股东表决情况:同意 65,900 股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份

总数的 48.243%;反对 70,700 股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数

的 51.757%;弃权 0 股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。

    6.《关于续聘广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司 2020

年度财务审计及内部控制审计工作的议案》

    同意 165,644,229 股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

100%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0

股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的 0%。其中,中小股东表决

情况:同意 136,600 股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 100%;




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反对 0 股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0 股,占

出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。

    7.《关于公司〈未来三年股东回报规划(2020-2022 年)〉的议案》

    同意 165,644,229 股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

100%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0

股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的 0%。其中,中小股东表决

情况:同意 136,600 股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 100%;

反对 0 股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0 股,占

出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。

    上述第 1-6 议案为普通决议议案,已经由广东甘化本次出席股东大会的股东

或股东代理人所持有效表决票的过半数通过。上述第 7 议案为特别决议议案,已

经由广东甘化本次出席股东大会的股东或股东代理人所持有效表决票的三分之

二以上通过。

    综上,本所律师认为,广东甘化本次股东大会的表决程序、表决方式和表决

结果均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和广东甘

化《公司章程》的规定,表决结果合法、有效。



    五、结论意见

    综上所述,本所律师认为,广东甘化本次股东大会的召集、召开程序、出席

会议人员的资格以及表决方式、表决程序和表决结果,均符合《公司法》、《证

券法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和广东甘化《公司章程》

的规定,本次股东大会通过的决议合法、有效。



    本法律意见书壹式叁份。

    本法律意见书经本所盖章和本所律师签字后生效。



    (本页以下无正文)



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(本页无正文,为《北京市康达(广州)律师事务所关于江门甘蔗化工厂(集

团)股份有限公司 2019 年年度股东大会的法律意见书》之签署页)




北京市康达(广州)律师事务所            见证律师:




    负责人:王学琛                                   王学琛




                                                     陈小嫚




                       二〇二〇年五月二十一日




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