顺利办:关于收到青海证监局行政监管措施决定书的公告

证券代码:000606           证券简称:顺利办           公告编号:2020-039


                      顺利办信息服务股份有限公司
              关于收到青海证监局行政监管措施决定书的公告


   本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




   顺利办信息服务股份有限公司(以下简称“公司”)于 2020 年 7 月 23 日收
到中国证券监督管理委员会青海监管局《关于对顺利办信息服务股份有限公司采
取责令改正措施的决定》(青证监措施字[2020]1 号),主要内容如下:

   一、信息披露不准确

   你公司于 2020 年 5 月 27 日发布的临时公告《第八届董事会 2020 年第二次
临时会议决议公告》显示,“第八届董事会 2020 年第二次临时会议通知于 2020
年 5 月 26 日上年 9 时以短信和电子邮件方式发出”,公告会议通知时间、通知

方式与实际情况不符,不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。

   二、相关内部控制制度执行不到位

   (一)信息披露程序不合规。你公司发布《第八届董事会 2020 年第二次临
时会议决议公告》前,未履行审批程序,不符合《顺利办信息服务股份有限公司

信息披露管理制度》第十二条、十六条规定。

   (二)印章管理内部控制存在缺陷。你公司员工在未履行审批程序情况下,
将公司公章、法人签字章于 2020 年 5 月 25 日携带外出,不符合《顺利办信息服
务股份有限公司印章管理制度》第二十三条规定;在你公司第八届董事会 2020
年第二次临时会议决议上,董事会章用印未履行审批程序,不符合《顺利办信息
服务股份有限公司印章管理制度》第十五、十六、十八条规定。

   (三)高级管理人员提名、任免不规范。你公司董事提名公司董事会秘书、
总裁,不符合《顺利办信息服务股份有限公司公司章程》第一百六十四条、《顺
利办信息服务股份有限公司总裁工作细则》第五条规定;解聘公司总裁前,你公
司董事会未提前一个月向总裁本人提出解聘理由,不符合《顺利办信息服务股份

有限公司总裁工作细则》第八条规定。

   (四)董事会会议记录不规范。你公司第八届董事会 2020 年第二次临时会
议记录未由公司董事会秘书记录,不符合《顺利办信息服务股份有限公司公司章
程》第一百五十九条、《顺利办信息服务股份有限公司董事会议事规则》第十六

条规定。

   根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《上市公司现场检查办法》
第二十一条规定,决定对你公司采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货
市场诚信档案。现要求你公司及全体董事、监事和高级管理人员高度重视整改工
作,加强对《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法
律法规的学习,强化规范运作意识,对公司信息披露、公司治理、内部控制等方
面存在的问题进行全面梳理,采取有效措施进行整改,切实提高公司信息披露质

量、公司治理水平、内部控制制度执行有效性。



   公司董事会高度重视青海证监局提出的上述问题,并将按照要求向青海证监
局提交书面整改报告,切实整改相关问题。




   特此公告。




                                     顺利办信息服务股份有限公司董事会
                                                二○二○年七月二十四日

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