高新发展:关于签署募集资金三方监管协议的公告

证券代码:000628            证券简称:高新发展             公告编号:2020-92



                   成都高新发展股份有限公司
          关于签署募集资金三方监管协议的公告
   本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏。




     一、募集资金的基本情况

     经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核

准成都高新发展股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可

[2020]2405 号)核准,公司非公开发行 40,800,000 股新股,发行价格

为人民币 6.66 元/股,募集资金总额为人民币 271,728,000 元,扣除各

项发行费用人民币 3,164,739.63 元(不含税),实际募集资金净额为

人民币 268,563,260.37 元。上述募集资金到位情况业经四川华信(集

团)会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并出具《成都高新发展股

份有限公司验资报告》(川华信验(2020)第 0079 号)予以验证。

     二、《募集资金三方监管协议》的签署情况和募集资金专项帐户

的开立情况

     为规范公司募集资金管理,保护投资者的权益,根据中国证监会

《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要

求》(证监会公告[2012]44 号)、《深圳证券交易所上市公司规范运作指

引》以及公司《募集资金管理办法》的相关规定,近日,公司与保荐

机构中信建投证券股份有限公司、募集资金专户银行中信银行股份有

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限公司成都分行签署了《募集资金三方监管协议》。本次募集资金专户

情况如下:
                                                        账户初始存放金
     开户银行             户名            专户账号
                                                        额(人民币元)

 中信银行股份有限   成都高新发展股份   81110010133007
                                                         270,337,600
   公司成都分行         有限公司           10855

    注:上述账户初始存放金额为公司非公开发行保荐机构直接扣除

保荐承销费不含税尾款后汇入公司专户的金额,未扣除其他发行费用。

    三、《募集资金三方监管协议》的主要内容

    甲方:成都高新发展股份有限公司(以下简称“甲方”)

    乙方:中信银行股份有限公司成都分行(以下简称“乙方”)

    丙方:中信建投证券股份有限公司(保荐机构) 以下简称“丙方”)

    (一)甲方已在乙方开设募集资金专项账户(以下简称“专户”),

账号为 8111001013300710855,截止 2020 年 10 月 29 日,专户余额为

人民币 270,337,600 元。甲方承诺:该专户仅用于甲方的补充流动资金

项目募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。

    在募集资金专户内,甲方可根据实际需求将专户内的部分资金以

存单或其他合理存款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存

放款项的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知丙方。上述

存单或其他合理存款方式存放的款项不得设定质押、不可转让。甲方

不得从上述存单或其他合理存款方式存放的款项直接支取资金。

    (二)甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结

算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。


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    (三)丙方作为甲方的保荐机构/财务顾问,应当依据有关规定指

定保荐代表人/主办人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进

行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以

及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责, 并可以采取现场调

查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查

与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场

检查。

    (四)甲方授权丙方指定的保荐代表人王雨、张宇辰可以随时到

乙方查询、复印甲方专户的资料;乙方应当及时、准确、完整地向其

提供所需的有关专户的资料。

    保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法

身份证明; 丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时

应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

    (五)乙方按月(每月 15 日前)向甲方出具对账单,并抄送丙方。

乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。

    (六)甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过五

千万元或者募集资金净额的 20%的,乙方应当及时以传真/邮件方式通

知丙方,同时提供专户的支出清单。

    (七)丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人/主办人。丙

方更换保荐代表人/主办人的,应当将相关证明文件书面通知乙方,同

时按本协议第十一条的要求书面通知更换后保荐代表人/主办人的联

系方式。更换保荐代表人/主办人不影响本协议的效力。


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    (八)乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专

户大额支取情况,以及存在未配合丙方调查专户情形的,甲方或者丙

方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。

    (九)本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署

并加盖各自单位公章之日起生效,至专户资金全部支出完毕并依法销

户或经各方协商一致终止本协议并销户之日起失效。

    四、备查文件

    《募集资金三方监管协议》。



    特此公告。




                                     成都高新发展股份有限公司

                                                 董事会

                                      二〇二〇年十一月十四日




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