智度股份:关于限售股份解除限售的提示性公告

智度科技股份有限公司
                                           关于限售股份解除限售的提示性公告
                       智度科技股份有限公司
                 关于限售股份解除限售的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    特别提示:
    1、本次限售股份实际可上市流通数量为 2,480,423 股,占公司总股本的
0.257%;
    2、本次限售股份可上市流通日期为 2018 年 5 月 24 日(星期四)。
    一、本次解除限售的股份取得的基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准智度投资股份有限公司向北京智度德
普股权投资中心(有限合伙)等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证
监许可【2016】834 号)核准,公司本次重组向交易对方发行 231,742,395
股股份,购买上海猎鹰网络有限公司(以下简称“猎鹰网络”)100%股权、上
海智度亦复信息技术有限公司(以下简称“亦复信息”)100%股权、北京掌汇
天下科技有限公司(以下简称“掌汇天下”)46.875%股权,支付现金购买 Spigot,
Inc.(以下简称“Spigot”)100%股权,同时发行股份募集配套资金。公司向
北京智度德普股权投资中心(有限合伙)发行 26,146,372 股股份、向上海亦复
壹投资管理合伙企业(有限合伙)发行 4,248,039 股股份、向计宏铭发行
38,233,039 股股份、向罗川发行 3,542,780 股股份、向袁聪发行 1,983,065
股股份、向缪志坚发行 713,012 股股份、向徐锋发行 868,983 股股份、向北京
盈聚思成投资管理中心(有限合伙)发行 1,247,771 股股份、向上海易晋网络
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   科技有限公司发行 43,106,117 股股份、向上海今耀投资控股有限公司发行
   32,658,882 股 股 份 、 向 拉 萨 经 济 技 术 开 发 区 智 恒 咨 询 有 限 公 司 发 行
   17,112,282 股股份、向深圳市隽川科技有限公司发行 20,688,352 股股份、向
   深圳市零零伍科技有限公司发行 9,176,117 股股份、向刘伟发行 5,882,294 股
   股份、向深圳市来玩科技有限公司发行 5,803,941 股股份、向深圳市前海信中
   鼎股权投资合伙企业(有限合伙)发行 5,490,176 股股份、向昱烽晟泰投资管
   理有限公 司发行 2,745,176 股股份、 向上海翌 卓投资管 理有限公 司发行
   2,470,588 股股份、向张丽芬发行 2,470,588 股股份、向深圳市前海新合力投
   资管理有限公司发行 1,797,176 股股份、向潘耀坚发行 1,646,823 股股份、向
   深圳市永兴正科技有限公司发行 1,597,764 股股份、向深圳市锋行天下科技有
   限公司发行 1,553,647 股股份、向深圳市红煌科技有限公司发行 559,411 股股
   份购买相关资产。公司非公开发行不超过 419,381,688 股新股募集本次发行股
   份购买资产的配套资金。
           本次发行的股份于 2016 年 5 月 18 日在深圳证券交易所上市,股份性质为
   有限售条件流通股。本次发行股份的限售期安排如下:
交易对方      本次发行股数      法限   12 个月         24 个月     36 个月       48 个月      60 个月
亦复壹投资          4,248,039    12     212,401         212,401      849,607      2,124,019     849,611
计宏铭             38,233,039    12    1,911,651       1,911,651    7,646,607    19,116,519    7,646,611
智度德普           26,146,372    36            -               -    7,843,911    13,073,186    5,229,275
                     868,984     36            -               -     260,695       434,492      173,797
罗川
                    2,673,796    12     133,689         133,689      534,759      1,336,898     534,761
袁聪                1,983,065    12      99,153          99,153      396,613       991,532      396,614
缪志坚               713,012     36            -               -     213,903       356,506      142,603
徐锋                 868,983     36            -               -     260,694       434,491      173,798
盈聚投资            1,247,771    36            -               -     374,331       623,885      249,555
易晋网络           43,106,117    36                                          -   30,387,284   12,718,833
今耀投资           32,658,882    36                                 8,387,858    17,739,247    6,531,777
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拉萨智恒               17,112,282    36                                  5,133,685      8,556,141      3,422,456
隽川科技               20,688,352    36                                  6,206,505     10,344,176      4,137,671
零零伍                  9,176,117    36                                  9,176,117              -              -
刘伟                    5,882,294    36                                  1,764,688      2,941,147      1,176,459
来玩科技                5,803,941    36                                  5,803,941              -              -
前海信中鼎              5,490,176    36                                  1,647,052      2,745,088      1,098,036
昱烽晟泰                2,745,176    36                                   823,552       1,372,588       549,036
上海翌卓                2,470,588    36                                   741,176       1,235,294       494,118
张丽芬                  2,470,588    12      123,529        123,529       494,117       1,235,294       494,119
前海新合力              1,797,176    36                                  1,797,176              -              -
潘耀坚                  1,646,823    36                                   494,046        823,411        329,366
永兴正科技              1,597,764    36                                  1,597,764              -              -
锋行天下                1,553,647    36                                  1,553,647              -              -
红煌科技                  559,411    36                                   559,411               -              -
西藏智度              349,748,501    36                                104,924,550    174,874,251     46,348,496
智度德普               69,633,187    36                                 20,889,956     34,816,594     13,926,637
合计                 651,124,083          2,480,423 2,480,423 190,376,361 325,562,043 130,224,833
           二、本次解除限售股份的上市流通安排
           1、本次限售股份的上市流通日期为:2018 年 5 月 24 日;
           2、本次解除限售的股份数为 2,480,423 股,占公司总股本的 0.257%;
           3、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下:
                                                                                                    质押、冻结的
                                                            本次申请解除限售的股份
                                    持股总数量                                                      股份数(股)
           股东名称
                                      (股)       股份总数           占总股本       占无限售条
                                                     (股)             比例         件股份比例
上海亦复壹投资管理合伙
                                     4,248,039         212,401         0.022%           0.067%
    企业(有限合伙)
             计宏铭                 38,233,039     1,911,651           0.198%           0.604%      28,000,000
             张丽芬                  2,470,588         123,529         0.013%           0.039%
              罗川                   3,542,780         133,689         0.014%           0.042%
              袁聪                   1,983,065             99,153      0.010%           0.031%
              合计                  50,477,511     2,480,423           0.257%           0.784%      28,000,000
           1、本次解除限售股份的股东中,计宏铭和袁聪为公司的高级管理人员,担任公司
                                                             智度科技股份有限公司
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副总经理的职务;
    2、截至本公告披露日,质押、冻结的股份数以中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司登记的数据为准。
    3、本公告比例数值保留 3 位小数,若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况,
均为四舍五入原因造成。
    三、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况
    (一)业绩完成情况如下:
公司名称                承诺净利润                            实际净利润
                        (万元)                               (万元)
             2015 年     2016 年     2017 年       2015 年      2016 年     2017 年
猎鹰网络     8,838.42 11,700.00      15,210.00     9,435.61    12,107.50   15,983.75
(人民币)
亦复信息     3,500.00    4,550.00     5,915.00      3537.92      4654.06    6,324.03
(人民币)
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       (二)本次申请解除股份限售的股东在发行中的承诺如下:
股东名称                                本次申请解除股份限售的股东在发行中的承诺                                      承诺履行情况
             一、本企业/本人及本企业/本人控制的公司/企业现时与智度投资、上海亦复之间不存在同业竞争的情况。
上海亦复                                                                                                              正常履行中
             二、本企业/本人及本企业/本人控制的公司/企业未来不会从事或开展任何与智度投资、上海亦复构成同业竞争或
壹投资管     可能构成同业竞争的业务;不直接或间接投资任何与智度投资、上海亦复构成同业竞争或可能构成同业竞争的公司/
             企业。
理合伙企
             三、自发行股份购买资产协议生效后的 5 年内,本企业/本人及本企业/本人控制的公司/企业违反本承诺的,按实
业(有限合   际发生交易获利金额的 10 倍或按智度投资核算的上海亦复的实际损失金额的 10 倍向上海亦复支付赔偿。本企业同
伙)         意与本企业/本人按照在标的资产中的相对持股比例优先承担上述赔偿义务,不足部分由北京智度德普股权投资中心
             (有限合伙)承担。
             四、本企业直接或间接持有智度投资股份期间,本承诺为有效且不可撤销之承诺。
             如截至本企业取得本次发行的股份时,本企业用于认购股份的亦复信息资产持续拥有权益的时间已超过十二个月,     2015 年度、2016 年
                                                                                                                      度和 2017 年度亦复信
             则本企业相应取得的股份,调整为自新增股份上市之日起十二个月内不得以任何形式转让。在法定限售期届满后,
                                                                                                                      息完成其业绩承诺,实
             将按照以下分期解锁方式履行:
                                                                                                                      现净利润分别为人民
             (1)自新增股份上市之日起十二个月届满且标的公司完成其相应 2015 年度、2016 年度业绩承诺,在注册会计师     币 3537.92 万 元 、
             出具 2016 年度标的资产盈利预测实现情况专项审核报告后 30 个工作日起可转让或交易不超过其持有的全部股份     4,654.06     万 元 和
             (需减去已用于业绩补偿的股份数)的 5%;                                                                    6,324.03 万元;
             (2)自新增股份上市之日起二十四个月届满且标的公司履行了其至 2017 年度的业绩承诺,在注册会计师出具         根据亦复壹投资 所做
                                                                                                                      承诺,截至 2018 年 5
             2017 年度标的资产盈利预测实现情况专项审核报告后 30 个工作日起可转让或交易不超过其持有的全部股份(需减
                                                                                                                      月 18 日,新增股份上
             去已用于业绩补偿的股份数)的 5%。
                                                                                                                      市满二十四个月,可解
             (3)自新增股份上市之日起三十六个月届满且标的公司履行了其至 2018 年度的业绩承诺,在注册会计师出具         锁其持有公司股份的
             2018 年度标的资产盈利预测实现情况专项审核报告、减值测试专项审核报告后 30 个工作日起可转让或交易不超      5%;其余承诺仍在履
                                                                                                              智度科技股份有限公司
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         过其持有的全部股份(需减去已用于业绩补偿的股份数)的 20%                                                  行中。
         (4)自新增股份上市之日起四十八个月届满,可转让或交易不超过其持有的全部股份(需减去已用于业绩补偿的股
         份数)的 50%。
         (5)自新增股份上市之日起六十个月届满,可转让或交易其他全部未解锁部分股份。
         一、本人/本企业成立至今不存在负有数额较大债务到期未清偿、未履行承诺;不存在被中国证监会采取行政监管措
计宏铭   施或行政处罚,以及受到证券交易所纪律处分或公开谴责的情况;不存在任何重大违法行为或者涉嫌有重大违法行
                                                                                                                 已履行完毕
         为以及因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会等行政主管部门立案调查之情形;不存在
         任何证券市场失信行为。
         二、本人/本企业成立至今均未受到过刑事处罚、与证券市场有关的行政处罚、或涉及与经济纠纷有关的民事诉讼及
         仲裁的情形。上述承诺均系真实、准确、完整,不存在任何虚假、误导及遗漏之处,本人/本企业愿就上述承诺内容
         承担相应法律责任。
         本人/本公司保证为本次交易事项所提供的有关信息均真实、准确和完整;保证上述信息不存在虚假记载、误导性陈
                                                                                                                 已履行完毕
         述或者重大遗漏,并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
         如本公司/本企业/本人本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关
         立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在案件调查结论明确以前,不转让本公司/本企业/本人在智度投资拥有权
         益的股份。
         为了保护智度投资的合法利益,维护广大中小投资者的合法权益,本人/本公司承诺:在本次交易完成后,本人/本
         公司保证将按照有关法律、法规、规范性文件的要求,做到与智度投资在人员、资产、业务、机构、财务方面完全
         分开,不从事任何影响智度投资人员独立、资产独立完整、业务独立、机构独立、财务独立的行为,不损害智度投
         资及其他股东的利益,切实保障智度投资在人员、资产、业务、机构和财务等方面的独立性。
                                                                                                     智度科技股份有限公司
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一、本人及本人控制的公司/企业现时与智度投资、上海亦复之间不存在同业竞争的情况。
                                                                                                        正常履行中
二、本人及本人控制的公司/企业未来不会从事或开展任何与智度投资、上海亦复构成同业竞争或可能构成同业竞争
的业务;不直接或间接投资任何与智度投资、上海亦复构成同业竞争或可能构成同业竞争的公司/企业。
三、本人及本人控制的公司/企业违反本承诺的,本人及本人控制的公司/企业所获相关收益将无条件地归智度投资
享有;同时,若造成智度投资、上海亦复损失的(包括直接损失和间接损失),本人及本人控制的公司/企业将无条
件的承担全部赔偿责任。
四、本人直接或间接持有智度投资股份期间,本承诺为有效且不可撤销之承诺。
1、本人通过本次交易取得的智度投资新增股份,自新增股份上市之日起十二个月内不转让。                       2015 年度、2016 年
                                                                                                        度和 2017 年度亦复信
2、在上述锁定期的基础上,为保证本次交易标的资产交易盈利预测补偿承诺的实现,本人同意自法定限售期届满后
                                                                                                        息完成其业绩承诺,实
按照如下方式分期解锁转让本次交易取得的智度投资股份:
                                                                                                        现净利润分别为人民
(1)自新增股份上市之日起十二个月届满且标的公司完成其相应 2015 年度、2016 年度业绩承诺,在注册会计师出   币 3537.92 万 元 、
具 2016 年度标的资产盈利预测实现情况专项审核报告后 30 个工作日起可转让或交易不超过其持有的全部股份      4,654.06     万 元 和
(需减去已用于业绩补偿的股份数)的 5%。                                                                   6,324.03 万元;
(2)自新增股份上市之日起二十四个月届满且标的公司履行了其至 2017 年度的业绩承诺,在注册会计师出具        根据计宏铭所做承诺,
                                                                                                        截至 2018 年 5 月 18
2017 年度标的资产盈利预测实现情况专项审核报告后 30 个工作日起可转让或交易不超过其持有的全部股份(需减
                                                                                                        日,新增股份上市满二
去已用于业绩补偿的股份数)的 5%。
                                                                                                        十四个月,可解锁其持
(3)自新增股份上市之日起三十六个月届满且标的公司履行了其至 2018 年度的业绩承诺,在注册会计师出具        有公司股份的 5%;其
2018 年度标的资产盈利预测实现情况专项审核报告、减值测试专项审核报告后 30 个工作日起可转让或交易不超     余承诺仍在履行中。
过其持有的全部股份(需减去已用于业绩补偿的股份数)的 20%。
(4)自新增股份上市之日起四十八个月届满,可转让或交易不超过其持有的全部股份(需减去已用于业绩补偿的股
份数)的 50%。
(5)自新增股份上市之日起六十个月届满,可转让或交易其他全部未解锁部分股份。
3、本人在转让本次交易中取得的智度投资股份时,如担任智度投资的董事、监事、高管职务,其减持股份数量还应
遵守《公司法》等法律法规的限制性规定。
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                                                                                                    关于限售股份解除限售的提示性公告
          4、本人本次所认购智度投资新股的限售期,最终将按照中国证监会或深交所的审核要求执行。锁定期内,前述股份
          因智度投资送红股、资本公积金转增股本等原因变动而增加的股份,亦应遵守上述锁定承诺。若根据证券监管部门
          的监管意见或相关规定要求的锁定期长于前述锁定期的,将根据相关证券监管部门的监管意见和相关规定进行相应
          调整。
          如截至本公司/本人取得本次发行的股份时,本公司/本人用于认购股份的猎鹰网络资产持续拥有权益的时间已超过     2015 年度、2016 年
张丽芬    十二个月,则本公司/本人相应取得的股份,调整为自新增股份上市之日起十二个月内不得以任何形式转让。相应在
                                                                                                                   度和 2017 年度,猎鹰
                                                                                                                   网络完成其业绩承诺,
          法定限售期满后履行以下分期解锁义务: I.自新增股份上市之日起十二个月届满后且标的公司完成其相应 2015 年
                                                                                                                   实现净利润分别为人
          度、 2016 年度的业绩承诺,在注册会计师出具 2016 年度标的资产盈利预测实现情况专项审核报告后 30 个工       民币 9435.61 万元、
          作日起,本公司/本人可解锁其持有的全部股份(需减去已用于业绩补偿的股份数)的 5%; II.自新增股份上市之日起   12,107.50 万 元 和
          二十四个月届满后且标的公司完成其相应 2017 年度的业绩承诺,在注册会计师出具 2017 年度标的资产盈利预       15,983.75 万元。
          测实现情况专项审核报告后 30 个工作日起,本公司/本人可解锁其持有的全部股份(需减去已用于业绩补偿的股份     根据张丽芬所做承诺,
                                                                                                                   截至 2018 年 5 月 18
          数)的 5%; III.自新增股份上市之日起三十六个月届满后且标的公司完成其 2018 年度的业绩承诺,在注册会计师
                                                                                                                   日,新增股份上市满二
          出具 2018 年度标的资产盈利预测实现情况专项审核报告、减值测试专项审核报告后 30 个工作日起,本公司/本
                                                                                                                   十四个月,可解锁其持
          人可解锁其持有的全部股份(需减去已用于业绩补偿、标的资产减值补偿的股份数)的 20%; IV.自新增股份上市之     有公司股份的 5%;
          日起四十八个月届满后,本公司/本人可解锁其持有的全部股份(需减去已用于业绩补偿的股份数)的 50%; V.自新     其余承诺仍在履行中。
          增股份上市之日起六十个月届满后,本公司/本人可解锁其他全部未解锁部分股份。
  罗川/   1、如截至本人取得智度投资本次发行的股份时,本人用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足十二个月,则本    根据罗川/袁聪所做承
          人相应取得的股份,自新增股份上市之日起三十六个月内不得以任何形式转让;如截至本人取得智度投资本次发行     诺,截至 2018 年 5 月
袁聪      的股份时,本人用于认购股份的资产持续拥有权益的时间已超过十二个月,则本人相应取得的股份,自新增股份上     18 日,新增股份上市
          市之日起十二个月内不得以任何形式转让。                                                                   满二十四个月,可解锁
          2、在上述锁定期的基础上,为保证本次交易标的资产交易盈利预测补偿承诺的实现,本人同意自法定限售期届满后    其持有公司股份的
          按照如下方式分期解锁本次交易取得的智度投资股份:                                                         5%;其余承诺仍在履
          (1)法定锁定期为十二个月的部分,自法定限售期届满后按照以下方式解锁:                                    行中。
          ①自新增股份上市之日起十二个月届满,解锁法定锁定期限届满部分的 5%;
                                                                                                    智度科技股份有限公司
                                                                                        关于限售股份解除限售的提示性公告
②自新增股份上市之日起二十四个月届满,解锁法定锁定期限届满部分的 5%;
③自新增股份上市之日起三十六个月届满,解锁法定锁定期限届满部分的 20%;
④自新增股份上市之日起四十八个月届满,解锁法定锁定期限届满部分的 50%;
⑤自新增股份上市之日起六十个月届满,解锁法定锁定期限届满部分的未解锁部分。
(2)锁定期为三十六个月的部分,自法定限售期届满后按照以下方式解锁:
①自新增股份上市之日起三十六个月届满,解锁法定锁定期限届满部分的 30%;
②自新增股份上市之日起四十八个月届满,解锁法定锁定期限届满部分的 50%;
③自新增股份上市之日起六十个月届满,解锁法定锁定期限届满部分的未解锁部分。
3、如本人取得本次发行的股份时,用于认购股份的资产持续拥有权益的时间已满 12 个月,则可参照限售期为 12
个月的安排相应调整法定限售期和分期解锁期。
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                                                                 关于限售股份解除限售的提示性公告
   截至本公告披露日,本次申请解除限售条件的各股东均严格履行上述承诺,不存在违反上述
承诺之情形
   (二)关于非经营性占用资金及违规担保情况
    截至本公告披露日,本次申请解除限售条件的股东不存在非经营性占用公司资金的情形,公
司也未对其提供担保。
    四、本次解除限售后上市公司的股本结构
                       本次限售股份上市流通前         本次变动数       本次限售股份上市流通后
          股份性质
                        股份数量       占总股本         (股)          股份数量       占总股本
                        (股)          比例                             (股)         比例
   一、限售流通股      649,221,660       67.23%       -2,480,423       646,741,237       66.97%
   1、首发后个人类限    53,072,562        5.50%       -2,268,022        50,804,540        5.26%
   售股
   2、首发后机构类限   595,571,098       61.67%         -212,401       595,358,697       61.65%
   售股
   3、首发前机构类限       578,000        0.06%                  0         578,000        0.06%
   售股
   二、无限售流通股    316,489,122       32.77%        2,480,423       318,969,545       33.03%
   其中未托管股数                  0              0              0                 0      0.00%
   三、总股本          965,710,782      100.00%                  0     965,710,782      100.00%
   五、本次解除限售股份的持有人中不包括公司控股股东和实际控制人。
    六、备查文件
    1、上市公司股权结构表和有限售条件的股东名册;
    2、上市公司新发行的限售股份解除限售申请表;
    3、董事会关于解除限售事项的情况说明。
   特此公告。
                                                                     智度科技股份有限公司董事会
                                                                            2018 年 5 月 22 日

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