宝新能源:2017年第三季度报告正文

广东宝丽华新能源股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
 债券代码:112483                  债券简称:16 宝新 01
 债券代码:112491                  债券简称:16 宝新 02
                            广东宝丽华新能源股份有限公司
                              2017 年第三季度报告正文
 一、重要提示
     1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、
 完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
     1.2 全体董事均亲自出席了审议本次季度报告的董事会会议。
     1.3 公司负责人宁远喜先生、主管会计工作负责人丁珍珍女士及会计机构负责人(会计主
 管人员)郭小燕女士声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
     1.4 非标准审计意见提示
     □ 适用    √ 不适用
 二、公司基本情况
         2.1 主要财务数据                                                         单位:元
                               本报告期末              上年度末          本报告期末比上年度末增减(%)
总资产                       16,401,201,183.91     15,745,310,813.60                                  4.17%
归属于上市公司股东的净资产    8,490,021,371.50      8,236,574,017.39                                  3.08%
                                                  本报告期比上年同                年初至报告期末比
                                本报告期                           年初至报告期末
                                                      期增减(%)                   上年同期增减(%)
营业收入                       481,467,713.31               -40.75% 1,808,557,808.71                -25.70%
归属于上市公司股东的净利润      52,517,137.24               -67.68%     319,713,232.91              -42.52%
归属于上市公司股东的扣除非
                                  7,933,781.93              -94.69%      41,039,506.42              -91.92%
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额     204,229,427.26                -4.88%     492,440,240.16              -45.96%
基本每股收益(元/股)                      0.03             -57.14%               0.15              -46.43%
稀释每股收益(元/股)                      0.03             -57.14%               0.15              -46.43%
                                                           广东宝丽华新能源股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
  加权平均净资产收益率                       0.61% 减少 1.2 个百分点                 3.81% 减少 4.32 个百分点
           扣除的非经常性损益项目及金额如下:                                                 单位:元
                            非经常性损益项目                                        年初至报告期末金额
         非流动资产处置损益,包括已计提资产减值准备的冲销部分                                  263,566,443.60
                         计入当期损益的政府补助                                                    669,780.00
                       委托他人投资或管理资产的损益                                             38,089,024.53
    除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资
    产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资                               -4,749,051.32
          产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
                   除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                          -4,400,251.05
                   其他符合非经常性损益定义的损益项目                                           19,142,892.45
                                   小计                                                        312,318,838.21
                             减:所得税影响额                                                   33,645,111.72
                                  合计                                                         278,673,726.49
          2.2 报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
          2.2.1 报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表                                     单位:股
                                                          报告期末表决权回复的优先股股东
  报告期末普通股股东总数(户)            101,082
                                                                     总数(如有)
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                                             持有有限
                                                                         持股                              质押或冻结
                     股东名称                             股东性质              持股总数     售条件股
                                                                         比例                               股份数量
                                                                                              份数量
广东宝丽华集团有限公司                              境内非国有法人 16.00% 348,142,058 44,927,536 302,037,574
芜湖市富海久泰投资咨询合伙企业(有限合伙)          境内非国有法人       5.47% 118,995,755             0 118,995,755
宁远喜                                              境内自然人           5.35% 116,363,325 87,272,494 115,688,325
中央汇金资产管理有限责任公司                        国有法人             3.09% 67,276,500              0
华鑫证券-浦发银行-华鑫证券志道 1 号集合资产管
                                                境内非国有法人 2.20% 47,826,086                        0
理计划
张惠强                                              境内自然人           1.77% 38,500,000              0
深圳市综彩绿色投资管理合伙企业(有限合伙)-综
                                               境内非国有法人 1.51% 32,878,900                         0
彩绿色宝新能源专项定增私募证券投资基金
全国社保基金一零四组合                              境内非国有法人       1.42% 31,000,008              0
                                                             广东宝丽华新能源股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
 华夏人寿保险股份有限公司-万能保险产品                 境内非国有法人 1.07% 23,177,461                0
 全国社保基金五零四组合                                 境内非国有法人 1.03% 22,463,836                 0
                                           前 10 名无限售条件股东持股情况
                                股东名称                             持有无限售条件股份数量            股份种类
 广东宝丽华集团有限公司                                                    303,214,522             人民币普通股
 芜湖市富海久泰投资咨询合伙企业(有限合伙)                                118,995,755             人民币普通股
 中央汇金资产管理有限责任公司                                               67,276,500             人民币普通股
 华鑫证券-浦发银行-华鑫证券志道 1 号集合资产管理计划                      47,826,086             人民币普通股
 张惠强                                                                     38,500,000             人民币普通股
 深圳市综彩绿色投资管理合伙企业(有限合伙)-综彩绿色宝新能
                                                                            32,878,900             人民币普通股
 源专项定增私募证券投资基金
 全国社保基金一零四组合                                                     31,000,008             人民币普通股
 宁远喜                                                                     29,090,831             人民币普通股
 华夏人寿保险股份有限公司-万能保险产品                                     23,177,461             人民币普通股
 全国社保基金五零四组合                                                     22,463,836             人民币普通股
 上述股东关联关系或一致行动的说明                                           未知
 前 10 名普通股股东参与融资融券业务 张惠强持有公司 38,500,000 股份,其中普通证券账户持有数量为 6,000,000
 情况说明(如有)                   股,投资者信用证券账户持有数量为 32,500,000 股。
            2.2.2 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定
     购回交易
            □ 是     √ 否
            2.2.3 报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
            □ 适用    √ 不适用
     三、重要事项
            3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
            √ 适用    □ 不适用
            3.1.1 合并资产负债表项目重大变动情况及原因说明                                            单位:元
           项目               期末余额       期初余额        变幅                     变动原因说明
                                                                     主要系本期对外投资增加导致货币资金较期初减
货币资金                 1,703,346,687.51 4,004,101,265.61 -57.46%
                                                                     少所致。
                                                               广东宝丽华新能源股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融       2,300,400.00       7,872,480.00 -70.78% 系证券投资公允价值下降所致。
资产
应收账款                 199,418,286.37    435,965,234.63 -54.26% 系发电量下降导致应收账款减少所致。
其他流动资产           1,742,565,092.86 1,005,754,411.73 73.26% 主要系购买银行理财产品增加所致。
                                                                      主要系处置南粤银行股权导致可供出售金融资产
可供出售金融资产          879,042,059.15 1,823,203,158.99 -51.79%
                                                                      减少所致。
长期股权投资            3,135,276,149.59 1,008,722,539.44 210.82% 主要系本期对外投资增加所致。
                                                                      主要系广东陆丰甲湖湾电厂新建工程(2×1000MW
在建工程                2,152,382,210.92 1,118,353,276.69 92.46%
                                                                      超超临界机组)项目支出增加所致。
长期待摊费用               25,475,746.84     12,036,191.23 111.66% 主要系本期新增办公场所装修费用。
                                                                      主要系广东陆丰甲湖湾电厂新建工程(2×1000MW
其他非流动资产          1,584,739,151.32 1,117,177,365.78 41.85%
                                                                      超超临界机组)项目预付设备款增加所致。
应付账款                   40,490,734.39 213,138,346.52 -81.00% 系期末应付的材料采购款减少所致。
应付利息                 113,825,186.51      42,272,156.41 169.27% 主要系期末应付的公司债利息增加所致。
递延所得税负债               228,227.07       3,826,199.04 -94.04% 系期末证券投资公允价值下降所致。
           3.1.2 合并利润表项目重大变动情况及原因说明                                                   单位:元
      项目         年初至报告期末     上年同期      变幅(%)                          变动原因说明
                                                                主要系广东陆丰甲湖湾电厂新建工程(2×1000MW 超
管理费用            258,767,317.38 198,975,584.89     30.05%
                                                                超临界机组)配套设施折旧和办公费用增加所致。
财务费用            176,651,864.85 110,977,660.24     59.18% 主要系公司债利息增加所致。
公允价值变动收益      -5,572,080.00   2,289,310.42 -343.40% 系期末证券投资公允价值下降所致。
                                                                主要系本期转让南粤银行股权取得的投资收益增加所
投资收益            357,394,869.99 100,020,369.47 257.32%
                                                                致。
营业外收入             1,760,170.85   7,137,289.05 -75.34% 主要系本期取得的保险赔款较上年同期减少所致。
营业外支出             4,820,699.15   2,409,400.00 100.08% 主要系本期公益性捐赠较上年同期增加所致
                                                                主要系本期发电量下降,原材料成本上升导致所得税费
所得税费用             6,142,630.14 183,879,167.67 -96.66%
                                                                用减少所致。
           3.1.3 合并现金流量表项目重大变动情况及原因说明                                               单位:元
           项目           年初至报告期末        上年同期         变幅                    变动原因说明
                                                                         主要系本期发电量下降,原材料成本上升导致
支付的各项税费              282,112,483.89    488,767,299.79 -42.28%
                                                                         支付的各项税费减少所致。
支付其他与经营活动有关
                            110,582,933.17     82,352,769.74 34.28% 主要系办公开支增加所致。
的现金
                                                            广东宝丽华新能源股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
                                                                      主要系本期转让南粤银行股权收回的现金增
收回投资收到的现金         2,258,832,296.06 1,253,565,495.12 80.19%
                                                                      加所致。
取得投资收益收到的现金      368,801,607.06     86,565,820.13 326.04% 系取得的股息红利增加所致。
购建固定资产、无形资产和                                          系广东陆丰甲湖湾电厂新建工程(2×1000MW
                         1,587,142,214.41 1,048,593,943.39 51.36%
其他长期资产支付的现金                                            超超临界机组)支出增加所致。
                                                                      系广东陆丰甲湖湾电厂新建工程(2×1000MW
取得借款收到的现金          726,940,000.00 1,605,500,000.00 -54.72%
                                                                      超超临界机组)项目借款减少所致。
偿还债务支付的现金          187,085,000.00 1,272,730,000.00 -85.30% 系本期偿还的银行借款减少所致。
分配股利、利润或偿付利息
                            244,167,811.57    634,776,425.86 -61.53% 系本期分配的股利较上年同期减少所致。
支付的现金
          3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
          √ 适用    □ 不适用
          为深入贯彻公司“产融结合,双轮驱动”发展战略,全力打造宝新金控大金融平台,结合
     自身实际情况和未来发展需要,经公司第七届董事会第九次临时会议、2017 年第二次临时股
     东大会审议通过,公司拟在梅州客商银行办理存款、日常结算业务(包括但不限于发放员工
     工资、奖金,对外支付及收款业务等),单日余额上限不超过人民币 15 亿元。(详见公司
     2017-055 至 056 号、2017-063 号公告)
          截止报告期末,公司在梅州客商银行存放的存款余额为 3.23 亿元。
          3.3 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履
     行完毕的承诺事项
          √ 适用    □ 不适用
                                             承诺                                              承诺
       承诺事由             承诺方                           承诺内容              承诺时间         履行情况
                                             类型                                              期限
    股改承诺
    收购报告书或
    权益变动报告
    书中所作承诺
    资产重组时所
    作承诺
                                                  承诺现在及将来均不以控股、联
                                                  营、合营、合作或者其他任何方
                                                  式直接或间接从事或参与任何                          报告期
    首次公开发行                             避免
                     广东宝丽华集团有限           与宝新能源相同、相类似的业务 2015 年 06             内,承诺
    或再融资时所                             同业                                         长期
                     公司、叶华能                 或构成竞争的业务;也不会协 月 03 日                 人正常履
    作承诺                                   竞争
                                                  助、促使或代表任何第三方以任                        行承诺。
                                                  何方式直接或间接从事与宝新
                                                  能源业务范围相同、相似或构成
                                                             广东宝丽华新能源股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
                                                  竞争的业务。
                                                承诺自宝新能源本次发行结束                             报告期
                                           股份
                      广东宝丽华集团有限        之日(指本次发行的股份上市之 2016 年 04 36 个           内,承诺
                                           限售
                      公司                      日)起,三十六个月内不转让本次 月 08 日 月              人正常履
                                           承诺
                                                认购的股份。                                           行承诺。
     股权激励承诺
                      萍乡市富海久泰投资
                                                  承诺东方富海 2017 年、2018 年
                      咨询合伙企业(有限合
                                                  和 2019 年的税后净利润分别不
                      伙)、萍乡市富海聚利
                                                  低于人民币 3 亿元、4 亿元和 5                 报告期
     其他对公司中     投资咨询合伙企业(有
                                           业绩   亿元,如果上述三年实际税后净 2017 年 2 2017-2 内,承诺
     小股东所作承     限合伙)、陈玮、程厚
                                           承诺   利润少于各年度目标净利润之 月 23 日 019 年 人正常履
     诺               博、刁隽桓、刘世生、
                                                  和的 90%,各转让方应就利润差                  行承诺。
                      梅健及深圳市东方富
                                                  额对公司进行现金或股份补偿,
                      海投资管理股份有限
                                                  并对补偿义务承担连带责任。
                      公司
     承诺是否按时
                      是
     履行
     如承诺超期未
     履行完毕的,应
     当详细说明未
                    不适用
     完成履行的具
     体原因及下一
     步的工作计划
            3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大
      变动的警示及原因说明
            □ 适用   √ 不适用
            3.5 证券投资情况
            √ 适用   □ 不适用
            3.5.1 截至报告期末,公司二级市场投资稳健,证券投资损益为-4,749,051.32 元。报告期
      末公司持有的投资品种包括:股票,未持有证券衍生品。公司将严控投资风险,努力提高资
      金的有效使用和投资回报。
            3.5.2 报告期末,公司按市值排列的前十只证券情况                                        单位:元、股
                                                          本期 本期                         会计
证券 证券     证券              本期公允价 计入权益的累计                                        资金
                   最初投资成本                           购买 出售 报告期损益 期末账面价值 核算
品种 代码     简称              值变动损益 公允价值变动                                          来源
                                                          金额 金额                         科目
              国金                                                                                           可供 自有
股票 600109        454,308,192.00                 -24,608,360.40                 946,475.40 222,043,128.84
              证券                                                                                           出售 资金
                                                              广东宝丽华新能源股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
             环能                                                                                              金融
   300425         100,000,000.00                   -12,988,637.88                 579,831.79 100,912,908.27
             科技                                                                                              资产
             创意
   300366            20,000,017.00                  -2,518,921.06                  54,054.10   15,913,527.04
             信息
                                                                                                             交易
             中海                                                                                            性金
   430065             6,469,230.00 -5,572,080.00                               -5,572,080.00    2,300,400.00
             阳                                                                                              融资
                                                                                                             产
     小计           580,777,439.00 -5,572,080.00   -40,115,919.34              -3,991,718.71 341,169,964.15
期末持有的其他
  证券投资
报告期已出售的
                                                                                 -757,332.61
证券投资损益
     合计           580,777,439.00 -5,572,080.00   -40,115,919.34 0.00 0.00 -4,749,051.32 341,169,964.15        --    --
            3. 6 衍生品投资情况
            □ 适用 √ 不适用
            3.7 报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
            □ 适用 √ 不适用
            3.8 违规对外担保事项
            □ 适用 √ 不适用
            3.9 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金事项
            □ 适用 √ 不适用
                                                                           广东宝丽华新能源股份有限公司
                                                                                         董 事 会
                                                                                二〇一七年十月二十五日

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