罗牛山:2019年第二次临时股东大会法律意见书

                 海南方圆律师事务所
               关于罗牛山股份有限公司
              2019 年第二次临时股东大会
                   法 律 意 见 书

致:罗牛山股份有限公司

    海南方圆律师事务所(以下简称“本所”)接受罗牛山股份有限

公司(以下简称“公司”)的委托,指派张宁、王梦瑶律师出席公司

2019 年第二次临时股东大会(以下简称“本次大会”)。本所律师依

据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市

公司股东大会规则》、公司章程以及律师行业公认的业务标准,对公

司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、表决方式、

表决程序的合法性、有效性进行了认真的审查,现出具法律意见如下:

    一、本次股东大会的召集、召开程序

    公司董事会决定于 2019 年 8 月 30 日召开公司 2019 年第二次临时

股东大会,并分别在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上

刊登本次大会的通知。本次大会现场会议于 2019 年 8 月 30 日下午 14:

50 在海口市美兰区国兴大道 5 号海南大厦农信楼 12 楼公司 1216 会议

室召开。

    网络投票时间为:通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为

2019 年 8 月 30 日交易日上午 9:30—11:30,下午 13:00—15:00;通

过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2019 年 8 月 29 日下

午 15:00—2019 年 8 月 30 日下午 15:00 期间的任意时间。

    本次股东大会的召集人为公司董事会。


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    经验证,本所律师认为本次大会召开的时间、地点、会议内容与

公告一致。本次大会召集、召开程序、召集人资格符合法律、法规及

公司章程的相关规定。

    二、出席本次大会人员的资格

    出席本次会议的股东及股东授权委托代表共计 155 人,代表股份

259,104,369 股,占公司总股本的 22.5012%。

    1、出席现场会议的股东及股东授权委托代表 5 人,代表股份

247,790,229 股,占公司总股本的 21.5187%。

    经本所律师查验和核对出席会议的股东姓名、持股数量与《股东

名册》记载一致,股东代理人均提交了相关的授权文件,本所律师认

为上述出席会议的股东及股东代理人资格均合法有效。

    2、通过网络投票出席会议的股东 150 人,代表股份 11,314,140

股,占上市公司总股份的 0.9825%。

    三、本次股东大会没有新议案提出

    四、本次股东大会的表决程序

    出席会议的股东及股东授权委托代表以现场记名投票与网络投票

相结合的方式,审议通过了:

    1、关于公司董事会换届选举的议案;

    1.1 选举非独立董事

    徐自力:得票数 248,680,818 股,占出席股东大会有表决权股份

总数的 95.9771% 。其中,中小投资者的表决结果为:得票数

51,267,880 股,占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的

83.1037%。

    钟金雄:得票数 248,614,416 股,占出席股东大会有表决权股份


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总数的 95.9515% 。其中,中小投资者的表决结果为:得票数 51,201,478

股,占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的 82.9961%。

    胡电铃:得票数 251,354,410 股,占出席股东大会有表决权股份总

数的 97.0089% 。其中,中小投资者的表决结果为:得票数 53,941,472

股,占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的 87.4375% 。

    张慧:得票数 248,481,312 股,占出席股东大会有表决权股份总

数的 95.9001% 。其中,中小投资者的表决结果为:得票数 51,068,374

股,占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的 82.7803% 。

    1.2 选举独立董事

    朱辉:得票数 248,164,426 股,占出席股东大会有表决权股份总

数的   95.7778%。其中,中小投资者的表决结果为:得票数 50,751,488

股,占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的 82.2667%。

    王瑛:得票数 248,187,127 股,占出席股东大会有表决权股份总

数的 95.7865%。其中,中小投资者的表决结果为:得票数 50,774,189

股,占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的 82.3035%。

    蔡东宏:得票数 248,178,234 股,占出席股东大会有表决权股份

总数的   95.7831% 。其中,中小投资者的表决结果为:得票数

50,765,296 股,占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的

82.2891%。

    2、关于公司监事会换届选举的议案;

    2.1 选举非职工代表监事

    尹焱慜:得票数 248,560,714 股,占出席股东大会有表决权股份

总数的 95.9307%。其中,中小投资者的表决结果为:得票数 51,147,776

股,占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的 82.9090% 。


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    晏敬东:得票数 248,156,229 股,占出席股东大会有表决权股份总

数的 95.7746%。其中,中小投资者的表决结果为:得票数 50,743,291

股,占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的 82.2534% 。

    3、关于续聘 2019 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案;

    同意 251,057,329 股,占出席会议所有股东所持股份的 96.8943%;

反对 8,031,040 股,占出席会议所有股东所持股份的 3.0995% ;弃权

16,000 股(其中,因未投票默认弃权 16,000 股),占出席会议所有股

东所持股份的 0.0062% 。

    其中,中小股东表决情况:同意 53,644,391 股,占出席会议中小

股东所持股份的 86.9560%;反对 8,031,040 股,占出席会议中小股东

所持股份的 13.0181%;弃权 16,000 股(其中,因未投票默认弃权 16,000

股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0259% 。经审查,以上议

案的表决方式、表决程序符合有关法律规定。

    五、结论意见

    本所律师认为:公司本次股东大会的召开、召集,会议出席人员

的资格和表决程序符合法律、法规和公司章程的规定,大会对议案的

表决程序、表决结果合法有效。



    (本页无正文,为罗牛山股份有限公司 2019 年第二次临时股东大

会法律意见书签字页)




    海南方圆律师事务所                        负责人:涂显亚




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      见证律师 :张宁



               王梦瑶



    2019 年 8 月 30 日




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