国海证券:关于全资设立另类投资子公司的公告

证券代码:000750        证券简称:国海证券   公告编号:2019-56



                   国海证券股份有限公司
           关于全资设立另类投资子公司的公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


     一、设立另类投资子公司事项概述
     因业务发展需要,根据中国证券业协会《证券公司另类投资
子公司管理规范》等规定,经国海证券股份有限公司(以下简称
公司)申请,2019 年 6 月,广西证监局核准公司在《公司章程》
中增加“公司可以全资设立另类投资子公司,从事中国证监会批
准的另类投资业务”条款;2019 年 8 月 22 日,公司召开第八届
董事会第二十一次会议,审议通过了《关于设立另类投资子公司
的议案》,同意公司出资 10 亿元人民币设立另类投资子公司,从
事中国证监会批准的另类投资业务。注册地为深圳市福田区。授
权公司经营层根据实际经营需要决定另类投资子公司资本金分
批投入的时期和金额,以及与新设另类投资子公司相关的其他事
项。
     公司设立另类投资子公司事项不构成关联交易,不构成《上
市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项,不需
提交股东大会审议。
    二、拟设立另类投资子公司的基本情况
    (一)公司名称:国海证券投资有限公司(以工商注册登记
为准)。
    (二)公司性质:有限责任公司
    (三)注册地:深圳市福田区
    (四)注册资本:10 亿元人民币
    (五)持股比例:100%
    (六)出资方式:拟以现金方式分批注资,资金来源为自有
资金。
    (七)经营范围:从事中国证监会批准的另类投资业务(具
体以监管部门和工商行政管理机关核准的经营范围为准)。
    三、本次投资的目的及对公司的影响
    公司设立另类投资子公司,是抢抓国家科创板政策机遇,落
实监管部门保荐机构跟投制度的重要举措。开展另类投资业务有
利于公司拓宽自有资金投资领域,延伸投资业务链条,拓展新业
务增长点。同时有效承接公司机构客户服务需求,发挥协同效应,
提升公司专业服务能力和市场竞争力。
    四、本次投资的风险分析
    另类投资子公司设立后,面临的主要风险包括市场风险、政
策风险、管理风险、投资风险等,公司将坚持稳健的经营策略,
采取有效的风险管控措施,防范相关风险:
    (一)将另类投资子公司的合规与风险管理纳入公司统一体
系,实现对子公司合规与风险管理全覆盖,防范利益冲突和利益
输送。
    (二)通过委派董事、监事,推荐高级管理人员或者关键岗
位人选,确保对另类投资子公司的管理控制力,维护投资决策和
经营管理的有效性。
       (三)加强另类投资子公司的管理,督促另类投资子公司建
立健全内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度,建立并落
实对上述制度的有效性评估机制和内部责任追究机制,构建对另
类投资子公司业务风险的监测模型、压力测试制度和风险处置制
度。
       (四)另类投资子公司将坚持审慎稳健的原则,建立完善的
投资管理机制,多元配置资产,分散投资风险,确保投资决策、
投资操作和风险监控机构互相独立,建立投资风险监控机制和隔
离墙制度体系,培育全面合规风控文化。
    五、备查文件
    国海证券股份有限公司第八届董事会第二十一次会议决议。


    特此公告。


                                国海证券股份有限公司董事会
                                  二〇一九年八月二十四日

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