锌业股份:详式权益变动报告书(已取消)

葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
      葫芦岛锌业股份有限公司
    详式权益变动报告书
上市公司名称:葫芦岛锌业股份有限公司
股票上市地:深圳证券交易所
股票简称:锌业股份
股票代码:000751
权益变动方式:不变
信息披露义务人:葫芦岛宏跃集团有限公司
住所:绥中县绥中镇六股河桥西
通讯地址:辽宁省葫芦岛市绥中县宏跃集团办公楼 7 楼
邮政编码:125200
联系电话:0429-6966133
         签署日期:二零一五年十二月二十九日
                                       葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
                             特别提示
    日前,中国冶金科工集团有限公司与辽宁省葫芦岛市人民政府、葫芦岛市国
有资本投资运营有限公司签署《国有股权无偿划转协议书》,协议约定中国冶金
科工集团有限公司拟将其持有的中冶葫芦岛有色金属集团有限公司 24%的国有
股权无偿划转给葫芦岛市国有资本投资运营有限公司,此次国有股权划转协议还
需经国务院国有资产监督管理委员会等相关政府部门批准方可生效。
    中冶葫芦岛有色金属集团有限公司是锌业股份第一大股东,持有上市公司
23.59%的股权,此次国有股权划转完成后,中冶葫芦岛有色金属集团有限公司持
有锌业股份的股权比例未发生变化。
    此次股权划转的划出方和划入方分别为中国冶金科工集团有限公司和葫芦
岛市国有资本投资运营有限公司,信息披露义务人并未参与此次股权划转。此次
股权划转后,信息披露义务人成为中冶葫芦岛有色金属集团有限公司第一大股东,
但其持有中冶葫芦岛有色金属集团有限公司的股权比例仍为 35%,没有发生变动,
其在锌业股份的间接持股比例也没有发生变动。
    此次国有股权划转完成后,信息披露义务人将成为上市公司控股股东的第一
大股东,根据《上市公司收购管理办法》等法律法规之相关规定,葫芦岛宏跃集
团有限公司发布本权益变动报告书。
                                         葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
                                  声明
    一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则
第 15 号—权益变动报告书(2014 年修订)》、《公开发行证券公司信息披露内容
格式与准则第 16 号—上市公司收购报告书》及相关的法律、法规编写本报告书。
    二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不违
反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突。
    三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定,本
报告书已全面披露信息披露义务人葫芦岛宏跃集团有限公司在葫芦岛锌业股份
有限公司拥有权益的股份变动情况。
     截至本报告书签署日,除本报告书披露的持股信息外,上述信息披露义务
人没有通过任何其他方式增加或减少其在锌业股份中拥有权益的股份。
     四、本次股东权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露
义务人外,没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本
报告书做出任何解释或者说明。
    五、本次信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
                                             葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
                                    目录
特别提示 .................................................................... 2
声明 ........................................................................ 3
目录 ........................................................................ 4
第一节 释义 ................................................................. 5
第二节 信息披露义务人介绍.................................................... 7
第三节 权益变动目的......................................................... 17
第四节 权益变动方式......................................................... 18
第五节 后续计划............................................................. 19
第六节 与上市公司之间的重大交易 ............................................. 21
第七节 对上市公司的影响分析 ................................................. 22
第八节 前六个月内买卖上市公司股份的情况 ..................................... 24
第九节 信息披露义务人的财务资料 ............................................. 25
第十节 其他重大事项......................................................... 30
第十一节 备查文件........................................................... 31
    信息披露义务人声明 ...................................................... 32
                                        葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
                           第一节 释义
     除非另有说明,以下简称在本报告书中的含义如下:
宏跃集团、信息披露义务人      指   葫芦岛宏跃集团有限公司
                                   《葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报
本报告、本报告书              指   告书》
                                   中国冶金科工集团有限公司将其所持葫芦岛
本次股权划转、股权划转        指   有色24%的股权无偿划转给葫芦岛国有资本
                                   投资运营有限公司
                                   中国冶金科工集团有限公司与葫芦岛市人民
                                   政府、葫芦岛市国有资本投资运营有限公司签
国有股权无偿划转协议          指
                                   订的《中冶葫芦岛有色金属集团有限公司国有
                                   股权无偿划转协议书》
公司、上市公司、锌业股份      指   葫芦岛锌业股份有限公司
葫市国投                      指   葫芦岛市国有资本投资运营有限公司
葫芦岛有色                    指   中冶葫芦岛有色金属集团有限公司
中冶集团                      指   中国冶金科工集团有限公司
北方铜业                      指   葫芦岛宏跃北方铜业有限责任公司
马道矿业                      指   建昌马道矿业有限责任公司
鑫源矿业                      指   绥中鑫源矿业有限责任公司
宏跃北方海运                  指   葫芦岛宏跃北方海运有限公司
八家矿业                      指   葫芦岛八家矿业股份有限公司
磊子沟尾矿                    指   建昌磊子沟尾矿综合利用有限公司
宏跃小额贷款                  指   绥中宏跃小额贷款有限责任公司
有色冶金设计院                指   葫芦岛有色冶金设计院有限公司
宏跃物业                      指   葫芦岛宏跃集团物业管理有限责任公司
八家矿山建设                  指   葫芦岛八家矿山建设工程有限公司
八家矿业原料                  指   葫芦岛八家矿业原料有限公司
叁沟矿业                      指   葫芦岛叁沟矿业有限公司
八家矿山勘察设计              指   葫芦岛八家矿山勘察设计有限责任公司
宏跃大酒店                    指   葫芦岛宏跃集团宏跃大酒店有限公司
恒安经贸                      指   兴城恒安经贸有限责任公司
热驰新能源                    指   辽宁热驰新能源有限公司
葫芦岛银行                    指   葫芦岛银行股份有限公司
                                       葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
长丰村镇银行                 指   绥中长丰村镇银行股份有限公司
《公司法》                   指   《中国人民共和国公司法》
《证券法》                   指   《中华人民共和国证券法》
《收购办法》                 指   《上市公司收购管理办法》
                                  《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准
《权益变动报告书格式准则》   指
                                  则第15号-权益变动报告书》
中国证监会                   指   中国证券监督管理委员会
元                           指   人民币元
                                            葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
                     第二节 信息披露义务人介绍
       一、信息披露义务人基本情况
信息披露义务人名称       葫芦岛宏跃集团有限公司
成立日期                 1999年4月26日
注册地址                 绥中县绥中镇六股河桥西
法定代表人               林桂娟
注册资本                 18,800万元
实收资本                 18,800万元
营业执照注册号
税务登记证号码
法人组织机构代码         70177812-2
企业类型                 有限责任公司(自然人投资或控股)
经营范围                 化工产品(不含化学危险品)、钢材、五金交电、金属材料、
                         机电产品(不含汽车)批发、零售;建材、建筑机械、装饰材
                         料经销;房地产开发;建材、建筑机械、装饰材料经销。(依
                         法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动。)
经营期限                 1999年4月26日至2029年4月25日
股权结构                 于洪持有80%的股权;林桂娟持有20%的股权
通讯地址                 辽宁省葫芦岛市绥中县宏跃集团办公楼7楼
联系电话                 0429-6966133
传真                     0429-6966133
邮政编码
  二、信息披露义务人的股权及控制关系
  (一)信息披露义务人股权控制关系图
       截至本报告书签署日,宏跃集团及其下属企业的股权结构如下:
                                                                            葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
                                                于洪              林桂娟
                          10%
                          %                   80%                         20%
                                              %                           %
                                                       宏跃集团
38%          100%         90%          100%              75%                    100%                     80%              100%
%            %                         %                                                                                  %
  宏跃小额                                北方铜业                                     磊子沟尾                             有色冶金
               马道矿业     鑫源矿业                            八家矿业                                       宏跃物业
    贷款                                                                                   矿                                 设计院
                                       100%
                                         宏跃北方
                                           海运
                                       100%                    100%                    100%
                                                                八家矿山                 八家矿业
                                          叁沟矿业
                                                                  建设                     原料
                                             葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
       如上图,截至本报告书签署日,宏跃集团控制的企业包括马道矿业、鑫源矿
业、北方铜业、八家矿业、宏跃物业、宏跃北方海运、叁沟矿业、八家矿山建设、
八家矿业原料、磊子沟尾矿、有色冶金设计院等十一家企业,具体情况如下:
       1、北方铜业
公司名称             葫芦岛宏跃北方铜业有限责任公司
企业性质             有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)
成立时间             2014年8月18日
注册资本             57,110.934万元
住所                 葫芦岛市龙港区锦葫路158号楼
法定代表人           于朝旭
营业执照注册号       211400000087400
                     生产、销售粗铜、精铜及其副产品深加工。(依法须经批准的项目,
经营范围
                     经相关部门批准后方可开展经营活动。)
股权结构             宏跃集团持有其100%的股权
       2、马道矿业
公司名称             建昌马道矿业有限责任公司
企业性质             有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)
成立时间             2003年12月15日
注册资本             100万元
住所                 建昌县大屯镇
法定代表人           周二伟
营业执照注册号       91211422577222206M
                     铁矿磁选,有色金属选矿,矿产品销售,铁矿石开采(采矿许可证
经营范围             有效期限至2042年02月03日)。(依法须经批准的项目,经相关部门
                     批准后方可开展经营活动。)
股权结构             宏跃集团持有其100%的股权
       3、鑫源矿业
公司名称             绥中鑫源矿业有限责任公司
企业性质             其他有限责任公司
成立时间             2008年2月18日
                                                葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
注册资本               1,000万元
住所                   绥中县大王庙镇小孤山子
法定代表人             王忠晓
营业执照注册号         211421004006488
                       铅矿、锌矿的开采及多金属矿的销售;多金属矿的选矿及产品的销
经营范围               售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动。
                       )
股权结构               宏跃集团持有其90%的股权;李成龙持有其10%的股权
       4、八家矿业
公司名称               葫芦岛八家矿业股份有限公司
企业性质               股份有限公司(非上市、自然人投资或控股)
成立时间               2000年4月1日
注册资本               18,000万元
住所                   建昌县八家子镇
法定代表人             于洪
营业执照注册号         211422004003990
                       硫铁矿、铅锌矿、银矿开采;矿石加工、销售;矿山工程设计施工
                       、安装;道路货物运输(普通货运);矿用物资销售;钼多金属普查
经营范围               (限分公司经营);建筑石料用灰岩开采(限分公司经营);钢铁铸
                       件、矿山机械配件加工;对外投资。(依法须经批准的项目,经相关
                       部门批准后方可开展经营活动。)
                       宏跃集团持有其75%的股权;于航持有其10%的股权;于朝旭持有其
股权结构
                       15%的股权
       5、磊子沟尾矿
公司名称               建昌磊子沟尾矿综合利用有限公司
企业性质               有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)
成立时间               2013年11月1日
注册资本               1,000万元
住所                   葫芦岛八家子经济开发区八家子村
法定代表人             张大祥
营业执照注册号         211400000077377
经营范围               从尾矿砂中回收金属及加工、金属铸造、矿产品销售。
                                             葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
股权结构             宏跃集团持有其100%的股权
       6、有色冶金设计院
公司名称             葫芦岛有色冶金设计院有限公司
企业性质             有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)
成立时间             2001年4月23日
注册资本             200万元
住所                 葫芦岛市龙港区锌厂路24号
法定代表人           李喜忠
营业执照注册号       211400000029556
                     冶金行业专业乙级;建筑行业(建筑工程)乙级。可承担建筑装饰
                     工程设计、建筑幕墙工程设计、轻型钢结构工程设计、建筑智能化
                     系统设计、照明工程设计和消防设施工程设计相应范围的乙级专项
经营范围
                     工程设计业务。可从事资质证书许可范围内相应的建设工程总承包
                     业务以及项目管理和相关的技术与管理服务。(依法须经批准的项目
                     ,经相关部门批准后方可开展经营活动。)
股权结构             宏跃集团持有其100%的股权
       7、宏跃物业
公司名称             葫芦岛宏跃集团物业管理有限责任公司
企业性质             有限责任公司(自然人投资或控股)
成立时间             2003年3月1日
注册资本             50万元
住所                 绥中县绥中镇新兴街
法定代表人           林桂娟
营业执照注册号       211421004003969
                     小区物业管理。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展
经营范围
                     经营活动。)
股权结构             宏跃集团持有其80%的股权,王建民持有其20%的股权
       8、八家矿山建设
公司名称             葫芦岛八家矿山建设工程有限公司
企业性质             有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)
成立时间             2011年1月28日
                                               葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
注册资本              800万元
住所                  绥中县兴隆街中医院小区8-1
法定代表人            李春华
营业执照注册号        91211421567584633A
                      矿山施工、坑道、隧道、井巷、建设安装、生产辅助附属工程及配
经营范围              套工程(以上项目中属于禁止经营和许可经营的除外)。(依法须经
                      批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动。)
                      八家矿业直接持有其100%的股权,宏跃集团通过八家矿业间接持有
股权结构
                      其75%的股权
       9、八家矿业原料
公司名称              葫芦岛八家矿业原料有限公司
企业性质              有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)
成立时间              2010年12月7日
注册资本              500万元
住所                  绥中县大王庙镇大王庙村庙西
法定代表人            陈凤桐
营业执照注册号        211421004024710
经营范围              矿产品销售。
                      八家矿业直接持有其100%的股权,宏跃集团通过八家矿业间接持有
股权结构
                      其75%的股权
       10、叁沟矿业
公司名称              葫芦岛叁沟矿业有限公司
企业性质              有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)
成立时间              2009年7月16日
注册资本              1,100万元
住所                  建昌县八家子镇草沟
法定代表人            王进
营业执照注册号        91211400689698292C
                      铅矿、锌矿、硫矿开采(采矿许可证有效期限至2025年3月27日);
经营范围              矿产品经销。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经
                      营活动。)
                      八家矿业直接持有其100%的股权,宏跃集团通过八家矿业间接持有
股权结构
                      其75%的股权
                                              葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
       11、宏跃北方海运
公司名称              葫芦岛宏跃北方海运有限公司
企业性质              有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)
成立时间              2015年6月8日
注册资本              5,000万元
住所                  辽宁省葫芦岛市龙港区锦葫路158号楼1-5层
法定代表人            张杰
营业执照注册号        211400000096100
                      国内水上货物运输。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可
经营范围
                      开展经营活动。)
股权结构             宏跃集团通过宏跃北方铜业间接持有宏跃100%股权
       (二)信息披露义务人控股股东、实际控制人情况
       于洪先生目前持有宏跃集团 80%股权,系宏跃集团的控股股东、实际控制人。
       于洪,男,1958 年 2 月出生,中国国籍,无境外居留权。曾任八家子铅锌矿
劳动服务公司经理、绥中县黄金局下属公司经理,现任宏跃小额贷款执行董事、
叁沟矿业董事、葫芦岛银行董事、恒安经贸监事、八家矿业董事长、热驰新能源
董事长。
        (三)信息披露义务人控股股东、实际控制人所控制的核心企业、核心业
    务和关联企业情况
    截至本报告书签署之日,除宏跃集团外,宏跃集团控股股东、实际控制
人控制的其他企业包括八家矿山勘察设计、宏跃小额贷款、热驰新能源等 3 家企
业,具体情况如下:
       1、八家矿山勘察设计
公司名称              葫芦岛八家矿山勘察设计有限责任公司
企业性质              有限责任公司(自然人投资或控股)
成立时间               2002年8月9日
注册资本              100 万元
住所                  建昌县八家子镇本街
法定代表人            付永刚
                                                葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
营业执照注册号         211422004008081
经营范围               矿山工程勘察、设计。
股权结构               于洪持有其90%的股权
       2、宏跃小额贷款
公司名称               绥中宏跃小额贷款有限责任公司
企业性质               有限责任公司(自然人投资或控股)
成立时间               2010年1月22日
注册资本               5,000 万元
住所                   绥中县新兴街一段38号
法定代表人             于洪
营业执照注册号         211421004016519
                       办理各项小额贷款和银行资金融入业务;中小企业发展、管理、财
经营范围
                       务咨询业务。
股权结构               于洪直接持有其10%的股权,通过宏跃集团间接持有其30.4%的股权
       3、热驰新能源
公司名称               辽宁热驰新能源有限公司
企业性质               有限责任公司(自然人投资或控股)
成立时间               2010年01月08日
注册资本               500 万元
住所                   兴城市曹庄镇头台子村
法定代表人             夏殿斌
营业执照注册号         211481004014623
                       民用太阳能热水器、太阳能集热真空管、太阳能灯器具、地源热泵
经营范围
                       制造、销售、安装;并从事以上产品及其技术的进出口业务。
股权结构               于洪持有其72%的股权
       三、信息披露义务人主要业务和财务状况
       (一)信息披露义务人主营业务
       宏跃集团作为辽西地区最大的综合性民营企业集团之一,是我国北方较大的
多金属联合采选企业之一。目前,集团产业范围横跨矿业开发、有色金属冶炼、
                                                  葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
民爆化工产业、房地产开发、金融行业、餐饮、宾馆及服务业六大领域。
    (二)信息披露义务人简要财务状况
                                                                                   单位:元
   项        目          2015.11.30               2014.12.31                2013.12.31
总资产                3,877,187,088.51          3,638,676,484.60         2,601,282,359.13
总负债                2,993,973,978.73          2,809,661,438.14         1,812,186,204.30
所有者权益             883,213,109.78           829,015,046.46            789,096,154.83
   项        目         2015年1-11月              2013 年度                    2012 年度
营业收入              2,666,514,150.96          998,976,998.25            897,083,252.62
营业利润                72,149,219.28            76,630,898.08            108,630,986.85
净利润                  49,810,648.53            41,846,294.87            76,361,427.79
    四、信息披露义务人最近五年内受到行政处罚、刑事处罚的情况
    截至本报告书签署日的最近五年内,宏跃集团不存在受到过与证券市场相关
的行政处罚、刑事处罚的情形,也不存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼与
仲裁的情况。
    五、信息披露义务人最近五年涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲
裁的情况
    宏跃集团最近五年未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况。
    六、信息披露义务人董事、监事、高级管理人员情况
    宏跃集团董事、监事及高级管理人员的基本资料如下表所示:
                                                                                 是否取得境
  姓名            身份证号               职务           国籍       长期居住地
                                                                                 外居留权
 林桂娟      210602197307******   执行董事、总经理      中国        辽宁绥中          否
 李志年      211325194807******          监事           中国        辽宁绥中          否
    上述人员最近五年内未受过与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚,也没有
涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁事项。
    七、信息披露义务人及其控股股东、实际控制人持有其他境内、境外上市
公司和金融机构 5%以上股份的情况
    宏跃集团直接持有长丰村镇银行 5.40%的股权,通过葫芦岛银行间接持有长
丰村镇银行 0.50%的股权,通过鑫源矿业间接持有长丰村镇银行 9%的股权,宏
                                       葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
跃集团合计持有长丰村镇银行 14.9%的股权。
    除上述情况外,信息披露义务人及其控股股东、实际控制人不存在持有其他
境内、境外上市公司和金融机构 5%以上股份的情况。
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                      第三节 权益变动目的
    一、本次权益变动的目的
    此次股权划转的划出方和划入方分别为中冶集团和葫市国投,宏跃集团并未
参与此次股权划转。此次股权划转后,宏跃集团成为葫芦岛有色第一大股东,但
其持有葫芦岛有色的股权比例没有发生变动,其在锌业股份的间接持股比例也没
有发生变动。
二、未来十二个月继续增持股份或处置所拥有权益的计划
    截至本报告书签署日,信息披露义务人暂无在未来十二个月内继续增加持有
葫芦岛有色或锌业股份权益的计划,如发生相关权益变动事项,将按照相关法律
法规的规定及时履行信息披露义务。
    未来十二个月内,信息披露义务人没有处置所拥有权益的计划。
三、信息披露义务人做出本次权益变动决定所履行的授权或审批程序
    宏跃集团未参与此次股权划转,无需履行相关的授权或审批程序。
                                       葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
                      第四节 权益变动方式
    一、信息披露义务人权益变动情况
    此次股权划转的划出方和划入方分别为中冶集团和葫市国投,宏跃集团并未
参与此次股权划转。此次股权划转后,宏跃集团成为葫芦岛有色第一大股东,但
其持有葫芦岛有色的股权比例没有发生变动,其在锌业股份的间接持股比例也没
有发生变动。
    二、信息披露义务人拥有权益股份的权利限制情况
    截至本报告书签署之日,宏跃集团持有葫芦岛有色 35%的股权不存在任何质
押、冻结或其他权利限制情况。
                                       葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
                         第五节 后续计划
    一、未来十二个月内对上市公司主营业务进行调整的计划
    截至本报告书签署日,信息披露义务人暂无在未来十二个月内对上市公司
主营业务进行调整的具体计划。但为增强上市公司的持续发展能力和盈利能力,
信息披露义务人不排除在未来十二个月内尝试对其资产、业务进行调整的可能
性。如果根据上市公司实际情况需要进行资产、业务调整,信息披露义务人将
按照有关法律法规之要求,履行相应的法定程序和义务。
    二、未来十二个月内对上市公司进行重大资产、负债处置或者其他类似的
重大计划
    截至本报告书签署日,在未来十二个月内,信息披露义务人暂无对上市公
司进行重大资产、负债处置或者其他类似的重大计划。
    三、对上市公司现任董事会或高级管理人员进行调整的计划
    在本次股权划转完成后,信息披露义务人将根据葫芦岛有色及上市公司章
程行使股东权利,对上市公司董事会、监事会成员和高级管理人员进行适当调
整。届时,信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求,依法履行相关批
准程序和信息披露义务。
    四、对上市公司章程条款进行修改的计划
    截至本报告书签署日,在未来十二个月内,信息披露义务人暂无对上市公
司章程条款进行修改的计划。但为适应上市公司规范发展的需要,信息披露义
务人不排除在未来十二个月内,结合上市公司实际情况,按照章程修改的程序,
制订公司章程修改方案,依法履行程序修改上市公司章程,并及时进行披露。
    五、对上市公司现有员工聘用计划作出重大变动的计划
    截至本报告书签署日,信息披露义务人暂无对上市公司现有员工聘用情况
作重大变动的计划。
                                      葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
    六、上市公司分红政策的调整计划
    信息披露义务人查阅锌业股份公司章程等分红政策相关文件后认为,锌业
股份现有分红政策符合中国证监会等监管机构对于上市公司分红的要求,能够
充分保护全体股东利益,信息披露义务人未来十二个月内暂无对上市公司现有
分红政策进行重大调整的计划。
    七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划
    截至本报告书签署日,信息披露义务人暂无其他对上市公司业务和组织结
构有重大影响的计划。但为增强上市公司的持续发展能力和盈利能力,促进上
市公司长远、健康发展,信息披露义务人不排除未来十二个月内对上市公司的
业务和组织机构等进行调整的可能性。
                                         葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
              第六节 与上市公司之间的重大交易
    一、与上市公司及其子公司之间的交易
    2013 年度,八家矿业对锌业股份销售产品 4,998.18 万元,锌业股份对八家
矿业销售产品 87.13 万元。
    2014 年度,八家矿业对锌业股份销售产品 11,545.89 万元,北方铜业对锌
业股份销售产品 168.10 万元,北方铜业对锌业股份采购产品 473.99 万元。
    截至 2015 年 11 月 30 日,八家矿业对锌业股份销售产品 10,890.43 万元,
对锌业股份采购产品 55.60 万元。北方铜业对锌业股份销售产品 2,971.94 万元,
北方铜业对锌业股份采购产品 1,724.03 万元。
    二、与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间的交易
    在本报告书签署日前二十四个月内,信息披露义务人与锌业股份的董事、
监事、高级管理人员之间未发生交易。
    三、对上市公司有重大影响的合同、默契或安排
    除本报告书所披露的内容以外,信息披露义务人未作出其他补偿安排,亦
不存在对锌业股份有重大影响的其他正在谈判或已签署的合同、默契或者其他
安排。
    四、对拟更换上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿
    截至本报告书签署日,信息披露义务人不存在对拟更换锌业股份董事、监事、
高级管理人员作出任何补偿的承诺,也未有任何类似的安排。
                                      葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
               第七节 对上市公司的影响分析
    一、对上市公司独立性的影响
    本次股权划转后,信息义务披露人与上市公司之间将仍然保持人员独立、
资产完整、业务独立、财务独立和机构独立;
    本次股权划转后,对上市公司的独立经营无实质性影响,上市公司仍将具
有独立经营的能力和持续盈利的能力,仍将在经营中保持独立。
    二、同业竞争及相关解决措施
   (一)同业竞争情况的说明
   锌业股份主营业务为锌、铜冶炼及深加工产品、硫酸、镉、铟综合利用产
品加工,有色金属及制品加工,主要产品是锌、银锭和硫酸。
   信息披露义务人及其关联方均未从事与锌业股份构成实质性同业竞争的业
务。因此,上市公司和信息披露义务人及其关联方之间不存在实质性同业竞争
的情况。
    (二)关于同业竞争的承诺
    为从根本上避免和消除与锌业股份形成同业竞争的可能性,信息披露义务
人及其实际控制人承诺如下:
    “1、在承诺人直接或间接与上市公司保持实质性股权控制关系期间,承诺
人保证不利用自身对上市公司的控制关系从事或参与从事有损上市公司及其中
小股东利益的行为;
    2、承诺人未直接或间接从事与上市公司相同或相似的业务;亦未对任何与
上市公司存在竞争关系的其他企业进行投资或进行控制;
    3、本次股权划转完成后,承诺人及承诺人控制的其他企业将不直接或间接
从事与上市公司业务构成或可能构成同业竞争的活动;
    4、无论何种原因,如承诺人及承诺人控制的其他企业获得可能与上市公司
                                           葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
 构成同业竞争的业务机会,承诺人将尽最大努力,促使该等业务机会转移给上
 市公司。若该等业务机会尚不具备转让给上市公司的条件,或因其他原因导致
 上市公司暂无法取得上述业务机会,上市公司有权选择以书面确认的方式要求
 承诺人放弃该等业务机会,或采取法律、法规及中国证券监督管理委员会许可
 的其他方式加以解决。”
     三、关联交易及相关解决措施
     (一)关联交易情况说明
     信息披露义务人及其关联方与上市公司之间的交易情况可参见本报告书
 “第六节与上市公司之间的重大交易”
     (二)关于关联交易的承诺
     为规范和减少与上市公司之间的关联交易,信息披露义务人及其实际控制
 人做出书面承诺如下:
     “1、不利用自身对上市公司的间接控股股东地位及重大影响,谋求上市公
 司在业务合作等方面给予承诺人及其关联方优于市场第三方的权利,或与上市
 公司达成交易的优先权利;
     2、杜绝承诺人及其关联方非法占用上市公司资金、资产的行为,在任何情
 况下,不要求上市公司违规向承诺人及其关联方提供任何形式的担保;
     3、承诺人及其关联方不与上市公司及其控制的企业发生不必要的关联交易,
 如确需与上市公司及其控制的企业发生关联交易,承诺人保证:
     (1)督促上市公司按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有
 关法律、法规、规范性文件和上市公司章程的规定,履行关联交易决策程序及
 信息披露义务,承诺人将严格履行关联股东的回避表决义务;
    (2)遵循平等互利、诚实信用、等价有偿、公平合理的交易原则,以市场
公允价格与上市公司进行交易,不利用该类交易从事任何损害上市公司利益的行
为。”
                                         葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
    第八节 前六个月内买卖上市公司股份的情况
    根据信息披露义务人自查,以及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
对上市公司 2015 年 11 月 24 日停牌的前 6 个月内信息披露义务人买卖上市公司
股票情况的查询结果,信息披露义务人在该期间不存在通过深圳证券交易所买卖
锌业股份上市交易股票的行为。
                                                      葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
                     第九节 信息披露义务人的财务资料
    信息披露义务人近期合并财务报表(未经审计)如下:
    一、资产负债表
                                                                                    单位:元
          项目         2015 年 11 月 30 日         2014 年 12 月 31 日      2013 年 12 月 31 日
  流动资产:
      货币资金               46,881,836.30                120,283,320.04        124,923,282.21
      应收票据               27,663,884.58                 46,365,014.32         12,603,468.07
      应收账款               44,366,860.14                 41,805,757.85         35,245,398.60
      预付款项              366,197,313.00                338,798,063.10        320,768,193.87
      应收股利                                                                     4,500,000.00
      其他应收款            722,816,283.77                719,627,389.87        932,196,309.79
      存货                1,302,161,957.49              1,010,326,574.66        413,614,341.42
    流动资产合计      2,510,088,135.28              2,277,206,119.84       1,843,850,993.96
  非流动资产:
     可供出售金融
                             54,000,000.00                 54,000,000.00
 资产
      长期股权投资           53,576,560.71                 53,706,406.05         94,983,098.40
      投资性房地产           17,527,467.74                 18,514,118.01         19,541,851.54
      固定资产              974,186,422.11              1,023,849,414.33        421,289,572.83
      在建工程              159,891,587.65                100,491,727.24        142,603,631.56
      无形资产               88,835,432.86                 92,316,169.07         61,383,406.53
      长期待摊费用            5,684,973.83                  6,112,967.60           6,900,492.53
      递延所得税资
                              7,986,508.33                  8,069,562.46           6,319,311.78
 产
      其他非流动资
                              5,410,000.00                  4,410,000.00           4,410,000.00
 产
    非流动资产合
                          1,367,098,953.23              1,361,470,364.76        757,431,365.17
 计
          资产总计        3,877,187,088.51              3,638,676,484.60       2,601,282,359.13
流动负债:
      短期借款               871,000,000.00                871,000,000.00       1,081,000,000.00
                                               葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
     应付票据            10,000,000.00
     应付账款           545,123,307.73             476,617,543.63        128,045,501.11
     预收款项           521,206,157.52             346,124,128.34         70,672,170.25
     应付职工薪酬        12,061,820.64               9,975,070.34          8,743,795.87
     应交税费            -17,166,644.01             15,878,144.94         24,337,266.70
     应付利息                                                              2,613,000.00
     其他应付款         527,281,547.16             573,640,772.68        201,148,753.95
     其他流动负债        11,250,000.00
      流动负债合计     2,480,756,189.04          2,293,235,659.93      1,516,560,487.88
 非流动负债:
     长期借款           210,000,000.00             210,000,000.00
     专项应付款         290,419,000.00             284,419,000.00        282,339,792.36
     预计负债            11,376,442.86              10,975,551.57         10,538,215.62
     递延所得税负债         107,902.27                 124,004.36          2,747,708.44
     其他非流动负债       1,314,444.56              10,907,222.28
      非流动负债合计    513,217,789.69             516,425,778.21        295,625,716.42
       负债合计        2,993,973,978.73          2,809,661,438.14      1,812,186,204.30
 所有者权益:
     实收资本           188,000,000.00             188,000,000.00        188,000,000.00
     资本公积           138,250,751.85             138,250,751.85        138,250,751.85
     减:库存股
     专项储备            46,236,312.22              41,848,897.43         43,776,300.67
     未分配利润         382,481,790.96             347,330,851.38        309,335,221.64
     少数股东权益       128,244,254.75             113,584,545.80        109,733,880.67
       所有者权益合
                        883,213,109.78             829,015,046.46        789,096,154.83

    负债和所有者
                       3,877,187,088.51          3,638,676,484.60      2,601,282,359.13
权益总计
       二、利润表
                                                                            单位:元
            项目          2015 年 1-11 月          2014 年度            2013 年度
  一、营业收入              2,666,514,150.96       998,976,998.25       897,083,252.62
                                                  葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
     减:营业成本              2,351,418,573.60       639,185,600.30       560,257,703.44
          营业税金及附加         13,321,873.13          20,058,235.04       13,129,614.73
          销售费用               38,981,804.24          66,611,907.95       64,070,768.02
          管理费用              119,933,123.72        118,065,694.32       122,885,162.32
          财务费用               69,891,925.54          76,506,950.25       29,864,549.38
          资产减值损失             5,814,236.09          7,691,019.96        5,349,064.63
      加:公允价值变动收
益(损失以“-”号填列)
            投资收益(损失
                                   4,996,604.64          5,773,307.65        7,104,596.75
以“-”号填列)
          其中:对联营
企业和合营企业的投资收             -129,845.34            263,307.65         1,884,596.75

  二、营业利润(亏损以“-”
                                 72,149,219.28          76,630,898.08      108,630,986.85
号填列)
     加:营业外收入                 492,746.14              79,737.20          271,303.00
          其中:非流动资
产处置利得
     减:营业外支出                 488,644.39          10,887,202.38        1,212,745.95
          其中:非流动资
                                                         6,726,369.71
产处置损失
  三、利润总额 (亏损总额
                                 72,153,321.03          65,823,432.90      107,689,543.90
以“-”号填列)
     减:所得税费用              22,342,672.50          23,977,138.03       31,328,116.11
  四、净利润(净亏损以“-”
                                 49,810,648.53          41,846,294.87       76,361,427.79
号填列)
          归属于母公司
                                 35,150,939.58          37,995,629.74       67,542,010.22
所有者的净利润
             少数股东损益        14,659,708.95           3,850,665.13        8,819,417.57
  五、其他综合收益的税后
净额
 六、综合收益总额                49,810,648.53          41,846,294.87       76,361,427.79
 七、每股收益:
 (一)基本每股收益
 (二)稀释每股收益
     三、现金流量表
                                                  葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
                                                                               单位:元
               项目                 2015 年 1-11 月       2014 年度         2013 年度
一、经营活动产生的现金流量:
       销售商品、提供劳务收到的现
                                    3,276,611,962.77   1,341,355,580.70    987,481,882.44

       收到的税费返还                      1,285.36
       收到其他与经营活动有关的
                                      63,369,195.46     716,324,030.80      17,818,717.12
现金
         经营活动现金流入小计       3,339,982,443.59   2,057,679,611.50   1,005,300,599.56
       购买商品、接受劳务支付的现
                                    2,919,380,525.20    920,092,662.41     861,929,865.07

    支付给职工以及为职工支付
                                     126,822,057.37      84,944,256.11      89,474,352.56
的现金
       支付的各项税费                110,974,994.45     137,280,143.43     145,511,824.53
       支付其他与经营活动有关的
                                     109,085,105.10     831,508,722.46     878,337,767.89
现金
         经营活动现金流出小计       3,266,262,682.12   1,973,825,784.41   1,975,253,810.05
           经营活动产生的现金流
                                      73,719,761.47      83,853,827.09    -969,953,210.49
量净额
二、投资活动产生的现金流量:
       收回投资收到的现金
       取得投资收益收到的现金          5,514,208.22      10,010,000.00       1,440,000.00
    处置固定资产、无形资产和其
                                                             40,000.00
他长期资产收回的现金净额
         投资活动现金流入小计          5,514,208.22      10,050,000.00       1,440,000.00
    购建固定资产、无形资产和其
                                      82,850,440.67      70,198,070.66      58,330,550.00
他长期资产支付的现金
       投资支付的现金                                    12,460,000.00
         投资活动现金流出小计         82,850,440.67      82,658,070.66      58,330,550.00
           投资活动产生的现金流
                                      -77,336,232.45     -72,608,070.66     -56,890,550.00
量净额
三、筹资活动产生的现金流量:
       吸收投资收到的现金                                                  150,000,000.00
       取得借款收到的现金            186,000,000.00     896,000,000.00     993,720,000.00
       收到其他与筹资活动有关的
                                                         10,950,000.00      40,300,000.00
现金
                                              葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
       筹资活动现金流入小计       186,000,000.00   906,950,000.00    1,184,020,000.00
     偿还债务支付的现金           186,000,000.00   846,000,000.00      138,720,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支
                                   69,649,557.64    76,835,718.60       12,903,073.23
付的现金
         筹资活动现金流出小计     255,649,557.64   922,835,718.60      151,623,073.23
          筹资活动产生的现金流
                                  -69,649,557.64   -15,885,718.60    1,032,396,926.77
量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额      -73,266,028.62    -4,639,962.17        5,553,166.28
     加:年初现金及现金等价物余
                                  120,147,864.92   124,923,282.21      119,370,115.93

六、年末现金及现金等价物余额       46,881,836.30   120,283,320.04      124,923,282.21
                                       葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
                     第十节 其他重大事项
   信息披露义务人不存在《收购办法》第六条规定的情形,并能够按照《上市
公司收购管理办法》第五十条的规定提供相关文件。
                                  葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
                  第十一节 备查文件
1、宏跃集团的法人营业执照、税务登记证;
2、宏跃集团董事、监事、高级管理人员名单及身份证明;;
3、《中冶葫芦岛有色金属集团有限公司国有股权无偿划转协议书》;
4、在事实发生之日起前 6 个月内,信息披露义务人买卖锌业股份股票情
况的说明;
5、宏跃集团关于成为锌业股份第一大股东相关事项的承诺;
6、宏跃集团前 24 个月内与锌业股份之间的重大交易说明;
7、宏跃集团持股 5%以上的上市公司的情况说明;
8、宏跃集团关于未来 12 个月改变上市公司主营业务或者对上市公司主营
业务进行调整的计划的情况说明;
9、宏跃集团财务报表。
本报告书和备查文件置于葫芦岛锌业股份有限公司办公所在地。
                                        葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
                          信息披露义务人声明
    本人(以及本人所代表的机构)承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
                               信息披露义务人:葫芦岛宏跃集团有限公司
                                       法定代表人:
                                                            林桂娟
                                       签署日期:2015 年 12 月 29 日
                                                   葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
附表:
                                详式权益变动报告书
基本情况
                   葫芦岛锌业股份有限
上市公司名称                                   上市公司所在地      龙港区锌厂路 24 号
                   公司
股票简称           锌业股份                    股票代码
信息披露义务人名   葫芦岛宏跃集团有限          信息披露义务人      绥中县绥中镇六股河桥
称                 公司                        注册地              西
                   增加 □
拥有权益的股份数   不变,但持股人发生变                            有□        无√
                                               有无一致行动人
量变化             化 □
                   不变,持股人也不变
信息披露义务人是                               信息披露义务人
否为上市公司第一   是□       否√             是否为上市公司      是□        否√
大股东                                         实际控制人
信息披露义务人是                               信息披露义务人
                   是□       否√                                 是□       否√
否对境内、境外其                               是否拥有境内、外
                   回答“是”,请注明公                            回答“是”,请注明公
他上市公司持股                                 两个以上上市公
                   司家数                                          司家数
5%以上                                         司的控制权
                   通过证券交易所的集中交易 □                 协议转让 □
                   国有股行政划转或变更 □                  间接方式转让 □
权益变动方式(可   取得上市公司发行的新股 □              执行法院裁定 □
多选)             继承 □           赠与 □
                   其他 原国有第一大国有股权划转导致信息披露义务人成为上市公司
                   控股股东的第一大股东
信息披露义务人披   持股种类:    普通股
露前拥有权益的股
份数量及占上市公   持股数量:    间接持有 1.165 亿股
司已发行股份比例
                   持股比例:    间接持有 8.26%股权
                                                葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
本次发生拥有权益
的股份变动的数量
                     变动种类:      无    变动数量: 无          变动比例: 无
及变动比例
与上市公司之间是
否存在持续关联交     是√         否□

与上市公司之间是
                     是□         否√
否存在同业竞争
信息披露义务人是
否拟于未来 12 个月   是□         否√
内继续增持
信息披露义务人前
6 个月是否在二级
                     是□         否√
市场买卖该上市公
司股票
是否存在《收购办
法》第六条规定的     是□          否√
情形
是否已提供《收购
办法》第五十条要     是 √         否 □
求的文件
是否已充分披露资
                     是□          否√
金来源
是否披露后续计划     是√          否□
是否聘请财务顾问     是□          否√
本次权益变动是否
需取得批准及批准     是□          否√
进展情况
信息披露义务人是
否声明放弃行使相     是□          否√
关股份的表决权
                                              葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
填表说明:
    1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况,选择“否”的,必须在栏目中加备
注予以说明;
    2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况;
    3、需要加注说明的,可在栏目中注明并填写;
    4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的,可以推选
其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
                                       葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动报告书
(此页无正文,为信息披露义务人关于《葫芦岛锌业股份有限公司详式权益变动
报告书》之签章页)
                          信息披露义务人:葫芦岛宏跃集团有限公司
                              法定代表人:
                                                  林桂娟
                                 签署日期: 2015 年 12 月 29 日

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