锌业股份:2019年监事会工作报告

                    葫芦岛锌业股份有限公司
                     2019年监事会工作报告


    2019年,公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规

则》等相关法律、法规的要求,及时了解公司财务状况和经营成果,认真履行监
事职责,依法行使职权,切实维护了公司和中小股东的合法权益。现将一年来监
事会主要工作情况总结如下:
    一、监事会会议召开情况
    1. 2019年1月24日,公司第九届监事会第六次会议审议通过了《关于固定资

产报废的议案》。
    2.2019年4月19日,公司第九届监事会第七次会议审议通过了以下议案:
    (1)《公司2018年度监事会工作报告》
    (2)《公司2018年年度报告》及《报告摘要》
    (3)《公司2018年财务决算报告》

    (4)《公司2018年利润分配预案》
    (5)《公司内部控制自我评价报告》
    (6)《公司2018年度计提资产减值准备情况的议案》
    (7)《2019年申请银行综合授信的议案》
    (8)《公司2019年开展套期保值业务的议案》

    (9)《公司会计政策变更的议案》
    (10)《公司2019年度第一季度报告全文》及《报告正文》
    3. 2019年8月26日,公司第九届监事会第八次会议审议通过了以下议案:
     (1)《公司2019年半年度报告全文》及《报告摘要》。
     (2)《公司会计政策变更的议案》。

    4. 2019年10月22日,公司第九届监事会第九会议审议通过了《公司2019年
第三季度报告全文》及《报告正文》
    二、监事会对公司的监督检查情况。
    2019年,公司监事会通过依法列席公司股东大会及董事会会议,了解和掌握
公司生产经营情况,对公司依法运作情况、财务状况、重大决策以及董事、高级

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人员履职情况等方面实施了有效监督,较好地保障了公司股东权益,进一步促进
了公司的规范化运作。具体情况如下:
    1.公司依法运作情况。

    报告期内,公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》
及《公司章程》等法律、法规和规章的要求依法经营;公司的股东大会和董事会
的召开程序、议事规则和决议程序合法有效;公司进一步建立健全内部控制制度,
并能得到有效执行;公司董事、高级管理人员在履行职责时,均能认真贯彻执行
国家法律法规、规章制度和相关决议,未发现公司董事、高级管理人员在执行职

务、行使职权时有违反法律法规以及《公司章程》等规定或损害公司及股东利益
的行为。
    2.检查公司财务情况。
    报告期内,监事会对公司财务制度和财务状况进行了检查。监事会认为,公
司严格执行了《会计法》和《企业会计准则》等法律法规,财务制度健全,内部

运作规范,财务运作规范。公司2019年度财务报告真实、全面、客观地反映了公
司财务状况和经营成果。容诚会计师事务所(特殊普通合伙)出具的“标准无保
留意见”审计报告是客观、公正的。
    3.公司投资情况
    报告期内,公司董事会审议通过了投资设立全资子公司葫芦岛连石保税仓储

有限责任公司。该项投资符合公司业务发展的需要,有利于减少资金占用时间,
提高企业资金的效率,增强公司的综合竞争力。董事会在决策过程中,履行了勤
勉尽责的义务,决策程序合法合规。
    4.公司对外担保及资产收购、出售交易情况。
    (1)报告期内,公司为全资子公司深圳锌达贸易有限公司提供5亿元连带责

任保证担保。监事会认为,公司对外担保事项严格按照相关规定履行审议程序和
信息披露义务,提供担保的对象为合并报表范围内的全资子公司,担保风险可控,
不会损害公司和中小股东的利益。
    (2)报告期内,公司无重大资产收购和出售情况。
    5.关于对《内部控制自我评价报告》的意见:

    公司监事会根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》和


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《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的有关规定,本着实事求是、客
观公正的态度,对公司《2019年度内部控制自我评价报告》发表如下意见:
    (1)公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定,遵循内部控制的

基本原则,按照自身的实际情况,建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度,
保证了公司正常生产经营工作,合理控制了经营风险。
    (2)公司内部控制流程基本涵盖所有部门、岗位和人员,并针对业务处理
过程中的关键风险控制点,采取了有效措施,并落实到执行、监督等各个环节,
保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。

    综上所述,监事会认为,《公司2019年内部控制自我评价报告》全面、真实、
准确,反映了公司内部控制的实际情况。
    6.公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况。
    按照证监会和深交所的要求,公司严格执行了《内幕信息知情人登记管理制
度》,对公司定期报告等重大事项建立内幕知情人档案。报告期内,公司未发现

内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前,利用内幕信息买卖公司
股票的情况,切实维护了广大投资者的合法利益。
    2020年,公司监事会将继续严格按照法律法规及《公司章程》等规定,切实
履行监事会职能,充分发挥监督作用,进一步促进公司法人治理结构的完善,认
真维护公司及股东的合法权益,保障公司的可持续发展。




                                       葫芦岛锌业股份有限公司监事会

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