*ST西发:2019年度监事会工作报告

              西藏银河科技发展股份有限公司
                  2019 年度监事会工作报告


    2019 年,西藏银河科技发展股份有限公司(以下简称“公司”)

监事会根据《公司法》等法律法规以及《公司章程》相关规定,依法

履行职责,督促公司规范运作,发挥监督作用。现将 2019 年度监事

会工作情况报告如下:

    一、 监事会会议情况

    报告期内,公司监事会共召开了 3 次会议,具体情况如下:

   (一)2019 年 4 月 26 日召开了第八届监事会第四次会议,会议

审议通过了《2018 年度监事会工作报告》、《2018 年年度报告全文及

摘要》、《2019 年第一季度报告全文及正文》、《2018 年度财务决算报

告》、《2018 年度利润分配预案》、《关于会计政策变更的议案》、《关

于计提资产减值准备的议案》、《关于前期重大会计差错更正的议案》、

《2018 年度内部控制自我评价报告》、《关于续聘会计师事务所的议

案》、《关于<董事会关于会计师事务所出具无法表示意见审计报告涉

及事项的专项说明>的议案》、关于<董事会关于会计师事务所出具否

定意见的内部控制审计报告涉及事项的专项说明>的议案》。

    会议决议公告刊登在 2019 年 4 月 30 日的《中国证券报》、《证券

时报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 。

   (二)2019 年 8 月 28 日召开了第八届监事会第五次会议,会议

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审议通过了《2019 年半年度报告及摘要》、《关于会计政策变更的议

案》。

    会议决议公告刊登在 2019 年 8 月 30 日的《中国证券报》、《证券

时报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 。

   (三)2019 年 10 月 29 日召开了第八届监事会第六次会议,会议

审议通过了《2019 年第三季度报告全文及正文》、《关于<2019 年度董

事、监事及高级管理人员薪酬方案>的议案》、《关于修订<公司章程>

的议案》。

    会议决议公告刊登在 2019 年 10 月 31 日的《中国证券报》、《证

券时报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

    二、 监事会对有关事项的意见

    (一)依法运作情况

    报告期内,公司监事列席现场董事会会议、股东大会,并根据有

关法律法规,对董事会会议和股东大会的召开程序、决议事项、董事

会对股东大会决议的执行情况等方面进行了监督。报告期内,公司存

在财务报告内部控制重大缺陷。公司未制定《对外投资管理办法》;

公司对对外投资的联营企业苏州华信善达力创投资企业(有限合伙)

(以下简称“华信善达”)、中诚善达(苏州)资产管理有限公司(以下简

称“中诚善达”)未进行有效的管理和监督,截止 2019 年 12 月 31 日,

华信善达对外投资的联营企业持续经营能力存在重大不确定性,导致

公司长期股权投资存在大额减值;公司对重要子公司西藏拉萨啤酒有

限公司(以下简称“拉萨啤酒”)重大事项决策、日常财务管理等管控

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不足,拉萨啤酒的资金事项未按照公司章程规定履行董事会相关审议

程序;西藏日喀则市圣源啤酒有限公司、西藏银河信息产业有限公司

已查询不到工商信息,公司一直未进行注销。

   (二) 检查公司财务情况

    监事会对公司 2019 年度财务报告进行了认真审核,依据中兴财

光华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的保留意见的审计报告,结

合公司董事会出具的专项说明内容,公司监事会对会计师事务所出具

保留意见的审计报告予以认可;公司董事会对会计师事务所出具保留

意见的审计报告涉及事项所做出的说明符合相关规定的要求,反映了

公司 2019 年度的财务状况和经营成果,同意董事会该专项说明。

    中兴财光华会计师事务所在公司 2019 年年度审计期间,针对控

股股东及其他关联方资金占用情况进行了专项审计,并对此事项出具

了专项说明,西藏天易隆兴有限公司占用公司的资金从 3,570 万元变

更为 736.54 万元。

    报告期内,公司作为担保方被起诉的案件共 6 笔,被诉担保金额

共计 105,400 万元,分别为(2018)京民初 32 号案件、(2018)京民

初 33 号案件、(2018)京民初 60 号案件、(2018)川 0113 民初 2099

号案件、(2019)鲁 05 民初 182 号案件以及(2019)川 0101 民初 10403

号案件。其中(2018)京民初 32 号案件,原告已撤诉并经法院裁定

准许;(2018)京民初 33 号案件,法院对原告主张公司承担连带赔偿

责任的诉讼请求进行了驳回;(2018)川 0113 民初 2099 号案件,公

司二审败诉,已向四川省高级人民法院申请再审并收到受理通知书;

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(2019)鲁 05 民初 182 号案件,原告已撤回对公司的起诉;其余案

件仍在审理中,法院尚未判决。监事会将持续监督并督促董事会和管

理层采取举措,积极消除相关案件纠纷对公司的不利影响,促进扭转

公司困境,切实维护广大投资者权益。

    (三) 募集资金使用情况

    报告期内,公司没有募集资金投资于建设项目的情况。

    (四) 关联交易情况

    报告期内,公司无重大关联交易。

    (五) 建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

    监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的

情况进行了核查,认为:公司已根据相关法律法规的要求,建立了《内

幕信息知情人管理制度》,报告期内公司严格执行内幕信息保密制度,

严格规范信息传递流程,及时做好内幕信息知情人登记备案工作,未

发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况,切实维

护了广大投资者的合法权益。

    (六) 对于公司内部控制自我评价报告的意见

    经认真审阅公司编制的 2019 年度内部控制自我评价报告,认为

该报告客观真实地反映了公司内部控制的实际情况。我们将督促公司

严格按照监管机构的《内部控制规范》的要求,规范公司内部控制,

提高内部控制水平。

    三、2020 年度工作展望

    2020 年,监事会将继续按照《公司法》、《深圳证券交易所规范

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运作指引》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的相关规

定,勤勉履行职责,强化监督管理,进一步促进公司规范运作,维护

公司及股东权益。




                          西藏银河科技发展股份有限公司监事会

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