山西路桥:拟聘任会计师事务所的公告

  证券代码:000755      证券简称:山西路桥   公告编号:临 2020—025


                       山西路桥股份有限公司
                     拟聘任会计师事务所的公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    公司于 2020 年 4 月 8 日第七届董事会第十六次会议,审议通

过了《关于续聘公司 2020 年度财务决算报告和内部控制审计机构的

议案》。同意拟续聘中天运会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020

年度财务审计机构及内部控制审计服务机构,聘期一年,相关费用提

请公司股东大会授权经理层依照市场公允合理的定价原则与会计师

事务所协商确定。上述续聘会计师事务所事宜尚需提交公司股东大会

审议及批准。

    一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

    中天运会计师事务所(特殊普通合伙)是一家主要从事大型国有

企业、上市公司审计业务的会计师事务所,依法独立执业,具有证券

期货业务从业资格,具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经

验和专业胜任能力,能够较好地满足公司内部控制以及财务报表审计

工作的要求。

    在 2019 年度的审计工作中,中天运会计师事务所(特殊普通合

伙)恪守独立、客观、公正的原则,顺利完成了公司 2019 年度财务

报表及内部控制审计工作,表现了良好的职业操守和业务素质。


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    二、拟聘任会计师事务所的基本信息

    (一)机构信息

    名称:中天运会计师事务所(特殊普通合伙)

    机构性质:特殊普通合伙企业

    历史沿革:中天运会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“中

天运”)始建于 1994 年 3 月,2013 年 12 月完成转制,取得《北京市

财政局关于同意设立中天运会计师事务所(特殊普通合伙)的批复》

(京财会许可[2013]0079 号),注册资金 1000 万元人民币。总部设

在北京,在新疆、天津、浙江、四川、广东、深圳、辽宁、山东、陕

西、山西、湖北、威海、河南、黑龙江、海南、江西、江苏、河北、

无锡、厦门、贵州、云南、安徽等地设有二十四家分所,在香港设有

成员所。

    注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼 1 门 701-704。

    业务资质:中天运拥有会计师事务所执业证书(编号:11000204),

并于 2007 年 6 月取得《证券、期货相关业务许可证》,具有丰富的证

券服务业务经验。此外,中天运还具有军工涉密业务咨询服务安全保

密条件备案证书、中国银行间市场交易商协会会员资格等。

    投资者保护能力:根据财政部及中注协的相关规定,中天运总分

所由总所统一购买职业责任保险金,截止 2019 年末,事务所职业责

任保险累计赔偿限额 30,000.00 万元,能承担因审计失败导致的民事

赔偿责任。

    相关国际会计网络信息:中天运于 2008 年加入华利信国际,成

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为其成员所。

   (二)人员信息

   2019 年末合伙人数量:72 人

   2019 年末注册会计师数量:687 人

   2019 年末从业人员数量:1,897 人

   从事过证券服务业务的注册会计师数量:300 余人

   (三)业务信息

   最近一年总收入(2018 年):69,555.34 万元

   最近一年审计业务收入(2018 年):48,166.63 万元

   最近一年证券业务收入(2018 年):13,809.77 万元

   最近一年审计公司家数(2018 年):7000 余家

   最近一年上市公司年报审计家数(2018 年):39 家

   中天运服务的审计客户行业涉及交通运输、煤炭、金融、电子、

电力、商贸、建筑、军工、旅游、房地产、电信、工业制造、能源行

业等。具备公司所在行业审计业务经验。

   (四)执业信息

   中天运会计师事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师

职业道德守则》对独立性要求的情形。签字注册会计师为胡文勇先生

(项目合伙人)和苏小慧女士,王红梅女士为项目质量控制负责人,

其从业经历如下:

   签字注册会计师:胡文勇,中国注册会计师协会执业会员,2005

年-2014 年 7 月分别在山西中天紫星会计师事务所、山西晋利审计

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事务所(有限公司)、山西中联智昊会计师事务所从事审计工作,2014

年 8 月至今在中天运会计师事务所(特殊普通合伙)山西分所从事审

计工作,先后为山西能源交通投资有限公司、山东钢研中铝稀土科技

有限公司、淮海工业集团有限公司、晋西工业集团有限责任公司、山

西交通控股集团有限公司等多家大型国有企业集团,以及山西路桥股

份有限公司(证券代码:000755)、焦作中维特品药业股份有限公司

(证券代码:871207)、山西睿信智达传媒科技股份有限公司(证券

代码:837837)、山西中智天弘网络科技股份有限公司(证券代码:

872192)等上市公司及新三板挂牌公司提供财务报表审计、内部控制

审计等各项专业服务,具有丰富的注册会计师行业经验,从事证券服

务业务 5 年,具备相应的专业胜任能力。

    签字注册会计师:苏小慧,中国注册会计师协会执业会员,2004

年-2015 年 6 月分别在中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)

山西分所、瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)山西分所从事审计工

作,2015 年 7 月至今在中天运会计师事务所(特殊普通合伙)山西

分所从事审计工作,先后为山东钢研中铝稀土科技有限公司、淮海工

业集团有限公司、晋西工业集团有限责任公司、山西航天清华装备有

限责任公司等多家大型国有企业集团,以及山西路桥股份有限公司

(证券代码:000755)、北京钢研高纳科技股份有限公司(证券代码:

300034)子公司青岛新力通工业有限责任公司等上市公司及其子公司

提供财务报表审计、内部控制审计等各项专业服务,从事证券服务业

务年限 3 年,具备相应的专业胜任能力。

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    项目质量控制负责人:王红梅,中国注册会计师协会执业会员,

1996 年 4 月至 2002 年 5 月在岳华会计师事务所从事审计工作;2002

年 5 月至今在中天运会计师事务所(特殊普通合伙)工作,担任质量

监管与技术支持工作主管合伙人,从事证券服务业务年限 18 年,具

有丰富的国有企业、证券类项目从业经验以及事务所质量控制管理经

验,多年担任证券类项目复核合伙人。

    (五)诚信记录

    最近三年,中天运未受到刑事处罚,受到行政处罚一份,受到行

政监管措施五份,受到自律监管措施一份。其中,行政处罚系中国证

券监督管理委员会于 2018 年 12 月做出,因中天运在广东广州日报传

媒股份有限公司收购上海香榭丽传媒股份有限公司项目中未勤勉尽

责。

    拟签字项目合伙人胡文勇、拟签字注册会计师苏小慧最近三年未

受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分等。

    三、拟续聘会计师事务所履行的程序

    (一)董事会审计委员会对中天运所进行了充分了解,并就其专

业资质、业务能力、独立性和投资者保护能力进行了核查。经核查,

一致认为其具备为公司服务的资质要求,能够较好地胜任工作,同意

向董事会提议续聘中天运所为公司 2020 年度财务及内控审计机构。

    (二)独立董事事前认可意见:我们同意将“关于续聘中天运会

计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度财务决算报告和内部

控制审计机构的议案”提交公司第七届董事会第十六次会议审议。

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    独立董事意见:中天运会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券、

期货相关业务执业资格,该所在 2019 年度对公司的审计工作中,勤

勉尽责,坚持独立、客观、公正的审计准则,尽职尽责地完成了年度

审计业务。我们同意继续聘用中天运会计师事务所(特殊普通合伙)

为公司 2020 年度财务决算报告和内部控制审计机构。

    (三)公司第七届董事会第十六次会议以 9 票同意,0 票反对,

0 票弃权的表决结果,审议通过了《关于续聘公司 2020 年度财务决

算报告和内部控制审计机构的议案》,该议案尚需提交公司 2019 年度

股东大会审议。

    四、报备文件

    1.公司第七届董事会第十六次会议决议;

    2.独立董事关于第七届董事会第十六次会议相关事项的独立意

见;

    3.拟聘任会计师事务所营业执业证照,主要负责人和监管业务联

系人信息和联系方式,拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证

件、执业证照和联系方式。

    特此公告




                               山西路桥股份有限公司董事会

                                       2020 年 4 月 8 日




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