长江证券:关于对外投资行为违规的补充公告

                   长江证券股份有限公司
            关于对外投资行为违规的补充公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。


     2015年3月25日,公司召开第七届董事会发展战略委员会第

五次会议,审议了《关于公司参股中证机构间报价系统股份有限

公司的议案》,会议认为:公司参股中证机构间报价系统股份有

限公司(以下简称中证报价)条件暂不成熟,不建议将此议案提

交董事会审议。在2015年3月26日召开的第七届董事会第八次会

议上,董事会发展战略委员会向董事会汇报了该议案的审议情

况,与会全体董事知晓并同意上述意见。最终,此笔对外投资事

项未被纳入七届八次董事会会议的议程。

     2015年8月19日,公司召开第七届董事会第十八次会议,第

七届监事会监事列席会议。会上,董事、监事在审阅《公司2015

年半年度报告及其摘要》和《公司2015年半年度合规工作报告》

两项议案时发现:在未经董事会审议和未获得相应授权的情况下

,公司仍于2015年3月12日与中证报价签订了《增资扩股协议》

,并将5000万元款项划至对方账户。公司董、监事对该行为提出

强烈谴责,认为其违反了公司决策程序和相关制度的规定。会议

责成公司在《公司2015年半年度合规工作报告》中完整披露整个

事件的经过及董事会、监事会的处理意见,并在《公司2015年半


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年度报告》的“重要事项”一节对该笔出资进行特别说明。

      2015年8月20日,公司主动、全文披露了《长江证券股份有

限 公 司 2015 年 半 年 度 合 规 工 作 报 告 》 (

http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-08-20/1201462897.PDF )

,其中,关于该事件的详细披露内容如下:

     公司为促进私募产品和私募业务的发展,拟于2015年投资5000

万元参股经中国证监会批准筹建并授权中国证券业协会管理的证券

类金融机构‘中证机构间报价系统股份有限公司’(以下简称‘报价

系统公司’)。此项投资需经过公司董事会审议。公司于2015年3月12

日在董事会召开前与报价系统公司签署了协议并办理了划款手续。

2015年3月25日公司董事会发展战略委员会经审议后未同意将投资参

股报价系统公司的议案提交董事会审议,2015年3月26日公司董事会

发展战略委员会就此事项向董事会做出了说明。

     2015年8月18、19日,公司董事、监事才知悉公司已经与报价系

统公司签署协议并划款的情形,董事会、监事会认为该投资违反了公

司的决策程序,提出强烈谴责,责成公司董事长对相关责任人进行严

肃惩处,依法妥善处理该投资,如实向监管部门汇报有关情况,并将

相关处理信息予以如实披露,在下次董事会、监事会报告处理结果。

      同时,公司还在同日披露的《长江证券股份有限公司2015

年       半      年       度           报   告      》     (

http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-08-20/1201462892.PDF)

第五节“重要事项”之“一、公司治理情况”中披露了该事件的


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索引信息。

    今后,公司将进一步加强内部控制管理,防范此类事件的再

次发生。同时,公司将严格遵守相关法律法规和规章制度的规定,

确保对该事件的处置过程合法合规,并履行持续信息披露义务。

    特此补充公告




                              长江证券股份有限公司董事会

                                      二〇一五年九月九日




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