长江证券:第八届董事会第三十一次会议决议公告

证券代码:000783         证券简称:长江证券        公告编号:2019-057


                   长江证券股份有限公司
         第八届董事会第三十一次会议决议公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。


    一、董事会会议召开情况

    1、根据《公司章程》规定,经出席会议的全体董事书面同意,

公司第八届董事会第三十一次会议以豁免提前三个工作日发出通知

的方式召开,会议通知于 2019 年 10 月 10 日以电子邮件形式送达各

位董事。

    2、本次董事会会议于 2019 年 10 月 11 日以通讯方式召开。

    3、本次董事会会议应出席董事 12 人,12 位董事亲自出席会议

并行使表决权。

    4、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、

规范性文件和《公司章程》的规定。

    二、董事会会议审议情况

    本次董事会会议审议通过了如下议案:

   (一)《关于推选公司第九届董事会董事候选人的议案》

    根据《公司法》《证券公司治理准则》和《公司章程》等相关规

定,董事会推选田轩、史占中、余振、潘红波为公司第九届董事会独

立董事候选人;李新华、金才玖、陈佳、黄雪强、陈文彬、田泽新、

瞿定远、刘元瑞为公司第九届董事会非独立董事候选人。

                                  1
    以上董事候选人任职期限自股东大会审议通过且监管机构核准

其任职资格之日起,至第九届董事会届满之日止。

    独立董事候选人田轩、史占中、潘红波已按照中国证监会《上市

公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书,独

立董事候选人余振已书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得深

圳证券交易所认可的独立董事资格证书。选举独立董事提案需经深圳

证券交易所对独立董事候选人备案无异议后方可提交股东大会审议。

公司已根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》相关要求将独立董

事候选人详细信息在深圳证券交易所网站(http://www.szse.cn)进行

公示。

    公司独立董事对本议案发表了独立意见。《关于推选长江证券股

份有限公司第九届董事会董事候选人的独立意见》《独立董事候选人

声明》《独立董事提名人声明》于同日刊登在巨潮资讯网。

    上述董事候选人简历见附件。

    本议案表决结果如下:与会董事以赞成票12票,反对票0票,弃

权票0票,审议通过本议案。本议案尚需提交公司股东大会审议。

    (二)《关于召开 2019 年第一次临时股东大会的议案》

    董事会同意公司于2019年11月1日以现场表决和网络投票相结合

的方式召开长江证券股份有限公司2019年第一次临时股东大会,审议

议题及其他相关事项详见公司于同日发布在巨潮资讯网上的《公司关

于召开2019年第一次临时股东大会的通知》。

   本议案表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票,弃

权票 0 票,审议通过了本议案。
                                2
三、备查文件

1、经与会董事签字的表决票;

2、深交所要求的其他文件。



特此公告



                                长江证券股份有限公司董事会

                                   二〇一九年十月十二日




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附件:

                     董事候选人简历
    独立董事

    田 轩

    田轩先生,1978 年出生,金融学博士,教育部“长江学者”特

聘教授,国家杰出青年基金获得者,卓越青年科学家获得者。现任清

华大学五道口金融学院副院长、金融学讲席教授、博士生导师,清华

大学五道口金融学院金融 MBA 教育中心主任,清华大学国家金融研究

院创业金融与经济增长研究中心主任、全球并购重组研究中心主任;

兼任首都党外人才高端智库专家,中央统战部党外知识分子建言献策

专家组成员,长江证券股份有限公司、上海华峰超纤材料股份有限公

司、中国中期投资股份有限公司独立董事。曾任中国证监会第六届上

市公司并购重组审核委员会委员,印第安纳大学凯雷商学院教授,清

华大学五道口金融学院院长助理,广东宝丽华新能源股份有限公司、

中际旭创股份有限公司独立董事。

    田轩先生不存在不得提名为董事的情形;未受到中国证监会及其

他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分;不存在因涉嫌犯罪被司法

机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查,尚未有明确结

论的情形;不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象;田轩

先生为公司第八届董事会独立董事,与持有公司 5%以上股份的股东

及其实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关

系;未持有长江证券股票;符合有关法律、行政法规、部门规章、规

范性文件、《深交所股票上市规则》及深交所其他相关规定等要求的
                              4
任职资格。

    史占中

    史占中先生,1968 年出生,中共党员,经济学博士,高级经济

师。现任上海交通大学安泰经济与管理学院教授、博士生导师、研究

中心主任;兼任上海科学学研究会副理事长、中国软科学研究会理事、

中国科学与科技政策研究会常务理事、上海市科学技术预见专家、《中

国科技论坛》杂志编委,东方日升新能源股份有限公司、上海申达股

份有限公司独立董事。曾任上海住总(集团)总公司投资部、产权运

营部部门高级经理,上海中复科技有限公司董事、总经理。

    史占中先生不存在不得提名为董事的情形;未受到中国证监会及

其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分;不存在因涉嫌犯罪被司

法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查,尚未有明确

结论的情形;不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象;与

公司、持有公司 5%以上股份的股东及其实际控制人、公司其他董事、

监事和高级管理人员不存在关联关系;未持有长江证券股票;符合有

关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深交所股票上市规则》

及深交所其他相关规定等要求的任职资格。

    余 振

    余振先生,1980 年出生,中共党员,经济学博士,南开大学理

论经济学博士后。现任武汉大学经济与管理学院教授、博士生导师、

副院长。曾任武汉大学经济与管理学院讲师、副教授,世界经济系党

支部书记、副主任。

    余振先生不存在不得提名为董事的情形;未受到中国证监会及其
                              5
他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分;不存在因涉嫌犯罪被司法

机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查,尚未有明确结

论的情形;不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象;与公

司、持有公司 5%以上股份的股东及其实际控制人、公司其他董事、

监事和高级管理人员不存在关联关系;未持有长江证券股票;符合有

关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深交所股票上市规则》

及深交所其他相关规定等要求的任职资格。

    潘红波

    潘红波先生,1980 年出生,中共党员,管理学博士,会计学教

授、全国会计领军人才、注册会计师。现任武汉大学经济与管理学院

会计系主任;兼任株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司、株洲华锐精

密工具股份有限公司独立董事。曾任武汉大学经济与管理学院讲师、

副教授、会计系副主任,广东碧桂园物业服务股份有限公司、湖北大

通互联物流股份有限公司独立董事。

    潘红波先生不存在不得提名为董事的情形;未受到中国证监会及

其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分;不存在因涉嫌犯罪被司

法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查,尚未有明确

结论的情形;不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象;与

公司、持有公司 5%以上股份的股东及其实际控制人、公司其他董事、

监事和高级管理人员不存在关联关系;未持有长江证券股票;符合有

关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深交所股票上市规则》

及深交所其他相关规定等要求的任职资格。


                              6
    非独立董事

    李新华

    李新华先生,1963 年出生,中共党员,硕士。现任长江证券股

份有限公司党委书记、董事长;兼任长江证券国际金融集团有限公司

非执行董事。曾任共青团湖北省委青工部正科级干事,省团校(省青

年政治学院)党委委员、办公室主任、党委副书记、校长,共青团湖

北省委副书记、党组成员(其间:2001 年 3 月至 2001 年 12 月兼任

省团校党委书记)、党组副书记、书记、党组书记,湖北省政府副秘

书长、办公厅党组成员、办公厅党组副书记,襄樊市委副书记、代市

长,襄阳(樊)市委副书记、市长,襄阳市委书记、市人大常委会主

任,荆州市委书记、市人大常委会主任,湖北省委副秘书长。

    李新华先生不存在不得提名为董事的情形;未受到中国证监会及

其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分;不存在因涉嫌犯罪被司

法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查,尚未有明确

结论的情形;不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象;与

持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员

不存在关联关系;未持有长江证券股票;符合有关法律、行政法规、

部门规章、规范性文件、《深交所股票上市规则》及深交所其他相关

规定等要求的任职资格。

    金才玖

    金才玖先生,1965 年出生,中共党员,硕士,高级会计师。现

任三峡资本控股有限责任公司党委书记、董事长;兼任三峡财务有限

责任公司董事,三峡金石投资管理有限公司董事,长江证券股份有限
                              7
公司副董事长,北京央企投资协会监事长,中国人民政治协商会议北

京海淀区第十届委员会委员。曾任宜昌地区(市)财政局预算科、宜

昌市财务开发公司综合部经理,中国三峡总公司财务部主任科员、筹

资处主任会计师、综合财务处副处长、综合财务处处长,中国三峡总

公司改制办公室副主任,长江电力股份有限公司财务部经理,三峡财

务有限责任公司党支部书记、副董事长、总经理,中国长江三峡集团

有限公司资产财务部主任,三峡资本控股有限责任公司执行董事、总

经理,云南解化清洁能源开发有限公司副董事长。

   金才玖先生不存在不得提名为董事的情形;未受到中国证监会及

其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分;不存在因涉嫌犯罪被司

法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查,尚未有明确

结论的情形;不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象;除

三峡资本控股有限责任公司以外,金才玖先生与持有公司 5%以上股

份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系;未

持有长江证券股票;符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文

件、《深交所股票上市规则》及深交所其他相关规定等要求的任职资

格。

   陈 佳

   陈佳先生,1982 年出生,EMBA。现任国华人寿保险股份有限公

司投资总监兼资产管理中心不动产投资事业部总经理;兼任长江证券

股份有限公司副董事长,湖北匡时文化艺术股份有限公司法人代表、

董事长;曾任上海硕鼎企业管理咨询有限公司顾问,上海康健广告传

媒有限公司总经理助理,国华人寿保险股份有限公司人事行政部总经
                             8
理,长江证券股份有限公司副董事长,新理益地产投资股份有限公司

总经理,国华人寿保险股份有限公司监事长。

    陈佳先生不存在不得提名为董事的情形;未受到中国证监会及其

他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分;不存在因涉嫌犯罪被司法

机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查,尚未有明确结

论的情形;不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象;除新

理益集团有限公司外,与其他持有公司 5%以上股份的股东、公司其

他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系;未持有长江证券股票;

符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深交所股票上

市规则》及深交所其他相关规定等要求的任职资格。

    黄雪强

    黄雪强先生,1967 年出生,中共党员,硕士,经济师,注册会

计师。现任新理益集团有限公司财务总监。曾任南昌飞机制造公司十

车间技术组助理工程师,上海住总(集团)总公司投资部负责人兼财

务部副经理,中华网游戏集团财务总监,国华人寿保险股份有限公司

财务总监。

    黄雪强先生不存在不得提名为董事的情形;未受到中国证监会及

其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分;不存在因涉嫌犯罪被司

法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查,尚未有明确

结论的情形;不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象;除

新理益集团有限公司外,与其他持有公司 5%以上股份的股东、公司

其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系;未持有长江证券股

票;符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深交所股
                              9
票上市规则》及深交所其他相关规定等要求的任职资格。

   陈文彬

   陈文彬先生,1986 年出生,学士。现任上海百济投资管理有限

公司首席投资官。曾任国华人寿保险股份有限公司权益投资部总经理

助理,安盛天平财产保险股份有限公司高级投资经理,国华人寿保险

股份有限公司权益投资部总经理。

   陈文彬先生不存在不得提名为董事的情形;未受到中国证监会及

其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分;不存在因涉嫌犯罪被司

法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查,尚未有明确

结论的情形;不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象;与

持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员

不存在关联关系;未持有长江证券股票;符合有关法律、行政法规、

部门规章、规范性文件、《深交所股票上市规则》及深交所其他相关

规定等要求的任职资格。

   田泽新

   田泽新先生,1964 年出生,硕士,高级经济师。现任湖北能源

集团股份有限公司党委书记、董事长。曾任中国长江三峡集团有限公

司(以下简称三峡集团)党群工作部主任,三峡集团职工董事,三峡

集团人力资源部主任。

   田泽新先生不存在不得提名为董事的情形;未受到中国证监会及

其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分;不存在因涉嫌犯罪被司

法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查,尚未有明确

结论的情形;不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象;除
                             10
三峡资本控股有限责任公司和湖北能源集团股份有限公司以外,与其

他持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人

员不存在关联关系;未持有长江证券股票;符合有关法律、行政法规、

部门规章、规范性文件、《深交所股票上市规则》及深交所其他相关

规定等要求的任职资格。

    瞿定远

    瞿定远先生,1968 年出生,中共党员,博士。现任湖北省宏泰

国有资本投资运营集团有限公司(商业一类平台)党委副书记、副董

事长,湖北能源集团股份有限公司副董事长,湖北银行股份有限公司

董事,长江证券股份有限公司监事,国华人寿保险股份有限公司董事。

曾任湖北省鄂西生态文化旅游圈投资有限公司党委委员、纪委书记,

湖北省鄂西生态文化旅游圈投资有限公司党委委员、副总经理,湖北

省宏泰国有资本投资运营集团有限公司(商业二类平台)党委书记、

董事长。

    瞿定远先生不存在不得提名为董事的情形;未受到中国证监会及

其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分;不存在因涉嫌犯罪被司

法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查,尚未有明确

结论的情形;不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象;除

湖北能源集团股份有限公司外,与其他持有公司 5%以上股份的股东、

公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系;未持有长江证

券股票;符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深交

所股票上市规则》及深交所其他相关规定等要求的任职资格。


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   刘元瑞

   刘元瑞先生,1982 年出生,中共党员,硕士。现任长江证券股

份有限公司党委副书记、董事、总裁;兼任长信基金管理有限责任公

司董事,湖北省青年企业家协会会长,中国证券业协会证券分析师、

投资顾问与首席经济学家委员会副主任委员。曾任长江证券股份有限

公司研究所分析师、副总经理、总经理,长江证券股份有限公司副总

裁。

   刘元瑞先生不存在不得提名为董事的情形;未受到中国证监会及

其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分;不存在因涉嫌犯罪被司

法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查,尚未有明确

结论的情形;不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象;与

持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员

不存在关联关系;未持有长江证券股票;符合有关法律、行政法规、

部门规章、规范性文件、《深交所股票上市规则》及深交所其他相关

规定等要求的任职资格。




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