*ST银河:2020年第三季度报告正文

北海银河生物产业投资股份有限公司 2020 年第三季度报告正文




证券代码:000806                               证券简称:*ST 银河   公告编号:2020-083




北海银河生物产业投资股份有限公司 2020 年第三季度报告正
                          文




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北海银河生物产业投资股份有限公司 2020 年第三季度报告正文



                                        第一节 重要提示


      公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连

带的法律责任。

      所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

      公司负责人卢安军、主管会计工作负责人赵树坚及会计机构负责人(会计主

管人员)赵树坚声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。




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                                          第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

                                                                                                  本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                     上年度末
                                                                                                            减

    总资产(元)                              1,699,051,880.80             1,719,065,351.72                        -1.16%

    归属于上市公司股东的净资产
                                               259,752,689.76                  241,835,563.55                       7.41%
    (元)

                                                          本报告期比上年同                               年初至报告期末比
                                        本报告期                                   年初至报告期末
                                                                 期增减                                    上年同期增减

    营业收入(元)                      306,524,967.34                72.51%          802,232,934.49               67.66%

    归属于上市公司股东的净利润
                                         40,177,851.32               814.35%           35,300,020.45              132.57%
    (元)

    归属于上市公司股东的扣除非
                                         37,429,702.24               581.89%           29,682,555.90              125.72%
    经常性损益的净利润(元)

    经营活动产生的现金流量净额
                                         -27,037,969.00             -152.19%          -81,309,261.23             -435.40%
    (元)

    基本每股收益(元/股)                       0.0365               751.79%                    0.0321            132.59%

    稀释每股收益(元/股)                       0.0365               751.79%                    0.0321            132.59%

    加权平均净资产收益率                       15.34%                 15.62%                    13.60%             21.69%

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位:元

                              项目                               年初至报告期期末金额                     说明

    非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部
                                                                                156,990.96
    分)

    计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家
                                                                               7,478,964.90
    统一标准定额或定量享受的政府补助除外)

    债务重组损益                                                                -476,825.30

    除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                        -354,699.58

    其他符合非经常性损益定义的损益项目                                          198,433.64

    减:所得税影响额                                                            240,523.39

           少数股东权益影响额(税后)                                          1,144,876.68


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    合计                                                                        5,617,464.55                  --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
√ 适用 □ 不适用

               项目                   涉及金额(元)                                        原因

    银行理财产品收益                          198,433.64    与公司正常业务不相关


二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表

                                                                                                                         单位:股

                                                                    报告期末表决权恢复的优
    报告期末普通股股东总数                                 63,173                                                              0
                                                                    先股股东总数(如有)

                                                      前 10 名股东持股情况

                                                                          持有有限售条                 质押或冻结情况
      股东名称             股东性质       持股比例          持股数量
                                                                          件的股份数量             股份状态           数量

    银河天成集团      境内非国有法                                                           质押                    440,902,989
                                              40.39%        444,303,141       400,312,989
    有限公司          人                                                                     冻结                    444,303,141

    孙洪杰            境内自然人               4.91%         54,000,000                 0

    杨玉标            境内自然人               1.00%         11,000,000                 0

    郑乐燕            境内自然人               0.59%          6,526,772                 0

    吴国彪            境内自然人               0.38%          4,179,900                 0

    沈琳琳            境内自然人               0.35%          3,800,000                 0

    包国举            境内自然人               0.34%          3,759,529                 0

    施跃其            境内自然人               0.32%          3,470,775                 0

    高敏江            境内自然人               0.24%          2,688,800                 0

    冯小莉            境内自然人               0.24%          2,604,200                 0

                                              前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                          股份种类
               股东名称                              持有无限售条件股份数量
                                                                                                   股份种类           数量

    孙洪杰                                                                     54,000,000    人民币普通股             54,000,000

    银河天成集团有限公司                                                       43,990,152    人民币普通股             43,990,152

    杨玉标                                                                     11,000,000    人民币普通股             11,000,000

    郑乐燕                                                                      6,526,772    人民币普通股              6,526,772



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北海银河生物产业投资股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


    吴国彪                                                            4,179,900   人民币普通股     4,179,900

    沈琳琳                                                            3,800,000   人民币普通股     3,800,000

    包国举                                                            3,759,529   人民币普通股     3,759,529

    施跃其                                                            3,470,775   人民币普通股     3,470,775

    高敏江                                                            2,688,800   人民币普通股     2,688,800

    冯小莉                                                            2,604,200   人民币普通股     2,604,200

                                 公司控股股东--银河天成集团有限公司与上述其他前九名股东以及无限售条件股东不
    上述股东关联关系或一致行动   存在关联关系,不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。公司未知除银
    的说明                       河天成集团有限公司外,其他股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于《上市公
                                 司收购管理办法》规定的一致行动人。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用




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                                         第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

1、货币资金期末较期初下降42.33%,主要原因是本期购买商品、接受劳务支付的现金增加所致;
2、其他权益工具投资期末较期初下降36.45%,主要原因是本期持有中铝国际股票公允价值下降所致;
3、其他非流动资产期末较期初增加30.44%,主要原因是本期预付设备工程款所致;

4、预收账款期末较期初下降100%,主要原因是本期执行新收入准则,相关会计科目调整所致;
5、合同负债期末较期初增加100%,主要原因是本期执行新收入准则,相关会计科目调整所致;
6、应付职工薪酬期末较期初下降76.15%,主要原因是本期支付了上期计提的年终奖金等;

7、应交税费期末较期初增加117.50%,主要原因是本期末计提企业所得税、增值税所致;
8、其他应付款期末较期初增加46.62%,主要原因是信托贷款利息增加所致;
9、营业收入本期较上年同期增加67.66%,主要原因是本期输配电产品销售收入增加所致;

10、营业成本本期较上年同期增加5 8.36%,主要原因是本期输配电产品销售收入增加导致销售成本同向增加;
11、财务费用本期较上年同期增加49.52%,主要原因是本期计提利息费用增加所致;
12、信用减值损失本期较上年同期下降58.83%,主要原因是本期其他应收款项坏账损失计提减少所致;

13、所得税费用本期较上年同期增加 1243.15%,主要原因是本期应交所得税费用增加所致;
14、经营活动产生的现金流量净额本期较上年同期减少435.40%,主要原因是本期购买商品、接受劳务支付的现金增加;
15、投资活动产生的现金流量净额本期较上年同期减少97.97%,主要原因是本期收回投资收到的现金及处置子公司及其他
营业单位收到的现金减少;
16、筹资活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加147.36%,主要原因是本期收到其他与筹资活动有关的现金增加,偿
还债务及偿付利息支付的现金减少。




二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用
    目前公司存在违规对外担保、控股股东资金占用等问题,公司第十届董事会自2019年12月6日上任以来,高度重视控股
股东非经营性资金占用、违规担保的自查、跟进工作,积极组织自查小组深入自查有关事项并形成自查报告,具体内容详见
公司于2020年4月30日披露的《自查违规担保、资金占用等事项的报告》(公告编号:2020-017)刊登于巨潮资讯网。
    报告期内,公司违规对外担保金额为176,022.81万元(不含利息),已解除金额8,585.75万元,担保余额为167,437.06万
元(不含利息);期初控股股东非经营性资金占用金额为44,460.33万元,因公司对银河集团违规担保承担连带清偿责任形成
新增资金占用85.75万元,控股股东非经营性占用公司资金余额为44,546.08万元。相关事项的解决措施如下:
    1、目前公司违规担保事项已全部涉诉,公司第十届董事会正会同专业的律师团队积极应诉,切实维护公司和股东的利
益,并依法按照相关规定及时披露案件的进展情况。
    2、据银河集团告知,其将引入战略投资者、优化债务结构作为首要工作推进,争取尽快与战略合作方达成最终协议,
优先解决占用上市公司资金及涉及违规担保的债务问题。公司董事会多次通过发函、面谈、通讯等方式向银河集团问询资金
占用、违规担保问题的解决进展并督促其尽快落实相关解决措施。同时公司已决定向银河集团提起诉讼,公司将持续与银河
集团保持沟通,并加大力度督促其尽快通过现金偿还、资产置换等方式解决资金占用问题,以维护公司及中小股东的利益。

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               重要事项概述                          披露日期                         临时报告披露网站查询索引

                                                                                 《自查违规担保、资金占用等事项的报
    自查违规担保、资金占用等事项       2020 年 04 月 30 日                       告》(公告编号:2020-017)刊登于巨
                                                                                 潮资讯网

股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用


三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

               承诺事由              承诺方      承诺类型        承诺内容       承诺时间     承诺期限     履行情况

    股改承诺

    收购报告书或权益变动报告书中
    所作承诺

    资产重组时所作承诺

    首次公开发行或再融资时所作承
    诺

    股权激励承诺

                                                                (1)将全力                              超期未履
                                                                配合协助上                               行完毕,银
                                                                市公司处理                               河天成集
                                                                收购维康医                               团有限公
                                                                院项目 2 亿                              司于 2018
                                                                元订金的追                               年 10 月 30
                                                                回事宜; 2)                             向本公司
                                                                如因收购维                               开具 20,000
                                   银河天成集                   康医院项目     2018 年 06                万元商业
    其他对公司中小股东所作承诺
                                   团有限公司                   终止收购原     月 02 日                  承兑汇票,
                                                                因导致公司                               票据承兑
                                                                2 亿元订金                               日期为
                                                                在 2018 年                               2019 年 3月
                                                                10 月 30 日                              30 日。截至
                                                                前仍未能收                               本报告日,
                                                                回,将由银                               该票据已
                                                                河集团代为                               到期但银
                                                                支付上述 2                               河天成集


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                                                              亿元人民币                                团有限公
                                                              退款。                                    司未兑付。
                                                                                                        公司已在
                                                                                                        2018 年度
                                                                                                        与 2019 年
                                                                                                        度对银河
                                                                                                        集团的应
                                                                                                        收款进行
                                                                                                        相应坏账
                                                                                                        计提。

                                                              承诺尽快无
                                                              条件的在一
                                                                                                        因所涉金
                                                              个月之内解
                                                                                                        额较大,银
                                                              决上市公司
                                                                                                        河天成集
                                   银河天成集                 未履行内部   2019 年 02
                                                                                             1 个月     团有限公
                                   团有限公司                 审批及相关   月 20 日
                                                                                                        司未能按
                                                              审议程序对
                                                                                                        期履行完
                                                              外担保和控
                                                                                                        成
                                                              股股东资金
                                                              占用的问题

    承诺是否按时履行               否

                                          控股股东银河集团一方面因资产受限、无法吸收外部融资、资金异常紧张,其
                                   通过处置相关资产、合法贷款、转让股权等形式筹措资金,偿还占用公司的资金或
                                   解决上市公司违规担保债务问题难度较大;另一方面,其债务较多,诉讼缠身,情
                                   况较为复杂,诸多事项需要逐项落实具体实施方式,目前银河集团与战略合作方仍
    如承诺超期未履行完毕的,应当   在谈判、磋商中,未达成最终协议,故亦未能通过引入战略投资者来解决上市公司
    详细说明未完成履行的具体原因   资金占用问题。前述为银河集团未能完成履行承诺的原因。
    及下一步的工作计划                    目前银河集团将引入战略投资者、优化债务结构作为首要工作推进,争取尽快
                                   与战略合作方达成最终协议,优先解决占用上市公司资金及涉及违规担保的债务问
                                   题。同时公司已决定向银河集团提起诉讼,公司将继续保持与银河集团沟通,督促
                                   其早日兑现承诺,争取尽快通过现金偿还、资产置换等方式解决资金占用问题,以
                                   维护公司及中小股东的利益。


四、金融资产投资

1、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                             单位:元

                                                    本期    计入
                           最初    会计      期初                   本期   本期       报告     期末   会计
    证券    证券    证券                            公允    权益                                              资金
                           投资    计量      账面                   购买   出售       期损     账面   核算
    品种    代码    简称                            价值    的累                                              来源
                           成本    模式      价值                   金额   金额        益      价值   科目
                                                    变动    计公

8
北海银河生物产业投资股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


                                                          损益     允价
                                                                   值变
                                                                    动

                                                                                                                    其他
    境内                       64,31    公允     44,73             -42,4                                   21,85
             HK02     中铝                                                                                          权益     自有
    外股                       3,464.   价值    9,490.             56,48                                   6,982.
             06       国际                                                                                          工具     资金
    票                            36    计量         24             1.84                                      52
                                                                                                                    投资

                               64,31             44,73             -42,4                                   21,85
    合计                       3,464.    --     9,490.      0.00   56,48         0.00    0.00   0.00       6,982.    --        --
                                  36                 24             1.84                                      52

    证券投资审批董事会公
                               2012 年 06 月 12 日
    告披露日期

    证券投资审批股东会公
    告披露日期(如有)


2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。


五、募集资金投资项目进展情况

□ 适用 √ 不适用


六、对 2020 年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用


七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用


八、委托理财

√ 适用 □ 不适用

                                                                                                                           单位:万元

           具体类型          委托理财的资金来源           委托理财发生额                未到期余额            逾期未收回的金额

    银行理财产品             自有资金                                    2,360                       248                            0

    合计                                                                 2,360                       248                            0

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

□ 适用 √ 不适用

9
北海银河生物产业投资股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用


九、违规对外担保情况

√ 适用 □ 不适用

                                                                                                   单位:万元

                               占最近                                 占最近
                                                             截至报
           与上市              一期经                                 一期经                        预计解
 担保对              违规担             担保类               告期末            预计解     预计解
           公司的              审计净             担保期              审计净                        除时间
 象名称              保金额               型                 违规担            除方式     除金额
            关系               资产的                                 资产的                       (月份)
                                                             保余额
                                比例                                   比例

                                                                               已判决
                                                                               解除,具
                                                                               体判决
                                                                               内容详
                                                                               见公司
                                                                               于 2020
                                                  2017 年
                                                                               年5月
                                                  7 月 20
 银河集                                 连带责                                 12 日披
           关联人      7,000   28.95%             日-2019         0    0.00%                   0   已解除
 团                                     任担保                                 露的《关
                                                  年7月
                                                                               于诉讼
                                                  19 日
                                                                               进展的
                                                                               公告》
                                                                               (公告
                                                                               编号:
                                                                               2020-02
                                                                               4)

                                                                               已判决
                                                                               解除,具
                                                                               体判决
                                                                               内容详
                                                                               见公司
                                                                               于 2020
                                                  2018 年
                                                                               年7月
                                        连带责    2月3日
 姚国平    关联人      1,500    6.20%                             0    0.00%   14 日披         0   已解除
                                        任担保    -2020 年
                                                                               露的《关
                                                  5月1日
                                                                               于诉讼
                                                                               进展的
                                                                               公告》
                                                                               (公告
                                                                               编号:
                                                                               2020-06


10
北海银河生物产业投资股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


                                                                              2)

                                                                              公司因
                                                                              对该笔
                                                                              违规担
                                                                              保承担
                                                                              连带清
                                                                              偿责任
                                                                              导致公
                                                                              司形成
                                                  2018 年
 银河集                                 票据担                                新增控              无法预
           关联人        200    0.83%             1月3日     114.25   0.47%              114.25
 团                                     保                                    股股东              计
                                                  -
                                                                              资金占
                                                                              用 85.75
                                                                              万元,该
                                                                              笔违规
                                                                              担保相
                                                                              应解除
                                                                              85.75 万
                                                                              元

                                                                              法院终
                                                                              审判决
                                                                              公司只
                                                                              有在银
                                                                              河集团
                                                                              不能清
                                                                              偿判决
                                                                              确定的
                                                                              债务时,
                                                                              才需要
                                                                              对不能
                                                  2018 年
                                                                              清偿部
 银河集                                 连带责    6月6日                                          无法预
           关联人      1,000    4.14%                         1,000   4.14%   分承担      1,000
 团                                     任担保    -2020 年                                        计
                                                                              二分之
                                                  6月5日
                                                                              一的赔
                                                                              偿责任,
                                                                              且公司
                                                                              后续有
                                                                              权向银
                                                                              河集团
                                                                              追偿,详
                                                                              见公司
                                                                              于 2019
                                                                              年 12 月
                                                                              21 日披

11
北海银河生物产业投资股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


                                                                                 露的《关
                                                                                 于诉讼
                                                                                 进展的
                                                                                 公告》
                                                                                 (公告
                                                                                 编号:
                                                                                 2019-09
                                                                                 7)

                                                                                 1、银河
                                                                                 集团会
                                                                                 继续积
                                                                                 极与相
                                                                                 关债权
                                                                                 人沟通、
                                                                                 谈判,争
                                                                                 取与债
                                                                                 权人达
                                                                                 成和解
                                                                                 方案,尽
                                                                                 可能地
                                                                                 与债权
                                                                                 人、被担
                                                                                 保人协
                                                                                 商提前
                                                  2018 年
                                                                                 解除担
                                                  1月3日
 银河集                                  连带责                                  保、由其              无法预
           关联人    7,626.81   31.54%            -2020 年   7,626.81   31.54%              7,626.81
 团                                      任担保                                  他担保                计
                                                  7 月 11
                                                                                 人提供
                                                  日
                                                                                 替代担
                                                                                 保、被担
                                                                                 保人提
                                                                                 供反担
                                                                                 保等有
                                                                                 效措施
                                                                                 妥善解
                                                                                 决违规
                                                                                 担保,或
                                                                                 协商尽
                                                                                 量避免
                                                                                 执行公
                                                                                 司资产。
                                                                                 2、银河
                                                                                 集团将
                                                                                 加快处


12
北海银河生物产业投资股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


                                                           置公司
                                                           担保项
                                                           下对应
                                                           债权的
                                                           抵押资
                                                           产,或以
                                                           置换资
                                                           产等方
                                                           式解除
                                                           查封或
                                                           冻结公
                                                           司部分
                                                           资产,以
                                                           尽最大
                                                           可能降
                                                           低相关
                                                           违规担
                                                           保事项
                                                           对公司
                                                           带来的
                                                           风险。3、
                                                           银河集
                                                           团将引
                                                           入战略
                                                           投资者、
                                                           优化债
                                                           务结构
                                                           作为首
                                                           要工作
                                                           推进,争
                                                           取尽快
                                                           与战略
                                                           合作方
                                                           达成最
                                                           终协议,
                                                           优先解
                                                           决占用
                                                           上市公
                                                           司资金
                                                           及涉及
                                                           违规担
                                                           保的债
                                                           务问题,
                                                           公司将


13
北海银河生物产业投资股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


                                                                                   督促控
                                                                                   股股东
                                                                                   严格执
                                                                                   行上述
                                                                                   措施,尽
                                                                                   快解决
                                                                                   相关问
                                                                                   题。

                                                   2017 年
                                                   11 月 23
 银河集                                   连带责                                                         无法预
           关联人      6,000     24.81%            日-2019      6,000     24.81%   同上         6,000
 团                                       任担保                                                         计
                                                   年 11 月
                                                   22 日

                                                   2017 年
                                                   8 月 14
 银河集                                   连带责                                                         无法预
           关联人    13,841.9    57.24%            日-2019    13,841.9    57.24%   同上       13,841.9
 团                                       任担保                                                         计
                                                   年 11 月
                                                   14

                                                   2017 年
 银河集                                   连带责   8月8日                                                无法预
           关联人      6,000     24.81%                         6,000     24.81%   同上         6,000
 团                                       任担保   -2020 年                                              计
                                                   8月6日

                                                   2017 年
                                                   10 月 25
 银河集                                   连带责                                                         无法预
           关联人     20,000     82.70%            日-债务     20,000     82.70%   同上        20,000
 团                                       任担保                                                         计
                                                   偿还之
                                                   日止

                                                   2017 年
                                                   6 月 15
 银河集                                   连带责                                                         无法预
           关联人     20,000     82.70%            日-2019     20,000     82.70%   同上        20,000
 团                                       任担保                                                         计
                                                   年6月
                                                   14 日

                                                   2017 年
                                                   3 月 14
 银河集                                   连带责                                                         无法预
           关联人      3,230     13.36%            日-债务      3,230     13.36%   同上         3,230
 团                                       任担保                                                         计
                                                   偿还之
                                                   日止

                                                   2018 年
 银河集                                   连带责   4月8日                                                无法预
           关联人     32,200    133.15%                        32,200    133.15%   同上        32,200
 团                                       任担保   -2020 年                                              计
                                                   4月7日

 银河集    关联人      4,000     16.54%   连带责   2017 年      4,000     16.54%   同上         4,000    无法预


14
北海银河生物产业投资股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


 团                                      任担保   12 月 15                                       计
                                                  日-债务
                                                  偿还之
                                                  日止

                                                  2018 年
 天成实                                                                                          无法预
           关联人      4,500    18.61%   --       10 月 18    4,500    18.61%   同上    4,500
 业                                                                                              计
                                                  日

                                                  2018 年
 天成实                                                                                          无法预
           关联人     2,304.1   9.53%    --       10 月 18   2,304.1   9.53%    同上   2,304.1
 业                                                                                              计
                                                  日

                                                  2016 年
                                                  12 月 26
 天成控                                  连带责                                                  无法预
           关联人      8,000    33.08%            日-2020     8,000    33.08%   同上    8,000
 股                                      任担保                                                  计
                                                  年 12 月
                                                  25 日

                                                  2016 年
                                                  12 月 30
 四川都                                  连带责                                                  无法预
           关联人     20,000    82.70%            日-2020    20,000    82.70%   同上   20,000
 机                                      任担保                                                  计
                                                  年 12 月
                                                  29 日

                                                  2018 年
                                                  1 月 17
 银河集                                  连带责                                                  无法预
           关联人      3,670    15.18%            日-2020     3,670    15.18%   同上    3,670
 团                                      任担保                                                  计
                                                  年4月
                                                  15 日

                                                  2019 年
                                                  10 月 15
 银河集                                  连带责                                                  无法预
           关联人     11,000    45.49%            日-2021    11,000    45.49%   同上   11,000
 团                                      任担保                                                  计
                                                  年 10 月
                                                  14 日

                                                  2017 年
 银河集                                  票据担                                                  无法预
           关联人      2,800    11.58%            1 月 24     2,800    11.58%   同上    2,800
 团                                      保                                                      计
                                                  日-

                                                  2017 年
 银河集                                  票据担                                                  无法预
           关联人        100    0.41%             11 月 3       100    0.41%    同上      100
 团                                      保                                                      计
                                                  日-

 银河集                                  票据担                                                  无法预
           关联人         50    0.21%             --             50    0.21%    同上       50
 团                                      保                                                      计

                                                  2018 年
 银河集                                  票据担                                                  无法预
           关联人      1,000    4.14%             3 月 13     1,000    4.14%    同上    1,000
 团                                      保                                                      计
                                                  日-


15
北海银河生物产业投资股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


                        177,022.                                          167,437.
 合计                              727.90%         --            --                     692.39%        --        --        --
                              81                                                 06


十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

√ 适用 □ 不适用

                                                                                                                        单位:万元

                                                    报告期新                                                            预计偿还
 股东或关                                                             报告期偿                   预计偿还   预计偿还
            占用时间      发生原因    期初数        增占用金                      期末数                                时间(月
 联人名称                                                             还总金额                     方式       金额
                                                        额                                                               份)

                         因周转资
                         金等需求                                                                现金清
            2018 年 1
                         向公司拆                                                                偿;以资
 银河集团   月 1 日至                   33,467               0               0         33,467                 33,467
                         借资金形                                                                抵债清
            今
                         成资金占                                                                偿;其他
                         用

                         控股股东
                         以上市公                                                                现金清
            2017 年 3
                         司名义对                                                                偿;以资
 银河集团   月 14 日                   2,469.97              0               0        2,469.97               2,469.97
                         外借款并                                                                抵债清
            至今
                         形成资金                                                                偿;其他
                         占用

                         公司控股
                         股东及其
                         关联方与                                                                现金清
            2017 年
                         上市公司                                                                偿;以资
 银河集团   11 月 15                     3,900               0               0          3,900                  3,900
                         共同对外                                                                抵债清
            日至今
                         借款                                                                    偿;其他
                         3900 万
                         元

                         公司向银
                         河集团提                                                                现金清
            2019 年 2
                         供短期借                                                                偿;以资
 银河集团   月 20 日                   4,623.36              0               0        4,623.36               4,623.36
                         款,银河                                                                抵债清
            至今
                         集团到期                                                                偿;其他
                         未归还

                         因公司对
                         银河集团                                                                现金清
            2020 年 9
                         违规担保                                                                偿;以资
 银河集团   月 14 日                           0        85.75                0          85.75                  85.75
                         承担连带                                                                抵债清
            至今
                         清偿责任                                                                偿;其他
                         形成的资


16
北海银河生物产业投资股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


                          金占用

 合计                                 44,460.33       85.75          0    44,546.08       --       44,546.08          --

 期末合计值占最近一期经审计净
                                                                                                                    184.20%
 资产的比例

 相关决策程序                         未经过公司的内部审批及相关审议程序

                                          报告期内,因公司对银河集团违规担保承担连带清偿责任形成新增资金占用
                                      85.75 万元,报告期末控股股东资金占用余额为 44,546.08 万元。
                                          公司董事会采取了下列措施防范资金占用和违规担保的发生,同时积极督促控
                                      股股东尽快解决资金占用和违规担保问题:
 当期新增大股东及其附属企业非
                                          1、公司第十届董事会高度重视内控建设,加强内部控制体系执行效力,着重开
 经营性资金占用情况的原因、责任
                                      展董监高反舞弊工作。目前公司已进一步完善了内部控制管理体系,重点加强资金
 人追究及董事会拟定采取措施的
                                      管理制度的执行、监督以及用章管理力度,密切关注和跟踪资金使用动态,严防控
 情况说明
                                      股股东资金占用事项再次发生。
                                          2、公司已决定向银河集团提起诉讼,同时公司将持续与银河集团保持沟通,并
                                      加大力度督促其尽快通过现金偿还、资产置换等方式解决资金占用问题,以维护公
                                      司及中小股东的利益。

                                          一方面因银河集团资产受限、无法吸收外部融资、资金异常紧张,其通过处置
                                      相关资产、合法贷款、转让股权等形式筹措资金,偿还占用公司的资金难度较大;
                                      另一方面,银河集团债务较多,诉讼缠身,情况较为复杂,诸多事项需要逐项落实
                                      具体实施方式,目前银河集团与战略合作方仍在谈判、磋商中,未达成最终协议,
 未能按计划清偿非经营性资金占
                                      故亦未能通过引入战略投资者来解决上市公司资金占用问题。
 用的原因、责任追究情况及董事会
                                          控股股东将引入战略投资者、优化债务结构作为首要工作推进,争取尽快与战
 拟定采取的措施说明
                                      略合作方达成最终协议,优先解决占用上市公司资金及涉及违规担保的债务问题。
                                      同时公司已决定向银河集团提起诉讼,公司将继续保持与银河集团沟通,督促其早
                                      日兑现承诺,争取尽快通过现金偿还、资产置换等方式解决资金占用问题,并根据
                                      相关事项的后续进展及时履行信息披露义务。

 注册会计师对资金占用的专项审
                                      2020 年 05 月 29 日
 核意见的披露日期

                                          在巨潮资讯网披露的中审华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的 CAC 证专字
 注册会计师对资金占用的专项审
                                      [2020]0246 号《北海银河生物产业投资股份有限公司非经营性资金占用及其他关联
 核意见的披露索引
                                      资金往来情况的专项说明》


十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

                                                                                      谈论的主要
                                                    接待对象类                                       调研的基本情况索
     接待时间       接待地点         接待方式                      接待对象           内容及提供
                                                          型                                                   引
                                                                                        的资料

                                                                                  询问公司经
 2020 年 01 月
                 不适用            电话沟通        个人          投资者           营情况,未提      不适用
 08 日
                                                                                  供资料


17
北海银河生物产业投资股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


                                                                    询问公司
                                                                    2019 年年度
 2020 年 01 月
                 不适用       电话沟通      个人           投资者   业绩相关情     不适用
 23 日
                                                                    况,未提供资
                                                                    料

                                                                    询问公司受
 2020 年 02 月                                                      疫情影响情
                 不适用       电话沟通      个人           投资者                  不适用
 10 日                                                              况,未提供资
                                                                    料

                                                                    询问公司复
 2020 年 02 月
                 不适用       电话沟通      个人           投资者   工复产情况,   不适用
 21 日
                                                                    未提供资料

                                                                    询问公司生
 2020 年 03 月
                 不适用       电话沟通      个人           投资者   产经营情况,   不适用
 03 日
                                                                    未提供资料

                                                                    询问公司控
                                                                    股股东资金
 2020 年 03 月
                 不适用       电话沟通      个人           投资者   占用事项解     不适用
 19 日
                                                                    决进展,未提
                                                                    供资料

                                                                    询问公司经
 2020 年 04 月
                 不适用       电话沟通      个人           投资者   营情况,未提   不适用
 02 日
                                                                    供资料

                                                                    询问公司延
                                                                    期披露年报
                                                                    及年度经营
 2020 年 04 月
                 不适用       电话沟通      个人           投资者   业绩、一季度   不适用
 30 日
                                                                    报告相关情
                                                                    况,未提供资
                                                                    料

                                                                    询问公司对
                                                                    外担保、控股
                                                                    股东资金占
 2020 年 05 月
                 不适用       电话沟通      个人           投资者   用及诉讼事     不适用
 07 日
                                                                    项的相关情
                                                                    况,未提供资
                                                                    料

                                                                    询问公司与
                                                                    北京中房签
 2020 年 05 月
                 不适用       电话沟通      个人           投资者   订合作框架     不适用
 21 日
                                                                    协议相关事
                                                                    项,未提供材


18
北海银河生物产业投资股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


                                                                    料。

                                                                    询问公司
                                                                    2019 年年度
 2020 年 05 月
                 不适用       电话沟通      个人           投资者   报告相关事     不适用
 28 日
                                                                    项,未提供资
                                                                    料

                                                                    询问公司经
 2020 年 06 月
                 不适用       电话沟通      个人           投资者   营情况,未提   不适用
 02 日
                                                                    供资料

                                                                    询问公司对
                                                                    外担保、控股
                                                                    股东资金占
 2020 年 06 月
                 不适用       电话沟通      个人           投资者   用及诉讼事     不适用
 16 日
                                                                    项的相关情
                                                                    况,未提供资
                                                                    料

                                                                    询问公司经
 2020 年 06 月
                 不适用       电话沟通      个人           投资者   营情况,未提   不适用
 30 日
                                                                    供资料

                                                                    询问控股股
 2020 年 07 月                                                      东股权被司
                 不适用       电话沟通      个人           投资者                  不适用
 03 日                                                              法处置情况,
                                                                    未提供资料

                                                                    询问公司经
 2020 年 07 月
                 不适用       电话沟通      个人           投资者   营情况,未提   不适用
 16 日
                                                                    供资料

                                                                    询问公司对
                                                                    外担保、控股
                                                                    股东资金占
 2020 年 07 月
                 不适用       电话沟通      个人           投资者   用及诉讼事     不适用
 24 日
                                                                    项的相关情
                                                                    况,未提供资
                                                                    料

                                                                    询问公司起
 2020 年 08 月                                                      诉控股股东
                 不适用       电话沟通      个人           投资者                  不适用
 14 日                                                              的相关情况,
                                                                    未提供资料

                                                                    询问公司与
 2020 年 08 月                                                      北京中房签
                 不适用       电话沟通      个人           投资者                  不适用
 21 日                                                              订合作备忘
                                                                    录相关事项,



19
北海银河生物产业投资股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


                                                                    未提供材料。

                                                                    询问公司
                                                                    2020 年半年
 2020 年 08 月
                 不适用       电话沟通      个人           投资者   度报告相关     不适用
 28 日
                                                                    事项,未提供
                                                                    资料

                                                                    询问公司经
 2020 年 09 月
                 不适用       电话沟通      个人           投资者   营情况,未提   不适用
 08 日
                                                                    供资料

                                                                    询问控股股
 2020 年 09 月                                                      东股权被司
                 不适用       电话沟通      个人           投资者                  不适用
 15 日                                                              法处置情况,
                                                                    未提供资料

                                                                    询问公司对
                                                                    外担保、控股
                                                                    股东资金占
 2020 年 09 月
                 不适用       电话沟通      个人           投资者   用及诉讼事     不适用
 27 日
                                                                    项的相关情
                                                                    况,未提供资
                                                                    料




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