云铝股份:2019年第三季度报告正文

云铝股份
证券代码:000807     证券简称:云铝股份
                                          云南铝业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
                                                               公告编号:2019-085
    2019 年第三季度报告正文
                         2019 年 10 月
      国家环境友好企业                       绿色低碳中国水电铝
      云铝股份                           云南铝业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
                         第一节 重要提示
   公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和
连带的法律责任。
   所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
   公司负责人张正基、主管会计工作负责人丁吉林及会计机构负责人(会计主
管人员)唐正忠声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
   国家环境友好企业                         绿色低碳中国水电铝
              云铝股份                                                      云南铝业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期末                        上年度末           本报告期末比上年度末增减
总资产(元)                                     38,303,857,891.04           37,521,372,777.03                          2.09%
归属于上市公司股东的净资产(元)                  8,581,587,069.43            8,264,475,801.47                          3.84%
                                                            本报告期比上年同                              年初至报告期末比上
                                        本报告期                                    年初至报告期末
                                                                 期增减                                       年同期增减
营业收入(元)                         7,094,000,557.07                   30.91%    17,939,304,552.84                   12.80%
归属于上市公司股东的净利润(元)        131,458,941.93                    111.17%        292,168,813.64                164.37%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
                                           91,508,674.90                  66.17%         185,032,374.68                100.47%
损益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额(元)            --                       --              2,561,663,861.73                   7.21%
基本每股收益(元/股)                                0.05                 150.00%                  0.11                175.00%
稀释每股收益(元/股)                                0.05                 150.00%                  0.11                175.00%
加权平均净资产收益率                               1.55%                   0.92%                 3.47%                  2.36%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位:人民币元
                              项目                                         年初至报告期期末金额                 说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                                     1,192,227.24        不适用
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准
                                                                                         118,007,118.45        不适用
定额或定量享受的政府补助除外)
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价
                                                                                             34,625.00         不适用
值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                     33,933,161.24         不适用
减:所得税影响额                                                                         33,784,243.12         不适用
       少数股东权益影响额(税后)                                                        12,246,449.85         不适用
合计                                                                                   107,136,438.96             --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                   单位:股
                                                               报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                               142,289
                                                               股股东总数(如有)
                                             前 10 名股东持股情况
                                                                                   持有有限售          质押或冻结情况
                股东名称                 股东性质    持股比例       持股数量       条件的股份
                                                                                                    股份状态      数量
                                                                                      数量
云南冶金集团股份有限公司                 国有法人       42.57%     1,109,818,170    177,056,788       质押      176,592,214
赵旭东                                  境内自然人       0.92%        24,068,583
财通基金-宁波银行-云南国际信托-财
                                           其他          0.91%        23,735,045
通 7 号集合资金信托计划
香港中央结算有限公司                     境外法人        0.80%        20,786,406
华泰资产管理有限公司-策略投资产品         其他          0.67%        17,580,753
中国农业银行股份有限公司-中证 500 交
                                           其他          0.65%        16,917,430
易型开放式指数证券投资基金
全国社保基金四零三组合                     其他          0.64%        16,702,884
博时基金管理有限公司-社保基金四一九
                                           其他          0.61%        16,001,200
组合
易方达基金-工商银行-易方达基金臻选
                                           其他          0.54%        13,969,406
2 号资产管理计划
汇添富基金管理股份有限公司-社保基金
                                           其他          0.48%        12,500,000
四二三组合
                                        前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                      持有无限售条                   股份种类
                             股东名称
                                                                       件股份数量         股份种类               数量
云南冶金集团股份有限公司                                                932,761,382     人民币普通股            932,761,382
赵旭东                                                                   24,068,583     人民币普通股             24,068,583
财通基金-宁波银行-云南国际信托-财通 7 号集合资金信托计划              23,735,045     人民币普通股             23,735,045
香港中央结算有限公司                                                     20,786,406     人民币普通股             20,786,406
       国家环境友好企业                                                   绿色低碳中国水电铝
              云铝股份                                                   云南铝业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
华泰资产管理有限公司-策略投资产品                                          17,580,753    人民币普通股          17,580,753
中国农业银行股份有限公司-中证 500 交易型开放式指数证券投资基金             16,917,430    人民币普通股          16,917,430
全国社保基金四零三组合                                                      16,702,884    人民币普通股          16,702,884
博时基金管理有限公司-社保基金四一九组合                                    16,001,200    人民币普通股          16,001,200
易方达基金-工商银行-易方达基金臻选 2 号资产管理计划                       13,969,406    人民币普通股          13,969,406
汇添富基金管理股份有限公司-社保基金四二三组合                              12,500,000    人民币普通股          12,500,000
                                 1.云南冶金集团股份有限公司为本公司最大持股股东,持有本公司股份合计
                                 1,109,818,170 股;
                                 2.前 10 名股东中,国有法人股股东云南冶金集团股份有限公司与其它股东之间不存在
上述股东关联关系或一致行动的
                                 关联关系,也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人;
说明
                                 3.前 10 名流通股股东中,是否为同一基金管理公司控制并存在关联关系,本公司不清
                                 楚;其它流通股股东之间是否存在关联关系、是否属于《上市公司收购管理办法》中规
                                 定的一致行动人,本公司不清楚。
                                 公司控股股东云南冶金集团股份有限公司除通过普通证券账户持有 703,649,002 股外,
                                 还通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 406,169,168 股,该部分
前 10 名股东参与融资融券业务情
                                 股 份 所 有 权 未发 生 转 移, 云 南 冶金 集 团 股份 有 限 公 司实 际 合 计持 有 公 司股 份
况说明(如有)
                                 1,109,818,170 股。赵旭东持有公司 24,068,583 股均通过五矿证券有限公司客户信用交易
                                 担保证券账户持有,该部分股份所有权未发生转移。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
       国家环境友好企业                                                      绿色低碳中国水电铝
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                                              第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位:元
资产负债表项目        期末金额            年初金额         变动比例                       变动原因说明
                                                                      主要变动原因是本报告期票据支付较少,但销售商品收到的
   应收票据           417,927,454.09      204,388,776.63 104.48%
                                                                      的票据较多所致。
  其他应收款          221,879,532.52      147,855,397.42   50.07%     主要变动原因是本报告期期货保证金增加所致。
                                                                      主要变动原因是本报告期公司子公司云铝海鑫一期工程及云
   固定资产         21,214,598,469.82 19,675,722,666.37     7.82%
                                                                      铝溢鑫一期工程投产转入固定资产所致。
                                                                      主要变动原因是本报告期公司子公司鹤庆溢鑫暂估山西华圣
   无形资产          2,408,531,503.51   1,656,332,582.48   45.41%
                                                                      产能指标所致。
   长期借款          6,105,700,000.00   4,013,837,431.00   52.12%     主要变动原因是本报告期向银行借入长期借款等增加所致。
  利润表项目          本期金额          上年同期金额        增减率                        变动原因说明
   营业收入         17,939,304,552.84 15,903,626,356.38    12.80%     主要变动原因是本报告期内铝商品销量增加所致。
   营业成本         15,859,995,068.32 14,117,105,642.90    12.35%     主要变动原因是本报告期内铝商品销量增加所致。
  税金及附加          194,550,631.19      102,164,186.54   90.43%     主要变动原因是本报告期计入资源税、环保税等所致。
                                                                      主要变动原因是本报告期铝商品销量增加使运输费用等增加
   销售费用           398,594,729.14      342,441,934.99   16.40%
                                                                      所致。
                                                                      主要变动原因是本报告期内公司生产规模扩大,借款费用增
   财务费用           677,646,741.34      592,666,654.20   14.34%
                                                                      加所致。
   其他收益           118,007,118.45       20,762,470.73 468.37% 主要变动原因是本报告期收到的政府补助增加所致。
  所得税费用           51,473,820.65        8,032,970.45 540.78% 主要变动原因是本报告期利润总额较上年同期增加所致。
现金流量表项目        本期金额          上年同期金额        增减率                        变动原因说明
                                                                      主要变动原因是鲁甸 6.5 级地震灾后恢复重建水电铝项目、
投资活动产生的
                    -1,618,036,122.90   -2,870,994,892.13 -43.64%     鹤庆溢鑫水电铝项目一期已按计划建成投产,同比上期投资
  现金流量净额
                                                                      额减少所致。
筹资活动产生的                                                        主要变动原因是本报告期较上年同期净偿还借款额较多所
                    -1,909,821,271.27     490,605,746.00 -489.28%
  现金流量净额                                                        致。
现金及现金等价
                      -965,221,251.27      15,832,224.54 -6196.56% 主要变动原因是本报告期净偿还借款额增加所致。
  物净增加额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
     公司2018年11月16日召开的第七届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的
议案(修订)》等非公开发行股票相关事宜。本次非公开发行股票拟向包括云南冶金集团股份有限公司或
其指定的关联方在内的不超过10名特定投资者非公开发行股票,募集资金总额不超过26亿元,扣除发行费
用后的募集资金净额拟全部投资于鲁甸6.5级地震灾后恢复重建水电铝项目和文山中低品位铝土矿综合利
用项目。公司于2019年5月13日通过中国证监会发行审核委员会审核通过,于2019年10月21日收到中国证
     国家环境友好企业                                                         绿色低碳中国水电铝
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       券监督管理委员会《关于核准云南铝业股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2019〕1928号),
       目前发行相关工作正在积极推进中。
                              重要事项概述                                 披露日期                  临时报告披露网站查询索引
    云南铝业股份有限公司关于非公开发行股票申请获得
                                                                      2019 年 05 月 14 日      巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
    中国证监会发行审核委员会审核通过的公告
    云南铝业股份有限公司关于非公开发行股票获得证监
                                                                      2019 年 10 月 22 日      巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
    会批文的公告
       股份回购的实施进展情况
       □ 适用 √ 不适用
       采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
       □ 适用 √ 不适用
       三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
       完毕的承诺事项
       □ 适用 √ 不适用
       公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
       四、证券投资情况
       √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                               单位:元
                                  会计                                     计入权益的累 本期 本期 报告
 证券        证券 证券 最初投资成      期初账面价             本期公允价                                        期末账面     会计核   资金
                                  计量                                       计公允价值 购买 出售 期损
 品种        代码 简称     本              值                 值变动损益                                          价值       算科目   来源
                                  模式                                           变动   金额 金额 益
 境内                          公允                                                                                        其他权
            中铝                                                                                                                      自有
 外股 02068      62,727,444.14 价值 36,054,775.93             3,875,806.68 -22,796,861.53     0.00 0.00 0.00 39,930,582.61 益工具
            国际                                                                                                                      资金
   票                          计量                                                                                          投资
         合计          62,727,444.14 --      36,054,775.93    3,875,806.68 -22,796,861.53     0.00 0.00 0.00 39,930,582.61     --       --
 证券投资审批董事会公告披露日期                              2012 年 06 月 20 日
 证券投资审批股东会公告披露日期(如有)                       不适用
       五、委托理财
       □ 适用 √ 不适用
       公司报告期不存在委托理财。
       六、衍生品投资情况
       √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                             单位:万元
                                                                                                               计提          期末投
衍生                                                                                                                                    报告
                      衍生品                                                                                   减值          资金额
品投      是否 衍生品                                                              期初     报告期   报告期                             期实
     关联             投资初                                                                                   准备   期末投 占公司
资操      关联 投资类                        起始日期             终止日期         投资     内购入   内售出                             际损
     关系             始投资                                                                                   金额   资金额 报告期
作方      交易   型                                                                金额       金额     金额                             益金
                        金额                                                                                   (如          末净资
名称                                                                                                                                      额
                                                                                                               有)          产比例
云铝                 沪铝套
    否      否             24,684 2019 年 01 月 01 日 2019 年 09 月 30 日 24,684 155,820         228,770    0.00 94,688 11.03% -1,548
股份                 期保值
              国家环境友好企业                                                            绿色低碳中国水电铝
                     云铝股份                                                         云南铝业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
云铝                  伦铝套
    否      否                   0.00 2019 年 01 月 01 日 2019 年 09 月 30 日     0.00    0.00      0.00   0.00   0.00    0.00%       0.00
股份                  期保值
              合计                 24,684         --                  --            24,684 155,820   228,770   0.00 94,688 11.03% -1,548
衍生品投资资金来源                                           自有资金
涉诉情况(如适用)                                           无
                                                             2018 年 03 月 20 日
衍生品投资审批董事会公告披露日期(如有)
                                                             2019 年 03 月 26 日
衍生品投资审批股东会公告披露日期(如有)                      不适用
                                                 公司开展期货套期保值交易选择在上海期货交易所和境外的伦敦金属交易所
                                                 进行,交易所和经纪机构分别受中国证监会和英国金融监管局监管,所进行的
                                                 交易均是场内交易;所选择的境内和境外期货经纪机构是运作规范、市场信誉
                                                 好、成立时间较长的公司。因此公司期货套期保值持仓的流动性风险、信用风
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明(包括但
                                                 险、操作风险、法律风险等风险性较低,可通过跟踪以上情况的发展变化来进
不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、
                                                 行控制。公司期货套期保值持仓的风险主要是市场价格变动带来的风险。公司
法律风险等)
                                                 进行的期货交易为套期保值交易,交易以实货需要为基础,持仓风险在与实货
                                                 对冲后减小。此外,公司通过建立和严格执行相关管理制度,尤其是风险管理
                                                 制度,严格按实货需要和保证金规模多条件控制套期保值持仓规模,通过建立
                                                 风险测算系统、风险报告制度和风险处理程序,对持仓风险进行防范和控制。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的 2019 年 1 月 2 日上海期货交易所 13,495 元/吨,2019 年 1 月 2 日 LM E1,794.5
情况,对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法 美元/吨;2019 年 9 月 30 日上海期货交易所 13,955 元/吨,2019 年 9 月 30 日
及相关假设与参数的设定                           LM E1,719 美元/吨。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上
                                                 未发生重大变化。
一报告期相比是否发生重大变化的说明
                                                 1.公司以套期保值为目的的衍生品投资,指定相关部门评估投资风险,分析衍
                                                 生品投资的可行性与必要性;制定的套期保值计划和外汇风险敞口符合公司生
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 产经营实际,组织机构健全、完善,业务流程符合相关规定,不存在损害公司
                                                 和全体股东利益情况;2.所采取的程序符合相关法律、法规及《公司章程》的
                                                 规定。
       七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
       √ 适用 □ 不适用
                 接待时间                      接待方式                    接待对象类型                  调研的基本情况索引
             2019 年 07 月 04 日               实地调研                        机构                  公司生产经营及未来发展情况
             2019 年 08 月 06 日               实地调研                        机构                  公司生产经营及未来发展情况
             2019 年 08 月 30 日               实地调研                        机构                  公司生产经营及未来发展情况
             2019 年 09 月 11 日               实地调研                        机构                  公司生产经营及未来发展情况
             2019 年 09 月 24 日               实地调研                        机构                  公司生产经营及未来发展情况
       八、违规对外担保情况
       □ 适用 √ 不适用
       公司报告期无违规对外担保情况。
       九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
       □ 适用 √ 不适用
       公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                                       云南铝业股份有限公司董事会
                                                                                2019年10月31日
              国家环境友好企业                                                            绿色低碳中国水电铝

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