鲁西化工:独立董事候选人声明(王云)

证券代码:000830    证券简称:鲁西化工     公告编号:2019-023

      鲁西化工集团股份有限公司独立董事候选人声明
    声明人王云,作为鲁西化工集团股份有限公司第八届董事会独立

董事候选人,现公开声明和保证,本人与该公司之间不存在任何影响

本人独立性的关系,且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性

文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立

性的要求,具体声明如下:

    一、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规

定不得担任公司董事的情形。

    √ 是   □ 否
    如否,请详细说明:______________________________

    二、本人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的

指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。

    √ 是   □ 否

    如否,请详细说明:______________________________

    三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。

    √ 是   □ 否

    如否,请详细说明:______________________________

    四、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作

指引》的规定取得独立董事资格证书。

    □ 是√ 否

    如否,请详细说明:本人将积极报名参加深圳证券交易所组织的


                                                            1
最近一期独立董事培训,并承诺取得深圳证券交易所认可的独立董事

资格证书。

    五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的

相关规定。

    √ 是    □ 否

    如否,请详细说明:______________________________

    六、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干

部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、

独立监事的通知》的相关规定。

    √ 是    □ 否

    如否,请详细说明:______________________________

    七、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规

范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》的相关规定。

    √ 是    □ 否

    如否,请详细说明:______________________________

    八、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部

《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

    √是     □ 否

    如否,请详细说明:______________________________

    九、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行

独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

    √ 是    □ 否

                                                             2
    如否,请详细说明:______________________________

    十、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监

事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

    √ 是      □ 否

    如否,请详细说明:______________________________

    十一、本人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构

董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司

董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。

    √ 是      □ 否

    如否,请详细说明:______________________________

    十二、本人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、

监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂

行办法》的相关规定。

    √ 是      □ 否

    如否,请详细说明:______________________________

    十三、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规

章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格

的相关规定。

    √ 是      □ 否

    如否,请详细说明:______________________________

    十四、本人具备上市公司运作相关的基本知识,熟悉相关法律、

行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则,具有

                                                             3
五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。

    √是       □ 否

    如否,请详细说明:______________________________

    十五、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附

属企业任职。

    √ 是       □ 否

    如否,请详细说明:______________________________

    十六、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股

份 1%以上的股东,也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

    √是       □ 否

    如否,请详细说明:______________________________

    十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股

份 5%以上的股东单位任职,也不在该上市公司前五名股东单位任职。

    √是       □ 否

    如否,请详细说明:______________________________

    十八、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及

其附属企业任职。

    √是       □ 否

    如否,请详细说明:______________________________

    十九、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自

附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。

    √是       □ 否

                                                            4
    如否,请详细说明:______________________________

    二十、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自

的附属企业有重大业务往来的单位任职,也不在有重大业务往来单位

的控股股东单位任职。

    √是    □ 否

    如否,请详细说明:______________________________

    二十一、本人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。

    √是    □ 否

    如否,请详细说明:______________________________

    二十二、最近十二个月内,本人、本人任职及曾任职的单位不存

在其他任何影响本人独立性的情形。

    √ 是   □ 否

    如否,请详细说明:______________________________

    二十三、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施,且期限

尚未届满的人员。

    √是    □ 否

    如否,请详细说明:______________________________

    二十四、本人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董

事、监事和高级管理人员,且期限尚未届满的人员。

    √ 是   □ 否

    如否,请详细说明:______________________________

    二十五、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪,受到司法

                                                           5
机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

    √ 是      □ 否

    如否,请详细说明:______________________________

    二十六、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以

上通报批评。

    √ 是      □ 否

    如否,请详细说明:______________________________

    二十七、本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认

定限制担任上市公司董事职务。

    √是       □ 否

    如否,请详细说明:______________________________

    二十八、本人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席

董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事

会会议被董事会提请股东大会予以撤换,未满十二个月的人员。

    □ 是      □ 否   √ 不适用

    如否,请详细说明:______________________________

    二十九、包括该公司在内,本人兼任独立董事的上市公司数量不

超过 5 家。

    √ 是      □ 否

    如否,请详细说明:______________________________

    三十、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。

    √ 是      □ 否

                                                           6
    如否,请详细说明:______________________________

    三十一、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要

求,委托该公司董事会将本人的职业、学历、专业资格、详细的工作

经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

    √是       □ 否

    如否,请详细说明:______________________________

    三十二、本人过往任职独立董事期间,不存在连续两次未亲自出

席上市公司董事会会议的情形。

    □ 是      □ 否     √不适用

    如否,请详细说明:______________________________

    三十三、本人过往任职独立董事期间,不存在连续十二个月未亲

自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分

之一的情形。

    □ 是      □ 否 √ 不适用

    如否,请详细说明:______________________________

    三十四、本人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立

董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。

    □ 是      □ 否   √ 不适用

    如否,请详细说明:______________________________

    三十五、本人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其

他有关部门处罚的情形。

    √ 是      □ 否

                                                           7
    如否,请详细说明:______________________________

    三十六、本人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事

或高级管理人员的情形。

    √是    □ 否

    如否,请详细说明:______________________________

    三十七、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提

前免职的情形。

    □ 是   □ 否   √不适用

    如否,请详细说明:______________________________

    三十八、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。

    √ 是   □ 否

    如否,请详细说明:______________________________

    声明人郑重声明:

    本人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明真实、准确、完整,

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;否则,本人愿意承担由此引

起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。本

人在担该公司独立董事期间,将严格遵守中国证监会和深圳证券交易

所的相关规定,确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责,做出

独立判断,不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害

关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间,如出现不

符合独立董事任职资格情形的,本人将及时向公司董事会报告并尽快

辞去该公司独立董事职务。

                                                             8
    本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的

信息通过深圳证券交易所上市公司业务专区录入、报送给深圳证券交

易所或对外公告,董事会秘书的上述行为视同为本人行为,由本人承

担相应的法律责任。

                                   声明人(签署):王云

                                     2019 年 4 月 6 日




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