现代投资:2019年第三季度报告全文

                    现代投资股份有限公司 2019 年第三季度报告全文




现代投资股份有限公司

 2019 年第三季度报告

      2019-053




    2019 年 10 月



                                                              1
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                            第一节 重要提示


       公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

       除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议

未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因          被委托人姓名
靳勇                董事             因公

       公司负责人周志中、主管会计工作负责人颜如意及会计机构负责人(会计主

管人员)杨世益声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。




                                                                                       2
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                                第二节 公司基本情况


一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                              本报告期末比上年度
                             本报告期末                    上年度末
                                                                                    末增减
总资产(元)                34,918,230,569.60             24,707,125,162.97                    41.33%
归属于上市公司股东的
                                9,916,631,918.36           9,301,203,202.54                     6.62%
净资产(元)
                                               本报告期比上年                年初至报告期末
                           本报告期                           年初至报告期末
                                                 同期增减                    比上年同期增减
营业收入(元)          3,151,552,560.10              -30.56% 9,785,869,485.75                  8.83%
归属于上市公司股东的
                         220,244,949.53               -27.79% 822,027,790.94                    2.72%
净利润(元)
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净     208,633,429.76               -30.48% 790,388,305.58                    1.82%
利润(元)
经营活动产生的现金流
                                 --                  --         1,027,453,203.60               26.26%
量净额(元)
基本每股收益(元/股)                 0.1451          -27.78%               0.5416              2.73%
稀释每股收益(元/股)                 0.1451          -27.78%               0.5416              2.73%
加权平均净资产收益率                  2.25%           -32.36%                8.49%             -5.19%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                     单位:人民币元
                                                               年初至报告期期末金
                         项目                                                                说明
                                                                       额
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部
                                                                          -171,511.21
分)
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国
                                                                        12,521,044.44
家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费                               1,373,695.13
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有
                                                                        19,445,536.80
交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生

                                                                                                        3
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金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和
其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                              8,647,399.16
减:所得税影响额                                                 10,475,188.20
    少数股东权益影响额(税后)                                     -298,509.24
合计                                                             31,639,485.36          --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
√ 适用 □ 不适用
                   项目                    涉及金额(元)                      原因
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
                                                    3,877,141.40 子公司正常经营活动
占用费
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性金融资产、交易性金
融负债产生的公允价值变动损益,以及处置           70,591,442.29 子公司正常经营活动
交易性金融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
对外委托贷款取得的损益                              8,048,158.45 子公司正常经营活动


二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表

                                                                                       单位:股
                                                报告期末表决权恢复
报告期末普通股股东总数                   62,550 的优先股股东总数                             0
                                                (如有)
                             前 10 名股东持股情况
                                                       持有有限售   质押或冻结情况
   股东名称     股东性质   持股比例      持股数量      条件的股份
                                                         数量     股份状态    数量

湖南省高速公
路建设开发总   国有法人          27.19% 412,666,971
公司
招商局公路网
络科技控股股   国有法人           7.04% 106,867,207
份有限公司

                                                                                                 4
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通辽市蒙古王   境内非国有
                                   3.29%   50,000,000
工贸有限公司   法人
中央汇金资产
管理有限责任   国有法人            3.17%   48,180,150
公司
香港中央结算
               境外法人            1.27%   19,348,626
有限公司
白国义         境内自然人          0.95%   14,460,000
嘉实基金-农
业银行-嘉实
               其他                0.94%   14,300,694
中证金融资产
管理计划
广发基金-农
业银行-广发
               其他                0.89%   13,466,034
中证金融资产
管理计划
银华基金-农
业银行-银华
               其他                0.89%   13,446,750
中证金融资产
管理计划
南方基金-农
业银行-南方
               其他                0.87%   13,206,900
中证金融资产
管理计划
                            前 10 名无限售条件股东持股情况
                                            持有无限售条                  股份种类
                股东名称
                                            件股份数量            股份种类            数量
湖南省高速公路建设开发总公司                   412,666,971 人民币普通股            412,666,971
招商局公路网络科技控股股份有限公司             106,867,207 人民币普通股            106,867,207
通辽市蒙古王工贸有限公司                        50,000,000 人民币普通股             50,000,000
中央汇金资产管理有限责任公司                    48,180,150 人民币普通股             48,180,150
香港中央结算有限公司                            19,348,626 人民币普通股             19,348,626
白国义                                          14,460,000 人民币普通股             14,460,000
嘉实基金-农业银行-嘉实中证金融资产管
                                                14,300,694 人民币普通股             14,300,694
理计划
广发基金-农业银行-广发中证金融资产管
                                                13,466,034 人民币普通股             13,466,034
理计划
银华基金-农业银行-银华中证金融资产管          13,446,750 人民币普通股             13,446,750


                                                                                                  5
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理计划
南方基金-农业银行-南方中证金融资产管
                                              13,206,900 人民币普通股         13,206,900
理计划
                                         上述股东中,通辽市蒙古王工贸有限公司和
                                         白国义为一致行动人。公司未知其他股东之
上述股东关联关系或一致行动的说明         间是否存在关联关系,也未知其他股东是否
                                         属于《上市公司股东持股变动信息披露管理
                                         办法》中规定的一致行动人。
                                         通辽市蒙古王工贸有限公司通过投资者信用
前 10 名股东参与融资融券业务情况说明(如 证券账户持有本公司股票 50,000,000 股。白
有)                                     国义通过投资者信用证券账户持有本公司股
                                         票 14,460,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用




                                                                                            6
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                                     第三节 重要事项


一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√适用     □不适用
                                                                                   单位:元
项目                   2019年9月末        2019年初         变动                    说明
交易性金融资产        3,594,740,383.02    28,479,992.26   12521.99% 子公司支付供应商采购款,采取将
                                                                    现金存入银行做结构性存款,存款
                                                                    质押给银行开立银行承兑汇票的
                                                                    方式进行结算,导致交易性金融资
                                                                    产、应付票据同时增加。
以公允价值计量且其                   -    92,032,680.00    -100.00%按新金融工具准则,此科目全部分
变动计入当期损益的                                                 类为交易性金融资产。
金融资产
预付款项               519,291,486.92     70,444,452.46     637.16%子公司贸易预收款增加。
应收利息                55,298,900.27     21,194,172.97     160.92%本期新增子公司岳阳巴陵农商行。
存货净额               422,193,407.03    892,341,724.29     -52.69%子公司大宗商品贸易库存减少。
可供出售金融资产                     -    64,971,968.44    -100.00%按新金融工具准则,此科目全部分
                                                                   类为其他权益工具投资等。
发放贷款及垫款        2,940,217,997.10                - 本期新增    本期新增子公司岳阳巴陵农商行。
债权投资              2,322,259,228.27                - 本期新增    本期新增子公司岳阳巴陵农商行。
其他债权投资          1,207,541,024.08                - 本期新增    本期新增子公司岳阳巴陵农商行。
其他权益工具投资        68,988,350.47                 - 本期新增    新金融工具准则新增科目。
在建工程净额          2,060,862,323.34 2,973,058,164.50     -30.68%本期怀芷高速部分路段通车,在建
                                                                   工程转无形资产。
商誉                   302,352,327.78      7,336,245.04    4021.35% 本期并购岳阳巴陵农商行增加商
                                                                    誉。
递延所得税资产          80,804,110.74     31,356,270.83     157.70%本期新增子公司岳阳巴陵农商行。
其他非流动资产         276,143,080.52 1,043,865,678.64      -73.55%本期新增子公司岳阳巴陵农商行。
交易性金融负债          95,758,714.65     31,835,848.85     200.79%子公司期货持仓价值变动。
应付票据              2,900,882,845.00   423,000,000.00     585.79%子公司支付供应商采购款,采取将
                                                                   现金存入银行做结构性存款,存款
                                                                    质押给银行开立银行承兑汇票的
                                                                    方式进行结算,导致交易性金融资
                                                                    产、应付票据同时增加。
应付账款               506,695,216.20    370,290,033.81      36.84%子公司应付工程款增加。
预收款项               209,551,810.35     37,812,775.22     454.18%子公司大宗商品贸易预收款增加。


                                                                                                      7
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应付职工薪酬              32,761,771.70     90,567,226.13      -63.83%本期支付了2018年年末计提的职
                                                                      工薪酬。
应交税费                 147,321,048.97    102,268,899.17       44.05%2019年三季度应缴企业所得税比
                                                                      2018年四季度增加。
应付利息                 105,766,353.30     32,471,035.27      225.73%本期新增子公司岳阳巴陵农商行
应付股利                               -    41,266,697.10     -100.00%本期支付应付湖南省高速公路建
                                                                      设开发总公司的2017年度股利。
一年内到期的非流动       159,800,000.00    427,212,720.00      -62.59%一年内到期的长期借款减少。
负债
向中央银行借款           200,000,000.00                  - 本期新增    本期新增子公司岳阳巴陵农商行。

吸收存款及同业存放     6,385,695,055.19                  - 本期新增    本期新增子公司岳阳巴陵农商行。
递延所得税负债            47,206,849.65     13,860,315.34      240.59%本期并购岳阳巴陵农商行评估增
                                                                      值增加递延所得税负债。
其他综合收益              63,740,753.26     42,665,578.28       49.40%本期公司持有的方正证券股票股
                                                                      价上涨。
少数股东权益             799,903,586.89    380,123,410.50      110.43%本期新增子公司巴陵农商行。
项目                     2019年1-9月       2018年1-9月       变动率                   说明
管理费用                 249,419,482.48    159,000,665.80       56.87%本期新增子公司巴陵农商行。
其他收益                   8,528,218.74      3,746,485.07      127.63%子公司本期新增与日常经营相关
                                                                      的政府补助。
公允价值变动收益(损    -130,342,764.48     -17,634,936.51     639.12%子公司现货贸易业务内外盘比价
失以“-”号填列)                                                    差异导致期货持仓公允价值变动
                                                                      亏损较大。
信用减值损失              86,994,709.21                  -             本期新增子公司巴陵农商行。
投资活动产生的现金                         -655,920,126.68      80.91%子公司岳阳巴陵农商行投资银行
流量净额               -1,186,651,540.73                              利率债金额较大。
筹资活动产生的现金      -750,186,005.43    239,397,993.64     -413.36%本期偿还的银行贷款较多。
流量净额


二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用
     1.2019 年 7月 12 日召开第七届董事会第三十三次会议审议通过《关于投资设立二级子
公司的议案》,公司全资子公司现代环境科技投资有限公司与湖南省移动互联网投资基金企
业(有限合伙)、湖南收益企业管理服务中心(有限合伙)共同出资成立湖南现代收易环保技
术有限公司,2019年8月2日已完成工商注册登记。
     2.2019 年 8 月 28 日召开第七届董事会第三十四次会议审议通过《关于全资二级子公
司湖南现代环境科技股份有限公司设立吉林吉湘生态发展有限公司的议案》,2019年9月30
日已完成工商注册登记。
     3.2019 年 8 月 28 日召开第七届董事会第三十四次会议审议通过《关于全资二级子公
司湖南现代环境科技股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》。2019

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年10月10日,现代环科已经收到新三板同意其终止挂牌的通知函,正式终止挂牌。
                   重要事项概述                                   披露日期             临时报告披露网站查询索引
公司投资设立二级子公司                                  2019 年 07 月 13 日            公告编号:2019-030
公司全资二级子公司湖南现代环境科
技股份有限公司设立吉林吉湘生态发                        2019 年 08 月 30 日            公告编号:2019-033
展有限公司
公司全资二级子公司申请在全国中小
                                                        2019 年 08 月 30 日            公告编号:2019-037
企业股份转让系统终止挂牌
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用


三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期

内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期
内超期未履行完毕的承诺事项。


四、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位:元
                                                                  计入权
                                                        本期公
                                                                  益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值                           本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
                                                                  计公允
  种          码        称   资成本 量模式 面价值 变动损                   买金额 售金额     损益     面价值 算科目           源
                                                                  价值变
                                                          益
                                                                    动

                                                                                                                其他权
境内外             方正证           成本法    53,168, 15,820,                                         68,988,            自有资
         601901                                                              0.00    0.00      0.00             益工具
股票               券               计量      090.13     260.34                                       350.47             金
                                                                                                                投资

                                                                                                                交易性
                   永富 10   49,500, 公允价   45,391,                                       14,454, 59,845,              自有资
基金     无                                                                  0.00                               金融资
                   号        000.00 值计量    500.00                                         000.00   500.00             金
                                                                                                                产

                                                                                                                交易性
                   工银现    67,000, 公允价                                67,000,          130,079 67,130,              自有资
基金     无                                     0.00                                                            金融资
                   金货币    000.00 值计量                                 000.00               .75   079.75             金
                                                                                                                产



                                                                                                                                   9
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                       博时现                                                                                              交易性
                                     19,000, 公允价                              19,000,               68,039. 19,068,                自有资
基金        无         金宝货                             0.00                                                             金融资
                                     000.00 值计量                                 000.00                  42     039.42              金
                       币                                                                                                  产

                       中融现                                                                                              交易性
                                     4,000,0 公允价                              4,000,0               29,891. 4,029,8                自有资
基金        无         金增利                             0.00                                                             金融资
                                      00.00 值计量                                  00.00                  22      91.22              金
                       货币 A                                                                                              产

                       华泰柏                                                                                              交易性
                                     20,000, 公允价                              20,000,              115,277. 20,115,2               自有资
基金        无         瑞天添                             0.00                                                             金融资
                                     000.00 值计量                                 000.00                  51      77.51              金
                       宝B                                                                                                 产

                                                                                                                           交易性
                       广发货        20,000, 公允价                              20,000,              141,008 20,141,                 自有资
基金        无                                            0.00                                                             金融资
                       币B           000.00 值计量                                 000.00                  .84    008.84              金
                                                                                                                           产

                                                                                                                           交易性
                       工银货        15,000, 公允价                              15,000,              114,427. 15,114,4               自有资
基金        无                                            0.00                                                             金融资
                       币            000.00 值计量                                 000.00                  21      27.21              金
                                                                                                                           产

                       工银如                                                                                              交易性
                                     35,000, 公允价                              35,000,               13,982. 35,013,                自有资
基金        无         意货币                             0.00                                                             金融资
                                     000.00 值计量                                 000.00                  89     982.89              金
                       A                                                                                                   产

                       华鑫信
信托产                 托*复兴 30,000, 成本法          30,000,                              30,000,                                   自有资
            无                                                                       0.00                 0.00      0.00 其他
品                     38 号信       000.00 计量        000.00                              000.00                                    金
                       托计划

期末持有的其他证券投资                 0.00    --         0.00     0.00   0.00       0.00     0.00        0.00      0.00        --         --

                                 259,500               128,559 15,820,           180,000 30,000, 15,066, 309,446
合计                                           --                         0.00                                                  --         --
                                     ,000.00           ,590.13   260.34          ,000.00    000.00     706.84 ,557.31



五、委托理财

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。


六、衍生品投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                     单位:万元

                                               衍生品                                                    计提减                 期末投
衍生品投                              衍生品                                        报告期 报告期                                          报告期
                 关联关 是否关                 投资初 起始日 终止日 期初投                               值准备 期末投 资金额
资操作方                              投资类                                        内购入 内售出                                          实际损
                  系        联交易             始投资      期       期    资金额                          金额     资金额 占公司
     名称                               型                                           金额      金额                                        益金额
                                                金额                                                      (如                  报告期


                                                                                                                                                10
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                                                                                      有)                 末净资
                                                                                                           产比例

                                     2019 年 2019 年
大有期货                                                 3,777.4 126,575 137,164                 5,075.9            11,886.
            否   否   期货        0 01 月 01 09 月 30                                        0              0.47%
有限公司                                                      2       .85       .27                   4                  94
                                     日      日

                                     2014 年 2019 年
大有期货                                                                    3,841.4              2,433.9            -1,038.3
            否   否   期货    99.98 07 月 01 12 月 31     13.76     7,300                                   0.23%
有限公司                                                                         4                    4                   7
                                     日      日

                                     2015 年 2019 年
中粮期货                                                           10,632. 10,857.
            否   否   期货     900 06 月 01 12 月 31      510.7                                             0.00%    -286.2
有限公司                                                               76       26
                                     日      日

国信期货                             2015 年 2019 年
责任有限 否      否   期货     400 08 月 01 12 月 31                             0                          0.00%         0
公司                                 日      日

                                     2015 年 2019 年
中钢期货
            否   否   期货     500 01 月 01 12 月 31                            0.7                         0.00%        0.7
有限公司
                                     日      日

经易金业                             2016 年 2019 年
                                                                            26,656.
有限责任 否      否   期货    1,000 06 月 01 12 月 31              26,200                                   0.00%     456.8
                                                                                 8
公司                                 日      日

铜冠金源                             2016 年 2019 年
期货有限 否      否   期货     600 07 月 01 12 月 31                                                        0.00%
公司                                 日      日

                                     2016 年 2019 年
新湖期货
            否   否   期货     300 01 月 01 12 月 31       8.84               7.86                          0.00%      -0.98
有限公司
                                     日      日

                                     2016 年 2019 年
中信期货                                                 1,414.4 8,669.3 9,642.3
            否   否   期货       10 03 月 01 12 月 31                                                       0.00% -441.47
有限公司                                                      9         1        2
                                     日      日

                                     2015 年 2019 年
AM T 外盘                                                          2,815.9 2,071.1
            否   否   期货   489.38 07 月 01 12 月 31                                                       0.00% -744.78
期货                                                                    8        9
                                     日      日

                                     2017 年 2019 年
时瑞外盘                                                           4,441.9 3,755.6                                  -1,166.4
            否   否   期货   330.17 11 月 01 12 月 31    480.12                                             0.00%
期货                                                                    9        9                                        1
                                     日      日

GF                                   2016 年 2019 年
FUTURE 否        否   期货   665.11 07 月 01 12 月 31                         2.56                          0.00%      2.56
S                                    日      日

中国银行                             2016 年 2019 年     1,478.2            7,617.6
            否   否   期货     200                                 12,038                        6,179.6    0.58% 280.94
股份有限                             12 月 01 12 月 31        8                  2



                                                                                                                        11
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公司 OTC                            日      日

                                    2018 年 2019 年
广发期货
           否   否   期货     200 06 月 01 12 月 31               1,900 1,124.2         782.87    0.07%      7.07
有限公司
                                    日      日

建信期货                            2017 年 2019 年
有限责任 否     否   期货     200 07 月 01 12 月 31                  10    10.59                  0.00%      0.59
公司                                日      日

方正中期                            2017 年 2019 年
                                                                 77,005. 71,996.        6,679.3
期货有限 否     否   期货     300 06 月 01 12 月 31 2,243.11                                      0.62% -572.88
                                                                     96       88             2
公司                                日      日

国泰君安                            2017 年 2019 年
                                                        1,317.8 4,132.9
期货有限 否     否   期货     250 07 月 01 12 月 31                       5,550.5                 0.00%     99.68
                                                             7        4
公司                                日      日

江海汇鑫                            2017 年 2019 年
                                                                 2,509.5 4,006.6                          1,497.0
期货有限 否     否   期货     500 09 月 01 12 月 31                                               0.00%
                                                                      8        3                                5
公司                                日      日

                                    2017 年 2019 年
工商银行                                                2,581.7 53,825. 28,075.         22,578.           -5,753.5
           否   否   期货   356.85 08 月 01 12 月 31                                              2.11%
OTC                                                          2       38       33            23                  4
                                    日      日

                                    2017 年 2019 年
银河期货                                                1,000.1 51,788. 50,705.         2,578.1
           否   否   期货     200 09 月 01 12 月 31                                               0.24% 495.04
有限公司                                                     8       56       63             4
                                    日      日

无锡市不
                                    2018 年 2019 年
锈钢电子
           否   否   期货     700 05 月 01 12 月 31                 300   289.11                  0.00%    -10.89
交易中心
                                    日      日
有限公司

鲁证期货                            2018 年 2019 年
                                                        2,356.5 20,702. 20,765.         2,627.5
股份有限 否     否   期货     200 05 月 01 12 月 31                                               0.25% 333.71
                                                             1       88       59             1
公司                                日      日

国投安信                            2018 年 2019 年
                                                                          7,948.3                         1,434.0
期货有限 否     否   期货        2 05 月 01 12 月 31              6,550                  35.76    0.00%
                                                                               2                                7
公司                                日      日

五矿经易                            2018 年 2019 年
                                                                 8,753.6 5,666.3        2,706.3
期货有限 否     否   期货     200 09 月 01 12 月 31                                               0.25%      -381
                                                                      8        1             6
公司                                日      日

海通期货                            2018 年 2019 年
                                                        6,347.1 61,800.                 5,787.4
股份有限 否     否   期货     400 11 月 01 12 月 31                       63,249                  0.54% 889.26
                                                             2       08                      6
公司                                日      日

上海期货                            2018 年 2019 年              37,772. 37,772.
           否   否   期货     450                                                         0.39    0.00%      0.49
交易所                              09 月 01 12 月 31                39       49



                                                                                                              12
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                                                日        日

INTC                                            2019 年 2019 年
                                                                              10,798. 5,168.4                           -5,629.7
FCSTON 否        否      期货       672.35 03 月 01 12 月 31                                                    0.00%
                                                                                  23         6                                7
E LTD                                           日        日

渤海期货                                        2019 年 2019 年
                                                                              36,310. 44,640.         4,905.6           13,235.
股份有限 否      否      期货           1,500 06 月 01 12 月 31                                                 0.46%
                                                                                   5        32             6                 49
公司                                            日        日

山东招金                                        2019 年 2019 年
集团有限 否      否      期货             300 03 月 01 12 月 31                  400    426.28                  0.00%     26.28
公司                                            日        日

                                                2019 年 2019 年
大有期货                                                                      5,026.4 5,128.2
           否    否      期货             200 05 月 01 12 月 31                                       190.66    0.02% 292.47
有限公司                                                                           8         9
                                                日        日

江海汇鑫                                        2019 年 2019 年
期货有限 否      否      期货             200 03 月 01 12 月 31               252.15    121.13          0.03    0.00% -130.99
公司                                            日        日

                                                2019 年 2019 年
中信期货                                                                      5,401.4
           否    否      期货             372 04 月 01 12 月 31                         5,418.6       162.56    0.02% 179.73
有限公司                                                                           3
                                                日        日

国投安信                                        2019 年 2019 年
                                                                              2,200.9 2,078.1
期货有限 否      否      期货           1,050 04 月 01 12 月 31                                         0.98    0.00% -121.81
                                                                                   8         9
公司                                            日        日

海通期货                                        2019 年 2019 年
                                                                              3,586.3 3,718.6
股份有限 否      否      期货             200 05 月 01 12 月 31                                       107.44    0.01% 239.72
                                                                                   8         6
公司                                            日        日

                                                2019 年 2019 年
                                                                                        2,459.7
永安期货 否      否      期货             300 07 月 01 12 月 31              2,119.56                  38.56    0.00% 378.76
                                                                                             6
                                                日        日

                                    14,247.                         23,530. 591,821 567,937           62,871.           15,458.
合计                                                 --        --                                 0             5.87%
                                           84                           12        .05       .98           41                 26

衍生品投资资金来源                 自由资金

涉诉情况(如适用)                 无

报告期衍生品持仓的风险分析及控制 衍生品投资主要为子公司日常经营。衍生品的交易均以期现套利、套期保值、对冲交
措施说明(包括但不限于市场风险、 易为原则。选择流动性好、成交活跃的品种。在头寸的监控上实行逐日报告制度,严
流动性风险、信用风险、操作风险、 控单边头寸风险及操作风险,所有保证金、期货仓单交割货款全部通过大型期货公司
法律风险等)                       交易,有效控制资金风险、法律风险。

已投资衍生品报告期内市场价格或产
品公允价值变动的情况,对衍生品公
                                   暂无
允价值的分析应披露具体使用的方法
及相关假设与参数的设定


                                                                                                                            13
                                                 现代投资股份有限公司 2019 年第三季度报告全文


报告期公司衍生品的会计政策及会计
核算具体原则与上一报告期相比是否 无
发生重大变化的说明

独立董事对公司衍生品投资及风险控
                                   暂无
制情况的专项意见



七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。


八、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。




                                                                                          14
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                                 第四节 财务报表


一、财务报表

1、合并资产负债表

编制单位:现代投资股份有限公司
                                                                                 单位:元
                     项目                    2019 年 9 月 30 日        2018 年 12 月 31 日
流动资产:
    货币资金                                     3,094,462,510.18            3,338,191,076.28
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产                               3,543,998,530.61
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
                                                                               120,512,672.26
融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                          3,276,357.05                6,516,250.00
    应收账款                                       503,271,104.22              456,717,090.19
    应收款项融资
    预付款项                                       519,291,486.92               70,444,452.46
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    其他应收款                                     394,265,229.33              357,154,554.16
      其中:应收利息                                 55,298,900.27              21,194,172.97
               应收股利
    买入返售金融资产
    存货                                           422,193,407.03              892,341,724.29
    合同资产
    持有待售资产
    一年内到期的非流动资产                           63,536,529.79              66,788,649.41
    其他流动资产                                 1,351,065,674.38            1,117,970,950.37


                                                                                         15
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流动资产合计                                  9,895,360,829.51            6,426,637,419.42
非流动资产:
   发放贷款和垫款                             2,940,217,997.10
   债权投资                                   2,322,259,228.27
   可供出售金融资产                                                          64,971,968.44
   其他债权投资                               1,207,541,024.08
   持有至到期投资
   长期应收款                                   169,418,292.21              159,529,335.32
   长期股权投资                               2,240,960,487.50            2,215,449,886.08
   其他权益工具投资                               68,988,350.47
   其他非流动金融资产                              1,512,000.00
   投资性房地产                                   80,312,298.32              82,450,539.12
   固定资产                                   1,953,658,204.19            2,141,180,706.81
   在建工程                                   2,060,862,323.34            2,973,058,164.50
   生产性生物资产
   油气资产
   使用权资产
   无形资产                                  11,202,633,944.53            9,438,445,091.74
   开发支出
   商誉                                         302,352,327.78                 7,336,245.04
   长期待摊费用                                  115,206,071.04             122,843,857.03
   递延所得税资产                                 80,804,110.74              31,356,270.83
   其他非流动资产                               276,143,080.52            1,043,865,678.64
非流动资产合计                               25,022,869,740.09          18,280,487,743.55
资产总计                                     34,918,230,569.60          24,707,125,162.97
流动负债:
   短期借款                                   2,163,500,000.00            2,314,220,000.00
   向中央银行借款                               200,000,000.00
   拆入资金
   交易性金融负债                                 95,758,714.65
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
                                                                             31,835,848.85
融负债
   衍生金融负债
   应付票据                                   2,900,882,845.00              423,000,000.00


                                                                                      16
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   应付账款                    506,695,216.20              370,290,033.81
   预收款项                    209,551,810.35               37,812,775.22
   合同负债
   卖出回购金融资产款
   吸收存款及同业存放        6,385,695,055.19
   代理买卖证券款
   代理承销证券款
   应付职工薪酬                  32,761,771.70              90,567,226.13
   应交税费                    147,321,048.97              102,268,899.17
   其他应付款                  786,803,183.15              972,456,286.43
     其中:应付利息            105,766,353.30               32,471,035.27
              应付股利                                      41,266,697.10
   应付手续费及佣金
   应付分保账款
   持有待售负债
   一年内到期的非流动负债      159,800,000.00              427,212,720.00
   其他流动负债              1,181,255,458.28            1,476,920,006.21
流动负债合计                14,770,025,103.49            6,246,583,795.82
非流动负债:
   保险合同准备金
   长期借款                  9,235,528,696.26            8,615,766,903.19
   应付债券
     其中:优先股
              永续债
   租赁负债
   长期应付款                     3,114,299.79                1,532,150.28
   长期应付职工薪酬
   预计负债                       6,000,366.10                6,000,366.10
   递延收益                    139,819,749.06              142,055,019.20
   递延所得税负债                47,206,849.65              13,860,315.34
   其他非流动负债
非流动负债合计               9,431,669,960.86            8,779,214,754.11
负债合计                    24,201,695,064.35          15,025,798,549.93
所有者权益:


                                                                     17
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    股本                                                1,517,828,334.00            1,517,828,334.00
    其他权益工具
      其中:优先股
               永续债
    资本公积                                              447,906,783.34              447,906,783.34
    减:库存股
    其他综合收益                                            63,740,753.26              42,665,578.28
    专项储备
    盈余公积                                            1,015,317,541.97            1,015,317,541.97
    一般风险准备                                            24,286,360.51              21,316,500.67
    未分配利润                                          6,847,552,145.28            6,256,168,464.28
归属于母公司所有者权益合计                              9,916,631,918.36            9,301,203,202.54
    少数股东权益                                          799,903,586.89              380,123,410.50
所有者权益合计                                         10,716,535,505.25            9,681,326,613.04
负债和所有者权益总计                                   34,918,230,569.60          24,707,125,162.97

法定代表人:周志中        主管会计工作负责人:颜如意                会计机构负责人:杨世益

2、母公司资产负债表

                                                                                        单位:元
                        项目                     2019 年 9 月 30 日           2018 年 12 月 31 日
流动资产:
    货币资金                                              359,646,678.28              349,946,749.33
    交易性金融资产
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                              240,209,485.24              216,798,694.16
    应收款项融资
    预付款项                                                77,185,908.19                2,992,310.38
    其他应收款                                          1,691,834,690.23            2,162,801,112.03
      其中:应收利息
               应收股利
    存货                                                     2,045,152.65                1,830,385.96

                                                                                                18
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   合同资产
   持有待售资产
   一年内到期的非流动资产
   其他流动资产                                   50,741,852.41                   16,159.00
流动资产合计                                  2,421,663,767.00            2,734,385,410.86
非流动资产:
   债权投资
   可供出售金融资产                                                          53,168,090.13
   其他债权投资
   持有至到期投资
   长期应收款
   长期股权投资                               6,412,417,310.95            5,523,930,317.62
   其他权益工具投资                               68,988,350.47
   其他非流动金融资产
   投资性房地产                                 153,777,062.91              157,380,152.25
   固定资产                                   1,603,558,910.46            1,870,757,092.43
   在建工程                                       67,262,281.84              67,262,281.84
   生产性生物资产
   油气资产
   使用权资产
   无形资产                                   9,198,727,898.23            9,263,221,456.96
   开发支出
   商誉
   长期待摊费用                                   75,001,218.98              82,065,369.89
   递延所得税资产                                  1,108,347.75                1,284,539.14
   其他非流动资产                                                           719,100,000.00
非流动资产合计                               17,580,841,381.59          17,738,169,300.26
资产总计                                     20,002,505,148.59           20,472,554,711.12
流动负债:
   短期借款                                   1,600,000,000.00            2,000,000,000.00
   交易性金融负债
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债
   衍生金融负债


                                                                                      19
                            现代投资股份有限公司 2019 年第三季度报告全文



   应付票据
   应付账款                      67,956,643.98             111,417,332.56
   预收款项                      18,059,605.69              20,944,930.97
   合同负债
   应付职工薪酬                  25,103,057.33              59,217,331.20
   应交税费                    121,591,894.04               53,224,662.12
   其他应付款                1,789,061,699.56            1,631,364,145.00
     其中:应付利息              10,714,696.12              28,761,313.40
              应付股利                                      41,266,697.10
   持有待售负债
   一年内到期的非流动负债      159,800,000.00              396,800,000.00
   其他流动负债                   1,500,000.00             500,000,000.00
流动负债合计                 3,783,072,900.60            4,772,968,401.85
非流动负债:
   长期借款                  6,476,700,000.00            6,586,500,000.00
   应付债券
     其中:优先股
              永续债
   租赁负债
   长期应付款
   长期应付职工薪酬
   预计负债
   递延收益                         100,000.00                  100,000.00
   递延所得税负债
   其他非流动负债
非流动负债合计               6,476,800,000.00            6,586,600,000.00
负债合计                    10,259,872,900.60           11,359,568,401.85
所有者权益:
   股本                      1,517,828,334.00            1,517,828,334.00
   其他权益工具
     其中:优先股
              永续债
   资本公积                    449,039,444.70              449,039,444.70
   减:库存股


                                                                     20
                                             现代投资股份有限公司 2019 年第三季度报告全文



    其他综合收益                                  61,233,139.00              45,412,878.66
    专项储备
    盈余公积                                  1,015,317,541.97            1,015,317,541.97
    未分配利润                                6,699,213,788.32            6,085,388,109.94
所有者权益合计                                9,742,632,247.99            9,112,986,309.27
负债和所有者权益总计                         20,002,505,148.59           20,472,554,711.12

3、合并本报告期利润表

                                                                              单位:元
                     项目                    本期发生额                  上期发生额
一、营业总收入                                 3,206,808,118.35           4,538,841,021.80
    其中:营业收入                            3,151,552,560.10            4,538,841,021.80
          利息收入                                54,797,213.77
          已赚保费
          手续费及佣金收入                           458,344.48
二、营业总成本                                2,877,476,338.79            4,194,026,745.46
    其中:营业成本                            2,603,200,044.95            3,977,818,504.88
          利息支出                                24,146,024.46
          手续费及佣金支出                           437,013.36
          退保金
          赔付支出净额
          提取保险责任准备金净额
          保单红利支出
          分保费用
          税金及附加                               7,872,707.72                7,811,162.96
          销售费用                                33,576,897.77              32,115,349.90
          管理费用                                92,301,157.53              54,697,510.44
          研发费用                                 1,205,345.37                1,363,882.24
          财务费用                               114,737,147.63             120,220,335.04
               其中:利息费用                   141,070,647.70              125,491,085.50
                    利息收入                    -100,835,285.80               -6,053,022.32
    加:其他收益                                   1,897,923.47                2,095,235.79
        投资收益(损失以“-”号填列)          130,825,192.15               40,414,304.95
        其中:对联营企业和合营企业的投资收        43,299,369.99              32,026,346.71


                                                                                      21
                                                   现代投资股份有限公司 2019 年第三季度报告全文



        以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
          汇兑收益(损失以“- ”号填列)
          净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
          公允价值变动收益(损失以“-”号填列)      -140,992,217.90                 -872,802.34
          信用减值损失(损失以“- ”号填列)           -31,673,912.08
          资产减值损失(损失以“- ”号填列)             5,363,351.29             -10,177,440.35
          资产处置收益(损失以“- ”号填列)                 27,813.57                  85,025.80
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                    294,779,930.06              376,358,600.19
      加:营业外收入                                     1,344,339.39                  951,845.32
      减:营业外支出                                     1,723,634.80                  -12,733.12
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                294,400,634.65              377,323,178.63
      减:所得税费用                                    80,503,021.82              70,767,548.22
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                    213,897,612.83              306,555,630.41
     (一)按经营持续性分类
      1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)        213,897,612.83              306,555,630.41
      2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
     (二)按所有权归属分类
      1.归属于母公司所有者的净利润                    220,244,949.53              304,994,094.74
      2.少数股东损益                                    -6,347,336.70                1,561,535.67
六、其他综合收益的税后净额                              -2,087,805.61             -10,232,636.98
     归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额           -2,087,805.61             -10,232,636.98
      (一)不能重分类进损益的其他综合收益              -2,202,821.06
        1.重新计量设定受益计划变动额
        2.权益法下不能转损益的其他综合收益             -18,023,081.40
        3.其他权益工具投资公允价值变动                  15,820,260.34
        4.企业自身信用风险公允价值变动
        5.其他
      (二)将重分类进损益的其他综合收益                   115,015.45             -10,232,636.98
        1.权益法下可转损益的其他综合收益
        2.其他债权投资公允价值变动                        -617,293.69
        3.可供出售金融资产公允价值变动损益                    6,470.00            -11,715,002.91
        4.金融资产重分类计入其他综合收益的金

        5.持有至到期投资重分类为可供出售金融

                                                                                            22
                                                    现代投资股份有限公司 2019 年第三季度报告全文


资产损益
       6.其他债权投资信用减值准备
       7.现金流量套期储备
       8.外币财务报表折算差额                                725,839.14               1,482,365.93
       9.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额                                         211,809,807.22            296,322,993.43
    归属于母公司所有者的综合收益总额                     218,157,143.92            294,761,457.76
    归属于少数股东的综合收益总额                          -6,347,336.70               1,561,535.67
八、每股收益:
    (一)基本每股收益                                           0.1451                     0.2009
    (二)稀释每股收益                                           0.1451                     0.2009

法定代表人:周志中          主管会计工作负责人:颜如意           会计机构负责人:杨世益

4、母公司本报告期利润表

                                                                                     单位:元
                        项目                             本期发生额                上期发生额
一、营业收入                                               730,896,398.34             720,035,740.01
    减:营业成本                                           293,791,126.54             274,766,134.24
         税金及附加                                           5,433,139.53               5,569,193.36
         销售费用
         管理费用                                            11,490,897.99               9,065,306.81
         研发费用
         财务费用                                           82,945,471.60               95,137,484.27
           其中:利息费用                                   84,142,106.19               96,042,272.24
                    利息收入                                  1,203,380.03                -909,305.22
    加:其他收益                                                 72,048.01
         投资收益(损失以“-”号填列)                     43,743,477.35               33,229,400.44
       其中:对联营企业和合营企业的投资收益                 43,299,369.99               31,825,409.27
                以摊余成本计量的金融资产终止确认
收益
         净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
         公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
         信用减值损失(损失以“- ”号填列)                    428,573.65

                                                                                             23
                                                   现代投资股份有限公司 2019 年第三季度报告全文



        资产减值损失(损失以“- ”号填列)
        资产处置收益(损失以“- ”号填列)                                                -15,851.00
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                        381,479,861.69             368,711,170.77
    加:营业外收入                                             446,116.37                 179,773.01
    减:营业外支出                                          1,539,190.27                  984,794.98
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                    380,386,787.79             367,906,148.80
    减:所得税费用                                         84,539,700.59               76,885,904.71
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                        295,847,087.20             291,020,244.09
    (一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)          295,847,087.20             291,020,244.09
    (二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额                                  -2,202,821.06             -11,715,002.91
    (一)不能重分类进损益的其他综合收益                    -2,202,821.06
      1.重新计量设定受益计划变动额
      2.权益法下不能转损益的其他综合收益                  -18,023,081.40
      3.其他权益工具投资公允价值变动                       15,820,260.34
      4.企业自身信用风险公允价值变动
      5.其他
    (二)将重分类进损益的其他综合收益                                                -11,715,002.91
      1.权益法下可转损益的其他综合收益
      2.其他债权投资公允价值变动
      3.可供出售金融资产公允价值变动损益                                              -11,715,002.91
      4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
      5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
      6.其他债权投资信用减值准备
      7.现金流量套期储备
      8.外币财务报表折算差额
      9.其他
六、综合收益总额                                          293,644,266.14             279,305,241.18
七、每股收益:
    (一)基本每股收益
    (二)稀释每股收益




                                                                                            24
                                                 现代投资股份有限公司 2019 年第三季度报告全文


5、合并年初到报告期末利润表

                                                                                  单位:元
                       项目                         本期发生额                 上期发生额
一、营业总收入                                        9,940,204,787.03         8,992,171,325.12
    其中:营业收入                                    9,785,869,485.75         8,992,171,325.12
          利息收入                                      152,539,561.22
          已赚保费
          手续费及佣金收入                                1,795,740.06
二、营业总成本                                        9,025,320,783.68         8,235,729,681.24
    其中:营业成本                                    8,241,478,131.53         7,604,251,328.09
          利息支出                                       68,894,800.01
          手续费及佣金支出                                1,256,155.40
          退保金
          赔付支出净额
          提取保险责任准备金净额
          保单红利支出
          分保费用
          税金及附加                                     26,983,741.44             22,953,289.58
          销售费用                                       81,973,612.87             77,975,318.85
          管理费用                                      249,419,482.48           159,000,665.80
          研发费用                                        3,449,632.61              4,375,082.00
          财务费用                                      351,865,227.34           367,173,996.92
            其中:利息费用                              416,173,210.10           373,742,514.51
                   利息收入                             -62,094,580.13            -10,436,681.33
    加:其他收益                                          8,528,218.74              3,746,485.07
        投资收益(损失以“-”号填列)                  359,213,803.49           276,477,953.47
        其中:对联营企业和合营企业的投资收益            120,704,042.61           140,232,044.35
            以摊余成本计量的金融资产终止确认
收益
        汇兑收益(损失以“- ”号填列)
        净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
        公允价值变动收益(损失以“-”号填列)         -130,342,764.48            -17,634,936.51
        信用减值损失(损失以“- ”号填列)              -86,994,709.21
        资产减值损失(损失以“- ”号填列)                5,149,253.59             -7,870,093.06


                                                                                          25
                                               现代投资股份有限公司 2019 年第三季度报告全文



        资产处置收益(损失以“- ”号填列)                 -26,987.69             2,375,973.00
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                  1,070,410,817.79         1,013,537,025.85
    加:营业外收入                                     15,543,496.42             19,020,135.46
    减:营业外支出                                      3,165,834.36              3,018,553.50
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)              1,082,788,479.85         1,029,538,607.81
    减:所得税费用                                    262,890,763.74           227,291,296.10
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                    819,897,716.11            802,247,311.71
  (一)按经营持续性分类
    1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)          819,897,716.11            802,247,311.71
    2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
  (二)按所有权归属分类
    1.归属于母公司所有者的净利润                      822,027,790.94           800,273,390.38
    2.少数股东损益                                      -2,130,074.83             1,973,921.33
六、其他综合收益的税后净额                             21,075,174.98            -11,384,979.85
  归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额             21,075,174.98            -11,384,979.85
    (一)不能重分类进损益的其他综合收益               15,820,260.34
      1.重新计量设定受益计划变动额
      2.权益法下不能转损益的其他综合收益
      3.其他权益工具投资公允价值变动                   15,820,260.34
      4.企业自身信用风险公允价值变动
      5.其他
    (二)将重分类进损益的其他综合收益                  5,254,914.64            -11,384,979.85
      1.权益法下可转损益的其他综合收益
      2.其他债权投资公允价值变动                          -617,293.69
      3.可供出售金融资产公允价值变动损益                5,034,002.12            -13,717,567.51
      4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
      5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
      6.其他债权投资信用减值准备
      7.现金流量套期储备
      8.外币财务报表折算差额                              838,206.21              2,332,587.66
      9.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额                                      840,972,891.09           790,862,331.86


                                                                                        26
                                                    现代投资股份有限公司 2019 年第三季度报告全文



    归属于母公司所有者的综合收益总额                       843,102,965.92           788,888,410.53
    归属于少数股东的综合收益总额                             -2,130,074.83             1,973,921.33
八、每股收益:
    (一)基本每股收益                                              0.5416                    0.5272
    (二)稀释每股收益                                              0.5416                    0.5272

法定代表人:周志中     主管会计工作负责人:颜如意               会计机构负责人:杨世益

6、母公司年初至报告期末利润表

                                                                                     单位:元
                       项目                            本期发生额                 上期发生额
一、营业收入                                             2,060,911,545.77         1,980,835,723.89
    减:营业成本                                           810,902,306.59           814,350,492.17
        税金及附加                                          16,577,234.33             16,911,286.25
        销售费用
        管理费用                                            30,605,430.25             31,135,046.41
        研发费用
        财务费用                                           253,750,555.27           289,689,965.30
          其中:利息费用                                   258,882,238.62           290,939,334.65
                   利息收入                                  5,454,807.79             -2,178,751.35
    加:其他收益                                               126,010.72
        投资收益(损失以“-”号填列)                     122,205,955.15           144,064,902.92
        其中:对联营企业和合营企业的投资收益               120,927,619.28           140,078,199.75
            以摊余成本计量的金融资产终止确认
收益
        净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
        公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
        信用减值损失(损失以“- ”号填列)                     704,765.55
        资产减值损失(损失以“- ”号填列)                                                 10,992.28
        资产处置收益(损失以“- ”号填列)                                             2,374,455.76
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                       1,072,112,750.75           975,199,284.72
    加:营业外收入                                          11,788,439.89             13,780,533.66
    减:营业外支出                                           1,975,570.57              2,397,864.88
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                   1,081,925,620.07           986,581,953.50
    减:所得税费用                                         240,425,691.59            209,110,030.31

                                                                                             27
                                                   现代投资股份有限公司 2019 年第三季度报告全文



四、净利润(净亏损以“-”号填列)                        841,499,928.48           777,471,923.19
    (一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)          841,499,928.48           777,471,923.19
    (二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额                                 15,820,260.34            -13,717,567.51
    (一)不能重分类进损益的其他综合收益                   15,820,260.34
      1.重新计量设定受益计划变动额
      2.权益法下不能转损益的其他综合收益
      3.其他权益工具投资公允价值变动                       15,820,260.34
      4.企业自身信用风险公允价值变动
      5.其他
    (二)将重分类进损益的其他综合收益                                              -13,717,567.51
      1.权益法下可转损益的其他综合收益
      2.其他债权投资公允价值变动
      3.可供出售金融资产公允价值变动损益                                            -13,717,567.51
      4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
      5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
      6.其他债权投资信用减值准备
      7.现金流量套期储备
      8.外币财务报表折算差额
      9.其他
六、综合收益总额                                          857,320,188.82           763,754,355.68
七、每股收益:
    (一)基本每股收益
    (二)稀释每股收益

7、合并年初到报告期末现金流量表

                                                                                    单位:元
                     项目                             本期发生额                 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金                      10,297,821,334.38          9,682,918,638.94
    客户存款和同业存放款项净增加额                        875,078,426.70
    向中央银行借款净增加额                                200,000,000.00
    向其他金融机构拆入资金净增加额


                                                                                            28
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   收到原保险合同保费取得的现金
   收到再保业务现金净额
   保户储金及投资款净增加额
   收取利息、手续费及佣金的现金                       154,335,826.63
   拆入资金净增加额
   回购业务资金净增加额
   代理买卖证券收到的现金净额
   收到的税费返还                                         525,644.67             26,972,861.72
   收到其他与经营活动有关的现金                       725,323,435.15           431,225,767.58
经营活动现金流入小计                              12,253,084,667.53         10,141,117,268.24
   购买商品、接受劳务支付的现金                     7,939,100,436.62         8,044,253,543.00
   客户贷款及垫款净增加额                             800,010,158.53
   存放中央银行和同业款项净增加额
   支付原保险合同赔付款项的现金
   拆出资金净增加额
   支付利息、手续费及佣金的现金                        60,404,250.79
   支付保单红利的现金
   支付给职工及为职工支付的现金                       373,416,978.86           352,662,019.86
   支付的各项税费                                     306,581,675.62           272,444,569.51
   支付其他与经营活动有关的现金                     1,746,117,963.51           657,971,454.04
经营活动现金流出小计                              11,225,631,463.93          9,327,331,586.41
经营活动产生的现金流量净额                          1,027,453,203.60           813,785,681.83
二、投资活动产生的现金流量:
   收回投资收到的现金                               8,147,796,373.04         1,473,996,282.27
   取得投资收益收到的现金                             303,526,187.11           237,120,417.88
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
                                                        3,352,525.00              5,692,048.44
的现金净额
   处置子公司及其他营业单位收到的现金净额              24,970,431.12
   收到其他与投资活动有关的现金                     3,873,613,967.26             36,670,118.00
投资活动现金流入小计                              12,353,259,483.53          1,753,478,866.59
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
                                                      820,773,381.83           969,034,568.58
的现金
   投资支付的现金                                 11,478,557,157.40          1,416,182,084.72
   质押贷款净增加额
   取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

                                                                                        29
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    支付其他与投资活动有关的现金                  1,240,580,485.03             24,182,339.97
投资活动现金流出小计                            13,539,911,024.26          2,409,398,993.27
投资活动产生的现金流量净额                       -1,186,651,540.73           -655,920,126.68
三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金                              107,084,905.25             35,830,000.00
    其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金          107,084,905.25             35,830,000.00
    取得借款收到的现金                            2,401,321,973.07         3,898,074,263.62
    收到其他与筹资活动有关的现金                                             797,365,073.13
筹资活动现金流入小计                              2,508,406,878.32         4,731,269,336.75
    偿还债务支付的现金                            2,197,972,900.00         2,132,000,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金              560,619,983.75           572,618,262.01
    其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现金                    500,000,000.00         1,787,253,081.10
筹资活动现金流出小计                              3,258,592,883.75          4,491,871,343.11
筹资活动产生的现金流量净额                         -750,186,005.43           239,397,993.64
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                    838,206.21               -333,646.16
五、现金及现金等价物净增加额                       -908,546,136.35           396,929,902.63
    加:期初现金及现金等价物余额                  2,501,812,942.11         2,220,802,121.71
六、期末现金及现金等价物余额                      1,593,266,805.76         2,617,732,024.34

8、母公司年初到报告期末现金流量表

                                                                              单位:元
                       项目                     本期发生额                 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金                  2,098,423,242.70         2,270,953,773.72
    收到的税费返还                                        38,765.00
    收到其他与经营活动有关的现金                    116,533,575.38           420,064,867.13
经营活动现金流入小计                              2,214,995,583.08         2,691,018,640.85
    购买商品、接受劳务支付的现金                    118,818,000.85           777,069,057.44
    支付给职工及为职工支付的现金                    232,807,215.51           285,501,293.10
    支付的各项税费                                  236,743,612.69           206,715,095.67
    支付其他与经营活动有关的现金                     11,134,423.75           488,860,981.80
经营活动现金流出小计                                599,503,252.80         1,758,146,428.01
经营活动产生的现金流量净额                        1,615,492,330.28           932,872,212.84


                                                                                      30
                                               现代投资股份有限公司 2019 年第三季度报告全文



二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金                                211,409,271.16             14,567,000.00
    取得投资收益收到的现金                            106,535,776.42           234,706,369.67
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
                                                                                  3,540,839.81
的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额             24,970,431.12
    收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计                                  342,915,478.70           252,814,209.48
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
                                                      119,654,324.63             78,643,994.29
的现金
    投资支付的现金                                    273,307,824.04           413,100,000.00
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计                                  392,962,148.67           491,743,994.29
投资活动产生的现金流量净额                            -50,046,669.97           -238,929,784.81
三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金
    取得借款收到的现金                              1,201,500,000.00         2,826,500,000.00
    收到其他与筹资活动有关的现金                      279,335,124.50           531,000,000.00
筹资活动现金流入小计                                1,480,835,124.50         3,357,500,000.00
    偿还债务支付的现金                              1,946,800,000.00         1,902,000,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                531,709,982.06           495,829,274.31
    支付其他与筹资活动有关的现金                      558,070,873.80         1,550,780,975.36
筹资活动现金流出小计                                3,036,580,855.86         3,948,610,249.67
筹资活动产生的现金流量净额                         -1,555,745,731.36           -591,110,249.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                            9,699,928.95           102,832,178.36
    加:期初现金及现金等价物余额                      349,946,749.33           624,017,210.79
六、期末现金及现金等价物余额                          359,646,678.28           726,849,389.15

二、财务报表调整情况说明

1、2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相
关项目情况

√ 适用 □ 不适用


                                                                                        31
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合并资产负债表
                                                                                    单位:元
             项目            2018 年 12 月 31 日      2019 年 01 月 01 日            调整数
流动资产:
    货币资金                     3,338,191,076.28           3,338,191,076.28
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产                                            301,225,083.89      301,225,083.89
    以公允价值计量且其变动
                                   120,512,672.26                                -120,512,672.26
计入当期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                         6,516,250.00                6,516,250.00
    应收账款                       456,717,090.19             456,717,090.19
    应收款项融资
    预付款项                        70,444,452.46              70,444,452.46
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    其他应收款                     357,154,554.16             347,730,922.42        -9,423,631.74
      其中:应收利息                21,194,172.97              11,770,541.23        -9,423,631.74
               应收股利
    买入返售金融资产
    存货                           892,341,724.29             892,341,724.29
    合同资产
    持有待售资产
    一年内到期的非流动资产          66,788,649.41              66,788,649.41
    其他流动资产                  1,117,970,950.37            946,682,170.48 -171,288,779.89
流动资产合计                     6,426,637,419.42           6,426,637,419.42
非流动资产:
    发放贷款和垫款
    债权投资
    可供出售金融资产                64,971,968.44                                 -64,971,968.44
    其他债权投资
    持有至到期投资
    长期应收款                     159,529,335.32             159,529,335.32

                                                                                            32
                                             现代投资股份有限公司 2019 年第三季度报告全文



   长期股权投资               2,215,449,886.08        2,215,449,886.08
   其他权益工具投资                                      53,168,090.13       53,168,090.13
   其他非流动金融资产                                    11,803,878.31       11,803,878.31
   投资性房地产                 82,450,539.12            82,450,539.12
   固定资产                   2,141,180,706.81        2,141,180,706.81
   在建工程                   2,973,058,164.50        2,973,058,164.50
   生产性生物资产
   油气资产
   使用权资产
   无形资产                   9,438,445,091.74        9,438,445,091.74
   开发支出
   商誉                           7,336,245.04             7,336,245.04
   长期待摊费用                122,843,857.03           122,843,857.03
   递延所得税资产               31,356,270.83            31,356,270.83
   其他非流动资产             1,043,865,678.64        1,043,865,678.64
非流动资产合计               18,280,487,743.55       18,280,487,743.55
资产总计                     24,707,125,162.97       24,707,125,162.97
流动负债:
   短期借款                   2,314,220,000.00        2,314,220,000.00
   向中央银行借款
   拆入资金
   交易性金融负债                                        31,835,848.85       31,835,848.85
    以公允价值计量且其变动
                                31,835,848.85                               -31,835,848.85
计入当期损益的金融负债
   衍生金融负债
   应付票据                    423,000,000.00           423,000,000.00
   应付账款                    370,290,033.81           370,290,033.81
   预收款项                     37,812,775.22            37,812,775.22
   合同负债
   卖出回购金融资产款
   吸收存款及同业存放
   代理买卖证券款
   代理承销证券款
   应付职工薪酬                 90,567,226.13            90,567,226.13


                                                                                      33
                                            现代投资股份有限公司 2019 年第三季度报告全文



   应交税费                   102,268,899.17           102,268,899.17
   其他应付款                 972,456,286.43           972,456,286.43
     其中:应付利息            32,471,035.27            32,471,035.27
              应付股利         41,266,697.10            41,266,697.10
   应付手续费及佣金
   应付分保账款
   持有待售负债
   一年内到期的非流动负债     427,212,720.00           427,212,720.00
   其他流动负债              1,476,920,006.21        1,476,920,006.21
流动负债合计                 6,246,583,795.82        6,246,583,795.82
非流动负债:
   保险合同准备金
   长期借款                  8,615,766,903.19        8,615,766,903.19
   应付债券
     其中:优先股
              永续债
   租赁负债
   长期应付款                    1,532,150.28             1,532,150.28
   长期应付职工薪酬
   预计负债                      6,000,366.10             6,000,366.10
   递延收益                   142,055,019.20           142,055,019.20
   递延所得税负债              13,860,315.34            13,860,315.34
   其他非流动负债
非流动负债合计               8,779,214,754.11        8,779,214,754.11
负债合计                    15,025,798,549.93       15,025,798,549.93
所有者权益:
   股本                      1,517,828,334.00        1,517,828,334.00
   其他权益工具
     其中:优先股
              永续债
   资本公积                   447,906,783.34           447,906,783.34
   减:库存股
   其他综合收益                42,665,578.28            42,665,578.28
   专项储备


                                                                                     34
                                                     现代投资股份有限公司 2019 年第三季度报告全文



    盈余公积                        1,015,317,541.97          1,015,317,541.97
    一般风险准备                      21,316,500.67              21,316,500.67
    未分配利润                      6,256,168,464.28          6,256,168,464.28
归属于母公司所有者权益合计          9,301,203,202.54          9,301,203,202.54
    少数股东权益                     380,123,410.50             380,123,410.50
所有者权益合计                      9,681,326,613.04          9,681,326,613.04
负债和所有者权益总计              24,707,125,162.97          24,707,125,162.97
调整情况说明
财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》(财会【2017】
7号)、《企业会计准则第23号——金融资产转移》(财会【2017】8号)、《企业会计准则第24
号——套期会计》(财会【2017】9号)及《企业会计准则第37号——金融工具列报》(财会【2017】
14号),本公司于2019年01月01日起执行上述新金融工具准则。根据衔接规定,对可比期间信
息不予调整,仅调整资产负债期初数据。本次主要调整项目为:“以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产”调整为“交易性金融资产”;“可供出售金融资产”调整为“其他权益投
资工具”、“其他流动资产”、“其他非流动资产”;“以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债” 调整为“交易性金融负债” 。
母公司资产负债表
                                                                                      单位:元
             项目              2018 年 12 月 31 日      2019 年 01 月 01 日            调整数
流动资产:
    货币资金                         349,946,749.33             349,946,749.33
    交易性金融资产
    以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                         216,798,694.16             216,798,694.16
    应收款项融资
    预付款项                            2,992,310.38               2,992,310.38
    其他应收款                      2,162,801,112.03          2,162,801,112.03
      其中:应收利息
               应收股利
    存货                                1,830,385.96               1,830,385.96
    合同资产
    持有待售资产
    一年内到期的非流动资产


                                                                                              35
                                             现代投资股份有限公司 2019 年第三季度报告全文



   其他流动资产                     16,159.00                 16,159.00
流动资产合计                  2,734,385,410.86        2,734,385,410.86
非流动资产:
   债权投资
   可供出售金融资产             53,168,090.13                               -53,168,090.13
   其他债权投资
   持有至到期投资
   长期应收款
   长期股权投资               5,523,930,317.62        5,523,930,317.62
   其他权益工具投资                                      53,168,090.13       53,168,090.13
   其他非流动金融资产
   投资性房地产                157,380,152.25           157,380,152.25
   固定资产                   1,870,757,092.43        1,870,757,092.43
   在建工程                     67,262,281.84            67,262,281.84
   生产性生物资产
   油气资产
   使用权资产
   无形资产                   9,263,221,456.96        9,263,221,456.96
   开发支出
   商誉
   长期待摊费用                 82,065,369.89            82,065,369.89
   递延所得税资产                 1,284,539.14             1,284,539.14
   其他非流动资产              719,100,000.00           719,100,000.00
非流动资产合计               17,738,169,300.26       17,738,169,300.26
资产总计                     20,472,554,711.12       20,472,554,711.12
流动负债:
   短期借款                   2,000,000,000.00        2,000,000,000.00
   交易性金融负债
    以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债
   衍生金融负债
   应付票据
   应付账款                    111,417,332.56           111,417,332.56
   预收款项                     20,944,930.97            20,944,930.97


                                                                                      36
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   合同负债
   应付职工薪酬                59,217,331.20            59,217,331.20
   应交税费                    53,224,662.12            53,224,662.12
   其他应付款                1,631,364,145.00        1,631,364,145.00
     其中:应付利息            28,761,313.40            28,761,313.40
              应付股利         41,266,697.10            41,266,697.10
   持有待售负债
   一年内到期的非流动负债     396,800,000.00           396,800,000.00
   其他流动负债               500,000,000.00           500,000,000.00
流动负债合计                 4,772,968,401.85        4,772,968,401.85
非流动负债:
   长期借款                  6,586,500,000.00        6,586,500,000.00
   应付债券
     其中:优先股
              永续债
   租赁负债
   长期应付款
   长期应付职工薪酬
   预计负债
   递延收益                       100,000.00                100,000.00
   递延所得税负债
   其他非流动负债
非流动负债合计               6,586,600,000.00        6,586,600,000.00
负债合计                    11,359,568,401.85       11,359,568,401.85
所有者权益:
   股本                      1,517,828,334.00        1,517,828,334.00
   其他权益工具
     其中:优先股
              永续债
   资本公积                   449,039,444.70           449,039,444.70
   减:库存股
   其他综合收益                45,412,878.66            45,412,878.66
   专项储备
   盈余公积                  1,015,317,541.97        1,015,317,541.97


                                                                                     37
                                                   现代投资股份有限公司 2019 年第三季度报告全文



    未分配利润                      6,085,388,109.94        6,085,388,109.94
所有者权益合计                      9,112,986,309.27        9,112,986,309.27
负债和所有者权益总计               20,472,554,711.12       20,472,554,711.12
调整情况说明
财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》(财会【2017】
7号)、《企业会计准则第23号——金融资产转移》(财会【2017】8号)、《企业会计准则第24
号——套期会计》(财会【2017】9号)及《企业会计准则第37号——金融工具列报》(财会【2017】
14号),本公司于2019年01月01日起执行上述新金融工具准则。根据衔接规定,对可比期间信
息不予调整,仅调整资产负债期初数据。本次主要调整项目为:“以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产”调整为“交易性金融资产”;“可供出售金融资产”调整为“其他权益投
资工具”、“其他流动资产”、“其他非流动资产”;“以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债” 调整为“交易性金融负债” 。

2、2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用


三、审计报告

第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。




                                                                                            38

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