现代投资:2019年第三季度报告正文

                                          现代投资股份有限公司 2019 年第三季度报告正文




证券代码:000900     证券简称:现代投资                     公告编号:2019-052



       现代投资股份有限公司 2019 年第三季度报告正文




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                            第一节 重要提示


       公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

       除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议

未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因          被委托人姓名
靳勇                董事             因公

       公司负责人周志中、主管会计工作负责人颜如意及会计机构负责人(会计主

管人员)杨世益声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。




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                               第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                             本报告期末比上年度
                              本报告期末                  上年度末
                                                                                   末增减
总资产(元)                 34,918,230,569.60           24,707,125,162.97                    41.33%
归属于上市公司股东的
                              9,916,631,918.36            9,301,203,202.54                     6.62%
净资产(元)
                                              本报告期比上年                年初至报告期末
                            本报告期                         年初至报告期末
                                                同期增减                    比上年同期增减
营业收入(元)           3,151,552,560.10            -30.56% 9,785,869,485.75                  8.83%
归属于上市公司股东的
                          220,244,949.53             -27.79% 822,027,790.94                    2.72%
净利润(元)
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净      208,633,429.76             -30.48% 790,388,305.58                    1.82%
利润(元)
经营活动产生的现金流
                                --                  --         1,027,453,203.60               26.26%
量净额(元)
基本每股收益(元/股)                0.1451          -27.78%               0.5416              2.73%
稀释每股收益(元/股)                0.1451          -27.78%               0.5416              2.73%
加权平均净资产收益率                 2.25%           -32.36%                8.49%             -5.19%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                    单位:人民币元
                                                  年初至报告期期末金
                  项目                                                               说明
                                                          额
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准
                                                             -171,511.21
备的冲销部分)
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相
关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府                   12,521,044.44
补助除外)
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占
                                                            1,373,695.13
用费
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值                     19,445,536.80

                                                                                                       3
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业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价
值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生
金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和
其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                  8,647,399.16
减:所得税影响额                                     10,475,188.20
    少数股东权益影响额(税后)                            -298,509.24
合计                                                 31,639,485.36                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
√ 适用 □ 不适用
                       项目                       涉及金额(元)                  原因
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费                 3,877,141.40 子公司正常经营活动
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、           70,591,442.29 子公司正常经营活动
交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资
收益
对外委托贷款取得的损益                                     8,048,158.45 子公司正常经营活动

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表

                                                                                         单位:股
                                                           报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数                           62,550                                              0
                                                           优先股股东总数(如有)
                                    前 10 名股东持股情况

                                                               持有有限售条   质押或冻结情况
       股东名称          股东性质   持股比例     持股数量
                                                               件的股份数量 股份状态    数量
湖南省高速公路建设开
                       国有法人         27.19%   412,666,971
发总公司
招商局公路网络科技控
                     国有法人            7.04%   106,867,207
股股份有限公司

通辽市蒙古王工贸有限 境内非国有法
                                         3.29%    50,000,000
公司                 人

中央汇金资产管理有限 国有法人            3.17%    48,180,150


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责任公司
香港中央结算有限公司 境外法人                 1.27%    19,348,626
白国义                 境内自然人             0.95%    14,460,000
嘉实基金-农业银行-
嘉实中证金融资产管理 其他                     0.94%    14,300,694
计划
广发基金-农业银行-
广发中证金融资产管理 其他                     0.89%    13,466,034
计划
银华基金-农业银行-
银华中证金融资产管理 其他                     0.89%    13,446,750
计划

南方基金-农业银行-
南方中证金融资产管理 其他                     0.87%    13,206,900
计划
                                    前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                     股份种类
                  股东名称                       持有无限售条件股份数量
                                                                              股份种类          数量
湖南省高速公路建设开发总公司                                   412,666,971 人民币普通股     412,666,971
招商局公路网络科技控股股份有限公司                             106,867,207 人民币普通股     106,867,207
通辽市蒙古王工贸有限公司                                        50,000,000 人民币普通股      50,000,000
中央汇金资产管理有限责任公司                                    48,180,150 人民币普通股      48,180,150
香港中央结算有限公司                                            19,348,626 人民币普通股      19,348,626
白国义                                                          14,460,000 人民币普通股      14,460,000
嘉实基金-农业银行-嘉实中证金融资产管理计划                    14,300,694 人民币普通股      14,300,694
广发基金-农业银行-广发中证金融资产管理计划                    13,466,034 人民币普通股      13,466,034
银华基金-农业银行-银华中证金融资产管理计划                    13,446,750 人民币普通股      13,446,750
南方基金-农业银行-南方中证金融资产管理计划                    13,206,900 人民币普通股      13,206,900
                                                上述股东中,通辽市蒙古王工贸有限公司和白国义为一
                                                致行动人。公司未知其他股东之间是否存在关联关系,
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                                也未知其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息
                                                披露管理办法》中规定的一致行动人。

                                             通辽市蒙古王工贸有限公司通过投资者信用证券账户持
前 10 名股东参与融资融券业务情况说明(如有) 有本公司股票 50,000,000 股。白国义通过投资者信用证
                                                券账户持有本公司股票 14,460,000 股。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

                                                                                                       5
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2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用




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                                    第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用
                                                                                         单位:元
项目                  2019年9月末        2019年初         变动                    说明
交易性金融资产       3,594,740,383.02    28,479,992.26   12521.99% 子公司支付供应商采购款,采取将
                                                                   现金存入银行做结构性存款,存款
                                                                   质押给银行开立银行承兑汇票的
                                                                   方式进行结算,导致交易性金融资
                                                                   产、应付票据同时增加。
以公允价值计量且其                  -    92,032,680.00    -100.00%按新金融工具准则,此科目全部分
变动计入当期损益的                                                类为交易性金融资产。
金融资产
预付款项              519,291,486.92     70,444,452.46     637.16%子公司贸易预收款增加。
应收利息               55,298,900.27     21,194,172.97     160.92%本期新增子公司岳阳巴陵农商行。
存货净额              422,193,407.03    892,341,724.29     -52.69%子公司大宗商品贸易库存减少。
可供出售金融资产                    -    64,971,968.44    -100.00%按新金融工具准则,此科目全部分
                                                                  类为其他权益工具投资等。
发放贷款及垫款       2,940,217,997.10                - 本期新增    本期新增子公司岳阳巴陵农商行。
债权投资             2,322,259,228.27                - 本期新增    本期新增子公司岳阳巴陵农商行。
其他债权投资         1,207,541,024.08                - 本期新增    本期新增子公司岳阳巴陵农商行。
其他权益工具投资       68,988,350.47                 - 本期新增    新金融工具准则新增科目。
在建工程净额         2,060,862,323.34 2,973,058,164.50     -30.68%本期怀芷高速部分路段通车,在建
                                                                  工程转无形资产。
商誉                  302,352,327.78      7,336,245.04    4021.35% 本期并购岳阳巴陵农商行增加商
                                                                   誉。
递延所得税资产         80,804,110.74     31,356,270.83     157.70%本期新增子公司岳阳巴陵农商行。
其他非流动资产        276,143,080.52 1,043,865,678.64      -73.55%本期新增子公司岳阳巴陵农商行。
交易性金融负债         95,758,714.65     31,835,848.85     200.79%子公司期货持仓价值变动。
应付票据             2,900,882,845.00   423,000,000.00     585.79%子公司支付供应商采购款,采取将
                                                                  现金存入银行做结构性存款,存款
                                                                   质押给银行开立银行承兑汇票的
                                                                   方式进行结算,导致交易性金融资
                                                                   产、应付票据同时增加。
应付账款              506,695,216.20    370,290,033.81      36.84%子公司应付工程款增加。
预收款项              209,551,810.35     37,812,775.22     454.18%子公司大宗商品贸易预收款增加。
应付职工薪酬           32,761,771.70     90,567,226.13     -63.83%本期支付了2018年年末计提的职


                                                                                                     7
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                                                                       工薪酬。
应交税费                 147,321,048.97    102,268,899.17       44.05%2019年三季度应缴企业所得税比
                                                                      2018年四季度增加。
应付利息                 105,766,353.30     32,471,035.27      225.73%本期新增子公司岳阳巴陵农商行
应付股利                               -    41,266,697.10     -100.00%本期支付应付湖南省高速公路建
                                                                      设开发总公司的2017年度股利。
一年内到期的非流动       159,800,000.00    427,212,720.00      -62.59%一年内到期的长期借款减少。
负债
向中央银行借款           200,000,000.00                  - 本期新增    本期新增子公司岳阳巴陵农商行。

吸收存款及同业存放     6,385,695,055.19                  - 本期新增    本期新增子公司岳阳巴陵农商行。
递延所得税负债            47,206,849.65     13,860,315.34      240.59%本期并购岳阳巴陵农商行评估增
                                                                      值增加递延所得税负债。
其他综合收益              63,740,753.26     42,665,578.28       49.40%本期公司持有的方正证券股票股
                                                                      价上涨。
少数股东权益             799,903,586.89    380,123,410.50      110.43%本期新增子公司巴陵农商行。
项目                     2019年1-9月       2018年1-9月       变动率                   说明
管理费用                 249,419,482.48    159,000,665.80       56.87%本期新增子公司巴陵农商行。
其他收益                   8,528,218.74      3,746,485.07      127.63%子公司本期新增与日常经营相关
                                                                      的政府补助。
公允价值变动收益(损    -130,342,764.48     -17,634,936.51     639.12%子公司现货贸易业务内外盘比价
失以“-”号填列)                                                    差异导致期货持仓公允价值变动
                                                                      亏损较大。
信用减值损失              86,994,709.21                  -             本期新增子公司巴陵农商行。
投资活动产生的现金                         -655,920,126.68      80.91%子公司岳阳巴陵农商行投资银行
流量净额               -1,186,651,540.73                              利率债金额较大。
筹资活动产生的现金      -750,186,005.43    239,397,993.64     -413.36%本期偿还的银行贷款较多。
流量净额


二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用
     1.2019 年 7月 12 日召开的第七届董事会第三十三次会议审议通过《关于投资设立二级
子公司的议案》,公司全资子公司现代环境科技投资有限公司与湖南省移动互联网投资基金
企业(有限合伙)、湖南收益企业管理服务中心(有限合伙)共同出资成立湖南现代收易环保
技术有限公司,2019年8月2日已完成工商注册登记。
     2.2019 年 8 月 28 日召开的第七届董事会第三十四次会议审议通过《关于全资二级子公
司湖南现代环境科技股份有限公司设立吉林吉湘生态发展有限公司的议案》,2019年9月30
日已完成工商注册登记。
     3.2019 年 8 月 28 日召开的第七届董事会第三十四次会议审议通过《关于全资二级子公
司湖南现代环境科技股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》。2019
年10月10日,现代环科已经收到新三板同意其终止挂牌的通知函,正式终止挂牌。


                                                                                                         8
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                 重要事项概述                                  披露日期          临时报告披露网站查询索引
公司投资设立二级子公司                                  2019 年 07 月 13 日 公告编号:2019-030
公司全资二级子公司湖南现代环境科技股份
                                                        2019 年 08 月 30 日 公告编号:2019-030
有限公司设立吉林吉湘生态发展有限公司
公司全资二级子公司申请在全国中小企业股
                                                        2019 年 08 月 30 日 公告编号:2019-037
份转让系统终止挂牌
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期
内超期未履行完毕的承诺事项。

四、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                          单位:元
                                                        计入
                                                 本期   权益
                     最初      会计   期初       公允   的累    本期     本期    报告     期末     会计
 证券    证券 证券简                                                                                       资金来
                     投资      计量   账面       价值   计公    购买     出售    期损     账面     核算
 品种    代码   称                                                                                           源
                     成本      模式   价值       变动   允价    金额     金额    益       价值     科目
                                                 损益   值变
                                                          动
                                                                                               其他
境内                          成本    53,168 15,820                                     68,988
        60190 方正证                                                                           权益        自有资
外股                          法计     ,090.1 ,260.3              0.00    0.00     0.00 ,350.4
        1     券                                                                               工具        金
票                            量            3      4                                         7
                                                                                               投资
                                                                                                交易
                       49,500 公允    45,391                                     14,454 59,845
              永富                                                                              性金       自有资
基金    无              ,000.0 价值    ,500.0                     0.00            ,000.0 ,500.0
              10 号                                                                             融资       金
                             0 计量          0                                         0      0
                                                                                                产
                                                                                                   交易
                     67,000 公允                                67,000                    67,130
              工银现                                                             130,07            性金    自有资
基金    无            ,000.0 价值       0.00                    ,000.0                  ,079.7
              金货币                                                               9.75        融资        金
                           0 计量                                    0                       5
                                                                                               产


                                                                                                                    9
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                                                                                            交易
            博时现 19,000 公允                               19,000                    19,068
                                                                              68,039        性金          自有资
基金   无   金宝货 ,000.0 价值         0.00                  ,000.0                  ,039.4
                                                                                 .42        融资          金
            币          0 计量                                    0                       2
                                                                                            产
                                                                                            交易
            中融现            公允
                    4,000,                                    4,000,          29,891 4,029, 性金          自有资
基金   无   金增利         价值        0.00
                   000.00                                    000.00              .22 891.22 融资          金
            货币 A         计量
                                                                                            产
                                                                                             交易
            华泰柏 20,000 公允                               20,000
                                                                              115,27 20,115, 性金         自有资
基金   无   瑞天添 ,000.0 价值         0.00                  ,000.0
                                                                                7.51 277.51 融资          金
            宝B         0 计量                                    0
                                                                                             产
                                                                                             交易
                   20,000 公允                               20,000                  20,141
            广发货                                                            141,00         性金         自有资
基金   无           ,000.0 价值        0.00                   ,000.0                  ,008.8
            币B                                                                 8.84         融资         金
                         0 计量                                    0                       4
                                                                                             产
                                                                                                交易
                   15,000 公允                               15,000
            工银货                                                            114,42 15,114, 性金         自有资
基金   无           ,000.0 价值        0.00                   ,000.0
            币                                                                  7.21 427.21 融资          金
                         0 计量                                   0
                                                                                                产
                                                                                                交易
            工银如 35,000 公允                               35,000                    35,013
                                                                              13,982            性金      自有资
基金   无   意货币 ,000.0 价值         0.00                  ,000.0                  ,982.8
                                                                                 .89        融资          金
            A           0 计量                                    0                       9
                                                                                            产
            华鑫信
            托*复 30,000 成本        30,000                         30,000
信托                                                                                                      自有资
       无   兴 38  ,000.0 法计        ,000.0                   0.00 ,000.0      0.00     0.00 其他
产品                                                                                                      金
            号信托      0量               0                              0
            计划
期末持有的其他证券
                       0.00     --     0.00    0.00   0.00     0.00    0.00     0.00     0.00        --        --
投资

                     259,50          128,55 15,820           180,00 30,000 15,066 309,44
合计                 0,000.     --   9,590. ,260.3    0.00 0,000. ,000.0 ,706.8 6,557.               --        --
                        00              13       4            00       0      4    31


五、委托理财

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。




                                                                                                                    10
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六、衍生品投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                    单位:万元
                                                                                                   期末
                                                                                                   投资
                             衍生                                              计提
 衍生                                                                                              金额    报告
                             品投                            报告     报告     减值
 品投            是否 衍生品                         期初                                 期末     占公    期实
         关联                资初     起始    终止           期内     期内     准备
 资操            关联 投资类                         投资                                 投资     司报    际损
         关系                始投     日期    日期           购入     售出     金额
 作方            交易   型                           金额                                 金额     告期    益金
                             资金                            金额     金额     (如
 名称                                                                                              末净     额
                               额                                              有)
                                                                                                   资产
                                                                                                   比例
大有                               2019 2019
期货                               年 01 年 09       3,777. 126,57 137,16                 5,075.           11,886
        否      否    期货       0                                                    0            0.47%
有限                               月 01 月 30          42     5.85     4.27                 94               .94
公司                                 日      日
大有                                 2014 2019
期货                                 年 07 年 12                      3,841.              2,433.       -1,038.
        否      否    期货   99.98                   13.76 7,300                                 0.23%
有限                                 月 01 月 31                         44                  94            37
公司                                 日    日
中粮                               2015 2019
期货                               年 06 年 12               10,632 10,857
        否      否    期货     900                   510.7                                         0.00% -286.2
有限                               月 01 月 31                  .76    .26
公司                                 日      日
国信
                                     2015 2019
期货
                                     年 08 年 12
责任    否      否    期货     400                                        0                        0.00%         0
                                     月 01 月 31
有限
                                     日    日
公司
中钢                               2015      2019
期货                               年 01     年 12
        否      否    期货     500                                       0.7                       0.00%      0.7
有限                               月 01     月 31
公司                               日        日
经易
                                     2016 2019
金业
                                     年 06 年 12                      26,656
有限    否      否    期货   1,000                           26,200                                0.00% 456.8
                                     月 01 月 31                          .8
责任
                                     日      日
公司
铜冠                               2016 2019
金源    否      否    期货     600 年 07 年 12                                                     0.00%
期货                                 月 01 月 31

                                                                                                                  11
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有限                             日    日
公司

新湖                          2016 2019
期货                          年 01 年 12
       否   否   期货     300                    8.84              7.86                  0.00% -0.98
有限                          月 01 月 31
公司                             日    日
中信                             2016 2019
期货                             年 03 年 12    1,414. 8,669. 9,642.                             -441.4
       否   否   期货      10                                                            0.00%
有限                             月 01 月 31       49     31     32                                   7
公司                             日    日

                                 2015 2019
AMT
                                 年 07 年 12             2,815. 2,071.                           -744.7
外盘   否   否   期货   489.38                                                           0.00%
                                 月 01 月 31                98     19                                 8
期货
                                 日    日

                               2017 2019
时瑞
                               年 11 年 12               4,441. 3,755.                           -1,166.
外盘   否   否   期货   330.17                 480.12                                    0.00%
                               月 01 月 31                  99     69                                41
期货
                                 日    日

                                 2016 2019
GF
                                 年 07 年 12
FUT U 否    否   期货   665.11                                     2.56                  0.00%     2.56
                                 月 01 月 31
RES
                                 日    日

中国
银行                             2016 2019
股份                             年 12 年 12    1,478.            7,617.        6,179.
       否   否   期货     200                            12,038                          0.58% 280.94
有限                             月 01 月 31       28                62              6
公司                             日    日
OTC
广发                          2018     2019
期货                          年 06    年 12                      1,124.
       否   否   期货     200                             1,900                782.87 0.07%        7.07
有限                          月 01    月 31                          2
公司                          日       日

建信
                              2017 2019
期货
                              年 07 年 12
有限   否   否   期货     200                               10    10.59                  0.00%     0.59
                              月 01 月 31
责任
                                 日    日
公司

方正                             2017 2019
中期                             年 06 年 12   2,243.1 77,005 71,996            6,679.           -572.8
       否   否   期货     300                                                            0.62%
期货                             月 01 月 31        1       .96     .88             32                8
有限                             日    日


                                                                                                       12
                                                       现代投资股份有限公司 2019 年第三季度报告正文


公司
国泰
                              2017 2019
君安
                              年 07 年 12      1,317. 4,132. 5,550.
期货   否   否   期货     250                                                       0.00% 99.68
                              月 01 月 31         87     94      5
有限
                                 日    日
公司
江海
                              2017     2019
汇鑫
                              年 09    年 12          2,509. 4,006.                         1,497.
期货   否   否   期货     500                                                       0.00%
                              月 01    月 31             58     63                             05
有限
                              日       日
公司

                                 2017 2019
工商
                                 年 08 年 12   2,581. 53,825 28,075        22,578       -5,753.
银行   否   否   期货   356.85                                                    2.11%
                                 月 01 月 31      72     .38    .33           .23           54
OTC
                                 日    日
银河                             2017 2019
期货                             年 09 年 12   1,000. 51,788 50,705         2,578.
       否   否   期货     200                                                      0.24% 495.04
有限                             月 01 月 31      18     .56    .63            14
公司                             日    日
无锡
市不
锈钢                          2018 2019
电子                          年 05 年 12
       否   否   期货     700                           300 289.11                  0.00% -10.89
交易                          月 01 月 31
中心                             日    日
有限
公司

鲁证
                                 2018 2019
期货
                                 年 05 年 12   2,356. 20,702 20,765         2,627.
股份   否   否   期货     200                                                      0.25% 333.71
                                 月 01 月 31      51     .88    .59            51
有限
                                 日    日
公司

国投
                                 2018 2019
安信
                                 年 05 年 12                  7,948.                        1,434.
期货   否   否   期货       2                         6,550                  35.76 0.00%
                                 月 01 月 31                     32                            07
有限
                                 日    日
公司

五矿
                                 2018 2019
经易
                                 年 09 年 12          8,753. 5,666.         2,706.
期货   否   否   期货     200                                                      0.25%     -381
                                 月 01 月 31             68     31             36
有限
                                 日    日
公司

                                                                                                 13
                                                       现代投资股份有限公司 2019 年第三季度报告正文


海通
                              2018 2019
期货
                              年 11 年 12      6,347. 61,800                5,787.
股份   否   否   期货     400                                63,249                0.54% 889.26
                              月 01 月 31         12     .08                   46
有限
                                 日    日
公司
上海                             2018 2019
期货                             年 09 年 12         37,772 37,772
       否   否   期货     450                                                 0.39 0.00%       0.49
交易                             月 01 月 31            .39     .49
所                               日    日

INTC                           2019 2019
FCST                           年 03 年 12           10,798 5,168.                           -5,629.
       否   否   期货   672.35                                                       0.00%
ONE                            月 01 月 31              .23    46                                77
LTD                              日    日
渤海
                                 2019 2019
期货
                                 年 06 年 12         36,310 44,640          4,905.           13,235
股份   否   否   期货    1,500                                                       0.46%
                                 月 01 月 31             .5     .32             66              .49
有限
                                 日    日
公司
山东
                                 2019 2019
招金
                                 年 03 年 12
集团   否   否   期货     300                           400 426.28                   0.00% 26.28
                                 月 01 月 31
有限
                                 日    日
公司
大有                          2019 2019
期货                          年 05 年 12             5,026. 5,128.
       否   否   期货     200                                              190.66 0.02% 292.47
有限                          月 01 月 31                48     29
公司                             日    日
江海
                              2019 2019
汇鑫
                              年 03 年 12                                                    -130.9
期货   否   否   期货     200                        252.15 121.13            0.03 0.00%
                              月 01 月 31                                                         9
有限
                                 日    日
公司
中信                             2019 2019
期货                             年 04 年 12          5,401. 5,418.
       否   否   期货     372                                              162.56 0.02% 179.73
有限                             月 01 月 31             43      6
公司                             日    日
国投
                                 2019 2019
安信
                                 年 04 年 12          2,200. 2,078.                          -121.8
期货   否   否   期货    1,050                                                0.98 0.00%
                                 月 01 月 31             98     19                                1
有限
                                 日    日
公司



                                                                                                   14
                                                                    现代投资股份有限公司 2019 年第三季度报告正文


海通
                                     2019 2019
期货
                                     年 05 年 12                  3,586. 3,718.
股份   否    否      期货        200                                                      107.44 0.01% 239.72
                                     月 01 月 31                     38     66
有限
                                       日        日
公司

                                       2019 2019
永安                                   年 07 年 12               2,119.5 2,459.
       否    否      期货        300                                                       38.56 0.00% 378.76
期货                                   月 01 月 31                     6     76
                                       日        日

                            14,247                         23,530 591,82 567,93           62,871       15,458
合计                                        --        --                              0          5.87%
                               .84                            .12 1.05     7.98              .41          .26
衍生品投资资金来源          自由资金
涉诉情况(如适用)          无
报告期衍生品持仓的风险分
                           衍生品投资主要为子公司日常经营。衍生品的交易均以期现套利、套期保
析及控制措施说明(包括但不
                           值、对冲交易为原则。选择流动性好、成交活跃的品种。在头寸的监控上
限于市场风险、流动性风险、
                           实行逐日报告制度,严控单边头寸风险及操作风险,所有保证金、期货仓
信用风险、操作风险、法律风
                           单交割货款全部通过大型期货公司交易,有效控制资金风险、法律风险。
险等)
已投资衍生品报告期内市场
价格或产品公允价值变动的
情况,对衍生品公允价值的分 暂无
析应披露具体使用的方法及
相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政
策及会计核算具体原则与上
                            无
一报告期相比是否发生重大
变化的说明
独立董事对公司衍生品投资
                            暂无
及风险控制情况的专项意见


七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

八、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。




                                                                                                             15
                                                现代投资股份有限公司 2019 年第三季度报告正文


九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。




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