北京中关村科技发展(控股)股份有限公司限售股份解除限售提示性公告

限售股份解除限售提示性公告                                   共   10   页


    北京中关村科技发展(控股)股份有限公司

                  限售股份解除限售提示性公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
     特别提示

     1、本次限售股份实际可上市流通数量 153,532,910 股、占总股本

22.75%;

     2、本次限售股份可上市流通日期 2015 年 3 月 30 日。

一、股权分置改革方案概述

     1、股权分置改革方案概述
     本公司非流通股股东以支付股份的形式,向方案实施股权变更登记

日登记在册的全体流通股股东实施对价安排,流通股股东持有的每10股

流通股获得1.6股的股份,支付对价总额为59,975,510股。其中:提出股
权分置改革动议的非流通股股东国美控股集团有限公司(更名前为:北

京鹏泰投资有限公司,以下简称“国美控股”),广东粤文投资有限公司

(更名前为:广东粤文音像实业有限公司,以下简称“广东粤文”)和

海源控股有限公司合计支付对价56,177,061股;国美控股为未参与提出

动议的六家非流通股股东垫付其持有的非流通股份取得上市流通权所

需执行的对价安排,合计支付对价3,798,449股。

     非流通股股东对于持股禁售期的承诺、对公司 2006 年度、2007 年

度业绩的追加送股承诺详见本公告“二、本次可上市流通限售股份持有

人做出的各项承诺及履行情况”中的相关描述。

     2、通过股权分置改革方案的股东大会日期、届次:



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       2006年12月4日,公司股权分置改革方案经2006年度第一次临时股

 东大会暨股权分置改革相关股东会议审议通过(详见2006年12月6日,

 公告2006-052号)。

       3、股权分置改革方案实施日期

       2007年1月6日,公司刊登股权分置改革方案实施公告,确定实施股

 权分置改革方案的股权登记日为2007年1月8日,2007年1月9日公司股票

 复牌恢复交易,股票简称由“S中关村”变更为“中关村”,股票代码

 “000931”保持不变(详见2007年1月6日,公告2007-002号)。

 二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况

 1、国美控股在股权分置改革中的承诺及履行情况:
       限售股份持有人                                             承诺及追加承诺
序号                               承诺及追加承诺内容
       名称                                                       的履行情况
 1     国美控股集团有         1、所持有的非流通股股份自改革方案 1、公司 2006 年
       限公司           实施之日起,在二十四个月内不通过深圳证 度 实 现 盈 利 ,
                        券交易所上市交易或者转让;在上述二十四 2007 年度实现每
                        个月禁售期期满后,通过深圳证券交易所挂 股收益 0.1 元以
                        牌交易出售股份的数量占公司股份总数的 上;
                        比例在十二个月内不超过百分之十。          2、会计师对公司
                              2、特别承诺                         2006 年度、2007
                              (1)如果 2006 年度中关村不能实现扭 年度报告均出具
                        亏为盈,全体非流通股股东将按每 10 股流 标准无保留审计
                        通股获送 0.3 股的比例追加送股一次,追送 意见。
                        股份的总数按本次相关股东会议股权登记 因此,未触发承
                        日中关村流通股股本计算为 11,245,408 股。 诺条件。
                        一旦触发上述追送股份条件,在中关村 2006
                        年度报告披露之日起 10 日内公司董事会将
                        实施追送对价安排。追送股份对象为追加送
                        股执行对价股权登记日在册的无限售条件


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                      流通股股东,追加送股执行对价股权登记日
                      的日期将由公司董事会确定并公告(最晚不
                      晚于 2006 年度报告披露之日起 5 日内公
                      告)。如果公司未能在法定披露时间内披露
                      2006 年报,或者 2006 年度报告未被注册会
                      计师出具标准无保留审计意见,均视同触发
                      追送股份条件。
                             (2)如果 2007 年度中关村全年实现净
                      利润低于 6,748.4694 万元,即每股收益低于
                      0.10 元(按现总股本 67,484.694 万股计算),
                      全体非流通股股东将按每 10 股流通股获送
                      0.3 股的比例追加送股一次,追送股份的总
                      数按本次相关股东会议股权登记日中关村
                      流通股股本计算为 11,245,408 股。一旦触发
                      上述追送条件,在中关村 2007 年度报告披
                      露之日起 10 日内公司董事会将实施追送对
                      价安排。追送股份对象为追加送股执行对价
                      股权登记日在册的无限售条件流通股股东,
                      追加送股执行对价股权登记日的日期将由
                      公司董事会确定并公告(最晚不晚于 2007
                      年度报告披露之日起 5 日内公告)。如果公
                      司未能在法定披露时间内披露 2007 年报,
                      或者 2007 年度报告未被注册会计师出具标
                      准无保留审计意见,均视同触发追送股份条
                      件。

     说明:

     公司限售流通股股东国美控股在股权分置改革过程中做出的承诺

事项已全部履行:

    (1)承诺公司 2006 年度实现盈利,2007 年度实现每股收益 0.1 元

以上;


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          公司实际 2006 年度盈利 419 万元,2007 年度盈利 8,902 万元,折

     合每股收益 0.1319 元。

          (2)承诺会计师对公司 2006 年度、2007 年度报告均出具标准无保

     留审计意见。

          公司 2006 年度报告于 2007 年 4 月 25 日在《中国证券报》和《证

     券时报》披露,北京京都会计师事务所有限责任公司出具标准无保留审

     计意见;公司 2007 年度报告于 2008 年 4 月 24 日在《中国证券报》和

     《证券时报》披露,北京京都会计师事务所有限责任公司出具标准无保

     留审计意见。

          综上所述,经公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次

     会议讨论,董事会、监事会和独立董事认为:限售流通股股东在股权分
     置改革过程中做出的承诺事项均已履行,未触发追送股份条件。2008

     年 4 月 25 日,限售流通股股东因股权分置改革承诺事项冻结股份全部

     解冻(详见 2008 年 4 月 28 日,公告 2008-035 号)。
          2、国美控股在《收购报告书》中的承诺及履行情况:
       限售股份持
序号                  承诺及追加承诺内容           承诺及追加承诺的履行情况
       有人名称
 1     国 美 控 股 集 国美控股收购公司时《收购报告     截止目前,国美控股在《收购报告书》中的
       团有限公司 书》中做出如下承诺:             承诺事项已履行完毕。
                        在上市公司妥善解决 CDMA       1、为上市公司寻找或注入优质的房地产项
                    担保问题后及在各方努力下解决 目,变更后已完成。
                    了上市公司的其他或有负债、逾      (1)非公开发行股份购买资产暨关联交易
                    期贷款、税务纠纷等问题,可以 (收购鹏润地产)
                    确保上市公司的资产和资金安全      2008 年 5 月 4 日,经第三届董事会 2008 年
                    的前提下,国美控股同意向上市 度第四次临时会议审议通过,本公司拟向国美控
                    公司寻找或注入优质的房地产项 股、一致行动人北京鹏康科技有限公司及黄秀虹
                    目及提供部分资金帮助,以协助 非公开发行股份用于收购其合并持有的北京鹏润
                    上市公司明确主业及增强其持续 地产控股有限公司 100%的股权(详见 2008 年 5
                    盈利能力,同时最大限度规避与 月 7 日,公告 2008-037 号、038 号)。
                    上市公司间的同业竞争。            在公司非公开发行股票方案履行相关程序过
                                                 程中,因宏观调控超出预期和房地产行业环境变
                                                 化,拟注入资产盈利前景不明确,为保护全体股


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                                         东的利益,综合考虑多方面因素,2008 年 8 月 28
                                         日,经第三届董事会 2008 年度第七次临时会议审
                                         议通过公司决定放弃实施非公开发行预案(详见
                                         2008 年 8 月 29 日,公告 2008-059 号)。
                                             (2)由于国家 2008 年以来出台了一系列地
                                         产调控政策,加之 2010 年《国务院关于坚决遏
                                         制部分城市房价过快上涨的通知》对房地产企业
                                         资本市场上市、再融资和重大重组的限制,导致
                                         该承诺无法及时履行。
                                             2014年5月22日召开的公司2014年第三次临
                                         时股东大会审议通过《关于国美控股变更原收购
                                         承诺的议案》,根据中国证监会《上市公司监管指
                                         引第 4 号—上市公司实际控制人、股东、关联方、
                                         收购人以及上市公司承诺及履行》 中国证券监督
                                         管理委员会公告〔2013〕55 号)的要求,国美控
                                         股在《中关村收购报告书》中“寻找或注入优质
                                         的房地产项目”已不符合宏观环境、股东资源和
                                         公司战略及中小股东利益,不再履行。承诺变更
                                         为“豁免公司自 2011年7月1日至2014年6月30日
                                         止,累计拖欠及应付控股股东借款利息
                                         55,947,099.62元。”2014年7月2日,公司发布《控
                                         股股东变更收购承诺履行完毕公告》(公告编号
                                         2014-073) 国美控股现已兑现承诺,公司财务部
                                         门据此进行账务处理,增加公司“资本公积”
                                         55,947,099.62 元。国美控股在收购报告书中的承
                                         诺均已履行。
                                             2、国美控股向上市公司提供借款,已完成。
                                             截止目前,国美控股向上市公司提供借款本
                                         金余额为 3.56 亿元。


     三、本次限售股份可上市流通安排
      1、本次限售股份可上市流通日期:2015 年 3 月 30 日;

      2、本次限售股份实际可上市流通数量为 153,532,910 股、占总股本

22.75%;

      3、本次限售股份可上市流通情况如下:
序    限售股份持有 持有限售股 本次可上市 本次可上 本次可上 本次可上 冻 结 的 股
号    人名称       份数(股)   流 通 股 数 市流通股 市流通股 市流通股 份 数 量
                                (股)        数占限售 数占无限 数占公司 (股)
                                              股份总数 售股份总 总股本的



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                                                     的 比 例 数的比例 比例(%)
                                                     (%)     (%)

1      国美控股集团   153,532,910   153,532,910        91.21%        30.31%      22.75%
       有限责任公司

       合   计        153,532,910   153,532,910        91.21%        30.31%      22.75%


     四、股本结构变化和股东持股变化情况
       1、本次解除限售前后的股本结构如下:

股份类型              本次限售股份上市流通前                          本次限售股份上市流通后
                                                      本次变动数
                           股数          比例                             股数            比例

一、有限售条件的流       168,332,910     24.94%       -153,532,910        14,800,000      2.19%
通股

1、国家持股

2、国有法人持股           14,800,000         2.19%                        14,800,000      2.19%

3、境内一般法人持        153,532,910     22.75%       -153,532,910                  0


4、境内自然人持股

5、境外法人持股

6、境外自然人持股

7、内部职工股

8、高管股份

9.机构投资者配售
股份

有限售条件的流通
股合计

二、无限售条件的流       506,514,030     75.06% +153,532,910             660,046,940      97.81%




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通股

1.人民币普通股          506,514,030        75.06% +153,532,910          660,046,940             97.81%

2.境内上市的外资


3.境外上市的外资


4.其他

无限售条件的流通
股合计

三、股份总数             674,846,940            100%                     674,846,940              100%


     五、股东持股变化情况及历次限售情况
       1、本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股变化情况:

序 限 售 股 股改实施日持有股份 本次解限前已解限 本次解限前未解限股 股 份 数 量
号 份 持 有 情况                          股份情况              份情况                      变化沿革
      人名称
               数量(股) 占 总 股 数量(股) 占 总 股 数量(股) 占 总 股
                             本比例                    本比例                    本比例
                             (%)                     (%)                     (%)

1     国 美 控 153,532,910   22.75%               0         0 153,532,910        22.75% 国 美 控 股
      股集团                                                                                目前持有
      有限责                                                                                公司无限
      任公司                                                                                售 股 份
                                                                                            4,581,984
                                                                                            股,详见注
                                                                                            释

      合计     153,532,910   22.75%               0         0 153,532,910        22.75%

       注:公司股改实施后至今,国美控股除增持、减持、解除限售外的

股份变动情况如下(包括但不限于:司法裁定过户、分红派息、股权转

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让、垫付偿还、权证行权等情况):

       鉴于国美控股和原公司股东海源控股之间存在债权债务关系,双方

通过司法程序将海源控股等值股票(4,581,984 股,以下简称:标的股票)

进行过户,实现对债权的清偿,经中国证券登记结算有限责任公司深圳

分公司 2010 年 7 月 23 日出具的《证券过户登记确认书》表明,已完成

标的股票的过户工作。详见公司 2010 年 7 月 27 日发布的《关于股东海

源控股有限公司股票过户的公告》(公告编号 2010-040)。



       2、股改实施后至今公司解除限售情况:

序号    刊登《限售股份上市流通 该次解限涉及 该 次 解 限 的 股 份 该次解限股份占当时
    提示性公告》的日期      的股东数量    总数量(股)     总股本的比例(%)

 1         2009 年 1 月 23 日        1           40,494,948               6%

 2         2009 年 4 月 20 日        1            3,000,000              0.44%

 3         2009 年 8 月 25 日        1           1,200,000               0.18%

 4        2009 年 11 月 16 日        1           26,996,632               4%


  六、保荐机构核查意见书的结论性意见
       公司股权分置改革持续督导机构国都证券有限责任公司出具了以

下核查意见:

       截至本核查意见签署日,本次限售股份上市流通符合相关法律、法

规、规章和深圳证券交易所规则;限售股份持有人严格遵守了其在股权

分置改革时做出的各项承诺;本次限售股份上市流通不存在实质性障

碍;本保荐机构和保荐代表人同意本次限售股份上市流通。



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     七、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划
      公司控股股东、实际控制人是否计划在解除限售后六个月以内通

  过本所竞价交易系统出售股份达到 5%及以上。

      是         否;

      国美控股承诺:所持公司股票(股票简称:中关村,股票代码:

000931)自可上市流通之日起 6 个月内不减持;自可上市流通之日起 36

个月内减持价格不低于《承诺函》公告日前 5 个交易日均价的 120%(即

9.99 元*120%=11.99 元),《承诺函》公告日前 5 个交易日均价=公告日

前 5 个交易日公司股票交易总额÷公告日前 5 个交易日公司股票交易总

量;上述价格如遇到分红、转增、送股、配股等事项时,相应进行除息

除权调整。如果国美控股计划未来通过深圳证券交易所竞价交易系统出

售所持公司解除限售流通股,并于第一笔减持起六个月内减持数量达到

5%及以上的,国美控股将于第一次减持前两个交易日内通过上市公司

对外披露出售提示性公告。


     八、其他事项
     1、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在对公司

的非经营性资金占用情况

     是      否;

     2、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在公司对

该股东的违规担保情况

     是         否;




                             第   9   页
限售股份解除限售提示性公告                                  共   10   页


     3、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在违规买

卖公司股票的行为;

     是          否;

     4、解除股份限售的持股 1%以上的股东已提交知悉并严格遵守《证

券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司解除限售存量股份转让指

导意见》和本所有关业务规则的承诺文件
     是        不适用;

    根据 2014 年 4 月 29 日深圳证券交易所发布的通知,《上市公司解除

限售存量股份转让指导意见》已废止。国美控股承诺:知悉并严格遵守

《证券法》、《上市公司收购管理办法》和深圳证券交易所有关业务规则。


  八、备查文件
     1、解除股份限售申请表;

     2、保荐机构核查意见书。



     特此公告




                             北京中关村科技发展(控股)股份有限公司

                                              董 事   会

                                         二 O 一五年三月二十六日




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