紫光股份:相关制度修订对照表

                                     紫光股份有限公司
                                    相关制度修订对照表


            一、《独立董事制度》修订对照表(尚需经公司股东大会审议通过)

序号                    修改前                                             修改后

 1     本制度中公司名称由“清华紫光股份有限公司”修改为“紫光股份有限公司”。

                                                    第五条 公司的独立董事构成中,至少包括一名会计专
       第五条 公司的独立董事构成中,至少包括一名    业人士。本条所称会计专业人士指具备注册会计师资格
 2
       会计专业人士。                               或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教
                                                    授或以上职称、博士学位。
       第六条 独立董事应符合下列基本条件:          第六条 独立董事应符合下列基本条件:
 3     (四)具备五年以上法律、经济或其他履行独立   (四)具备五年以上法律、经济、会计、财务或其他履
       董事职责所必需的工作经验;                   行独立董事职责所必需的工作经验;
                                                    第七条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照
                                                    《指导意见》的要求,参加相关培训并取得深圳证券交
                                                    易所认可的独立董事资格证书。
                                                        独立董事候选人在上市公司发布召开关于选举独
 4     无
                                                    立董事的股东大会通知公告时尚未取得独立董事资格
                                                    证书的,应当书面承诺参加最近一次独立董事培训并取
                                                    得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书,并予以公
                                                    告。
       第七条 下列人员不得担任公司独立董事:        第八条 独立董事候选人应当具有独立性,下列人员不
       (一)在公司或者其附属企业任职的人员及其     得担任公司独立董事:
       直系亲属、主要社会关系(直系亲属是指配偶、 (一)在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲
       父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、     属、主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;
       岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的     主要社会关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、
 5     兄弟姐妹等);                               兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);
       (二)直接或间接持有公司已发行股份 1%以上    (二)直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是
       或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直     公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属;
       系亲属;                                     (三)在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股
       (三)在直接或间接持有上市公司已发行股份     东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直
       5%以上的股东单位或者在公司前五名股东单位     系亲属;
    任职的人员及其直系亲属;                   (四)在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职
    (四)最近一年内曾经具有前三项所列举情形   的人员及其直系亲属;
    的人员;                                   (五)为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附
    (五)为公司或者其附属企业提供财务、法律、 属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员,包括但不
    咨询等服务的人员;                         限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核
    (六)《公司章程》规定的其他人员;         人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人;
    (七)中国证监会认定的其他人员。           (六)在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自
                                               的附属企业有重大业务往来的单位任职的人员,或者在
                                               有重大业务往来单位的控股股东单位任职的人员;
                                               (七)最近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的
                                               人员;
                                               (八)最近十二个月内,独立董事候选人、其任职及曾
                                               任职的单位存在其他影响其独立性情形的人员;
                                               (九)《公司章程》规定的其他人员;
                                               (十)中国证监会、深圳证券交易所认定不具有独立性
                                               的其他人员。
                                                   前款第(四)项、第(五)项及第(六)项中的公
                                               司控股股东、实际控制人的附属企业,不包括根据《深
                                               圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.4 条规定,与公司
                                               不构成关联关系的附属企业。
                                               第九条 独立董事候选人应无下列不良记录:
                                               (一)被中国证监会采取证券市场禁入措施,期限尚未
                                               届满的;
                                               (二)被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董
                                               事、监事和高级管理人员,期限尚未届满的;
                                               (三)最近三十六个月内因证券期货违法犯罪,受到中
                                               国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的;
6   无                                         (四)因涉嫌证券期货违法犯罪,被中国证监会立案调
                                               查或者被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的;
                                               (五)最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三
                                               次以上通报批评的;
                                               (六)作为失信惩戒对象等被国家发改委等部委认定限
                                               制担任上市公司董事职务的;
                                               (七)在过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席
                                               董事会会议或者因连续两次未能亲自出席也不委托其
                                                 他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤
                                                 换,未满十二个月的;
                                                 (八)中国证监会、深圳证券交易所认定的其他情形。
    第九条 独立董事的提名人在提名前应当征得被    第十一条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名
    提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人的   人的同意。提名人应当充分了解被提名人的职业、学历、
    职业、学历、职称、详细工作经历、全部兼职等   职称、详细工作经历、全部兼职等情况,并对其担任独
    情况,并对其担任独立董事的资格和独立性发表   立董事的资格及是否存在影响其独立性的情形进行审
7
    意见。被提名人应当就其本人与公司之间不存在   慎核实,并就核实结果做出声明。被提名人应当就其本
    任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。 人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系
    在选举独立董事的股东大会召开前,公司董事会   发表公开声明。在选举独立董事的股东大会召开前,公
    应当按照规定公布上述内容。                   司董事会应当按照规定公布上述内容。
                                                 第十二条 独立董事提名人在提名候选人时,还应当重
                                                 点关注独立董事候选人是否存在下列情形:
                                                 (一)过往任职独立董事期间,连续两次未亲自出席董
                                                 事会会议或者连续十二个月未亲自出席董事会会议的
                                                 次数超过期间董事会会议总数的二分之一的;
                                                 (二)过往任职独立董事期间,未按规定发表独立董事
                                                 意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的;
                                                 (三)同时在超过五家公司担任董事、监事或高级管理
                                                 人员的;
8   无
                                                 (四)过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免
                                                 职的;
                                                 (五)最近三十六个月内受到中国证监会以外的其他有
                                                 关部门处罚的;
                                                 (六)可能影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其
                                                 他情形。
                                                     如独立董事候选人存在上述情形之一的,其提名人
                                                 应当披露具体情形、仍提名该候选人的理由、是否对公
                                                 司规范运作和公司治理产生影响及应对措施。
                                                 第十三条 公司董事会应当对监事会或公司股东提名的
                                                 独立董事候选人的任职资格和独立性进行核查,发现候
9   无
                                                 选人不符合相关要求的,应当要求提名人撤销对该独立
                                                 董事候选人的提名。
     第十条 在选举独立董事的股东大会召开前,公    第十四条 在选举独立董事的股东大会召开前,公司应
     司应将所有被提名人的有关材料同时报送中国     将所有被提名人的有关材料报送深圳证券交易所进行
     证监会、中国证监会北京监管局和深圳证券交易   备案和公示,由深圳证券交易所对被提名人的任职资格
     所,由深圳证券交易所对被提名人的任职资格和   和独立性进行备案审查。对深圳证券交易所持有异议的
10
     独立性进行审核。对深圳证券交易所持有异议的   被提名人,公司应当立即修改选举独立董事的相关提案
     被提名人,公司应当立即修改选举独立董事的相   并公布,不得将其提交股东大会选举为独立董事并应当
     关提案并公布,不得将其提交股东大会选举为独   及时披露异议函的内容,但可作为公司董事候选人选举
     立董事,但可作为公司董事候选人选举为董事。 为董事。

     第十四条 独立董事在任期届满前可以提出辞      第十八条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立
     职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞职报     董事辞职应向董事会提交书面辞职报告,对任何与其辞
     告,对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公   职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的
     司股东和债权人注意的情况进行说明。如因独立   情况进行说明。如因独立董事辞职导致公司董事会中独
11
     董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比     立董事所占的比例低于《指导意见》规定的最低要求时,
     例低于《指导意见》规定的最低要求时,该独立   该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺
     董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺     额后生效。公司董事会应当在独立董事辞职之日起两个
     额后生效。                                   月内召开股东大会完成独立董事补选工作。

     第十五条 独立董事除具有公司法和其他相关
     法律、法规赋予董事的职权外,还具有以下特     第十九条 独立董事除具有公司法和其他相关法律、法
     别职权:                                     规赋予董事的职权外,还具有以下特别职权:
     (一)重大关联交易、聘用或解聘会计师事务     (一)需要提交股东大会审议的关联交易应由独立董事
     所应由独立董事认可后,提交董事会讨论;独     认可后,提交董事会讨论;独立董事做出判断前,可以
     立董事做出判断前,可以聘请中介机构出具独     聘请中介机构出具独立财务顾问报告,作为其判断的依
     立财务顾问报告,作为其判断的依据。           据。
     (二)向董事会提议聘请或解聘会计师事务所; (二)向董事会提议聘请或解聘会计师事务所;
     (三)向董事会提请召开临时股东大会;         (三)向董事会提请召开临时股东大会;
12   (四)提议召开董事会;                       (四)征集中小股东的意见,提出利润分配提案,并直
     (五)独立聘请外部审计机构和咨询机构;       接提交董事会审议;
     (六)可以在股东大会召开前公开向股东征集     (五)提议召开董事会;
     投票权。                                     (六)独立聘请外部审计机构和咨询机构;
         独立董事的上述职权应当在全体独立董事     (七)在股东大会召开前公开向股东征集投票权,但不
     超过半数同意的情况下行使。如上述提议未被     得采取有偿或者变相有偿方式进行征集。
     采纳或上述职权不能正常行使,上市公司应将         独立董事的上述职权应当在全体独立董事超过半
     有关情况予以披露。                           数同意的情况下行使。如上述提议未被采纳或上述职权
         经全体独立董事同意,独立董事可独立聘     不能正常行使,上市公司应将有关情况予以披露。
     请外部审计机构和咨询机构,对公司的具体事项
     进行审计和咨询。

                                                   第二十一条 独立董事除履行上述职责外,应对以下事
                                                   项向董事会或股东大会发表独立意见:
                                                   (一)提名、任免董事;
                                                   (二)聘任或解聘高级管理人员;
     第十七条 独立董事除履行上述职责外,应对以
                                                   (三)公司董事、高级管理人员的薪酬;
     下事项向董事会或股东大会发表独立意见:
                                                   (四)公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执
     (一)提名、任免董事;
                                                   行情况及信息披露,以及利润分配政策是否损害中小投
     (二)聘任或解聘高级管理人员;
                                                   资者合法权益;
     (三)公司董事、高级管理人员的薪酬;
                                                   (五)需要披露的关联交易、对外担保(不含对合并报
     (四)公司的股东、实际控制人及其关联企业对
                                                   表范围内子公司提供担保)、委托理财、对外提供财务
     公司现有或新发生的重大借款或其他资金往来,
                                                   资助、变更募集资金用途、上市公司自主变更会计政策、
     以及公司是否采取有效措施回收欠款事项;
                                                   股票及其衍生品种投资等重大事项;
     (五)董事会未做出年度现金利润分配预案事
                                                   (六)公司股东、实际控制人及其关联企业对公司现有
     项;
13                                                 或者新发生的总额高于三百万元且高于公司最近经审
     (六)独立董事认为可能损害中小股东权益的事
                                                   计净资产值的 5%的借款或者其他资金往来,以及公司
     项;
                                                   是否采取有效措施回收欠款;
     (七)法律、法规及《公司章程》规定的其他事
                                                   (七)重大资产重组方案、股权激励计划;
     项。
                                                   (八)公司拟决定其股票不再在本所交易,或者转而申
            独立董事应就上述事项发表以下几类意见
                                                   请在其他交易场所交易或者转让;
     之一:同意;保留意见及其理由;反对意见及其
                                                   (九)独立董事认为可能损害中小股东权益的事项;
     理由;无法发表意见及其障碍。如有关事项属于
                                                   (十)法律、法规及《公司章程》规定的其他事项。
     需要披露的事项,公司应当将独立董事的意见予
                                                       独立董事应就上述事项发表以下几类意见之一:同
     以公告,独立董事出现意见分歧无法达成一致
                                                   意;保留意见及其理由;反对意见及其理由;无法发表
     时,董事会应将各独立董事的意见分别披露。
                                                   意见及其障碍。如有关事项属于需要披露的事项,公司
                                                   应当将独立董事的意见予以公告,独立董事出现意见分
                                                   歧无法达成一致时,董事会应将各独立董事的意见分别
                                                   披露。
                                                   第二十六条 本制度未尽事宜或者本制度与有关法律、
14   无                                            法规、规范性文件以及《公司章程》存在冲突时,按照
                                                   有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》执行。
     第二十二条 本制度由股东大会负责制定和修
15   改。                                          第二十七条 本制度由董事会负责制订、修订和解释。

     第二十三条 本制度由董事会负责解释。
          二、《对外担保管理制度》修订对照表(尚需经公司股东大会审议通过)

序号                      修改前                                           修改后

       第四条 公司对外担保实行统一管理,未经公司董      第四条 公司对外担保实行统一管理,未经公司董事
       事会或股东大会批准,任何人无权以公司名义签署     会或股东大会批准,任何人无权以公司名义签署对外
 1     对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。子     担保的合同、协议或其他类似的法律文件。子公司对
       公司对外提供担保在履行其内部决策程序后需报       外提供担保需报公司董事会或股东大会审批,并履行
       公司董事会批准。                                 其内部决策程序后执行。
       第七条 公司不得直接或间接为非法人单位、个人      第七条 公司不得直接或间接为境内非法人单位、个
 2
       提供担保。                                       人提供担保。
       第九条 担保申请人应向公司财务部门提供以下资
                                                        第九条 担保申请人应向公司财务部门提供以下资
       料:
                                                        料:
       (一)企业基本资料,包括但不限于营业执照、组
 3                                                      (一)企业基本资料,包括但不限于营业执照、企业
       织机构代码证、税务登记证、企业章程复印件、法
                                                        章程复印件、法定代表人身份证明、反映与公司关联
       定代表人身份证明、反映与公司关联关系及其他关
                                                        关系及其他关系的相关资料等;
       系的相关资料等;
       第十条 公司计划财务部会同企业策划部根据担保      第十条 公司计划财务部会同董事会办公室、法务部
       申请人提供的上述资料,对其经营及财务状况、项     根据担保申请人提供的上述资料,对其经营及财务状
       目情况、信用情况及行业前景等进行调查与核实, 况、项目情况、信用情况及行业前景等进行调查与核
 4
       并进行风险评估,提出书面意见;经财务总监和总     实,并进行风险评估,提出书面意见;经财务总监和
       裁审核相关资料后,将对外担保事项报公司董事会     总裁审核相关资料后,将对外担保事项报公司董事会
       或股东大会审批。                                 或股东大会审批。
       第十二条 除公司对子公司提供的担保和子公司之      第十二条 除公司对全资子公司提供的担保和全资子
       间提供的担保外,公司对外提供担保的,应当采取     公司之间提供的担保外,公司对外提供担保的,应当
 5
       反担保等必要的措施防范风险,反担保的提供方应     采取反担保等必要的措施防范风险,反担保的提供方
       当具有实际担保能力。                             应当具有实际担保能力。
       第二十二条 担保合同订立时,经办部门应当对担
       保合同有关内容进行认真审查。对于违反法律、法
                                                        第二十二条 担保合同订立时,公司应当对担保合同
       规、《公司章程》、公司董事会或股东大会有关决议
                                                        有关内容进行认真审查。合同内容应符合法律法规和
 6     以及对公司附加不合理义务或者无法预测风险的
                                                        《公司章程》的规定,以及公司董事会或股东大会有
       条款,应当要求对方修改。对方拒绝修改的,经办
                                                        关决议。
       部门应当拒绝为其提供担保,并向公司董事会汇
       报。
       第二十五条 法律规定必须办理担保登记的,经办      第二十五条 法律规定必须办理担保登记的,公司必
 7     部门必须到有关登记机关办理担保登记。在接受反     须到有关登记机关办理担保登记。在接受反担保抵
       担保抵押、反担保质押时,经办部门应及时办理抵     押、反担保质押时,公司应及时办理抵押或质押登记
     押或质押登记手续等。                             手续等。

     第二十九条 公司对外担保由公司计划财务部经        第二十九条 公司对外担保由公司计划财务部经办,
8
     办,公司企业策划部协助办理。                     公司董事会办公室、法务部协助办理。

                                                      第三十条 公司计划财务部的主要职责如下:
     第三十条 公司计划财务部的主要职责如下:
                                                      (一)组织公司相关部门对被担保单位进行资信调
     (一)对被担保单位进行资信调查,评估;
                                                      查,评估;
     (二)具体办理担保手续;
                                                      (二)具体办理担保手续;
     (三)在对外担保之后,做好对被担保单位的跟踪、
                                                      (三)在对外担保之后,做好对被担保单位的跟踪、
     检查、监督工作;
9                                                     检查、监督工作;
     (四)认真做好有关被担保企业的文件归档管理工
                                                      (四)认真做好有关被担保企业的文件归档管理工
     作;
                                                      作;
     (五)及时按规定向公司审计机构如实提供公司全
                                                      (五)及时按规定向公司审计机构如实提供公司全部
     部对外担保事项;
                                                      对外担保资料;
     (六)办理与担保有关的其他事项。
                                                      (六)办理与担保有关的其他事项。

                                                      第三十一条 对外担保过程中,公司法务部的主要职
     第三十一条 对外担保过程中,公司企业策划部的      责如下:
     主要职责如下:                                   (一)协同计划财务部做好被担保单位的资信调查,
     (一)协同计划财务部做好被担保单位的资信调
                                                      评估工作;
     查,评估工作;
                                                      (二)负责起草或在法律上审查与担保有关的一切文
     (二)负责起草或在法律上审查与担保有关的一切
10                                                    件;
     文件;
     (三)负责处理与对外担保有关的法律纠纷;         (三)办理与担保相关的抵押、质押等法律程序;

     (四)公司承担担保责任后,负责处理对被担保单     (四)负责处理与对外担保有关的法律纠纷;
     位的追偿事宜;                                   (五)公司承担担保责任后,负责处理对被担保单位
     (五)办理与担保有关的其他事项。                 的追偿事宜;
                                                      (六)办理与担保有关的其他事项。
     第三十二条 公司计划财务部应指派人员集中妥善
                                                      第三十二条 公司应集中妥善管理担保合同、担保财
     管理担保合同、担保财产和权利证明及相关原始资
                                                      产和权利证明及相关原始资料,及时进行清理检查,
11   料,及时进行清理检查,并定期与银行等相关机构
                                                      并定期与银行等相关机构进行核对,保证存档资料的
     进行核对,保证存档资料的完整、准确、有效,关     完整、准确、有效,关注担保的实效、期限。
     注担保的实效、期限。
     第三十三条 公司计划财务部应指派专人持续关注      第三十三条 公司应指派专人持续关注被担保人的情
     被担保人的情况,收集被担保人最近一期的财务资     况,收集被担保人最近一期的财务资料和审计报告,
     料和审计报告,定期分析其财务状况及偿债能力, 定期分析其财务状况及偿债能力,关注其生产经营、
12
     关注其生产经营、资产负债、对外担保以及分立合     资产负债、对外担保以及分立合并、法定代表人变化
     并、法定代表人变化等情况,建立相关财务档案, 等情况,建立相关财务档案,定期对担保财产的存续
     定期向董事会报告。公司应定期对担保财产的存续     状况和价值进行复核,发现问题及时处理,如发现重
       状况和价值进行复核,发现问题及时处理。公司所     大风险及时向董事会报告。公司所担保债务到期前,
       担保债务到期前,经办部门要积极督促被担保人按     经办部门要积极督促被担保人按期履行还款义务。
       期履行还款义务。
       第三十五条 当出现被担保人在债务到期后未能及      第三十五条 当出现被担保人在债务到期后未能及时
       时履行还款义务,或是被担保人破产、清算、债权     履行还款义务,或是被担保人破产、清算、债权人主
       人主张公司履行担保义务等情况时,计划财务部应     张公司履行担保义务等情况时,计划财务部应及时了
13
       及时了解被担保人债务偿还情况,并在知悉后启动     解被担保人债务偿还情况,并在知悉后通知公司相关
       反担保追偿程序,同时报告公司董事会秘书,由董     部门启动反担保追偿程序,同时报告公司董事会秘
       事会秘书立即报公司董事会。                       书,由董事会秘书立即报公司董事会。



          三、《信息披露管理制度》修订对照表

序号                        修改前                                         修改后

 1     本制度名称由《信息披露管理办法》修改为《信息披露管理制度》,制度中“本办法”修改为“本制度”。
 2     本制度中“董事会秘书处”修改为“董事会办公室”。

       第十条 公司披露的信息应当易为使用者所理解,
       应使用事实描述性语言,保证其内容简明扼要、通
                                                        第十条 公司披露的信息应当易为使用者所理解,应
       俗易懂,突出事件实质,不应含有任何宣传、广告、
                                                        使用事实描述性语言,保证其内容简明扼要、通俗易
 3     恭维或者诋毁等性质的词句。
                                                        懂,突出事件实质,不应含有任何宣传、广告、恭维
           公司应帮助使用者尽可能以最低的费用和便
                                                        或者诋毁等性质的词句。
       捷的方式,包括通过互联网等新的披露渠道获得公
       开披露的信息。
       第十九条 对证券监管部门所指定需要披露或解释
       的事项,有关单位应积极配合董事会秘书,在指定
                                                        第十九条 对证券监管部门所指定需要披露或解释的
       时间门内进行报送。当董事会秘书认为所需资料不
                                                        事项,有关单位应积极配合董事会秘书,在指定时间
       完整、不充分时,有权要求有关单位提供进一步的
 4                                                      门内进行报送。当董事会秘书认为所需资料不完整、
       解释、说明及补充。
                                                        不充分时,有权要求有关单位提供进一步的解释、说
           计划财务部、企业策划部应积极配合董事会秘
                                                        明及补充。
       书的工作,以确保公司定期报告以及有关重大资产
       重组的临时报告能够及时披露。
       第二十四条 公司根据国家财政主管部门的规定建
       立并执行财务管理和会计核算的内部控制,公司董
 5                                                      删除
       事会及经理层负责检查监督内部控制的建立和执
       行情况,保证相关控制规范的有效实施。

 6     第三十五条 临时报告包括董事会决议公告、监事      第三十四条 临时报告包括董事会决议公告、监事会
会决议公告、股东大会决议公告、重大事件公告及   决议公告、股东大会决议公告、重大事件公告及依
依照中国证监和深圳证券交易所的有关规定和要     照中国证监和深圳证券交易所的有关规定和要求需
求需要公告的其他重大事件公告。                 要公告的其他重大事件公告。
                                               前款重大事件包括但不限于下列情形:
                                               (一) 达到《股票上市规则》要求的披露标准的交
                                               易及关联交易;
                                               (二) 变更公司名称、股票简称、公司章程、注册
                                               资本、注册地址、办公地址和联系电话等;
                                               (三) 公司的经营方针和经营范围的重大变化;
                                               (四) 变更会计政策、会计估计;
                                               (五) 董事会通过发行新股或者其他再融资方案;
                                               (六) 中国证监会发行审核委员会(含上市公司并
                                               购重组审核委员会)对公司发行新股或者其他再融资
                                               申请、重大资产重组事项提出相应的审核意见;
                                               (七) 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制
                                               人持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较
                                               大变化;
                                               (八) 公司董事长、经理、董事(含独立董事),
                                               或者三分之一以上的监事提出辞职或者发生变动;
                                               (九) 生产经营情况、外部条件或者生产环境发生
                                               重大变化(包括产品价格、原材料采购、销售方式等
                                               发生重大变化);
                                               (十) 订立重要合同,可能对公司的资产、负债、
                                               权益和经营成果产生重大影响;
                                               (十一) 新颁布的法律、行政法规、部门规章、规
                                               范性文件、政策可能对公司经营产生重大影响;
                                               (十二) 聘任、解聘为公司审计的会计师事务所;
                                               (十三) 法院裁定禁止控股股东转让其所持股份;
                                               (十四) 任一股东所持公司 5%以上股份被质押、
                                               冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表
                                               决权;
                                               (十五) 获得大额政府补贴等额外收益或者发生
                                               可能对上市公司的资产、负债、权益或者经营成果产
                                               生重大影响的其他事项;
                                               (十六) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大
                                                   债务的违约情况,或者发生大额赔偿责任;
                                                   (十七) 公司发生重大亏损或者重大损失;
                                                   (十八) 计提大额资产减值准备;
                                                   (十九) 公司决定解散或者被依法强制解散;
                                                   (二十) 公司预计出现资不抵债(一般指净资产为
                                                   负值);
                                                   (二十一) 主要债务人出现资不抵债或者进入破
                                                   产程序,公司对相应债权未提取足额坏账准备;
                                                   (二十二) 主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵
                                                   押、质押;
                                                   (二十三) 主要或者全部业务陷入停顿;
                                                   (二十四) 公司因涉嫌违法违规被有权机关调查
                                                   或者受到重大行政、刑事处罚;
                                                   (二十五) 公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌
                                                   违法违规被有权机关调查或者采取强制措施而无法
                                                   履行职责,或者因身体、工作安排等其他原因无法正
                                                   常履行职责达到或者预计达到三个月以上;
                                                   (二十六) 重大诉讼和仲裁事项;
                                                   (二十七) 变更募集资金投资项目;
                                                   (二十八) 股票交易异常波动和澄清;
                                                   (二十九) 因前期已披露的信息存在差错、未按规
                                                   定披露或者虚假记载, 被有关机关责令改正或者经
                                                   董事会决定进行更正;
                                                   (三十)     中国证监会和深圳证券交易所规定的
                                                   应披露的其他情形。
    第三十六条 公司信息披露范围包括但不限于《股
    票上市规则》和《上市公司信息披露管理办法》所
                                                   第三十五条 公司应当严格遵守《股票上市规则》的
    规定的应披露的交易(包括关联交易)及其他重大
                                                   有关规定,按照规定的时间、标准、程序和格式进行
    事件。公司应当严格遵守《股票上市规则》的有关
                                                   对外披露。
7   规定,按照规定的时间、标准、程序和格式进行对
                                                       公司对外披露的临时公告的格式还应当严格执
    外披露。
                                                   行深圳证券交易所《主板上市公司信息披露公告格
        公司对外披露的临时公告的格式还应当严格
                                                   式》等信息披露指引的有关要求。
    执行深圳证券交易所《上市公司主要临时公告格式
    指引》等信息披露指引的有关要求。

8   第四十三条 公司新任董事、监事应当在股东大会    删除
       或职工代表大会通过其任命后一个月内,新任高级
       管理人员应当在董事会通过其任命后一个月内,签
       署一式三份《董事(监事、高级管理人员)声明及
       承诺书》,并向深圳证券交易所和公司董事会备案。
           董事会秘书应当督促董事、监事和高级管理人
       员及时签署《董事(监事、高级管理人员)声明及
       承诺书》,并按深圳证券交易所规定的途径和方式
       提交《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》
       的书面文件和电子文件。
       第四十四条 《董事(监事、高级管理人员)声明
       及承诺书》中声明的事项发生变化(持有本公司股
       票的情况除外)时,董事、监事和高级管理人员应
 9                                                      删除
       在该等事项发生变化之日起五个交易日内向深圳
       证券交易所和公司董事会提交有关该等事项的最
       新资料,并保证该资料准确与完整。
       第四十六条 董事、监事和高级管理人员离职六个      第四十三条 董事、监事和高级管理人员离职六个月
       月后,可申请其所持公司股份上市流通。申请时应     后,应按照深圳证券交易所的相关规定申请其所持公
10
       提交本人签名的上市申请书,由董事会秘书负责与     司股份上市流通,由董事会秘书负责与深圳证券交易
       深圳证券交易所联系股份上市流通事宜。             所联系股份上市流通事宜。
       第四十九条 公司出现《上市公司收购管理办法》
                                                        第四十六条 公司出现《上市公司收购管理办法》及
       或《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》所
                                                        相关法律、法规所规定的事项时,股东或信息披露义
 11    规定的事项时,股东或信息披露义务人应严格遵照
                                                        务人应严格遵照上述规则的要求,及时通知公司董事
       上述规则的要求,及时通知公司董事会并履行相应
                                                        会并履行相应的信息披露义务。
       的信息披露义务。



          四、《重大信息内部报告制度》修订对照表

序号                      修改前                                           修改后

       第十二条 各单位在筹划下述担保事项时,应第一
       时间向董事会秘书预报和报告:
       (一)单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产
                                                        第十二条 各单位在筹划提供担保或反担保事项时,
       10%的担保;
 1                                                      无论金额大小,应第一时间向董事会秘书预报和报
       (二)公司及其控股子公司的对外担保总额,超过
                                                        告。
       公司最近一期经审计净资产 50%以后提供的任何
       担保;
       (三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担
       保;
       (四)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保;
       (五)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期
       经审计总资产的 30%。
                                                          第三十二条 本制度未尽事宜或者本制度与有关法
 2     无                                                 律、法规、规范性文件存在冲突时,按照有关法律、
                                                          法规、规范性文件执行。



            五、《投资者关系管理制度》修订对照表

序号                       修改前                                             修改后

 1     本制度中“董事会秘书处”修改为“董事会办公室”。

       第六条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于:        第六条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于:
       (一)公告,包括定期报告和临时报告;(二)股       (一)公告,包括定期报告和临时报告;(二)股东
       东大会;(三)公司网站;(四)深圳证券交易所投     大会;(三)公司网站;(四)深圳证券交易所投资者
       资者关系互动平台(以下简称“互动平台”);(五) 关系互动平台(以下简称“互动平台”);(五)分析
 2
       分析师会议或说明会;(六)一对一沟通;(七)邮     师会议或说明会;(六)业绩说明会;(七)一对一沟
       寄资料;(八)电话、电子邮箱咨询;(九)广告、 通;(八)邮寄资料;(九)电话、电子邮箱咨询;(十)
       宣传单或其他宣传材料;(十)媒体采访和报道;(十   广告、宣传单或其他宣传材料;(十一)媒体采访和
       一)现场参观和座谈沟通;(十二)路演。             报道;(十二)现场参观和座谈沟通;(十三)路演。
       第十三条 在不影响生产经营和泄漏商业机密的前
                                                          第十三条 公司的其他部门、控参股公司有义务协助
       提下,公司的其他部门、控参股公司有义务协助董
 3                                                        董事会秘书及董事会办公室实施投资者关系管理工
       事会秘书及董事会秘书处实施投资者关系管理工
                                                          作,并遵守本制度第十六条的要求。
       作。


            六、《对外投资管理制度》修订对照表

序号                       修改前                                             修改后

       第五条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公
       司(以下简称“子公司”)的对外投资适用本制度。 第五条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司
 1
       子公司的对外投资在履行其内部决策程序后应报         (以下简称“子公司”)的对外投资适用本制度。
       公司批准。
       第六条 公司股东大会、董事会、总裁为公司对外        第六条 公司股东大会、董事会、董事长和总裁为公
       投资的决策机构,各自应严格按照《公司法》、《上     司对外投资的决策机构,各自应严格按照《公司法》、
 2
       市规则》和《公司章程》等公司内部规章制度及各       《上市规则》和《公司章程》等公司内部规章制度及
       自所获得的授权履行对外投资的审批程序。             各自所获得的授权履行对外投资的审批程序。
    第七条 公司董事会依照法律法规的规定,决定公    第七条 公司董事会依照法律法规的规定,决定公司
3   司总裁的对外投资审批权限。公司总裁在董事会的   董事长和总裁的对外投资审批权限。公司董事长和总
    授权范围内决定公司对外投资事项。               裁在董事会的授权范围内决定公司对外投资事项。
    第十条 公司对外投资的决策程序:                第十条 公司对外投资的决策程序:
    (一)企业策划部、计划财务部及相关部门对拟投   (一)对外投资项目主管部门及其他相关部门对拟投
    资项目进行调研和初步评估,形成投资方案和投资   资项目进行调研和初步评估,形成投资方案和投资计
    计划草案;                                     划草案;
    (二)企业策划部将投资方案和投资计划草案等相   (二)对外投资项目主管部门将投资方案和投资计划
    关材料报总裁,由总裁组织各相关部门对投资项目   草案等相关材料报总裁,由总裁组织各相关部门对投
    进行综合评审,提出项目立项建议;               资项目进行综合评审,提出项目立项建议;
4
    (三)公司总裁办公会讨论、研究,提出建议;     (三)公司总裁办公会讨论、研究,提出建议;
    (四)企业策划部根据总裁办公会建议,编制投资   (四)对外投资项目主管部门根据总裁办公会建议,
    方案和投资计划及协议性文件草案、章程草案等, 编制投资方案和投资计划及协议性文件草案、章程草
    报总裁审批;                                   案等,报总裁及董事长审批;
    (五)总裁审批通过后,按照对外投资权限,超出   (五)总裁及董事长审批通过后,按照对外投资权限,
    总裁审批权限的对外投资项目,由公司董事会或股   超出审批权限的对外投资项目,由公司董事会或股东
    东大会按其权限进行审批。                       大会按其权限进行审批。
                                                   第十二条 对于提交股东大会审议的对外投资项目,
    第十二条 对于提交股东大会审议的对外投资项
                                                   若交易标的为公司股权,公司应当聘请具有从事证
    目,投资涉及股权以外的资产的,该等资产必须经
                                                   券、期货相关业务资格会计师事务所对交易标的最近
5   过具有执行证券、期货相关业务资格的评估机构进
                                                   一年又一期财务会计报告进行审计;若交易标的为股
    行评估,评估结果应经公司股东大会通过后方可对
                                                   权以外的其他资产,公司应当聘请具有从事证券、期
    外出资。
                                                   货相关业务资格资产评估机构进行评估。
    第十六条 公司计划财务部负责对外投资的财务管    第十六条 公司计划财务部负责对外投资的财务管
    理。公司对外投资项目确定后,由公司计划财务部   理。公司对外投资项目确定后,由公司计划财务部负
6   负责筹措资金,协同企业策划部等有关部门办理出   责筹措资金,协同对外投资项目主管部门等有关部门
    资手续、工商登记、税务登记、银行开户等工作, 办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开户等工
    并实行严格的借款、审批与付款手续。             作,并实行严格的借款、审批与付款手续。
    第十七条 公司应与被投资方或合作方签订投资合
                                                   第十七条 公司应与被投资方或合作方签订投资合同
    同或协议,明确出资时间、金额、方式、双方的权
                                                   或协议,明确出资时间、金额、方式、双方的权利义
7   利义务和违约责任等内容。合同或协议应经企业策
                                                   务和违约责任等内容。合同或协议应经法务部审核,
    划部审核,并经授权的决策机构批准后方可对外正
                                                   并经授权的决策机构批准后方可对外正式签署。
    式签署。
    第二十二条 公司董事会应指派专门部门或人员跟    第二十二条 计划财务部设专岗跟踪委托理财的进展
8
    踪委托理财的进展及安全状况,出现异常情况时应   及安全状况,出现异常情况时应及时报告,以便董事
       及时报告,以便董事会立即采取有效措施回收资      会立即采取有效措施回收资金,避免或减少公司损
                                                       失。
       金,避免或减少公司损失。
                                                       第二十三条 董事会办公室负责保管投资过程中形成
       第二十三条 企业策划负责保管投资过程中形成的
                                                       的各种决议、对外投资权益证书,法务部负责保管合
       各种决议、合同、协议以及对外投资权益证书等文
 9                                                     同、协议等文件,对外投资项目主管部门应从项目筹
       件,应从项目筹划到项目实施完成建立详细的档案
                                                       划到项目实施完成建立详细的档案记录,做好完整的
       记录,做好完整的文件资料归档。
                                                       文件资料归档。
       第二十四条 企业策划部和计划财务部负责投资项
                                                       第二十四条 各管辖部门按照部门职责负责投资项目
       目的日常管理,对投资项目负有监管的职能,定期
                                                       的日常管理,对投资项目负有监管的职能。
       向董事会报告投资项目的执行进展及收益情况。
10                                                         已获批准对外投资项目出现异常或被投资单位
           已获批准对外投资项目出现异常或被投资单
                                                       经营出现异常,应及时向公司提交情况说明,并报告
       位经营出现异常,应及时向公司提交情况说明,并
                                                       公司总裁或董事会处置。
       报告公司总裁或董事会处置。
       第二十五条 子公司应定期向公司企业策划部上报     第二十五条 子公司应按公司各管辖部门的职责定期
 11
       对外投资项目的执行进展和投资效益情况。          向其上报对外投资项目的执行进展和投资效益情况。
       第二十九条 在处置对外投资之前,相关部门应对
       拟处置的对外投资项目进行分析、论证、充分说明    第二十九条 在处置对外投资之前,相关部门应对拟
       处置的理由、直接和间接的经济及其他后果,提交    处置的对外投资项目进行分析、论证、充分说明处置
12
       有权批准处置对外投资的机构或人员进行审批。      的理由、直接和间接的经济及其他后果,提交有权批
           批准处置对外投资的权限和程序与批准对外      准处置对外投资的机构或人员进行审批。
       投资的权限和程序相同。
       第三十六条 公司计划财务部应对公司的对外投资
                                                       第三十六条 公司计划财务部应对公司的对外投资活
       活动进行全面完整的财务记录,进行详尽的会计核
                                                       动进行全面完整的财务记录,进行详尽的会计核算。
13     算,按每个投资项目分别建立明细账簿,详尽记录
                                                       对外投资的会计核算方法应符合会计准则和会计制
       相关资料。对外投资的会计核算方法应符合会计准
                                                       度的规定。
       则和会计制度的规定。
       第四十一条 公司对外投资应严格按照《公司法》、
                                                       第四十一条 公司对外投资应严格按照《公司法》、 上
       《上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司
14                                                     市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、
       章程》、公司《信息披露管理办法》的规定履行信
                                                       公司《信息披露管理制度》的规定履行信息披露义务。
       息披露义务。


         七、《内部审计制度》修订对照表
序号                      修改前                                           修改后

       第九条 内部审计部实施内部审计应有经批准的审     第九条 内部审计部实施内部审计应以审计委员会批
 1
       计计划和审计具体实施方案作为指导,以避免因审    准的年度审计计划作为指导开展内部审计工作。
       计工作开展缺乏有效指导而造成的效率低下。

       第十八条 编制审计工作计划:                     第十八条 编制审计工作计划:
 2     (一)根据本公司的具体情况及审计委员会的安      (一)根据本公司的具体情况及审计委员会批准的审
       排,拟订审计项目计划;                          计年度计划,拟订审计项目计划;
       第二十二条 撰写审计报告:
       (三)内部审计部根据公司相关负责人批示和改进
       建议,制定审计改进意见书,经审计委员会批准,
                                                       第二十二条 撰写审计报告:
       连同审计报告下达被审计单位。被审计单位对审计
 3                                                     (三)内部审计部根据审计所发现问题的重要性或普
       意见书或审计决定若有异议,可在意见书和决定下
                                                       遍性,将审计报告报送公司分管高管。
       达后 3 个工作日内向内部审计部部长提出书面解释
       说明。在未做出修改决定前,原审计意见书或审计
       决定有效。
       第二十三条 审计处理、处罚意见:
                                                       第二十三条 审计处理、处罚意见:
       (二)内部审计部会同相关部门商定审计结果落实
                                                       (二)内部审计部会同相关部门商定审计结果落实事
       事项,应要求被审计单位对整改意见出具书面回
                                                       项,应要求被审计单位落实整改意见;
       复,落实整改时间和相关方案;
 4                                                     (三)被审计单位及有关落实审计结果的责任人、督
       (三)被审计单位及有关落实审计结果的责任人、
                                                       办单位按应落实审计结果事项逐项落实,并及时向内
       督办单位按应落实审计结果事项逐项落实,并在规
                                                       部审计部反馈整改情况,并按有关规定,相应报告公
       定时间内将落实情况书面报告内部审计部,并按有
                                                       司管理层;
       关规定,相应报告公司管理层;
       第二十四条 审计资料归档:                       第二十四条 审计资料归档:
 5     (二)审计报告、工作底稿及相关资料保存时间不    (二)审计报告、工作底稿及相关资料保存时间不少
       少于十年。                                      于三十年。


            八、《外汇套期保值业务管理办法》修订对照表
序号                      修改前                                          修改后

                                                       第八条 外汇套期保值业务汇率管理目标:一年以内
                                                       的外汇套期保值汇率目标应以公司年度预算汇率为
                                                       依据;一年以上的外汇套期保值汇率目标以长期财务
 1     无
                                                       规划汇率或项目预算汇率为依据。外汇套期保值的具
                                                       体方案还应结合外汇市场实际汇率水平及其变动趋
                                                       势确定。
                                                       第十二条 公司和子公司财务部门为套期保值业务日
 2     无                                              常管理执行机构,负责外汇套期保值业务方案制订、
                                                       资金筹集、业务操作及日常联系与管理工作。
                                                    第十三条 财务管理部门职责
                                                    (一)负责对所从事外汇套期保值业务交易进行监督
                                                    管理;
                                                    (二)监控外汇市场行情,识别和评估市场风险、分
                                                    析人民币汇率变动趋势、 研究公司的外汇汇率风险
                                                    敞口;
                                                    (三)拟定年度外汇套期保值业务计划;
3   无                                              (四)可在专业机构协助下,出具外汇套期保值业务
                                                    方案并出具可行性分析报告并提交审议;
                                                    (五)执行经批准的外汇套期保值业务方案;
                                                    (六)负责交易风险的应急处理;
                                                    (七)定期向管理层或董事会汇报外汇套期保值业务
                                                    执行及交割情况;
                                                    (八)其他与外汇套期保值业务相关的日常联系和管
                                                    理工作。
    第十一条 相关部门的职责:
    (一)业务部门(或子公司)                      第十四条 其他相关责任部门职责
         业务部门(或子公司)负责制定外汇套期保值   (一)董事会办公室
    业务方案并出具可行性分析报告,提交公司相关部        公司董事会办公室负责组织履行外汇套期保值
    门审核,并负责业务的具体操作。交易完成后,及    交易事项的董事会或股东大会审议程序,并进行信息
    时跟踪外汇套期保值业务的盈亏情况,持续评估套    披露。
    期保值业务的风险变化。                          (二)内部审计部
4   (二)计划财务部                                    负责审查和监督外汇套期保值业务的实际运作
         计划财务部负责审核业务部门(或子公司)提   情况,包括资金使用情况、盈亏情况、制度执行情况、
    交的外汇套期保值业务方案、可行性分析报告等外    信息报告情况等。
    汇套期保值业务资料。                            (三)其它业务部门
    (三)董事会办公室                                  销售部门、采购部门、商务部门等其他相关部门
         董事会办公室负责组织履行外汇套期保值交     是外汇套期保值业务的协作部门,负责提供与未来收
    易事项的董事会或股东大会审议程序,并进行信息    付汇、投融资相关的基础业务信息与资料。
    披露。
    第十二条   公司外汇套期保值业务的内部操作流     第十五条 外汇套期保值业务内部操作流程如下:
    程                                              (一)公司或子公司财务部门对拟进行外汇套期保值
5   (一)业务部门(或子公司)对拟开展的外汇套期    交易的汇率水平、外汇金额、交割期限等进行分析,
    保值业务进行分析、制定方案以及出具可行性分析    可在专业机构协助下,出具外汇套期保值业务方案和
    报告;                                          可行性分析报告,报管理层审核,经公司董事会或股
(二)业务部门(或子公司)将形成外汇套期保值   东大会批准后方可执行。外汇套期保值业务方案中须
方案及可行性分析报告等提交总裁办公会审议后     明确交易规模、币种、种类、期限等要素;
提交董事会或股东大会审批;                     (二)公司或子公司财务部门严格按经批准的外汇套
(三)业务部门(或子公司)与金融机构确认外汇   期保值业务方案进行交易操作,与合作金融机构签订
套期保值产品主要条款,签署相关协议或合同;     合同并进行资金划拨;
(四)业务部门(或子公司)对外汇套期保值交易   (三)公司或子公司财务部门应对每笔外汇套期保值
进行登记,及时跟踪交易变动状态,妥善安排交割   建立台账进行登记,内容应至少包括已有合约外汇头
资金,严格控制交割违约风险的发生。             寸、拟交易比例与金额、拟交易时间、外汇币种、交
                                               割择期等,并定期将台账上报计划财务部;
                                               (四)公司或子公司财务部门应检查交易记录,及时
                                               跟踪交易变动状态,妥善安排交割资金,严格控制交
                                               割违约风险的发生;
                                               (五)公司或子公司财务部应定期出具外汇套期保值
                                               报表,并报送公司管理层。




                                                  紫光股份有限公司

                                                        董 事 会

                                                    2018 年 8 月 25 日

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