紫光股份:关于公司部分非公开发行股份解除限售的提示性公告

      股票简称:紫光股份          股票代码:000938          公告编号:2019-031


                                紫光股份有限公司

           关于公司部分非公开发行股份解除限售的提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示:
    1、本次解除限售的股份数量为 306,624,121 股,占公司总股本的 21.01%。
    2、本次解除限售的股份上市流通日期为 2019 年 5 月 6 日。

一、本次解除限售股份取得的基本情况及变动情况
    1、限售股份取得情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准紫光股份有限公司非公开发行股票的批
复》(证监许可[2016]787 号)核准,紫光股份有限公司(以下简称“公司”)2016 年
向西藏紫光通信投资有限公司、中加基金-杭州银行-中加科兴国盛特定资产管理
计划、紫光股份有限公司-首期 2 号员工持股计划、西藏林芝清创资产管理有限公
司、北京国研天成投资管理有限公司、上海华信长安网络科技有限公司、同方计算
机有限公司、紫光股份有限公司-第一期员工持股计划和西藏健坤爱清投资有限公
司 9 名发行对象非公开发行股票共计 836,223,162 股人民币普通股,本次非公开发行
的股份性质为有限售条件的流通股,上述股份已于 2016 年 5 月 6 日在深圳证券交易
所上市。本次非公开发行后,公司总股本由 206,080,000 股增加至 1,042,303,162 股。
    2、股本变动情况
    2018 年 7 月 5 日,公司实施完成 2017 年度利润分配及资本公积金转增股本方案,
以 2017 年末公司总股本 1,042,303,162 股为基数,以资本公积金向全体股东每 10 股
转增 4 股,共计转增 416,921,264 股。转增完成后,公司总股本由 1,042,303,162 股增
加至 1,459,224,426 股。
    截 至 本 公 告 日 , 公 司 总 股 本 为 1,459,224,426 股 , 其 中 有 限 售 条 件 股 份 为
1,170,712,426 股,占公司总股本的 80.23%;无限售条件股份为 288,512,000 股,占公
司总股本的 19.77%。
二、本次解除限售股份情况概述
       本次申请解除股份限售的股东共 5 名,为中加基金-杭州银行-中加科兴国盛
特定资产管理计划、紫光股份有限公司-首期 2 号员工持股计划、北京国研天成投
资管理有限公司、上海华信长安网络科技有限公司和紫光股份有限公司-第一期员
工持股计划,本次解除限售的股份数为 306,624,121 股,占公司总股本的 21.01%。

三、本次申请解除股份限售股东承诺履行等情况
       1、本次申请解除股份限售股东的有关承诺及承诺履行情况
       本次申请解除股份限售的 5 名股东中加基金-杭州银行-中加科兴国盛特定资
产管理计划、紫光股份有限公司-首期 2 号员工持股计划、北京国研天成投资管理
有限公司、上海华信长安网络科技有限公司和紫光股份有限公司-第一期员工持股
计划在本次非公开发行中做出了股份限售承诺:认购的股份自上市之日起三十六个
月内不上市交易或转让。自本次非公开发行股份上市之日起至股份解禁之日止,就
其所认购的公司本次非公开发行的 A 股普通股,由于公司送红股、转增股本原因增
持的公司股份,亦应遵守上述约定。
       本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺,不存在因相关承诺未履行
影响本次限售股上市流通的情形。
       2、对公司非经营性资金占用及违规担保的情况
       本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形,也不存在
公司对其违规担保的情形。

四、本次解除限售股份上市流通安排
       1、本次解除限售的股份上市流通日期为 2019 年 5 月 6 日。
       2、本次解除限售的股份数量为 306,624,121 股,占公司总股本的 21.01%。
       3、本次解除股份限售的股东共计 5 名,具体情况如下:
                                      持有的限售 本次申请解除 占公司总股     质押冻结
序号        限售股份持有人名称
                                      股股数(股) 限售股数(股) 本的比例   股数(股)
        中加基金-杭州银行-中加
 1                                     110,791,366   110,791,366     7.59%
        科兴国盛特定资产管理计划
        紫光股份有限公司-首期 2 号
 2                                      66,752,862    66,752,862     4.57%
        员工持股计划
        北京国研天成投资管理有限
 3                                      50,359,712    50,359,712     3.45%   50,359,712
        公司
       上海华信长安网络科技有限
 4                                        50,359,712        50,359,712         3.45%     16,800,000
       公司
       紫光股份有限公司-第一期
 5                                        28,360,469        28,360,469         1.94%
       员工持股计划
       合计                              306,624,121       306,624,121        21.01%     67,159,712

     注:北京国研天成投资管理有限公司本次解除限售的 50,359,712 股股份中有 50,359,712 股股

份处于质押状态,上海华信长安网络科技有限公司本次解除限售的 50,359,712 股股份中有

16,800,000 股股份处于质押状态,上述处于质押状态的股份在解除质押后即可上市流通。


五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
                              本次变动前                                      本次变动后
       股份性质                                        本次变动数量
                        数量(股)      比例(%)                        数量(股)      比例(%)
一、有限售条件股份      1,170,712,426      80.23%        -306,624,121     864,088,305       59.22%
       首发后限售股     1,170,712,426      80.23%        -306,624,121     864,088,305       59.22%
二、无限售条件股份       288,512,000       19.77%        +306,624,121     595,136,121       40.78%
三、股份总数            1,459,224,426        100%                        1,459,224,426       100%

六、保荐机构核查意见
     中德证券有限责任公司对公司本次部分非公开发行股份解除限售并上市流通事
项进行了核查,并出具了《中德证券有限责任公司关于紫光股份有限公司部分非公
开发行股份解除限售上市流通的核查意见》。经核查,中德证券有限责任公司认为:
     公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、《深
圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等
相关法律法规和规范性文件的要求;公司股东严格履行了非公开发行时做出的股份
锁定承诺;公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构对
紫光股份本次解除限售股份并上市流通事项无异议。

七、备查文件
     1、限售股份上市流通申请表
     2、股份结构表和限售股份明细表
     3、《中德证券有限责任公司关于紫光股份有限公司部分非公开发行股份解除限
售上市流通的核查意见》
特此公告。

             紫光股份有限公司

                 董 事 会

             2019 年 4 月 26 日

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