长源电力:关于拟聘任内控审计会计师事务所的公告

证券代码:000966          证券简称:长源电力          公告编号:2020-091

                 国电长源电力股份有限公司
           关于拟聘任内控审计会计师事务所的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。

    公司于 2020 年 8 月 13 日召开第九届董事会第十次会议,审议通过了《关于
续聘 2020 年内部控制审计机构及其报酬事项的议案》,现将有关事项公告如下:
    一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
    鉴于中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称中审众环)在公司
2019 年的审计工作中,独立、客观、公正、及时地完成了与公司约定的内部控
制审计业务,为保证内部控制审计项目服务的连贯性、一致性,拟续聘中审众环
作为本公司 2020 年度内部控制审计的会计师事务所。
    2020 年度的内部控制审计费参考 2019 年的标准,费用总额不超过 29 万元。
审计期间,会计师事务所工作人员发生的业务差旅费和住宿费由其自行承担。
    二、拟聘任会计师事务所的基本信息
    1. 机构信息
    中审众环始创于1987年,是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关
业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。2013年11月,按照国家
财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。中审众环注册地址为湖北省武汉市武
昌区东湖路169号2-9层,首席合伙人为石文先。
    中审众环已取得由湖北省财政厅颁发的会计师事务所执业资格(证书编号:
42010005),是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融
业务审计资格的大型会计师事务所之一,具有美国公众公司会计监督委员会
(PCAOB)颁发的美国上市公司审计业务资质,获得军工涉密业务咨询服务安
全保密条件备案资格。中审众环自1993年获得会计师事务所证券期货相关业务许
可证以来,一直从事证券服务业务。2017年11月,中审众环加入国际会计审计专
业服务机构玛泽国际(Mazars)。中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任
保险,并补充计提职业风险金,累计赔偿限额4亿元,目前尚未使用,可以承担
审计失败导致的民事赔偿责任。
    2. 人员信息
    截至2019年末,中审众环共有从业人员3695人,其中合伙人130人,注册会
计师1350名,从事过证券服务业务的注册会计师900余人。
    拟签字项目合伙人:张大志,注册会计师,从事证券服务业务超过 10 年,
近三年未受(收)到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施、纪律
处分。
    拟签字注册会计师:毛宝军,注册会计师,从事证券服务业务超过 10 年,
具备相应专业胜任能力。近三年未受(收)到刑事处罚、行政处罚、行政监管措
施和自律监管措施纪律处分。
    3. 业务信息
    2019年度,中审众环全年业务总收入185,897.36万元,其中审计业务收入
162,565.89万元,证券业务收入29,501.20万元。2019年审计公司家数为19,021家,
其中上市公司年报审计155家。中审众环所审计的上市公司主要行业涉及制造业,
房地产业,电力、热力、燃气及水生产和供应业,农、林、牧、渔业,批发和零
售业,信息传输、软件和信息技术服务业等,具有公司所在行业审计业务经验。
    4. 执业信息
    中审众环会计师事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德
守则》对独立性要求的情形。张大志(拟签字项目合伙人)从事证券服务业务超
过 10 年,毛宝军(拟签字注册会计师)从事证券服务业务超过 10 年,具备相
应专业胜任能力。根据中审众环会计师事务所质量控制政策和程序,孙奇先生担
任项目质量控制负责人。孙奇先生从事证券服务业务多年,负责审计和复核多家
上市公司,具备相应专业胜任能力。
    5.诚信记录
    (1)中审众环最近3年未受到刑事处罚、行政处罚和自律处分。中审众环最
近3年累计收(受)的行政监督管理措施为中国证监会各地证监局出具的15封警
示函,已按要求整改完毕并向各地证监局提交了整改报告。
    (2)中审众环拟签字项目合伙人张大志、拟签字注册会计师毛宝军最近3
年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
    三、拟续聘会计师事务所履行的程序
    1.审计委员会意见
    公司董事会审计委员会对公司续聘内部控制审计机构相关情况进行了审议,
认为中审众环会计师事务所在为公司提供的 2019 年度内部控制审计工作中,充
分遵循独立、客观、公正的执业准则,表现出专业的执业能力和勤勉、尽职的工
作精神。该所对公司内部控制有效性进行的审计工作,有利于提高公司规范运作
水平。公司聘请其提供内部控制审计服务有利于公司进一步完善内控体系,提高
公司规范运作水平。因此,建议公司继续聘请中审众环会计师事务所作为公司
2020 年度内部控制审计机构。
    2.独立董事意见
    中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)具备从事企业内部控制有效性审计
的资质,该所在公司内控审计工作中表现出专业的执业能力及勤勉、尽责的工作
精神,有利于提高公司规范运作水平;其对公司内部控制有效性进行的审计符合
《企业内部控制基本规范》极其配套指引的有关要求,公司聘请其提供内部控制
审计服务利于公司进一步完善内控体系,提高公司规范运作水平。公司聘任中审
众环会计师事务所(特殊普通合伙)继续作为公司 2020 年度的内控审计机构不
会损害公司、股东特别是中小股东的利益。我们同意《关于续聘内部控制审计机
构及其报酬事项的议案》。
    3.董事会审议程序
    公司第九届董事会第十次会议审议了《关于续聘 2020 年内部控制审计机构
及其报酬事项的议案》,审议程序符合有关法律法规和公司章程的规定,不存在
损害公司及中小股东权益的情形。经董事会审议,该议案获得通过,表决结果为
同意 9 票,反对 0 票,弃权 0 票。该议案尚需提交公司股东大会审议。
    四、报备文件
    1. 公司第九届董事会第十次会议决议;
    2. 公司董事会审计委员会审议意见表;
    3. 公司第九届董事会第十次会议独立董事意见;
    4. 中审众环营业执业证照,主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式,
拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。


    特此公告。


                                          国电长源电力股份有限公司董事会
                                                  2020 年 8 月 15 日

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