*ST煤气:2016年年度报告

太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
    太原煤气化股份有限公司
            2016 年年度报告
                    2017-024
              2017 年 04 月
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                        太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                     第一节 重要提示、目录和释义
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带
的法律责任。
    公司负责人王保玉、主管会计工作负责人杨存忠及会计机构负责人(会计主
管人员)杨存忠声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
    本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,
投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与
承诺之间的差异。
    本公司请投资者认真阅读本年度报告全文,并特别注意下列风险因素。公司
存在市场及政策风险、价格波动风险等风险,敬请广大投资者注意投资风险。详
细内容见本报告“第四节 经营情况讨论与分析”之“九、公司未来发展的展望”。
    2016 年度,公司实施重大资产重组。公司以截至 2016 年 1 月 31 日除全部应
付债券及部分其他流动资产、应交税费、应付利息外的全部资产和负债(置出资
产),与晋煤集团所持有的蓝焰煤层气 100%股权(置入资产)中的等值部分进行
置换,置出资产由太原煤气化承接;置入资产超过置出资产的差额部分(即
307,268.17 万元-85,613.96 万元= 221,654.21 万元),其中 50,000.00 万元对价由本
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                        太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司以现金形式支付给晋煤集团,其余对价 171,654.21 万元由本公司向晋煤集团
非公开发行股份的方式支付;太原煤气化向晋煤集团转让 124,620,029 股上市公
司股票,作为其承接置出资产的支付对价。2016 年 12 月 23 日,中国证监会下发
《关于核准太原煤气化股份有限公司向山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司
发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可〔2016〕3160 号),核准公
司重大资产重组事项。2016 年 12 月 24 日,公司与晋煤集团、太原煤气化签署了
《太原煤气化股份有限公司重大资产重组之资产交割协议》,本次交易置入资产
已完成股权过户手续,本次置出资产交割基本完成。2016 年 12 月 30 日,太原煤
气化向晋煤集团转让公司 124,620,029 股已办理过户登记完毕。根据重大资产重
组的安排,本公司向晋煤集团发行了每股面值人民币 1 元的普通股,计 262,870,153
股。该等新股于 2016 年 12 月 30 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司办理了登记手续,并于 2017 年 1 月 25 日正式上市。上述重大资产重组交
易对手晋煤集团承诺,蓝焰煤层气 2016 年度、2017 年度及 2018 年度盈利分别不
低于 34,951.95 万元、53,230.15 万元、68,687.21 万元。蓝焰煤层气 2016 年度、2017
年度、2018 年度任一年内,截至当期期末累计实际实现净利润数低于截至当期
期末累计承诺净利润数的,晋煤集团同意按照股权对价占置入资产的交易价格
的比例对煤气化股份进行股份补偿,并按照资产置换的交易价格与现金对价之
和占置入资产的交易价格的比例对煤气化股份进行现金补偿。报告期内,蓝焰煤
层气实现归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 38,026.42 万元,完
成 2016 年度的业绩承诺。
    2017 年 1 月 25 日,公司召开 2017 年第一次临时股东大会,通过了《关于董
事会换届选举的议案》和《关于公司监事会换届选举的议案》,当日董事会、监
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                     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
事会完成换届改选。
    公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。
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                                                                                                     目录
第一节 重要提示、目录和释义..................................................................................................................................................................................2
第二节 公司简介和主要财务指标.............................................................................................................................................................................7
第三节 公司业务概要..................................................................................................................................................................................................11
第四节 经营情况讨论与分析....................................................................................................................................................................................15
第五节 重要事项.......................................................................................................................................................................................................... 30
第六节 股份变动及股东情况....................................................................................................................................................................................80
第七节 优先股相关情况.............................................................................................................................................................................................90
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况................................................................................................................................................ 91
第九节 公司治理........................................................................................................................................................................................................ 102
第十节 公司债券相关情况...................................................................................................................................................................................... 106
第十一节 财务报告....................................................................................................................................................................................................110
第十二节 备查文件目录...........................................................................................................................................................................................235
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                                                   释义
                释义项                    指                                  释义内容
煤气化股份/公司/本公司/上市公司           指   太原煤气化股份有限公司
晋煤集团                                  指   山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司
太原煤气化                                指   太原煤炭气化(集团)有限责任公司
蓝焰煤层气                                指   山西蓝焰煤层气集团有限责任公司
蓝焰煤业                                  指   晋城蓝焰煤业股份有限公司
公司法                                    指   《中华人民共和国公司法》
证券法                                    指   《中华人民共和国证券法》
中国证监会                                指   中国证券监督管理委员会
深交所                                    指   深圳证券交易所
独立财务顾问/招商证券                     指   招商证券股份有限公司
瑞华                                      指   瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
报告期                                    指   2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
元                                        指   人民币元
                                               压缩天然气(Compressed Natural Gas),是经加压并以气态储存在容
CNG                                       指
                                               器中的天然气
                                               液化天然气(Liquefied Natural Gas),是冷却至-162℃凝结成液体形态
LNG                                       指
                                               的天然气
董事会                                    指   太原煤气化股份有限公司董事会
股东大会                                  指   太原煤气化股份有限公司股东大会
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                           第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称                 *ST 煤气                                 股票代码
股票上市证券交易所       深圳证券交易所
公司的中文名称           太原煤气化股份有限公司
公司的中文简称           煤气化股份
公司的外文名称(如有)   Taiyuan Coal Gasification Company,Limited
公司的外文名称缩写(如有)TCGC
公司的法定代表人         王保玉
注册地址                 山西省太原市和平南路 83 号
注册地址的邮政编码       030024
办公地址                 山西省太原市晋阳街东沺三巷 3 号
办公地址的邮政编码       030026
公司网址                 http://www.tymqh.com
电子信箱                 mqh000968@126.com
二、联系人和联系方式
                                                     董事会秘书                         证券事务代表
姓名                                  杨军
联系地址                              山西省太原市晋阳街东沺三巷 3 号
电话                                  0351-6019034\6019778
传真                                  0351-6019034
电子信箱                              mqh000968@126.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称                    《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址          http://www.cninfo.com.cn/
公司年度报告备置地点                            董事会秘书办公室
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四、注册变更情况
组织机构代码
                                       2016 年 12 月 24 日,本次资产交割完成,公司原有业务全部置出,蓝焰煤层气成
公司上市以来主营业务的变化情况(如
                                       为上市公司的全资子公司,公司主营业务由“原煤及洗精煤的生产和销售”变更为
有)
                                       “煤矿瓦斯治理及煤层气勘查、开发与利用业务”
历次控股股东的变更情况(如有)         2016 年 12 月 30 日,控股股东由太原煤气化变更为晋煤集团
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称               瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所办公地址           北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
签字会计师姓名                 刘燃    王庆治
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√ 适用 □ 不适用
    财务顾问名称             财务顾问办公地址              财务顾问主办人姓名                  持续督导期间
                            深圳市福田区益田路江苏大                                    2016 年 12 月 24 日-2017 年 12
招商证券股份有限公司                                        杨建斌   王凯
                            厦 A 座 41 楼                                               月 31 日
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
    2016 年 11 月 30 日,中国证监会并购重组审核委员会 2016 年第 90 次会议审核通过了公司重大资产重组事项。2016 年 12
月 23 日,中国证监会出具《关于核准太原煤气化股份有限公司向山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司发行股份购买资产
并募集配套资金的批复》(证监许可[2016]3160 号),公司重大资产置换并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金获得
中国证监会批准。截至报告期末,该重组事项已基本完成,公司控股股东由太原煤气化变更为晋煤集团,主营业务由“原煤
及洗精煤的生产和销售”变更为“煤矿瓦斯治理及煤层气勘查、开发与利用”。
    实施重大资产重组后,公司取得蓝焰煤层气 100%股权。由于公司置出资产后,无具体业务,事实上由蓝焰煤层气控制
生产经营决策,根据《企业会计准则讲解 2010》“某些企业合并中,发行权益性证券的一方因其生产经营决策在合并后被参与
合并的另一方所控制的,发行权益性证券的一方虽然为法律上的母公司,但其为会计上的被收购方,该类企业合并通常称为
‘反向购买’”之规定,本次重组符合“反向购买”的定义,公司合并财务报表运用反向购买会计处理方法编制。
    需要说明的是,为保持数据的完整性、一贯性、逻辑性和可比性,客观真实地反映当前公司会计主体的生产经营状况,
科学合理地反映公司未来发展趋势,为股东及广大投资者提供更具参考意义的决策依据,按照“实质重于形式”的原则,在以
下报告内容中,凡涉及同期及以前年度财务数据填列或比较的,除明确要求或特别说明的,均以蓝焰煤层气经审计和披露的
合并报表数据为基础进行填报或比较;凡涉及“上年度”会计主体的会计政策或会计估计等内容描述的,均指蓝焰煤层气。
              项    目                2016 年                  2015 年              本年比重组后上年 重组后 2014 年
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                                                   重组前               重组后                    增减
营业收入(元)                 1,250,955,623.79   1,654,837,141.72 1,532,943,310.03                    -18.40%       1,541,019,318.71
归属于上市公司股东的净利润
                                 384,457,198.26   -1,565,991,153.22     264,235,796.21                   45.50%        266,637,107.10
(元)
归属于上市公司股东的扣除非经
                                 378,476,627.08   -1,508,165,076.45     258,103,602.95                   46.64%        271,669,946.26
常性损益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额
                                 540,319,943.49       -69,087,819.19   -171,843,539.41                 414.43%        -279,906,194.33
(元)
基本每股收益(元/股)                      0.82                -3.05                0.56                 46.43%                  0.57
稀释每股收益(元/股)                      0.82                -3.05                0.56                 46.43%                  0.57
加权平均净资产收益率                   15.32%             -152.92%              11.04%                      4.28%              15.34%
                                                               2015 年末                   本年末比重组后上
                                 2016 年末                                                                          重组后 2014 年末
                                                                           重组后               年末增减
                                                      重组前
总资产(元)                   6,226,136,155.99 12,504,420,078.83 6,839,728,817.69                       -8.97%       8,110,215,521.03
归属于上市公司股东的净资产
                               1,372,048,054.57       215,880,778.70 2,392,403,620.35                  -42.65%       2,374,951,246.66
(元)
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
                                                                                                                            单位:元
                                  第一季度                  第二季度                  第三季度                      第四季度
营业收入                             249,904,306.12            341,177,198.65              306,816,308.25             353,057,810.77
归属于上市公司股东的净利润            12,837,487.93             96,073,259.41               67,574,581.29             207,971,869.63
归属于上市公司股东的扣除非经
                                      12,843,760.63             95,483,195.84               71,827,764.48             198,321,906.13
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额          -289,224,773.61            455,031,112.30              259,488,199.42             115,025,405.38
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上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                         单位:元
                    项目                 2016 年金额        2015 年金额        2014 年金额        说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                            -2,302,085.23      -3,959,551.32      -3,450,960.96
值准备的冲销部分)
计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享        11,816,024.39     17,921,738.53        2,601,411.26
受的政府补助除外)
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
                                                               -8,249,263.15
合并日的当期净损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益,以及                           5,956,258.99
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出        -2,813,539.39      -3,908,511.86      -4,518,639.79
减:所得税影响额                              776,268.65       1,628,439.62        -313,510.44
     少数股东权益影响额(税后)                -56,440.06             38.31         -21,839.89
合计                                         5,980,571.18      6,132,193.26       -5,032,839.16    --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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                                       第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

(一)报告期内公司所从事的主要业务、主要产品及其用途、经营模式
     1、公司从事的主要业务、产品及其用途
     公司主要业务为煤矿瓦斯治理及煤层气勘查、开发与利用,主要产品为煤层气(煤矿瓦斯),是赋存在煤层及煤系地层
的烃类气体,属优质清洁能源。公司煤层气(煤矿瓦斯)通过管输、压缩、液化三种方式销往用户,广泛用于工业和民用领
域。
     主要产品的工艺流程图:
     2、主要经营模式
     公司具有独立、完整的产供销业务体系,采购模式、生产(施工)模式和销售模式。
     采购模式:公司建立了严格的供应商管理制度,对供应商进行样品评价和现场考察等程序,并核查供应商工商资料、行
政许可证件、产品质量标准认证等文件,对供应商档案持续更新,实行专业化管理,明确供应商供货范围,对供应商进行年
度评价,保障原材料的供应。
       生产(施工)模式:公司根据销售计划制定生产计划,计划确定后组织设计施工图以及编制施工预算,提出项目开工申
请书,经审核批准后按计划实施。
       销售模式:公司采用直销方式,销售的煤层气按状态分为管输煤层气和CNG两种。管输煤层气主要销售给煤层气管输公
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                                  太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
司、煤层气销售公司和LNG 生产公司,CNG主要通过诚安物流对外销售以及客户到压缩站自提进行销售。
(二)报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位
     当前,煤层气产业处于加快发展的重要战略机遇期,国家出台了一系列扶持政策,鼓励企业加快煤层气(煤矿瓦斯)规
模化开发利用,为公司发展提供了良好的发展环境。受资源赋存和市场销售等因素影响,煤层气产业区域性、季节性特征明
显。经过多年发展,公司已成为全国煤层气(煤矿瓦斯)开发利用的骨干企业,具备进一步做强做优做大的基础。
     1、我国煤层气开发利用初步实现规模化
     我国煤层气资源丰富,开发潜力巨大,预测地质资源量为36.81万亿立方米,与常规天然气储量相当,居世界第三。加快
煤层气(煤矿瓦斯)开发利用,对于保障煤矿安全生产、增加清洁能源供应、减少温室气体排放具有重要意义。党中央和国
务院高度重视煤层气(煤矿瓦斯)开发利用工作,国务院有关部门出台了财政补贴、税费优惠等一系列优惠政策,山西省将
煤层气开发利用列为战略性新兴产业,不断加大政策扶持力度,加快推进煤层气规模化开发利用。截至2016年底,全国施工
煤层气井1.7万余口,探明煤层气地质储量近7000亿立方米,初步建成了沁水盆地和鄂尔多斯盆地东缘产业化基地,为煤层气
产业加快发展奠定了良好基础。
     2016年,我国加快调整能源结构,着力提高天然气生产和消费量,加快煤层气等非常规天然气开发力度。全年天然气合
计供应量2197亿立方米。其中,常规天然气产量1294亿立方米,同比增长1.9%;页岩气产量83.6亿立方米,同比增长79.0%;
进口天然气745亿立方米,同比增长21.7%。天然气表观消费量2053亿立方米,同比增长7.3%。全年煤层气产量达到45亿立方
米、利用量39亿立方米,增幅分别为4.0%、1.3%;煤矿瓦斯抽采量134亿立方米、同比下降1.6%,利用量50亿立方米、同比上
升4.6%。
     2、煤层气产业处于重要战略机遇期并具有明显的区域性、季节性特征
     2005年以来,我国煤层气开发从零起步,保持着高速发展势头。从2013年下半年开始,受宏观经济增速放缓、国际油价
大幅下跌、气价机制尚未理顺等因素影响,煤层气开发利用量增速有所放缓,但仍然保持上涨势头。“十三五”以来,国家将
大力推进供给侧结构性改革,能源生产消费革命进入关键时期,能源结构调整步伐加快,是煤层气产业发展的重要战略机遇
期。
     我国煤层气产业发展区域性特征明显,受资源赋存、勘查开发程度和市场需求等影响,目前煤层气开发主要集中在沁水
盆地和鄂尔多斯盆地东缘,按照就近利用、余气外输的原则,煤层气产品优先满足当地用气需求,富余气量通过管道等途径
外输。山西省煤层气产量、利用量分别占全国总产量的92.1%和90%。煤层气产业受下游用户需求影响,呈现一定的季节性特
征,每年的10月至次年3月为用气高峰期。
     3、公司已发展成为煤层气产业的骨干企业
     经过多年的探索实践,公司已成为全国煤层气开发利用的骨干企业,掌握了具有独立自主知识产权的煤层气开发技术体
系,形成了煤层气勘查、开发、输送、加工、利用和销售一体化的产业链,煤层气抽采量和利用量常年居全国前列。公司已
被山西省政府确定为山西煤矿瓦斯抽采全覆盖工程的牵头实施单位,在阳泉、西山、离柳等矿区与煤炭企业合作实施了多个
煤层气地面预抽项目,有效保障了重点矿区煤矿安全生产。2016年公司煤层气产量14.3亿立方米,利用量10.4亿立方米,分别
占全国总量的31.6%和26.8%;拥有煤层气井近4000口,生产的煤层气产品供应于山西及周边地区,涉及煤层气燃料汽车2万余
辆、燃气居民用户100余万户、工业用户3300余户。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
              主要资产                                            重大变化说明
股权资产                           无重大变化。
固定资产                           无重大变化。
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                                   太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
无形资产                             主要是公司购置土地使用权导致增加。
在建工程                             主要是李庄首站/沁水压缩站等工程转固导致减少。
固定资产清理                         主要是处置亚行 100 口井及附属设施导致减少。
其他应收款                           主要是收回关联往来款导致减少。
存货                                 主要是部分工程施工业务已完工并办理了结算手续且工程施工业务量同比减少。
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

     1、产业链优势
     经过十余年的努力,公司目前上游建设了稳定的气源基地,中游利用管网、压缩方式合理输配,下游通过多种方式,积
极探索建立城市燃气、工业用气等多用户用气网络,坚持以用促抽,不断拓宽煤层气利用途径,已初步形成从煤层气勘查、
抽采、工程设计、气井运营,到煤层气运储和批发销售等较为完整的业务链条。
     2、规模优势
     公司在晋煤集团所属寺河、成庄、郑庄、胡底等矿区范围内进行煤层气地面抽采利用工程。2010年起,在山西省委省政
府“气化山西”的战略引领下,公司加快推进煤层气产业发展步伐,先后在晋城、襄垣、阳泉、西山、吕梁等开展煤层气地面
抽采利用工程,形成了多点支撑的基本布局。截至目前,公司抽采范围已覆盖山西省高瓦斯矿区,形成年抽采能力15亿立方
米的生产规模,煤层气日均利用量250万立方米以上,抽采量和利用量领跑全国。
     3、技术优势
     在借鉴国外煤层气开发利用技术和国内油气开发技术的基础上,公司在煤层气地面预抽采领域进行了大胆的探索和技术
创新,打破了国际公认的无烟煤地面抽采的“禁区”,开发出一套适宜本地区的具有自主知识产权的煤层气地面抽采技术,在
煤层气抽采技术工艺上,成功实施了地面垂直井、地面丛式井、地面水平羽状井等多井型抽采技术与工艺,创立了“五阶段
瓦斯治理”“ 采煤采气一体化”的煤矿瓦斯治理新模式,形成了一套完善的、具有独立自主知识产权的煤矿区煤层气采前地面
预抽技术体系。
     公司负责起草的《煤层气地面开发利用安全规程》于2010年4月5日在公司范围内实施,该规程的颁布填补了国内煤层气
行业安全开采领域的空白。2011年12月31日,国家安全生产监督管理总局审议通过了《煤层气地面开发利用安全规程(试行)》,
并自2012年4月1日起全国范围内实施。此外,公司起草的国家标准《车用压缩煤层气》(GB/T26127-2010)、《民用煤层气(煤
矿瓦斯)》(GB 26569-2011)、《煤层气(煤矿瓦斯)术语》(GB/T 31537-2015 ),并分别于2011年6月1日、2011年11月1日、
2015年9月1日在全国范围内实施。
     公司以“国家科技重大专项山西晋城矿区采气采煤一体化煤层气开发示范工程”为平台,加大煤层气开发技术研究力度,
承担的“煤矿区煤层气立体抽采关键技术与产业化示范”项目和“煤层气规模开发与高效采煤一体化研究”项目分别于2011年
和2007年获国家科学技术进步二等奖。同时,采动影响区地面抽采关键技术、“煤层气地面与井下联合抽采技术研究”等诸多
研究项目,均取得了有效成果。
     在注重生产实践的同时,公司积极与中国地质大学、中国矿业大学、中国石油大学、河南理工大学、煤炭科学研究总院
西安分院和重庆分院等“四校两院”合作建设了“煤层气开发工程产学研基地”,成立了省级“山西省煤层气开发利用工程技术
研究中心”,并设立了博士后科研工作站,建立了全国第一个瓦斯综合治理示范基地。
     4、地域优势
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                                   太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
     公司位于目前国内两大煤层气产业发展基地的沁水盆地,具有明显的产业发展优势。根据中国石油新闻中心公布的信息
显示,山西省是中国煤层气最为富集的地区,其勘探范围、勘探程度、探明储量均居全国首位,山西省埋深浅于2,000米的煤
层气资源总量约10万亿立方,接近全国的1/3,煤层气抽采量和利用量均已占到了全国总量的1/2。此外,山西煤层气资源还具
有埋藏浅,埋藏在1500米以内浅层区域资源量占到总资源量的68%,且分布集中,沁水、河东两大煤田的煤层气资源占到总
资源量的97%,这些为山西省煤层气产业的发展奠定了坚实的基础。在国家及山西省政府的支持鼓励下,煤层气产业将逐步
成为山西省的战略性支柱产业。
     5、政策优势
     煤层气产业作为清洁能源的重要组成部分,产业发展受到政府的大力支持,国家和山西省出台了一系列措施进行鼓励。
2007年,财政部发布《财政部关于煤层气(瓦斯)开发利用补贴的实施意见》(财建[2007]114号),提出中央财政按0.2元/立
方米煤层气(折纯)标准对煤层气开采企业进行补贴;同年,财政部国家税务总局印发《财政部国家税务总局关于加快煤层
气抽采有关税收政策问题的通知》(财税[2007]16号),国家对煤层气抽采企业的增值税一般纳税人抽采销售煤层气实行增
值税先征后退政策。2010年,山西省发改委制定《山西省“四气”产业一体化发展规划(纲要)》,明确了“气化山西”的两个
五年目标;2013年,山西省人民政府提出《关于加快推进煤层气产业发展的若干意见》,提出以“气化山西”目标为导向,把
煤层气产业打造成为山西省资源型经济转型重要的战略性新兴产业,进一步明确了发展目标。2015年7月,山西省人民政府
办公厅发布《关于印发山西省煤矿瓦斯抽采全覆盖工程实施方案的通知》(晋政办发[2015]69号),提出积极争取国家提高
我省补贴标准,支持煤层气(煤矿瓦斯)抽采利用;在现有中央财政补贴0.20元/立方米、省财政补贴0.05元/立方米的基础上,
省级财政补贴标准在三年瓦斯抽采全覆盖工程实施期间再提高0.05元/立方米,省级财政补贴达到0.10元/立方米。2016年,根
据《财政部关于“十三五”期间煤层气(瓦斯)开发利用补贴标准的通知》(财建[2016]31号),“十三五”期间,煤层气(瓦斯)
开采利用中央财政补贴标准从0.2元/立方米提高到0.3元/立方米,同时,根据产业发展、抽采利用成本和市场销售价格变化等,
财政部将适时调整补贴政策。
     2016年4月,国土资源部公布《国土资源部关于委托山西省国土资源厅在山西省行政区域内实施部分煤层气勘查开采审
批登记的决定》,今后两年,山西省行政区域内部分煤层气勘查开采审批事项,由过去的国土资源部直接受理与审批,调整
为由山西省国土资源厅按照国土资源部委托权限实施受理与审批。2016年9-10月,山西省政府连续出台了《关于加大用地政
策支持力度促进煤层气产业发展的通知》(晋政办发〔2016〕127号)、《关于煤层气矿业权审批和监管的实施意见》(晋政
办发〔2016〕139号)、《关于完善煤层气试采审批管理工作的通知》(晋政办发〔2016〕140号)、《关于印发山西省煤层气
和煤炭矿业权重叠区争议解决办法(试行)的通知》(晋政办发〔2016〕141号)等四个相关配套政策,构成了山西省实施煤
层气矿业权审批制度改革的主要政策体系。这一制度“破冰”,把改革创新和规矩规范统一起来,把开放市场和有序管理统一
起来,把产业发展和市场开拓统一起来,把项目建设和群众利益统一起来,实现了山西省转型综改试验区综合配套改革在煤
层气行业的突破。
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                                   太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                 第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
     2016年11月30日,中国证监会并购重组审核委员会2016年第90次会议审核通过了公司重大资产重组事项。2016年12月23
日,中国证监会出具《关于核准太原煤气化股份有限公司向山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司发行股份购买资产并募集
配套资金的批复》(证监许可[2016]3160号),公司重大资产置换并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金获得中国证
监会批准。2016年12月,公司完成重大资产重组,控股股东由太原煤气化变更为晋煤集团,主营业务由“原煤及洗精煤的生产
和销售”变更为“煤矿瓦斯治理及煤层气勘查、开发与利用”,公司成功实现了转型。
     重组后,公司作为目前国内规模较大、技术领先的煤层气开发企业和清洁能源供应商,已初步形成从煤层气勘查、抽采、
工程设计、气井运营,到煤层气运储和批发销售等较为完整的业务链条,为公司的健康可持续发展奠定了基础。
     2016年度,公司以提高经济效益为目标,多措并举,挖潜增效,取得了较好的经营成果:实现公司煤层气产量14.3亿立
方米,利用量10.4亿立方米,营业收入12.5亿元、净利润3.8亿元。
     1、稳定老区产能,拓展新增气源,保障抽采产能
     公司一方面精准制定生产老区气井的排采措施,不断优化修井工程设计和施工工序,有效提高了气井的运转率及产气量;
另一方面,在寺河、成庄等有利区块大力实施水平井、U型井以及L型井等新井型、新工艺,形成了新的产能;吕梁区块正式
由基建期转入生产经营期;继续加大采空区抽采这一新的气量增长极建设,大批新产能逐渐得到释放。
     2、提升管控能力,科学组织调度,确保生产气量
     公司围绕产能建设,不断提升机电、管道、增压等系统的协调管控能力,强化生产工区、增压系统、中心站调度三级协
调运行机制,加强生产、管输、车辆运输等要素的整合配置,科学组织各单位调度,最大限度的发挥了资源的协调作用,以
系统的稳定运行确保生产气量的稳定。
     3、外拓市场,拓展用户,提升销售能力
     公司围绕销售这一龙头,坚持“以销促产”,以LNG 、CNG为突破口,组织销售人员“走出去”,广泛调研市场,全力把握
市场脉搏,制定合理的销售政策,积极拓展下游用户。同时,加强管网销售体系建设,提升管网输送能力:公司已与国化公
司签署战略框架协议,“胡底-古县”管线已经铺设完工,正在进行调试;已与山西通豫煤层气输配有限公司达成协议,在“端
氏—晋城—博爱煤层气输气”管道现有供气30万方/日的基础上再增加30万方/日。
     4、内控成本、强化资金使用,提升经营能力
     公司坚持以效益为中心,广泛开展管理创新、技术创新等活动,积极推行增收提效工作,深化对标立标管理,严格执行
定额管理,重点加强对可控成本的管理力度,使成本总额得到了有效控制;同时结合公司实际,适度调整融资结构和融资规
模,继续实施资金使用计划管理制度,进一步强化了公司资金保障能力,确保了公司经营的健康和稳定。
     5、推广新科技、参与行业标准设立,提升科技实力
     公司坚持问题导向,强化关键技术的研究攻关,精准发力,围绕存在的区域性产气难题,依托“十二五”国家科技重大专
项、山西省煤基重点科技攻关项目等,大力推广应用新工艺、新技术:公司主要承担的“十二五”国家科技重大专项“晋城矿
区采气采煤一体化煤层气开发示范工程”,总成绩位居煤矿区示范工程评分第一名;组织申报的《煤矿采动区地面L型井抽采
技术》荣获2016年度中国煤炭工业协会科学技术二等奖;完成了“十三五”国家科技重大专项《山西重点煤矿区煤层气与煤炭
协调开发示范工程》、山西省科技重大专项《低渗煤层煤层气分段压裂水平井增产技术研究》等项目的方案编写和申报工作。
同时,积极开展煤层气赋存等基础理论研究,建立健全煤层气行业标准和技术规范体系,完成了国家标准《煤层气废弃井处
置指南》的编写工作,组织制定的1个安全标准、3个山西省地方标准、4个煤炭行业标准也正在进行专家讨论,办理报批手
续。目前,公司正根据成果组织申报煤炭工业协会科技进步奖(标准类)、中国标准创新贡献奖,公司科技实力得到了持续
提升。
     从公司的发展趋势来看,结合我国对于“十三五”期间煤层气开发投资的数据以及煤层气产业链上游勘测开发以及中游储
运阶段的数据,中国煤层气行业市场规模将在2,000亿元左右,发展前景十分广阔。今后,除本次配套募集资金投资项目外,
15
                                     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司计划在以下几点着力突击:一是充分发挥公司的资源优势和市场优势,不断增强资本实力,提升品牌影响力,促进业务
拓展,实现快速增长;二是加大研发投入,努力提高单井产量。三是加强对外部区块的排采管理,尽快提高外部区块的抽采
规模;四是着力扩大对外管输能力和加大销售力量,增加公司的煤层气销售规模。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
(1)营业收入构成
                                                                                                         单位:元
                                    2016 年                                2015 年
                                                                                                    同比增减
                           金额            占营业收入比重        金额             占营业收入比重
营业收入合计            1,250,955,623.79               100%    1,532,943,310.03              100%         -18.40%
分行业
石油和天然气开采
                        1,029,323,126.60            82.28%     1,185,847,270.30            77.36%         -13.20%

建筑施工业                173,863,614.95            13.90%      154,778,825.31             10.10%         12.33%
交通运输业                 34,940,539.24               2.79%     75,927,386.04              4.95%         -53.98%
其他行业                   12,828,343.00               1.03%    116,389,828.38              7.59%         -88.98%
分产品
煤层气销售              1,029,323,126.60            82.28%     1,185,847,270.30            77.36%         -13.20%
气井建造工程              173,863,614.95            13.90%      154,778,825.31             10.10%         12.33%
交通运输                   34,940,539.24               2.79%     75,927,386.04              4.95%         -53.98%
其他                       12,828,343.00               1.03%    116,389,828.38              7.59%         -88.98%
分地区
山西省内                1,250,955,623.79           100.00%     1,532,943,310.03           100.00%         -18.40%
说明:a. 煤层气销售收入同比减少主要因为煤层气销售单价及销量同比下降。
b. 交通运输收入主要为蓝焰煤层气下属子公司诚安物流提供的 CNG 和 LNG 运输服务,其同比减少主要因为运输单价和运
输量同比下降。
c. 其他收入大幅降低主要因为 2015 年度公司实施的科技重大专项项目较多且主要的技术服务合同已经履行完毕,故当年确
认收入较多;2016 年同类项目较少。
(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
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                                       太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

                                                                                                                  单位:元
                                                                      营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                     营业收入          营业成本          毛利率
                                                                        同期增减            同期增减           期增减
分行业
石油和天然气开
                    1,029,323,126.60   767,156,123.55        25.47%            -13.20%               0.75%         -10.32%
采业
建筑施工业           173,863,614.95    101,082,577.45        41.86%             12.33%             -27.46%         31.89%
交通运输业            34,940,539.24     34,461,684.63         1.37%            -53.98%             -47.31%         -12.48%
其他行业              12,828,343.00      9,981,560.73        22.19%            -88.98%             -91.60%         24.28%
分产品
煤层气销售          1,029,323,126.60   767,156,123.55        25.47%            -13.20%               0.75%         -10.32%
气井建造工程         173,863,614.95    101,082,577.45        41.86%             12.33%             -27.46%         31.89%
交通运输              34,940,539.24     34,461,684.63         1.37%            -53.98%             -47.31%         -12.48%
其他业务              12,828,343.00      9,981,560.73        22.19%            -88.98%             -91.60%         24.28%
分地区
山西省内            1,250,955,623.79   912,681,946.36        27.04%            -18.40%             -15.88%          -2.18%
说明:a. 煤层气销售毛利率同比减少主要因为一是报告期内煤层气销售量和售价出现双降,二是随着新增气井投入使用量
的增加,直接材料、折旧等成本不断增加。
b. 交通运输毛利率同比减少主要因为报告期内诚安物流的运输单价和销量下降。
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
       行业分类              项目                 单位            2016 年                2015 年             同比增减
石油和天然气开采 销售量                  亿立方米                            6.91                   7.69           -10.14%
业                  生产量               亿立方米                           14.33                  14.53            -1.38%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
√ 适用 □ 不适用

截至报告期末,公司已签订重大销售合同13份。
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                                  太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
报告期内,合同双方均严格履行了销售合同。
(5)营业成本构成
行业和产品分类
                                                                                                           单位:元
                                             2016 年                           2015 年
     行业分类           项目                                                                           同比增减
                                     金额           占营业成本比重     金额           占营业成本比重
                 材料              127,858,083.37           14.01%    70,003,003.71            6.45%        82.65%
                 职工薪酬          113,695,445.00           12.46%   122,667,411.88           11.31%        -7.31%
石油和天然气开 电力                 73,526,797.49            8.06%    94,474,397.42            8.71%       -22.17%
采业             折旧费            240,300,643.56           26.33%   156,071,189.87           14.38%        53.97%
                 占地费             35,906,144.67            3.93%    41,237,970.11            3.80%       -12.93%
                 煤层气井租赁      122,062,123.19           13.37%   156,437,956.98           14.42%       -21.97%
                 其他               53,806,886.27            5.90%   120,539,045.80           11.11%       -55.36%
建筑施工业                         101,082,577.45           11.08%   139,345,429.20           12.84%       -27.46%
交通运输业                          34,461,684.63            3.78%    65,408,744.68            6.03%       -47.31%
其他行业                             9,981,560.73            1.09%   118,821,667.42           10.95%       -91.60%
                                                                                                           单位:元
                                             2016 年                           2015 年
     产品分类           项目                                                                           同比增减
                                     金额           占营业成本比重     金额           占营业成本比重
                 材料              127,858,083.37           14.01%    70,003,003.71            6.45%        82.65%
                 职工薪酬          113,695,445.00           12.46%   122,667,411.88           11.31%        -7.31%
                 电力               73,526,797.49            8.06%    94,474,397.42            8.71%       -22.17%
煤层气销售
                 折旧费            240,300,643.56           26.33%   156,071,189.87           14.38%        53.97%
                 占地费             35,906,144.67            3.93%    41,237,970.11            3.80%       -12.93%
                 煤层气井租赁      122,062,123.19           13.37%   156,437,956.98           14.42%       -21.97%
                 其他               53,806,886.27            5.90%   120,539,045.80           11.11%       -55.36%
气井建造工程                       101,082,577.45           11.08%   139,345,429.20           12.84%       -27.46%
交通运输                            34,461,684.63            3.78%    65,408,744.68            6.03%       -47.31%
其他业务                             9,981,560.73            1.09%   118,821,667.42           10.95%       -91.60%
说明:a. 煤层气销售的成本中,材料费用同比增加主要因为诚安物流 2016 年采购 LNG 成本增加 5,562.96 万元;折旧费用同
比增加主要因为工程施工转固。
b. 交通运输成本同比减少主要由于业务量下降收入减少使得对应的成本减少。
c. 其他业务成本同比减少主要因为报告期内实施的重大科技项目同比减少,其对应的成本也随之减少。
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                                      太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
(6)报告期内合并范围是否发生变动
□ 是 √ 否
(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内重大资产重组基本完成后,公司主营业务由“原煤及洗精煤的生产和销售”变更为“煤矿瓦斯治理及煤层气勘探、开
发与利用”。
(8)主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额(元)                                                                     768,635,418.11
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                74.67%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
                                                                                                        36.72%

公司前 5 大客户资料
     序号                 客户名称                        销售额(元)             占年度销售总额比例
1           晋煤集团                                             377,937,054.73                         36.72%
2           山西易高煤层气有限公司                               168,121,832.03                         16.33%
3           山西通豫煤层气输配有限公司                           126,852,062.35                         12.32%
4           山西压缩天然气集团晋东有限公司                        59,673,603.07                          5.80%
5           山西沁水顺泰能源发展有限公司                          36,050,865.93                          3.50%
合计                         --                                  768,635,418.11                         74.67%
主要客户其他情况说明
√ 适用 □ 不适用
公司与前五名客户中的晋煤集团存在关联关系;此外,晋煤集团还持有山西易高煤层气有限公司30%的股权。除此之外,公
司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要客户中无直接或者间接拥
有权益。
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额(元)                                                                    92,712,439.46
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                              58.36%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                                        39.64%
比例
公司前 5 名供应商资料
     序号                供应商名称                       采购额(元)             占年度采购总额比例
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                                       太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
1           晋煤集团                                                   62,970,666.84                                 39.64%
2           山西易高煤层气有限公司                                      8,286,454.16                                  5.22%
3           上海宝富钢管有限公司                                        7,772,530.87                                  4.89%
4           阳城县舜天达天然气有限公司                                  7,155,973.26                                  4.50%
5           山西沁水新奥燃气有限公司                                    6,526,814.33                                  4.11%
合计                         --                                        92,712,439.46                                 58.36%
主要供应商其他情况说明
√ 适用 □ 不适用
公司与前五名供应商中的晋煤集团存在关联关系;此外,晋煤集团还持有山西易高煤层气有限公司30%的股权。除此之外,
公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要供应商中无直接或者间
接拥有权益。
3、费用
                                                                                                                    单位:元
                             2016 年                  2015 年           同比增减                   重大变动说明
                                                                                         2015 年 12 月 31 日之前蓝焰煤层气销
                                                                                         售压缩气均为上门提货,2015 年 12
销售费用                          32,811,143.43         3,286,517.80          898.36%
                                                                                         月 31 日收购诚安物流公司后增加运
                                                                                         输业务而产生运输费
管理费用                     260,845,936.56           259,267,325.78             0.61% 无重大变化
                                                                                         主要因为 2015 年末剥离了庆阳公司,
                                                                                         因此报告期内,其原负担的委贷利息
财务费用                     155,635,889.02           272,672,983.74           -42.92%
                                                                                         支出 1 亿余元不再发生,使得财务费
                                                                                         用同比减少
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
     面对各矿区地质条件的差异性,因地制宜研发不同区块、不同条件下的抽采技术成为公司科技攻关的核心任务。为加快
实施创新驱动战略,增强企业转型升级的内生动力,提高企业核心竞争力,实现企业可持续健康发展,公司以“自主研发、
创新驱动、支撑生产、引领行业”为目标,依托山西省煤基重点科技攻关项目,广泛结合生产和科研实际情况,重点围绕深
部煤层气井改造增产、水平井解堵及增产等方向开展研究,助推煤层气产业健康快速发展。
     2016年,公司共开展了项目17个,其中包含“山西省煤层气成藏模式与储层评价(MQ2014-01)”、“煤层气钻井关键技术
及装备研发(MQ2014-04)”、“煤层气压裂与增产关键技术及装备开发与示范(MQ2014-05)”、“煤层气排采技术及智能化装
备开发与示范(MQ2014-06)”和“废弃矿井采空区地面煤层气抽采技术研究及示范(MQ2014-12)”等5个省部级项目。
     研发项目旨在煤层气钻井、压裂、排采等工艺技术上取得突破,并达到增产上量的目的,从而实现老井稳产、新井上产、
修井增产的目标,保障公司的煤层气产量逐步上升、经济效益稳步增加。
公司研发投入情况
           项   目                          2016 年                       2015 年                        变动比例
20
                                   太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
研发人员数量(人)                                    280                         320                   -12.50%
研发人员数量占比                                  13.10%                     13.70%                      -0.60%
研发投入金额(元)                           68,997,764.77              76,218,967.81                    -9.47%
研发投入占营业收入比例                              5.52%                       4.97%                     0.55%
研发投入资本化的金额(元)                   16,940,277.35              28,091,612.91                   -39.70%
资本化研发投入占研发投入
                                                  24.55%                     36.86%                     -12.31%
的比例
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
√ 适用 □ 不适用
因2016年公司承担的部分省部级项目处于收尾阶段,因此研发投入资本化率降低。
5、现金流
                                                                                                        单位:元
             项目                      2016 年                    2015 年                    同比增减
经营活动现金流入小计                      1,414,724,695.24           1,143,985,229.07                    23.67%
经营活动现金流出小计                        874,404,751.75           1,315,828,768.48                   -33.55%
经营活动产生的现金流量净
                                            540,319,943.49            -171,843,539.41                   414.43%

投资活动现金流入小计                        192,065,424.81              76,929,453.62                   149.66%
投资活动现金流出小计                         86,591,751.62             164,607,901.80                   -47.40%
投资活动产生的现金流量净
                                            105,473,673.19             -87,678,448.18                   220.30%

筹资活动现金流入小计                        954,211,299.48           3,773,804,100.00                   -74.71%
筹资活动现金流出小计                      1,714,609,346.20           3,419,133,299.17                   -49.85%
筹资活动产生的现金流量净
                                           -760,398,046.72             354,670,800.83                   -314.40%

现金及现金等价物净增加额                   -114,604,430.04              95,148,813.24                   -220.45%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
     ⑴ 经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加71,216.35万元。其中,流入增加主要因为报告期内对关联方的款项收回,
导致经营活动现金流入较同期增加;流出减少主要因为报告期内煤层气井建造工程同比减少,故相应发生的工程成本类资金
支出减少。
     ⑵ 投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加19,315.21万元。其中,流入增加主要因为报告期内处置亚行100口井及
附属设施收到相应款项;流出减少主要因为同期发生购置铭石西气东输管道、诚安车辆等事项产生资金支出,而本报告期内
未发生。
21
                                            太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
     ⑶筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少111,506.88万元。一是因剥离庆阳公司,与庆阳公司相关委贷15.63亿元同
时减少;二是因施工业务量同比减少使施工垫资减少,故减少相应的流资贷款。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务分析
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                        单位:元
                                金额                 占利润总额比例             形成原因说明              是否具有可持续性
                                                                          根据公司会计政策计提的
资产减值                          14,863,782.78                  3.40%                              否
                                                                          应收款项的坏账准备
                                                                          主要是国家政策性补贴较
营业外收入                       611,321,112.15                 139.68%                             是
                                                                          多,详见下述说明
                                                                          主要是处置非流动资产产
营业外支出                            5,409,349.38               1.24%                              否
                                                                          生的损失及罚款等
说明:公司营业外收入主要为政府补贴和增值税返还。
     根据《财政部关于煤层气(瓦斯)开发利用补贴的实施意见》(财建[2007]114 号),中央财政按 0.2 元/立方米煤层气(折
纯)标准对煤层气开采企业进行补贴,在此基础上,地方财政可根据当地煤层气开发利用情况对煤层气开发利用给予适当补
贴,具体标准和补贴办法由地方财政部门自主确定;根据《财政部关于“十三五”期间煤层气(瓦斯)开发利用补贴标准的通
知》(财建[2016]31 号),“十三五”期间,煤层气(瓦斯)开采利用中央财政补贴标准从 0.2 元/立方米提高到 0.3 元/立方米,同
时,根据产业发展、抽采利用成本和市场销售价格变化等,财政部将适时调整补贴政策;根据《关于印发山西省煤矿瓦斯抽
采全覆盖工程实施方案的通知》(晋政办发[2015]69 号),在中央财政补贴基础上,山西省提高煤层气(煤矿瓦斯)开发利用
省级补贴至 0.1 元/立方米;根据《财政部国家税务总局关于加快煤层气抽采有关税收政策问题的通知》(财税[2007]16 号),
对煤层气抽采企业的增值税一般纳税人抽采销售煤层气实行增值税先征后退政策。
     2016 年,蓝焰煤层气获取的煤层气销售补贴为 27,539.85 万元,取得的增值税退税收入为 32,381.29 万元。
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
                                                                                                                        单位:元
                             2016 年末                       2015 年末
                                      占总资产比                     占总资产比 比重增减                 重大变动说明
                        金额                             金额
                                           例                              例
                                                                                              公司强化现金管理,提高资金使用效
货币资金            316,227,259.98            5.08% 517,120,818.20           7.56%   -2.48%
                                                                                              率
                    1,008,367,130.3
应收账款                                    16.20% 624,254,984.84            9.13%    7.07% 主要因为工程等收入回款周期延长
存货                100,854,663.49            1.62% 665,276,251.83           9.73%   -8.11% 主要因为相关工程施工业务已完工
22
                                        太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                        并办理了结算手续且工程施工业务
                                                                                        量减少
                    3,274,391,314.1                3,266,573,902.6
固定资产                                 52.59%                        47.76%     4.83% 无重大变化
                                 7
                                                   1,021,120,146.7
在建工程            858,083,466.45       13.78%                        14.93%    -1.15% 主要因为工程完工转固
短期借款            300,000,000.00        4.82% 900,000,000.00         13.16%    -8.34% 主要因为偿还部分短期借款
                    1,133,500,000.0                1,203,000,000.0
长期借款                                 18.21%                        17.59%     0.62% 无重大变化。
                                 0
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
截至报告期末,公司存在的资产权利受限情况如下:
                                                                                                     单位:元
             项      目                        年末账面价值                                 受限原因
货币资金-其他货币资金                             30,000,000.00          其他货币资金保证金存款用于开具票据
货币资金-其他货币资金                              3,843,600.00          土地复垦保证金
固定资产                                          205,027,083.13         融资租赁固定资产
长期应收款                                        61,000,000.00          融资贷款保证金
             合      计                           299,870,683.13
五、投资状况
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
           报告期投资额(元)                         上年同期投资额(元)                           变动幅度
                             305,087,671.06                            444,256,708.40                              -31.33%
说明:报告期内投资额同比减少主要因为 2015 年公司实施板块重组,增加“三站一线”投资,额度较大。
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
23
                                    太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、金融资产投资
(1)证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
(2)衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
√ 适用 □ 不适用
      报告期内,公司重大资产置换并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金获得中国证监会批准。根据本次交易的相
关协议,公司以所持有的截至 2016 年 1 月 31 日合法拥有的除全部应付债券及部分其他流动资产、应交税费、应付利息外的
全部资产和负债出售予太原煤气化。本次重组完成后,有助于提高公司的资产质量和持续盈利能力。此次重大资产出售对公
司业务连续性、管理层稳定性的影响,对报告期财务状况和经营成果的影响详情参见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
于 2016 年 12 月 26 日披露的《重大资产置换并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(修订稿)》。
                                                                                              是否按
                                                                                              计划如
                                本期初
                                                资产出                                         期实
                                起至出                                 与交易
                                                售为上                                        施,如
                                售日该                                 对方的 所涉及 所涉及
                                                市公司                                        未按计
                        交易价 资产为 出售对             资产出 是否为 关联关 的资产 的债权
交易对 被出售                                   贡献的                                         划实    披露日 披露索
                 出售日 格(万 上市公 公司的             售定价 关联交 系(适 产权是 债务是
     方   资产                                  净利润                                        施,应    期      引
                         元)   司贡献   影响            原则    易    用关联 否已全 否已全
                                                占净利                                        当说明
                                的净利                                 交易情 部过户 部转移
                                                润总额                                        原因及
                                润(万                                  形)
                                                的比例                                        公司已
                                 元)
                                                                                              采取的
                                                                                               措施
24
                                                太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
          公司截
          至 2016                                                                                                                     巨潮资
          年 1 月                                                                                                                     讯网披
          31 日除                                                                                                                     露的
          全部应                                                                                                                      《重大
          付债券                                                                                                                      资产置
          及部分                                                                                                                      换并发
          其他流                                                       资产基                                                         行股份
                                                  详见公
          动资      2016 年                                            础法、            为公司                             2016 年 及支付
太原煤                         -27,243. -5,951.6 司披露
          产、应 12 月 24                                        不适用 折现现 是        的控股 否          否    是        12 月 26 现金购
气化                                68           8 索引的
          交税      日                                                 金流量            股东                               日        买资产
                                                  内容
          费、应                                                       法                                                             并募集
          付利息                                                                                                                      配套资
          外的全                                                                                                                      金暨关
          部资产                                                                                                                      联交易
          和负债                                                                                                                      报告书
          (不包                                                                                                                      (修订
          括股权                                                                                                                      稿)》
          资产)
2、出售重大股权情况
√ 适用 □ 不适用
      此次重大股权出售对公司业务连续性、管理层稳定性的影响,对报告期财务状况和经营成果的影响详情参见巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)于 2016 年 12 月 26 日披露的《重大资产置换并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨
关联交易报告书(修订稿)》。
                                                                                                                 是否按
                                              本期初                                                             计划如
                                                                    股权出
                                              起至出                                                             期实施,
                                                                    售为上
                                              售日该                                                     所涉及 如未按
                                                                    市公司                      与交易
                                 交易价 股权为 出售对                        股权出 是否为               的股权 计划实
交易对 被出售                                                       贡献的                      对方的                      披露日 披露索
                     出售日 格(万 上市公 公司的                             售定价 关联交               是否已 施,应当
     方     股权                                                    净利润                      关联关                          期      引
                                  元)        司贡献       影响               原则       易              全部过 说明原
                                                                    占净利                        系
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                                                                    润总额
                                              润(万                                                             司已采
                                                                    的比例
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                                                                                                                      施
          公司截                                                                                                                      巨潮资
          至 2016                                         详见公                                                                      讯网披
                     2016 年                                                 资产基             为公司                     2016 年
太原煤 年 1 月                   112,857.                 司披露                                                                      露的《重
                     12 月 24                         0             不适用 础法、收 是          的控股 否        是        12 月 26
气化      31 日所                        64               索引的                                                                      大资产
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          控股、参                                                                                                                    发行股
25
                                     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
    股公司                                                                                                    份及支
    的股权                                                                                                    付现金
                                                                                                                  购买资
                                                                                                                  产并募
                                                                                                                  集配套
                                                                                                                  资金暨
                                                                                                                  关联交
                                                                                                                  易报告
                                                                                                                  书(修订
                                                                                                                  稿)》
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                  单位:元
  公司名称       公司类型    主要业务      注册资本       总资产        净资产         营业收入     营业利润    净利润
                            煤矿瓦斯治
山西蓝焰煤
                            理及煤层气 1,501,889,600 6,196,696,397. 2,743,927,406 1,250,955,623 -166,459,885. 381,329,534.3
层气集团有 子公司
                            勘查、开发与 .00                       78            .57          .79          23
限责任公司
                            利用
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
               公司名称                     报告期内取得和处置子公司方式                 对整体生产经营和业绩的影响
                                                                                    公司的可持续发展能力、持续盈利将得
山西蓝焰煤层气集团有限责任公司           重大资产重组
                                                                                    到进一步加强。
主要控股参股公司情况说明
     由于本次重大资产重组属于反向收购,故公司主要控股公司-山西蓝焰煤层气集团有限责任公司生产经营情况详见本节
概述部分。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
(一) 行业格局和趋势
     目前,我国煤层气开发利用主要集中在山西、陕西省,已初步建成沁水盆地和鄂尔多斯盆地东缘煤层气产业化基地;新
疆、贵州、内蒙古等地区煤层气储量丰富,但尚无探明地质储量,正加快煤层气资源潜力评价,实施开发利用示范工程,力
争尽快形成规模化产能;辽宁铁法、黑龙江鹤岗、安徽两淮等矿区瓦斯灾害严重,正加强煤矿区煤层气资源回收利用,开展
煤层气地面预抽,推进煤矿采动区、采空区瓦斯地面抽采。
26
                                    太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
     我国从事煤层气开发利用的企业主要有我公司和中国石油天然气集团公司、中联煤层气公司、中国石油化工集团公司。
2016年,中国石油天然气集团公司煤层气产量和利用量16.8亿立方米,分别占全国总量的37.3%和43.1%;我公司煤层气产量
14.3亿立方米,利用量10.4亿立方米,分别占全国总量的31.6%和26.8%;中联煤层气公司煤层气产量11.2亿立方米,利用量9.4
亿立方米,分别占全国总量的24.9%和24.1%;中国石油化工集团公司煤层气产量1.8亿立方米,利用量1.1亿立方米,分别占全
国总量的4%和2.8%。
     “十三五”是我国全面建成小康社会的决胜时期,也是能源结构调整的关键时期,能源供给多元化、结构清洁化发展趋势
明显。根据国家能源局发布的《煤层气(煤矿瓦斯)开发利用“十三五”规划》,“十三五”期间将新增煤层气探明地质储量4200
亿立方米,建成2-3个煤层气产业化基地。2020年,煤层气(煤矿瓦斯)抽采量达到240亿立方米,其中地面煤层气产量100亿
立方米,利用率90%以上;煤矿瓦斯抽采140亿立方米,利用率50%以上,煤矿瓦斯发电装机容量280万千瓦,民用超过168万
户。煤矿瓦斯事故死亡人数比2015年下降15%以上。
     山西省作为中国煤炭大省,为煤炭设立产量“天花板”的同时,加大了对煤层气的开发力度。2016年,山西省暂停煤炭资
源配置和采矿权设置,矿业权出让计划和新立都为“零”;关闭退出25座煤矿,涉及产能2325万吨。2017年山西将加快推进煤
层气勘查开采体制改革试点,“减煤增气”推进供给侧结构性改革,加快推进煤层气勘查开采体制改革试点,推动煤层气勘查
开采技术创新,力争到2020年,全省煤层气产量达到200亿立方米。2016年4月,国土资源部在全国范围首次将部分煤层气矿
业权审批监管委托至山西,作为国家委托审批煤层气矿业权试点的唯一省份,山西省政府连续出台4个文件,着力解决制约
煤层气产业发展的用地、矿业权审批监管、试采审批管理、煤层气和煤炭矿业权重叠区争议等难题。
     展望未来,随着国内外经济形势趋稳向好,我国能源供需基本平衡,技术创新带动产业转型升级,国家扶持政策不断完
善,将进一步推动煤层气产业健康可持续发展。
(二) 公司发展战略
     公司将积极把握国家推进供给侧结构性改革的新机遇,紧紧围绕“调结构、补短板、保存量、促增量”重点任务,坚持“扩
大上游规模、提高中游比重、延伸下游市场”和“对接资本市场,培育产业集团”的发展思路,依托公司资源优势、技术优势和
人才优势及管理优势,打造集煤矿瓦斯抽采、矿产资源开发、多气源大燃气、现代资产管理、工程技术服务等主营业务于一
体的协调发展的现代化产业领军企业。
(三) 经营计划
     2017年,公司努力完成的经营计划为:实现营业收入18亿元,利润总额6亿元,煤层气销售量8.5亿立方米。
     说明:该经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺,请投资者对此保持足够的风险意识。
(四) 可能面对的风险
     1、安全生产风险
     公司在以往的经营活动中积累了丰富的运营经验,但随着煤层气勘查、开采、销售业务的不断扩展,该类业务在操作过
程中的安全生产风险也随之增加。公司坚持继续加大安全生产方面的投入,进一步完善安全生产管理体系并严格履行相关的
监督程序,但在未来生产过程中仍不能完全排除发生安全事故的可能。
     2、煤层气销售补贴下降的风险
     根据《财政部关于“十三五”期间煤层气(瓦斯)开发利用补贴标准的通知》(财建[2016]31号),“十三五”期间,煤层气
(瓦斯)开采利用中央财政补贴标准从0.2元/立方米提高到0.3元/立方米,同时,根据产业发展、抽采利用成本和市场销售价
格变化等,财政部将适时调整补贴政策;根据《关于印发山西省煤矿瓦斯抽采全覆盖工程实施方案的通知》(晋政办发[2015]69
号),在中央财政补贴基础上,山西省提高煤层气(煤矿瓦斯)开发利用省级补贴至0.1元/立方米。所以,受产业发展、抽采
利用成本和市场销售价格变化等因素影响,未来政府如果降低补贴标准,将对公司的盈利水平造成不利影响。
     3、煤层气销售增值税退税政策变动的风险
     根据《财政部国家税务总局关于加快煤层气抽采有关税收政策问题的通知》(财税[2007]16号),对煤层气抽采企业的
增值税一般纳税人抽采销售煤层气实行增值税先征后退政策。如果国家关于煤层气抽采销售增值税退税政策发生变化或者退
税率有所调整,将会对蓝焰煤层气的盈利水平造成不利影响。
     4、募集资金投资项目实施风险
27
                                    太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
     本次募集配套资金在支付本次重组的中介机构费用和相关税费后,拟用于支付现金交易对价和晋城矿区低产井改造提产
项目。晋城矿区低产井改造提产项目实施完成后,公司的盈利能力将进一步提升,但如果行业竞争加剧或市场环境出现重大
不利变化,将影响该等项目的投资回报。
     此外,上述投资项目建设完成后,公司每年折旧费用将有所增加,如果投资项目不能按照原定计划实现预期经济效益,
新增固定资产折旧费用将会对公司的业绩产生不利影响。
     5、高新技术企业认定风险
     蓝焰煤层气2012年7月取得高新技术企业资格认证,2015年9月通过高新技术企业资格复审,因此报告期内蓝焰煤层气享
受按15%的税率征收企业所得税的税收优惠政策。如果国家有关高新技术企业的认定标准、税收政策发生变化,或者由于其
他原因导致蓝焰煤层气不再符合高新技术企业的认定条件,将直接影响其利润水平。
     6、短期内无法现金分红的风险
     报告期末,公司母公司报表累计未分配利润为-13.77亿元,在母公司报表累计未分配利润转为正数之前,公司不满足现
金分红的法定条件,无法进行现金分红。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
         接待时间                  接待方式               接待对象类型                调研的基本情况索引
                                                                             一、公司生产经营情况;二、公司重大
2016 年 04 月 28 日      实地调研                  机构
                                                                             资产重组进展情况。(未提供书面资料)
                                                                             一、重大资产重组进展情况;二、蓝焰
                                                                             煤层气公司状况;三、重组完成后上市
2016 年 07 月 12 日      实地调研                  机构
                                                                             公司业务架构及发展战略。(未提供书
                                                                             面资料)
                                                                             一、重大资产重组进展情况;二、蓝焰
2016 年 07 月 15 日      实地调研                  机构                      煤层气公司业务开展状况;三、煤层气
                                                                             行业发展状况。(未提供书面资料)
                                                                             一、重大资产重组进展情况;二、蓝焰
2016 年 07 月 18 日      实地调研                  机构                      煤层气公司业务状况及未来发展。(未
                                                                             提供书面资料)
                                                                             一、重大资产重组进展情况;二、重大
                                                                             资产重组方案的有关细节;三、蓝焰煤
2016 年 08 月 19 日      实地调研                  机构                      层气公司业务状况及未来发展;四、煤
                                                                             气化集团现有业务状况。(未提供书面
                                                                             资料)
                                                                             一、重大资产重组进展情况;二、煤层
                                                                             气行业产业政策及发展趋势;三、蓝焰
2016 年 09 月 13 日      实地调研                  机构
                                                                             煤层气公司主营业务状况及未来盈利
                                                                             能力。(未提供书面资料)
28
                                   太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                            一、重大资产重组进展情况;二、煤层
                                                                            气行业产业政策及发展趋势;三、蓝焰
                                                                            煤层气公司主营业务状况及未来盈利
2016 年 09 月 21 日     实地调研                  机构
                                                                            能力;四、2010 年公司债券转让、兑付
                                                                            情况及重组对公司债的影响。(未提供
                                                                            书面资料)
                                                                            一、公司近期生产经营状况;二、煤炭
                                                                            行业去产能政策对公司的影响;三、重
                                                                            大资产重组进展情况;四、蓝焰煤层气
2016 年 10 月 18 日     实地调研                  机构
                                                                            公司主营业务状况及未来盈利能力;五、
                                                                            煤层气行业产业政策及发展趋势。(未
                                                                            提供书面资料)
                                                                            一、重大资产重组进展情况;二、煤炭
                                                                            采矿权和煤层气采矿权/探矿权重置以
2016 年 10 月 26 日     实地调研                  机构                      及租赁集体土地等问题如何解决;三、
                                                                            煤层气行业发展趋势及蓝焰煤层气未
                                                                            来盈利能力。(未提供书面资料)
                                                                            一、重大资产重组背景及进展情况;二、
                                                                            煤炭采矿权和煤层气采矿权/探矿权重
                                                                            置问题对蓝焰煤层气生产经营的影响;
2016 年 11 月 01 日     实地调研                  机构
                                                                            三、蓝焰煤层气未来业务规模扩大的可
                                                                            能性及持续盈利能力。(未提供书面资
                                                                            料)
                                                                            一、重大资产重组进展情况;二、煤炭
                                                                            市场变化对公司生产经营的影响;三、
2016 年 11 月 16 日     实地调研                  机构                      煤层气长输管线建设情况;四、蓝焰煤
                                                                            层气未来业务规模扩大的可能性及持
                                                                            续盈利能力。(未提供书面资料)
接待次数
接待机构数量
接待个人数量
接待其他对象数量
是否披露、透露或泄露未公开重大信息         无
29
                                   太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                            第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况
无。
公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                                                  单位:元
                                         分红年度合并报表 占合并报表中归属
                    现金分红金额(含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
       分红年度
                          税)           普通股股东的净利 股东的净利润的比             红的金额              红的比例
                                                润                  率
2016 年                           0.00        384,457,198.26             100.00%                   0.00             0.00%
2015 年                           0.00        264,235,796.21              0.00%                    0.00             0.00%
2014 年                           0.00        266,637,107.10              0.00%                    0.00             0.00%
说明:上表中,2014 年、2015 年数据均采用蓝焰煤层气相关数据。2014 年度,煤气化股份合并报表中归属于上市公司普通股
股东的净利润为-994,924,044.87 元;2015 年度,煤气化股份合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润为-1,565,991,153.22
元,以上年度均未进行现金分红。
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚
未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
             承诺事由                承诺方          承诺类型    承诺内容          承诺时间       承诺期限     履行情况
                                                                如果计划未                                   集团公司严
                                                                来通过证券    2008 年 12 月                  格履行了上
股改承诺                          太原煤气化                                                  长期
                                                                交易系统出    09 日                          述承诺,未发
                                                                售所持本公                                   生违反承诺
30
                                  太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                          司解除限售                            事项的情况。
                                                          流通股,并于
                                                          第一笔减持
                                                          起六个月内
                                                          减持数量达
                                                          到 5%以上
                                                          的,集团公司
                                                          将于第一次
                                                          减持前两个
                                                          交易日内通
                                                          过本公司对
                                                          外披露出售
                                                          所持股份的
                                                          提示性公告;
                                                          集团公司同
                                                          时做出承诺:
                                                          严格遵守中
                                                          国证监会《上
                                                          市公司解除
                                                          限售存量股
                                                          份转让指导
                                                          意见》和深交
                                                          所有关业务
                                                          规则等相关
                                                          规定,在所持
                                                          有本公司限
                                                          售股份解除
                                                          限售锁定后,
                                                          按照有关规
                                                          定要求合法、
                                                          合规的进行
                                                          股份减持,并
                                                          按规定履行
                                                          信息披露义
                                                          务。
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺                                                    承诺人将及
                                 晋煤集团、太
                                                          时向上市公
                                 原煤气化、中                                                   上述承诺事
                                                          司提供本次
                                 国信达、陕西                                                   项仍在履行
                                                          交易相关的     2016 年 07 月
资产重组时所作承诺               畅达、高能创                                            长期   过程中,不存
                                                          文件、资料、 10 日
                                 投、普惠旅游、                                                 在违背该承
                                                          信息,并保证
                                 龙华启富、山                                                   诺的情形。
                                                          提供的所有
                                 西经建投、首
                                                          相关文件、资
31
      太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              料、信息的真
     东投资
                              实性、准确性
                              和完整性,不
                              存在虚假记
                              载、误导性陈
                              述或者重大
                              遗漏,同时承
                              诺向参与本
                              次交易的各
                              中介机构所
                              提供的资料
                              均为真实、准
                              确、完整的原
                              始书面资料
                              或副本资料,
                              资料副本或
                              复印件与其
                              原始资料或
                              原件一致,所
                              有文件的签
                              名、印章均是
                              真实的,并对
                              所提供信息
                              的真实性、准
                              确性和完整
                              性承担个别
                              和连带的法
                              律责任。如因
                              提供的文件、
                              资料、信息存
                              在虚假记载、
                              误导性陈述
                              或者重大遗
                              漏,给上市公
                              司或者投资
                              者造成损失
                              的,承诺人将
                              依法承担赔
                              偿责任。
                              1、本单位在本                          上述承诺事
                              次交易中认                             项仍在履行
                                              2016 年 10 月
     晋煤集团                 购的上市公                      三年   过程中,不存
                                              10 日
                              司新增股份                             在违背该承
                              自新增股份                             诺的情形。
32
     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             上市之日起
                             三十六个月
                             内,不上市交
                             易或转让。本
                             次交易完成
                             后 6 个月内如
                             上市公司股
                             票连续 20 个
                             交易日的收
                             盘价低于发
                             行价,或者交
                             易完成后 6 个
                             月期末收盘
                             价低于发行
                             价,本单位通
                             过本次以资
                             产认购获得
                             的上市公司
                             股票的锁定
                             期自动延长 6
                             个月。前述锁
                             定期届满后,
                             该等股份的
                             转让和交易
                             依据届时有
                             效的法律、法
                             规以及中国
                             证监会及深
                             圳证券交易
                             所的规定、规
                             则办理。如本
                             次交易因涉
                             嫌所提供或
                             者披露的信
                             息存在虚假
                             记载、误导性
                             陈述或者重
                             大遗漏,被司
                             法机关立案
                             侦查或者被
                             中国证监会
                             立案调查的,
                             在案件调查
                             结论明确之
33
      太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              前,本单位将
                              暂停转让在
                              上市公司拥
                              有权益的股
                              份。
                              2、本次交易的
                              置出资产将
                              由太原煤气
                              化承接,太原
                              煤气化向本
                              单位协议转
                              让其持有的
                              124,620,029 股                          上述承诺事
                              上市公司存                              项仍在履行
                                               2016 年 10 月
     晋煤集团                 量股票作为                       一年   过程中,不存
                                               10 日
                              承接置出资                              在违背该承
                              产的对价,本                            诺的情形。
                              单位通过本
                              次股份转让
                              获得的上市
                              公司股份自
                              本次交易完
                              成之日起 12
                              个月不转让。
                              本次交易的
                              置出资产将
                              由本单位承
                              接,本单位向
                              晋煤集团协
                              议转让本单
                              位持有的
                              124,620,029 股
                                                                      上述承诺事
                              上市公司存
                                                                      项仍在履行
                              量股票作为       2016 年 10 月
     太原煤气化                                                一年   过程中,不存
                              承接置出资       10 日
                                                                      在违背该承
                              产的对价;本
                                                                      诺的情形。
                              单位向晋煤
                              集团协议转
                              让上述股票
                              后,还持有
                              129,417,726 股
                              上市公司股
                              票,作为晋煤
                              集团的一致
34
      太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              行动人,本单
                              位持有的剩
                              余上市公司
                              股票
                              (129,417,726
                              股)自本次交
                              易完成之日
                              起 12 个月不
                              转让。
                              一、保证上市
                              公司的人员
                              独立。1、保证
                              上市公司的
                              高级管理人
                              员专职在上
                              市公司工作、
                              并在上市公
                              司领取薪酬,
                              不在本单位
                              及本单位除
                              上市公司外
                              的全资附属
                              企业或控股
                              子公司担任
                              除董事、监事                           上述承诺事
                              以外的职务。                           项仍在履行
                                              2016 年 07 月
     晋煤集团                 2、保证上市公                   长期   过程中,不存
                                              10 日
                              司的人事关                             在违背该承
                              系、劳动关系                           诺的情形。
                              独立于本单
                              位及本单位
                              控制的其他
                              单位。 3、保
                              证本单位推
                              荐出任上市
                              公司董事、监
                              事和高级管
                              理人员的人
                              选都通过合
                              法的程序进
                              行,本单位不
                              干预上市公
                              司董事会和
                              股东大会已
35
     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             经做出的人
                             事任免决定。
                             二、保证上市
                             公司的财务
                             独立。1、保证
                             上市公司及
                             其控制的子
                             公司建立独
                             立的财务会
                             计部门,建立
                             独立的财务
                             核算体系和
                             财务管理制
                             度。2、保证上
                             市公司及其
                             控制的子公
                             司能够独立
                             做出财务决
                             策,不干预上
                             市公司的资
                             金使用。3、保
                             证上市公司
                             及其控制的
                             子公司独立
                             在银行开户,
                             不与本单位
                             及其关联单
                             位共享一个
                             银行账户。4、
                             保证上市公
                             司及其控制
                             的子公司依
                             法独立纳税。
                             三、保证上市
                             公司的机构
                             独立。1、保证
                             上市公司及
                             其控制的子
                             公司(包括但
                             不限于)依法
                             建立和完善
                             法人治理结
                             构,建立独立、
                             完整的组织
36
     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             机构,并与本
                             单位的机构
                             完全分开:上
                             市公司及其
                             控制的子公
                             司(包括但不
                             限于)与本单
                             位及其关联
                             单位之间在
                             办公机构和
                             生产经营场
                             所等方面完
                             全分开。2、保
                             证上市公司
                             及其控制的
                             子公司(包括
                             但不限于)独
                             立自主地运
                             作,本单位不
                             会超越股东
                             大会直接或
                             间接干预上
                             市公司的决
                             策和经营。四、
                             保证上市公
                             司的资产独
                             立、完整。l、
                             保证上市公
                             司及其控制
                             的子公司具
                             有完整的经
                             营性资产。2、
                             保证不违规
                             占用上市公
                             司的资金、资
                             产及其他资
                             源。五、保证
                             上市公司的
                             业务独立。1、
                             保证上市公
                             司在本次交
                             易完成后拥
                             有独立开展
                             经营活动的
37
     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             资产、人员、
                             资质以及具
                             有独立面向
                             市场自主经
                             营的能力,在
                             产、供、销等
                             环节不依赖
                             本单位。2、保
                             证本单位及
                             其控制的其
                             他关联人避
                             免与上市公
                             司及控制的
                             子公司发生
                             同业竞争。3、
                             保证严格控
                             制关联交易
                             事项,尽量减
                             少上市公司
                             及控制的子
                             公司(包括但
                             不限于)与本
                             单位及关联
                             单位之间的
                             持续性关联
                             交易。杜绝非
                             法占用上市
                             公司资金、资
                             产的行为。对
                             于无法避免
                             的关联交易
                             将本着“公平、
                             公正、公开”
                             的原则定价。
                             同时,对重大
                             关联交易按
                             照上市公司
                             的公司章程、
                             有关法律法
                             规有关规定
                             履行信息披
                             露义务和办
                             理有关报批
                             程序,及时进
38
      太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              行有关信息
                              披露。4、保证
                              不通过单独
                              或一致行动
                              的途径,以依
                              法行使股东
                              权利以外的
                              任何方式,干
                              预上市公司
                              的重大决策
                              事项,影响公
                              司资产、人员、
                              财务、机构、
                              业务的独立
                              性。
                              1、本次交易完
                              成后,本单位
                              及本单位控
                              制的其他企
                              业将尽一切
                              可能之努力
                              不以直接或
                              间接的方式
                              从事或者参
                              与同上市公
                              司(包括上市
                              公司的附属
                              公司,下同)                           上述承诺事
                              相同或相似                             项仍在履行
                                              2016 年 07 月
     晋煤集团                 的业务,以避                    长期   过程中,不存
                                              10 日
                              免与上市公                             在违背该承
                              司在研发、生                           诺的情形。
                              产、经营等方
                              面构成可能
                              的直接或间
                              接的业务竞
                              争;保证将采
                              取合法及有
                              效的措施,促
                              使本单位及
                              本单位控制
                              的其他企业
                              不从事或参
                              与同上市公
39
      太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              司在研发、生
                              产、经营等方
                              面相竞争的
                              任何活动的
                              业务; 2、本
                              次交易完成
                              后,如本单位
                              及本单位控
                              制的其他企
                              业有任何商
                              业机会可从
                              事或参与任
                              何可能同上
                              市公司在研
                              发、生产、经
                              营等方面构
                              成竞争的活
                              动,则立即将
                              上述商业机
                              会通知上市
                              公司,并将该
                              商业机会优
                              先提供给上
                              市公司; 3、
                              如违反上述
                              承诺给上市
                              公司造成损
                              失,本单位及
                              本单位控制
                              的其他企业
                              将向上市公
                              司作出充分
                              地赔偿或补
                              偿,并就上述
                              赔偿责任义
                              务承担不可
                              撤销的连带
                              责任。
                              1、本单位保证                          上述承诺事
                              本单位及本                             项仍在履行
     晋煤集团和               单位控制的      2016 年 07 月          过程中,不存
                                                              长期
     太原煤气化               其他单位现      10 日                  在违背该承
                              在及将来与                             诺的情形。
                              上市公司和/                            未来,公司将
40
     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             或蓝焰煤层           依据证监会、
                             气发生的关           深交所和公
                             联交易均是           司章程、关联
                             公允的,是按         交易决策制
                             照正常商业           度等履行关
                             行为准则进           联交易的必
                             行的;本单位         要内部决策
                             保证将继续           程序。
                             规范并逐步
                             减少与上市
                             公司及其子
                             公司发生关
                             联交易。 2、
                             本单位将尽
                             量避免和减
                             少与上市公
                             司及其子公
                             司(包括拟注
                             入的蓝焰煤
                             层气,下同)
                             之间的关联
                             交易;对于无
                             法避免或有
                             合理理由存
                             在的关联交
                             易,将与上市
                             公司依法签
                             订规范的关
                             联交易协议,
                             并按照有关
                             法律、法规、
                             规章、其他规
                             范性文件和
                             公司章程的
                             规定履行批
                             准程序;关联
                             交易价格依
                             照与无关联
                             关系的独立
                             第三方进行
                             相同或相似
                             交易时的价
                             格确定,保证
                             关联交易价
41
     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             格具有公允
                             性;保证按照
                             有关法律、法
                             规和公司章
                             程的规定履
                             行关联交易
                             的信息披露
                             义务;保证不
                             利用关联交
                             易非法占用、
                             转移公司的
                             资金、利润,
                             不利用关联
                             交易损害公
                             司及非关联
                             股东的利益。
                             3、本单位保证
                             严格按照有
                             关法律法规、
                             中国证监会
                             颁布的规章
                             和规范性文
                             件、证券交易
                             所颁布的业
                             务规则及上
                             市公司章程
                             等制度的规
                             定,依法行使
                             股东权利、履
                             行股东义务,
                             不利用控股
                             股东地位谋
                             取不当的利
                             益,不损害上
                             市公司及其
                             他中小股东
                             的合法权益。
                             4、本单位及本
                             单位控制的
                             其他企业保
                             证将按照法
                             律法规和上
                             市公司章程
                             的规定,在审
42
     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             议涉及本单
                             位或本单位
                             控制的其他
                             企业与上市
                             公司的关联
                             交易时,切实
                             遵守在上市
                             公司董事会
                             和股东大会
                             上进行关联
                             交易表决时
                             的回避程序。
                             5、本次交易完
                             成后,本单位
                             不利用与上
                             市公司之间
                             的关联关系
                             直接或通过
                             本单位控制
                             的其他企业
                             以借款、代偿
                             债务、代垫款
                             项或者其他
                             方式占用上
                             市公司及其
                             控股子公司
                             的资金或资
                             产。若本单位
                             违反该承诺
                             给上市公司
                             及其控股子
                             公司造成任
                             何损失的,本
                             单位将依法
                             赔偿上市公
                             司及其控股
                             子公司损失。
                             6、若本单位违
                             反上述承诺
                             给上市公司
                             及其中小股
                             东及上市公
                             司子公司造
                             成损失的,本
43
      太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              单位将依法
                              承担相应的
                              赔偿责任。
                              1、本单位保证
                              本单位及本
                              单位控制的
                              除上市公司
                              以外的其他
                              企业严格遵
                              守法律法规
                              和中国证券
                              监督管理委
                              员会所有关
                              规范性文件
                              及上市公司
                              《公司章程》
                              的规定,不会
                              以委托管理、
                              借款、代偿债
                              务、代垫款项
                              或者其他任
                              何方式占用                             上述承诺事
                              上市公司的                             项仍在履行
                                              2016 年 07 月
     晋煤集团                 资金或其他                      长期   过程中,不存
                                              10 日
                              资产. 2、如违                          在违背该承
                              反上述承诺                             诺的情形。
                              占用上市公
                              司及其控股
                              子公司的资
                              金或其他资
                              产,而给上市
                              公司及上市
                              公司其他股
                              东造成损失
                              的,由本单位
                              承担赔偿责
                              任. 3、本单位
                              保证本单位
                              及本单位控
                              制的除上市
                              公司以外的
                              其他企业将
                              尽量避免与
                              上市公司之
44
     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             间产生关联
                             交易事项,对
                             于不可避免
                             发生的关联
                             业务往来或
                             交易,将在平
                             等、自愿的基
                             础上,按照公
                             平、公允和等
                             价有偿的原
                             则进行,交易
                             价格将按照
                             市场公认的
                             合理价格确
                             定。本单位保
                             证本单位及
                             本单位控制
                             的除上市公
                             司以外的其
                             他企业将严
                             格遵守上市
                             公司《公司章
                             程》等规范性
                             文件中关于
                             关联交易事
                             项的回避规
                             定,所涉及的
                             关联交易均
                             将按照规定
                             的决策程序
                             进行,并将履
                             行合法程序,
                             及时对关联
                             交易事项进
                             行信息披露。
                             本单位承诺
                             不会利用关
                             联交易转移、
                             输送利润,不
                             会通过上市
                             公司的经营
                             决策权损害
                             上市公司及
                             其他股东的
45
      太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              合法权益。
                              1、本公司已充
                              分知悉本次
                              交易中上市
                              公司置出资
                              产的范围,以
                              及该等资产
                              的历史沿革、
                              土地、房产、
                              无形资产、生
                              产经营、劳动
                              用工、社保保
                              障、员工安置
                              等方面存在
                                                                      太原煤气化
                              的问题,本公
                                                                      已承接置出
                              司对该等现
                                                                      资产和负债,
                              状和瑕疵(包
                                                                      包括有瑕疵
                              括但不限于
                                                                      的资产,山
                              权利受到限
                                                                      西蒲县华胜
                              制、可能存在
                                                                      煤业有限公
                              减值、未办理
                                                                      司、山西灵石
                              产权证书的
                                               2016 年 07 月          华苑煤业有
     太原煤气化               土地及房产                       长期
                                               10 日                  限公司的工
                              后续无法办
                                                                      商变更登记
                              理产权证书
                                                                      已完成,其余
                              的权利瑕疵
                                                                      承诺事项仍
                              等)予以认可
                                                                      在履行中,太
                              和接受,承诺
                                                                      原煤气化不
                              不会因置出
                                                                      存在违背该
                              资产瑕疵要
                                                                      等承诺的情
                              求上市公司
                                                                      形。
                              或晋煤集团
                              承担任何法
                              律责任,亦不
                              会因置出资
                              产瑕疵单方
                              面拒绝签署
                              或要求终止、
                              解除、变更《太
                              原煤气化股
                              份有限公司
                              重大资产重
                              组协议》。 2、
                              本公司将按
46
     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             照现状承接
                             本次交易中
                             上市公司所
                             置出的资产
                             (含股权,下
                             同), 不会因置
                             出资产瑕疵
                             而要求上市
                             公司作出其
                             他补偿或承
                             担任何责任,
                             不会因置出
                             资产瑕疵单
                             方面拒绝签
                             署、拒绝履行
                             或要求终止、
                             解除、变更本
                             次交易相关
                             协议。 3、为
                             本公司将于
                             资产交割日
                             直接自上市
                             公司处接收
                             全部置出资
                             产、业务及相
                             关人员。于资
                             产交割日起,
                             置出资产及
                             与置出资产
                             相关的一切
                             权利、义务转
                             由本公司享
                             有及承担(无
                             论其是否已
                             完成交割)。资
                             产交割日后
                             上市公司对
                             置出资产不
                             再享有权利
                             或承担义务
                             和责任。若任
                             何置出资产
                             在资产交割
                             日未完成相
47
     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             关交易协议
                             所规定的交
                             割程序,本公
                             司将协助上
                             市公司完成
                             置出资产的
                             交割,且不会
                             要求上市公
                             司承担延迟
                             交割的法律
                             责任。对于其
                             中需要取得
                             转让同意的
                             资产或需要
                             将履行主体
                             变更为本公
                             司的合同,在
                             取得合同相
                             对方或其他
                             第三方同意
                             前,将由本公
                             司负责承接,
                             并履行相应
                             的义务及承
                             担相应的责
                             任。在本公司
                             履行义务和
                             承担责任后,
                             将不可撤销
                             地放弃向上
                             市公司追偿
                             的权利。若上
                             市公司根据
                             相关方的要
                             求自行履行
                             义务和承担
                             责任, 本公司
                             应负责及时
                             全额补偿上
                             市公司因此
                             受到的损失
                             和支出的费
                             用。 4、截至
                             本承诺函出
48
     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             具日,本公司
                             已确认已充
                             分知悉本次
                             重大资产重
                             组中煤气化
                             股份转让山
                             西蒲县华胜
                             煤业有限公
                             司 70%股权、
                             转让山西灵
                             石华苑煤业
                             有限公司 70%
                             股权尚未获
                             得该等公司
                             其他部分股
                             东出具的同
                             意股权转让
                             及放弃优先
                             购买权的声
                             明,并确认如
                             上述置出股
                             权涉及的其
                             他股东不同
                             意转让并在
                             同等条件下
                             购买上市公
                             司持有的该
                             等置出股权
                             的,同意上市
                             公司将转让
                             前述股权取
                             得的股权转
                             让价款(包括
                             股权转让的
                             其他对价)以
                             同等现金等
                             方式支付予
                             本公司,保证
                             不影响本次
                             重大资产重
                             组的实施以
                             及本次重大
                             资产重组的
                             置出资产与
49
     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             置入资产的
                             等值置换。5、
                             本公司承诺,
                             如任何未向
                             上市公司出
                             具债务转移
                             同意函的债
                             权人自资产
                             交割日后向
                             上市公司主
                             张权利的,本
                             公司在接到
                             上市公司通
                             知后 5 个工作
                             日内负责处
                             理完成该等
                             权利主张事
                             项;如前述债
                             权人不同意
                             其债权移交
                             本公司处理,
                             则本公司在 5
                             个工作日内
                             将相应款项
                             支付给上市
                             公司,由上市
                             公司向债权
                             人清偿。在此
                             前提下,本公
                             司承担与前
                             述债务处理
                             相关的一切
                             责任及费用,
                             并不可撤销
                             地放弃向上
                             市公司追索
                             的权利;若上
                             市公司因前
                             述事项承担
                             了任何责任
                             或 遭受了任
                             何损失,本公
                             司向上市公
                             司做出全额
50
     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             补偿。 6、于
                             资产交割日
                             前已经发生
                             的任何与置
                             出资产有关
                             的诉讼、仲裁
                             或其他任何
                             争议或索赔,
                             均应自资产
                             交割日转移
                             给本公司,本
                             公司承担责
                             任并处理与
                             此相关所有
                             法律程序。如
                             因任何法律
                             程序方面的
                             原因使得交
                             割日后的上
                             市公司向任
                             何第三方承
                             担本应由本
                             公司承担的
                             责任,交割日
                             后上市公司
                             因此遭受的
                             损失和支出
                             的费用应由
                             本公司承担,
                             本公司不以
                             任何理由免
                             除该等责任。
                             于资产交割
                             日后,本公司
                             承担和解决
                             因置出资产
                             可能产生的
                             所有赔偿、支
                             付义务、处罚
                             等责任及上
                             市公司尚未
                             了解的全部
                             纠纷或争议
                             事项,上市公
51
     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             司不承担任
                             何责任。7、根
                             据“人随资产
                             走”的原则,上
                             市公司截至
                             交割日全部
                             职工(包括置
                             出资产所涉
                             及的与上市
                             公司直接签
                             署劳动合同
                             的下属子公
                             司的相关职
                             工,下同)随
                             置出资产最
                             终进入本公
                             司,由本公司
                             负责进行安
                             置。本次交易
                             完成后,上市
                             公司全部职
                             工的劳动关
                             系、组织关系
                             (包括但不
                             限于党团关
                             系)、社会保险
                             关系以及其
                             他依法应向
                             职工提供的
                             福利、支付欠
                             付的工资,以
                             及上市公司
                             与职工之间
                             存在的其他
                             任何形式的
                             协议、约定、
                             安排和权利
                             义务等事项
                             均由本公司
                             继受;因提前
                             与上市公司
                             解除劳动关
                             系而引起的
                             有关补偿和/
52
      太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              或赔偿事宜
                              (如有),由本
                              公司负责支
                              付;上市公司
                              与其职工之
                              间的全部已
                              有或潜在劳
                              动纠纷等,均
                              由本公司负
                              责解决。 8、
                              如违反上述
                              承诺,本公司
                              将承担相应
                              的法律责任,
                              并赔偿上市
                              公司因此遭
                              受的全部损
                              失。
                              晋煤集团承
                              诺,蓝焰煤层
                              气公司 2016
                              年度、2017 年
                              度及 2018 年
                              度盈利预测
                              指标分别不
                              低于 34,951.95
                              万元、
                              53,230.15 万                            2016 年度盈
                              元、68,687.21                           利预测指标
                              万元; 若蓝                             已完成,其它
                              焰煤层气于       2016 年 07 月          承诺事项仍
     晋煤集团                                                  三年
                              利润承诺期       10 日                  在履行过程
                              内各年度累                              中,不存在违
                              计实际实现                              背该承诺的
                              净利润未达                              情形。
                              到相应年度
                              累计承诺净
                              利润数额,则
                              晋煤集团应
                              就未达到净
                              利润的部分
                              依据《业绩补
                              偿协议》的规
                              定向上市公
53
      太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              司承担补偿
                              责任。若标的
                              公司利润承
                              诺期内各年
                              度实际实现
                              净利润数超
                              出该年度承
                              诺净利润数
                              (即超额利
                              润),超额利
                              润在利润承
                              诺期内此后
                              年度实际实
                              现净利润数
                              额未达到承
                              诺净利润数
                              额时可用于
                              弥补差额。业
                              绩补偿协议》
                              中约定的业
                              绩补偿和减
                              值测试补偿
                              的累计应补
                              偿的总金额
                              不超过标的
                              资产经评估
                              确认并经山
                              西省国资委
                              核准的交易
                              价格。
                              1、承诺忠实、
                              勤勉地履行
                              职责,维护公
                              司和全体股
                              东的合法权
                                                             上述承诺事
                              益; 2、承诺
     上市公司全                                              项仍在履行
                              不会无偿或     2016 年 06 月
     体董事及高                                              过程中,不存
                              以不公平条     17 日
     级管 理人员                                             在违背该承
                              件向其他单
                                                             诺的情形。
                              位或者个人
                              输送利益,也
                              不采用其他
                              方式损害公
                              司利益; 3、
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     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             承诺对职务
                             消费行为进
                             行约束; 4、
                             承诺不会动
                             用公司资产
                             从事与其履
                             行职责无关
                             的投资、消费
                             活动;5、承诺
                             在自身职责
                             和权限范围
                             内,全力促使
                             公司董事会
                             或者提名与
                             薪酬委员会
                             制定的薪酬
                             制度与公司
                             填补回报措
                             施的执行情
                             况相挂钩,并
                             对公司董事
                             会和股东大
                             会审议的相
                             关议案投票
                             赞成(如有表
                             决权); 6、如
                             果公司拟实
                             施股权激励,
                             承诺在自身
                             职责和权限
                             范围内,全力
                             促使公司拟
                             公布的股权
                             激励行权条
                             件与公司填
                             补回报措施
                             的执行情况
                             相挂钩,并对
                             公司董事会
                             和股东大会
                             审议的相关
                             议案投票赞
                             成(如有表决
                             权);7、承诺
55
      太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              严格履行其
                              所作出的上
                              述承诺事项,
                              确保公司填
                              补回报措施
                              能够得到切
                              实履行。如果
                              承诺人违反
                              其所作出的
                              承诺或拒不
                              履行承诺,承
                              诺人将按照
                              《关于首发及
                              再融资、重大
                              资产重组摊
                              薄即期回报
                              有关事项的
                              指导意见》等
                              相关规定履
                              行解释、道歉
                              等相应义务,
                              并同意中国
                              证券监督管
                              理委员会、深
                              圳证券交易
                              所和中国上
                              市公司协会
                              依法作出的
                              监管措施或
                              自律监管措
                              施;给公司或
                              者股东造成
                              损失的,承诺
                              人愿意依法
                              承担相应补
                              偿责任。
                              1、若蓝焰煤层                          蓝焰煤层气
                              气及其子公                             已取得新的
                              司因现有租                             燃气经营许
                              赁房产的权      2016 年 11 月          可证,其余承
     晋煤集团                                                 长期
                              属瑕疵,导致 30 日                     诺事项仍在
                              蓝焰煤层气                             履行过程中,
                              及其子公司                             不存在违背
                              无法继续租                             该承诺的情
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     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             赁该等房屋           形。
                             而必须搬迁,
                             或蓝焰煤层
                             气及其子公
                             司无法在相
                             关区域内及
                             时找到合适
                             的替代性合
                             法经营办公
                             场所的,晋煤
                             集团将以现
                             金方式补偿
                             由此给蓝焰
                             煤层气及其
                             子公司的经
                             营和账务造
                             成的任何损
                             失。2、蓝焰煤
                             层气向晋煤
                             集团租了了
                             一宗授权经
                             营地,晋煤集
                             团已与蓝焰
                             煤层气签署
                             长期土地租
                             赁协议,晋煤
                             集团承诺在
                             土地租赁期
                             限届满后,如
                             果蓝焰煤层
                             气要求续租,
                             晋煤集团将
                             按照蓝焰煤
                             层气的续租
                             要求无条件
                             与蓝焰煤层
                             气继续签署
                             土地租赁协
                             议,租赁期限
                             二十年。蓝焰
                             煤层气在租
                             赁土地上建
                             筑房产,该项
                             房产因房地
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     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             不合一原因
                             无法办理《房
                             屋所有权证》,
                             晋煤集团确
                             认该房屋权
                             属归蓝焰煤
                             层气所有,不
                             存在任何权
                             属纠纷或第
                             三方权利,若
                             蓝焰煤层气
                             因房地不合
                             一、未办理《房
                             屋所有权证》
                             的原因遭受
                             任何处罚或
                             其他损失,由
                             晋煤集团承
                             担赔偿责任。
                             晋煤集团承
                             诺在本次重
                             组完成后五
                             年内通过作
                             价出资(入
                             股)、收购资产
                             等合法方式
                             解决蓝焰煤
                             层气房地不
                             合一无法办
                             理《房屋所有
                             权证》的问题。
                             3、蓝焰煤层气
                             燃气经营许
                             可证将于 2016
                             年 12 月到期,
                             如因蓝焰煤
                             层气燃气经
                             营许可证期
                             限届满未能
                             按时完成续
                             期,蓝焰煤层
                             气在未取得
                             燃气经营许
                             可证期间内
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     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             产生的经营
                             损失,晋煤集
                             团承诺予以
                             补足。4、蓝焰
                             煤层气在吕
                             梁市柳林县
                             金家庄乡下
                             嵋芝村临时
                             用地、35KV
                             变电站站房
                             用地上建有
                             简易用房,未
                             办理房屋所
                             有权证,如因
                             未办理上述
                             权属证书导
                             致上述房屋
                             被依法责令
                             拆除、拆迁,
                             或影响标的
                             公司正常生
                             产经营,或受
                             到政府主管
                             部门处罚,或
                             者其他因合
                             规性问题导
                             致的财产减
                             损,晋煤集团
                             将赔偿蓝焰
                             煤层气公司
                             因此导致的
                             全部经济损
                             失。5、晋煤集
                             团承诺负责
                             协助蓝焰煤
                             层气以新设
                             方式申请郑
                             庄煤矿、胡底
                             煤矿煤层气
                             采矿权,及以
                             无偿受让方
                             式取得晋煤
                             集团和蓝焰
                             煤业拥有的
59
     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             寺河煤矿(东
                             区)煤层气采
                             矿权和成庄
                             煤矿煤层气
                             采矿权;晋煤
                             集团将尽最
                             大努力在 2017
                             年 3 月 31日前
                             将上述 4 项煤
                             层气采矿权
                             办理至蓝焰
                             煤层气名下,
                             并承担煤层
                             气采矿权办
                             理过程中的
                             全部相关税
                             费;同时保证
                             蓝焰煤层气
                             在煤层气采
                             矿权办理完
                             毕前持续、正
                             常生产经营,
                             不因未取得
                             上述煤层气
                             采矿权而导
                             致生产经营
                             受到任何不
                             利影响,否则
                             承担蓝焰煤
                             层气因此造
                             成的全部直
                             接和间接经
                             济损失,并在
                             相关损失发
                             生后的 10 个
                             工作日内以
                             现金方式支
                             付予蓝焰煤
                             层气;除交易
                             完成后的上
                             市公司(包括
                             蓝焰煤层气)
                             外,晋煤集团
                             及其下属公
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      太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              司不得从事
                              地面瓦斯治
                              理(煤层气抽
                              采),晋煤集
                              团及其下属
                              公司的地面
                              瓦斯抽采服
                              务应全部委
                              托蓝焰煤层
                              气进行。
                              针对上市公
                              司对太原煤
                              气化龙泉能
                              源发展有限
                              公司提供的
                              61,200 万元借
                              款担保转移
                              事项,鉴于:
                              (1)前述担保
                              转移事项已
                              经取得中国
                              银行股份有
                              限公司太原
                              滨河支行出
                              具的《对太原
                                                                      上述承诺事
                              煤气化龙泉
                                                                      项仍在履行
                              能源发展有       2016 年 11 月
     晋煤集团                                                  长期   过程中,不存
                              限公司拟更       30 日
                                                                      在违背该承
                              换担保人的
                                                                      诺的情形。
                              同意函》,确认
                              在本公司符
                              合中国银行
                              股份有限公
                              司相关授信
                              政策及担保
                              要求的前提
                              下,同意上市
                              公司将对龙
                              泉能源的
                              61,200 万元担
                              保责任转移
                              至本公司;2)
                              本公司已经
                              向中国银行
61
     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             股份有限公
                             司太原滨河
                             支行出具了
                             同意承担太
                             原煤气化龙
                             泉能源发展
                             有限公司
                             61,200 万元银
                             行贷款担保
                             责任的函,在
                             尚未获得中
                             国银行股份
                             有限公司太
                             原滨河支行
                             的确认前,本
                             公司承诺,同
                             意在交割日
                             后,如太原煤
                             气化龙泉能
                             源发展有限
                             公司无法按
                             期全部或部
                             分偿还 61,200
                             银行贷款,将
                             在接到上市
                             公司/贷款银
                             行/太原煤气
                             化龙泉能源
                             发展有限公
                             司任一主体
                             发出的无法
                             偿还通知之
                             日起五日内,
                             无条件承担
                             太原煤气化
                             龙泉能源发
                             展有限公司
                             的还款义务,
                             保证上市公
                             司不会因为
                             太原煤气化
                             龙泉能源发
                             展有限公司
                             无法偿还该
62
      太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              笔银行贷款
                              而承担担保
                              责任。
                              1、承诺人及承
                              诺人现任董
                              事、监事、高
                              级管理人员
                              及其他主要
                              管理人员,最
                              近五年内不
                              存在受到行
                              政处罚(与证
                              券市场明显
                              无关的除外)、
                              刑事处罚、或
                              者涉及与经
                              济纠纷有关
                              的重大民事
                              诉讼或者仲
                              裁的情况。2、
     晋煤集团、太
                              承诺人及承
     原煤气化、中
                              诺人现任董                             上述承诺事
     国信达、陕西
                              事、监事、高                           项仍在履行
     畅达、高能创                             2016 年 07 月
                              级管理人员                      长期   过程中,不存
     投、山西普惠                             10 日
                              及其他主要                             在违背该承
     旅游、龙华启
                              管理人员最                             诺的情形。
     富、山西经建
                              近五年的诚
     投、首东投资
                              信情况良好,
                              不存在未按
                              期偿还大额
                              债务、未履行
                              承诺、被中国
                              证监会采取
                              行政监管措
                              施或受到证
                              券交易所纪
                              律处分,或者
                              因涉嫌犯罪
                              被司法机关
                              立案侦查或
                              者涉嫌违法
                              违规被中国
                              证监会立案
                              调查、尚未有
63
     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             明确结论意
                             见等情况。3、
                             承诺人及承
                             诺人董事、监
                             事、高级管理
                             人员及承诺
                             人控制的机
                             构不存在依
                             据《关于加强
                             与上市公司
                             重大资产重
                             组相关股票
                             异常交易监
                             管的暂行规
                             定》第十三条
                             不得参与任
                             何上市公司
                             重大资产重
                             组的以下情
                             形:(1)因涉
                             嫌本次重大
                             资产重组相
                             关的内幕交
                             易被立案调
                             查或者立案
                             侦查的,自立
                             案之日起至
                             责任认定前
                             不得参与任
                             何上市公司
                             的重大资产
                             重组;(2)中
                             国证券监督
                             管理委员会
                             作出行政处
                             罚或者司法
                             机关依法追
                             究刑事责任
                             的,自中国证
                             监会作出行
                             政处罚决定
                             或者司法机
                             关作出相关
                             裁判生效之
64
                                  太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                          日起至少 36
                                                          个月内不得
                                                          参与任何上
                                                          市公司的重
                                                          大资产重组。
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
                                                          严格执行证
                                                          监会、国资委
                                                          下发的《关于
                                                          规范上市公
                                                          司与关联方
                                                          资金往来及
                                                          上市公司对
                                                          外担保若干
                                                          问题的通知》
                                                          及其它有关
                                                          法律、法规的
                                                          规定,不使用
                                                          行政手段要                            集团公司严
                                                          求股份公司                            格履行上述
                                                          代为垫支工     2004 年 11 月          承诺,未发生
其他对公司中小股东所作承诺       太原煤气化                                              长期
                                                          资、福利、保 16 日                    占用和借用
                                                          险、广告等期                          公司资金的
                                                          间费用,不互                          情况。
                                                          相代为承担
                                                          成本和其他
                                                          支出,也不采
                                                          用期间发生、
                                                          期末归还的
                                                          方式变相占
                                                          用股份公司
                                                          资金,切实杜
                                                          绝占用和借
                                                          用股份公司
                                                          资金情况的
                                                          发生。
承诺是否按时履行                 是
如承诺超期未履行完毕的,应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
65
                                         太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其
原因做出说明
√ 适用 □ 不适用
 盈利预测资产                                         当期预测业绩 当期实际业绩 未达预测的原 原预测披露日 原预测披露索
                  预测起始时间 预测终止时间
     或项目名称                                           (万元)        (万元)    因(如适用)               期                    引
                                                                                                                              巨潮资讯网披
                                                                                                                              露的《重大资
                                                                                                                              产置换并发行
山西蓝焰煤层
                                                                                                                              股份及支付现
气集团有限责      2016 年 01 月 01 2018 年 12 月 31                                                        2016 年 12 月 26
                                                             34,951.95      38,026.42 不适用                                  金购买资产并
任公司盈利预      日              日                                                                       日
                                                                                                                              募集配套资金

                                                                                                                              暨关联交易报
                                                                                                                              告书(修订
                                                                                                                              稿)》
公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况
□ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                    单位:万元
 股东或关                                                 报告期新增 报告期偿还                   预计偿还方 预计偿还金 预计偿还时
              占用时间     发生原因       期初数                                     期末数
 联人名称                                                  占用金额      总金额                       式              额           间(月份)
庆阳晋煤     2016.01      代付职工保                  0          1.48        1.48             0 现金清偿
蓝焰能源
合计                      险及住房公
                                                      0          1.48        1.48             0       --                       0        --
期末合计值占最近一期经审计净资
                                                                                                                                            0.00%
产的比例
                                        该情形发生于本次重大资产重组完成之前,由于金额较小、时间较短,系依据当时的
相关决策程序
                                        内部制度而进行,随后进行了归还
当期新增大股东及其附属企业非经
                                        属原蓝焰煤层气 2015 年末处置其子公司-庆阳公司,跨月发生的养老保险等附加费,
营性资金占用情况的原因、责任人追
                                        已经于 2016 年 2 月份偿还。该事项发生于本次重大资产重组完成之前,金额较小、时
究及董事会拟定采取措施的情况说
                                        间较短,系依据当时的内部制度而进行,未来不会再有类似情形发生。

未能按计划清偿非经营性资金占用
的原因、责任追究情况及董事会拟定 不适用
采取的措施说明
注册会计师对资金占用的专项审核
                                        2017 年 04 月 24 日
意见的披露日期
注册会计师对资金占用的专项审核 巨潮资讯网《关于太原煤气化股份有限公司关联方非经营性资金占用及其他关联资金
66
                                    太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
意见的披露索引                     往来情况汇总表的专项审核报告》
五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称                          瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名                刘燃   王庆治
当期是否改聘会计师事务所
√ 是 □ 否
是否在审计期间改聘会计师事务所
√ 是 □ 否
更换会计师事务所是否履行审批程序
√ 是 □ 否
对改聘、变更会计师事务所情况的详细说明
     公司在重组期间聘请的会计审计机构为瑞华会计师事务所(特殊普通合伙),鉴于公司重组后业务架构和规模将发生重
大变化,考虑到主要业务审计工作的延续性以及为进一步提高审计工作效率,确保按时保质完成公司年报审计和年报编制、
披露工作任务,经慎重考虑,公司将2016年度财务审计机构更换为瑞华会计师事务所(特殊普通合伙),同时不再聘任立信
会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2016年度财务审计机构。
     更换会计师事务所履行的程序
     1、公司董事会事前对拟聘任的瑞华会计师事务所的职业资格、能力及经验进行了充分的了解,并根据公司业务变化和
实际情况进行综合考虑后,提出了更换会计师事务所建议。
67
                                     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
     2、《关于变更公司2016年度财务审计机构的议案》在提交公司董事会审议前,公司已就变更2016年度财务审计机构事宜
与相关会计师事务所进行了沟通。
3、截至本报告报出日,公司已先后召开五届董事会第三十三次会议和2017年第一次临时股东大会,审议通过了《关于变更公
司2016年度财务审计机构的议案》,同意聘请瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2016年度财务审计机构。
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
     本年度,公司因重大资产重组事项,聘请招商证券股份有限公司担任此次重大资产重组事项的独立财务顾问,并就本次
重组出具独立财务顾问报告,报告期已支付财务顾问费50万元。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
 诉讼(仲裁)基本情 涉案金额(万 是否形成预计 诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁)审理           诉讼(仲裁)判
                                                                                                    披露日期      披露索引
    况             元)          负债         进展      结果及影响           决执行情况
报告期内,蓝焰煤                                          2016 年 8 月 2 日,
层气存在与天津盛                                          山西省晋城市中                                        2016 年 10 月
世恒洋石油管材制                                          级人民法院于出                                        18 日《中国证
造有限公司买卖合                                          具了《民事调解                                        券报》、《证券
同纠纷,具体情况                                          书》((2016)晋                                      时报》、《证券
如下:1、2012 年 6                                        05 民终 641 号),                                    日报》和巨潮
                                                                               天津盛世恒洋
月 27 日,蓝焰煤层                                        双方当事人自愿                                        资讯网\"太原
                                                                               石油管材制造
气与天津盛世恒洋                                          达成协议:⑴、                                        煤气化股份
                                                                               有限公司已于
石油管材制造有限                                          当事人双方同意                           2016 年 10 月 有限公司重
                         535.57 否             已完结                          2016 年 8 月 2 日
公司签订了《生产                                          解除于 2012 年 6                         18 日        大资产置换
                                                                               收到蓝焰煤层
套管购置合同》(编                                        月 27 日签订的编                                      并发行股份
                                                                               气向其支付的
号:2012-CS044),                                        号为 2012-CS-044                                      及支付现金
                                                                               赔偿款。
约定由天津盛世恒                                          号《生产套管购                                        购买资产并
洋石油管材制造有                                          置合同》;⑵、双                                      募集配套资
限公司向蓝焰煤层                                          方签订的《生产                                        金暨关联交
气供应赵庄、吕梁                                          套管购置合同》                                        易报告书(修
区块 J55X139.7×7.72                                      项下尚余                                              订稿)\"
型号的生产套管各                                          1,328.74 吨货物
68
                                   太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
2000 吨,交货期为                                       未履行,当事人
一年,由卖方按蓝                                        双方一致确认,
焰煤层气要求供                                          上述未履行部分
货。2、2015 年 12                                       不再履行;⑶、
月 3 日,天津盛世                                       蓝焰煤层气于本
恒洋石油管材制造                                        调解生效之日给
有限公司向沁水县                                        付天津盛世恒洋
人民法院提起诉                                          石油管材制造有
讼,要求解除双方                                        限公司各项损失
于 2012 年 6 月 27 日                                   天津盛世恒洋石
签署的《生产套管                                        油管材制造有限
购置合同》,并由蓝                                      公司收到上述款
焰煤层气赔偿其损                                        项后,不再就合
失,同时承担案件                                        同及相关事项向
诉讼费用。                                              蓝焰煤层气提出
                                                        任何主张;⑷、
                                                        本案其他之诉,
                                                        双方互不追究。
                                                        根据《山西蓝焰
                                                        煤层气集团有限
                                                        责任公司审计报
                                                        告》(瑞华专审字
                                                        [2016]01710008
                                                        号),蓝焰煤层气
                                                        向天津盛世恒洋
                                                        石油管材制造有
                                                        限公司支付的相
                                                        关赔偿金额占蓝
                                                        焰煤层气截至
                                                        2016 年 6 月 30 日
                                                        的归属于母公司
                                                        所有者权益的比
                                                        例为 0.09%,占蓝
                                                        焰煤层气 2016 年
                                                        1-6 月归属于母
                                                        公司所有者的净
                                                        利润比例为
                                                        1.92%,影响较
                                                        小。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
69
                                     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
                                                                  占同类 获批的                      可获得
                                    关联交             关联交                       是否超 关联交
关联交易 关联关 关联交 关联交                 关联交              交易金 交易额                      的同类 披露日 披露索
                                    易定价             易金额                       过获批 易结算
     方      系     易类型 易内容             易价格              额的比 度(万                      交易市   期     引
                                     原则              (万元)                     额度     方式
                                                                   例      元)                        价
                                                                                            按合同
晋城天煜 受同一 向关联 向关联                                                               约定结
                                    市场价             10,762.7
新能源有 母公司 方出售 方出售                 1.55                18.53%   11,000 否        算周期 1.33
                                    格
限公司     控制     商品   煤层气                                                           及条款
                                                                                            结算
                                                                                            按合同
山西铭石
           受同一 向关联 向关联                                                             约定结
煤层气利                            市场价             11,272.8
           母公司 方出售 方出售               1.50                19.41%   12,000 否        算周期 1.33
用股份有                            格
           控制     商品   煤层气                                                           及条款
限公司
                                                                                            结算
山西晋城
                                                                                            按合同
无烟煤矿                   向关联
           受同一                                                                           约定结
业集团有            治理瓦 方支付 市场价 合同约
           母公司                                      7,836.37 64.20%      8,000 否        算周期 不适用
限责任公            斯     气井使 格          定价格
           控制                                                                             及条款
司寺河煤                   用费
                                                                                            结算

合计                                     --      --    29,871.9     --     31,000      --     --       --     --     --
大额销货退回的详细情况              无
按类别对本期将发生的日常关联交
易进行总金额预计的,在报告期内的 无
实际履行情况(如有)
交易价格与市场参考价格差异较大
                                    差异为管输费用
的原因(如适用)
70
                                        太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
√ 适用 □ 不适用
                                                     转让资产 转让资产
                      关联交易 关联交易 关联交易                          转让价格 关联交易 交易损益
 关联方 关联关系                                     的账面价 的评估价                                 披露日期 披露索引
                        类型     内容     定价原则                       (万元) 结算方式 (万元)
                                                     值(万元)值(万元)
                                                                                                                    巨潮资讯
                                                                                                                    网披露的
           重大资产                                                                                                 《重大资
           重组资产                                                                                                 产置换并
           的接收                         资产基础                                                                  发行股份
           方、重大                       法、矿权                                                                  及支付现
太原煤气                       重大资产                                                                2016 年 12
           资产重组 资产出售              折现现金 31,977.56 -27,243.68 -27,243.68 资产置换        0                金购买资
化                             重组                                                                    月 26 日
           后公司未                       流量法评                                                                  产并募集
           来 12 个                       估                                                                        配套资金
           月内的股                                                                                                 暨关联交
           东                                                                                                       易报告书
                                                                                                                    (修订
                                                                                                                    稿)》
                                                                                                                    巨潮资讯
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                                                                                                                    《重大资
                                                                                                                    产置换并
           重大资产                                                                                                 发行股份
           重组后公                                                                 资产置换                        及支付现
                               重大资产 收益法评                                                       2016 年 12
晋煤集团 司未来 12 股权收购                          147,783.41 112,857.64 112,857.64 及发行股     0                金购买资
                               重组       估                                                           月 26 日
           个月内的                                                                 份                              产并募集
           控股股东                                                                                                 配套资金
                                                                                                                    暨关联交
                                                                                                                    易报告书
                                                                                                                    (修订
                                                                                                                    稿)》
转让价格与账面价值或评估价值差异较
                                          不适用,协议约定
大的原因(如有)
对公司经营成果与财务状况的影响情况 本次重大资产重组使公司实现扭亏脱困、转型发展。
如相关交易涉及业绩约定的,报告期内 上述重大资产重组报告期内的业绩实现情况,详见本节\"三、承诺事项履行情况\"
的业绩实现情况                            中的盈利预测情况。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
71
                                    太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
(1)托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
(2)承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
(3)租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
(1)担保情况
                                                                                                                        单位:万元
                                公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
                     担保额度
                                               实际发生日期      实际担保金                                 是否履行 是否为关
     担保对象名称    相关公告     担保额度                                         担保类型        担保期
                                              (协议签署日)         额                                          完毕   联方担保
                     披露日期
太原化工股份有限公 2012 年 03                 2013 年 04 月 26                    连带责任保
                                     80,000                               2,700                3            否          否
司                  月 19 日                  日                                  证
太原煤气化龙泉能源 2012 年 03        61,200 2013 年 03 月 29          38,200 连带责任保 债务履行期 否                   不适用
72
                                   太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
发展有限公司        月 06 日                日                             证           满后 2 年(注
                                                                                        1)
报告期末已审批的对外担保额度                                  报告期末实际对外担保余
                                                    141,200                                                         40,900
合计(A3)                                                    额合计(A4)
                                             公司与子公司之间担保情况
                    担保额度
                                            实际发生日期      实际担保金                                是否履行 是否为关
     担保对象名称   相关公告     担保额度                                    担保类型     担保期
                                            (协议签署日)        额                                      完毕   联方担保
                    披露日期
                                             子公司对子公司的担保情况
                    担保额度
                                            实际发生日期      实际担保金                                是否履行 是否为关
     担保对象名称   相关公告     担保额度                                    担保类型     担保期
                                            (协议签署日)        额                                      完毕   联方担保
                    披露日期
                                        公司担保总额(即前三大项的合计)
报告期末已审批的担保额度合计                                  报告期末实际担保余额合
                                                    141,200                                                         40,900
(A3+B3+C3)                                                  计(A4+B4+C4)
实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例                                                                      29.81%
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)
上述三项担保金额合计(D+E+F )
注 1:晋煤集团针对上市公司对太原煤气化龙泉能源发展有限公司提供的 61,200 万元借款担保转移事项,承诺,同意在交割日
后,如太原煤气化龙泉能源发展有限公司无法按期全部或部分偿还 61,200 万元银行贷款,将在接到上市公司/贷款银行/太原
煤气化龙泉能源发展有限公司任一主体发出的无法偿还通知之日起五日内,无条件承担太原煤气化龙泉能源发展有限公司的
还款义务,保证上市公司不会因为太原煤气化龙泉能源发展有限公司无法偿还该笔银行贷款而承担担保责任。
(2)违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
(1)委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
(2)委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
73
                                   太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
(1)年度精准扶贫概要
(2)上市公司年度精准扶贫工作情况
                      指标                    计量单位                          数量/开展情况
一、总体情况                                    ——                                ——
二、分项投入                                    ——                                ——
     1.产业发展脱贫                             ——                                ——
     2.转移就业脱贫                             ——                                ——
     3.易地搬迁脱贫                             ——                                ——
     4.教育脱贫                                 ——                                ——
     5.健康扶贫                                 ——                                ——
     6.生态保护扶贫                             ——                                ——
     7.兜底保障                                 ——                                ——
     8.社会扶贫                                 ——                                ——
     9.其他项目                                 ——                                ——
三、所获奖项(内容、级别)                      ——                                ——
(3)后续精准扶贫计划
2、履行其他社会责任的情况
      公司《2016 年度社会责任报告》已经公司第六届董事会第三次会议审议通过,该报告记录了公司报告期内履行社会责
任的工作情况,内容详见公司 2017 年 4月 25 日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn )披露的《2016 年度社会责任报
告》。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

是否发布社会责任报告
√ 是 □ 否
                                               企业社会责任报告
74
                                      太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                     是否含环境方面   是否含社会方面   是否含公司治理                      报告披露标准
     企业性质
                           信息            信息             方面信息            国内标准                  国外标准
国企                是                是               是                其他                   其他
具体情况说明
1.公司是否通过环境管理体系认证(ISO14001)                   否
2.公司年度环保投支出金额(万元)                                                                                     369.62
                                                             甲烷防控通过火炬燃烧,减少甲烷排放,此外安装了废气回
                                                             收装置对排污过程带出的甲烷进行回收。气井抽采排出的废
3.公司“废气、废水、废渣”三废减排绩效
                                                             水均排入井场建设的防渗蓄水池,排采水不外排。固废主要
                                                             是废棉纱和废分子筛,均送往太原固废中心处置
4.公司投资于雇员个人知识和技能提高以提升雇员职业发展
                                                                                                                       79.9
能力的投入(万元)
5.公司的社会公益捐赠(资金、物资、无偿专业服务)金额(万
元)
十九、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内其他重大事项,详见公司在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn )上披露的以下公告:
     序号           披露日期                                            公告内容
       01           2016-01-08    关于重大资产重组停牌进展公告
       02           2016-01-15    关于重大资产重组停牌进展公告
       03           2016-01-22    关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告
       04           2016-01-29    第五届董事会第二十四次会议决议公告
       05           2016-01-29    关于重大资产重组停牌进展公告
       06           2016-01-30    2015年度业绩预告及存在可能被实施退市风险警示的提示性公告
       07           2016-01-30    关于2010年公司债券可能被暂停上市的提示性公告
       08           2016-02-05    关于重大资产重组停牌进展公告
       09           2016-02-19    关于重大资产重组停牌进展公告
       10           2016-02-19    关于变更办公地址的公告
       11           2016-02-26    关于重大资产重组停牌进展公告
       12           2016-03-01    关于信用评级机构将公司主体长期信用等级列入信用评级观察名单的提示性公告
       13           2016-03-01    关于2010年公司债券可能被暂停上市的第二次提示性公告
       14           2016-03-04    关于重大资产重组停牌进展公告
       15           2016-03-05    第五届董事会第二十五次会议决议公告
75
                            太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
     16   2016-03-05    关于筹划重大资产重组延期复牌的公告
     17   2016-03-05    关于召开2016年第一次临时股东大会的通知
     18   22016-03-11   关于重大资产重组停牌进展公告
     19   2016-03-15    关于2010年公司债券可能被暂停上市的第三次提示性公告
     20   2016-03-18    第五届董事会第二十六次会议决议公告
     21   2016-03-18    第五届监事会第十九次会议决议公告
     22   2016-03-18    关于召开2015年年度股东大会的通知
     23   2016-03-18    2015年年度报告全文及摘要
     24   2016-03-18    2016年度日常关联交易预计公告
     25   2016-03-18    关于公司股票交易被实行退市风险警示的公告
     26   2016-03-18    关于公司债券停牌暨可能被暂停上市的提示性公告
     27   2016-03-18    关于重大资产重组停牌进展公告
     28   2016-03-18    关于召开2016年第一次临时股东大会的提示性公告
     29   2016-03-23    2016年第一次临时股东大会决议公告
     30   2016-03-24    关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告
     31   2016-03-31    关于重大资产重组停牌进展公告
     32   2016-04-06    关于召开2015年年度股东大会的提示性公告
     33   2016-04-07    关于公司债券“10煤气02”暂停上市的公告
     34   2016-04-08    关于重大资产重组停牌进展公告
     35   2016-04-09    2015年年度股东大会决议公告
     36   2016-04-15    2016年一季度度业绩预告
     37   2016-04-15    关于重大资产重组停牌进展公告
     38   2016-04-15    关于2016年一季度业绩预告的补充公告
     39   2016-04-22    关于重大资产重组停牌进展公告
     40   2016-04-28    2016年第一季度报告全文及摘要
     41   2016-04-29    关于重大资产重组停牌进展公告
     42   2016-04-29    关于第五届董事会、监事会延期换届选举的提示性公告
     43   2016-05-07    关于重大资产重组停牌进展公告
     44   2016-05-14    关于重大资产重组停牌进展公告
     45   2016-05-21    关于重大资产重组停牌进展公告
     46   2016-05-27    关于参加山西辖区上市公司2016年投资者网上集体接待日活动的公告
76
                           太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
     47   2016-05-27   关于重大资产重组停牌进展公告
     48   2016-06-03   关于重大资产重组停牌进展公告
     49   2016-06-07   关于控股股东部分股份司法冻结的公告
     50   2016-06-14   关于重大资产重组停牌进展公告
     51   2016-06-15   关于职工监事辞职及补选职工监事的公告
     52   2016-06-20   第五届董事会第二十八次会议决议公告
     53   2016-06-20   第五届监事会第二十一次会议决议公告
     54   2016-06-20   关于重大资产重组的一般风险提示的公告
     55   2016-06-20   关于公司股票暂不复牌的提示性公告
     56   2016-06-20   关于本次重大资产重组摊薄即期回报的风险提示及公司采取的措施
     57   2016-06-20   关于召开2016年第二次临时股东大会的通知
     58   2016-06-21   关于太原煤气化拟协议转让公司股份的提示性公告
     59   2016-06-25   关于重大资产重组停牌进展公告
     60   2016-06-30   关于“10煤气02”2016年第一次债券持有人会议决议的公告
     61   2016-07-01   第五届董事会第二十九次会议决议公告
     62   2016-07-01   关于延期召开2016年第二次临时股东大会的公告
     63   2016-07-02   关于重大资产重组停牌进展公告
     64   2016-07-05   关于召开2016年第二次临时股东大会的提示性公告
     65   2016-07-06   太原煤气化股份有限公司董事会关于深圳证券交易所重组问询函的回复公告
     66   2016-07-06   关于公司股票暂不复牌暨召开重大资产重组媒体说明会的公告
     67   2016-07-06   关于重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)修订说
                       明的公告
     68   2016-07-07   关于公司股票复牌的公告
     69   2016-07-07   关于重大资产重组媒体说明会召开情况的公告
     70   2016-07-09   2016年第二次临时股东大会决议公告
     71   2016-07-15   2016年半年度业绩预告公告
     72   2016-07-19   股票交易异常波动公告
     73   2016-07-21   关于深圳证券交易所为10煤气02提供转让服务的公告
     74   2016-07-21   关于收到《中国证监会行政许可申请材料补正通知书》的公告
     75   2016-07-21   关于深圳证券交易所为10煤气02提供转让服务的更正公告
     76   2016-07-28   关于收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》的公告
77
                                     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
      77            2016-08-12   2016年半年度报告全文及摘要
      78            2016-08-22   关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的公告
      79            2016-09-01   关于太原煤炭气化(集团)有限责任公司协议转让所持部分太原煤气化股份有限公司股份
                                 获国资委批复的公告
      80            2016-09-30   关于申请延期提交《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》回复的公告
      81            2016-10-14   2016年前三季度业绩预告公告
      82            2016-10-17   关于《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的回复公告
      83            2016-10-29   2010年公司债券2016年付息公告
      84            2016-10-28   2016年三季度报告全文及摘要
      85            2016-11-02   关于收到《中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见通知书》的公告
      86            2016-11-10   关于《中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见通知书》的回复公告
      87            2016-11-22   关于《中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见通知书》之补充回复公告
      88            2016-11-25   关于中国证监会并购重组委审核公司重大资产重组事项的停牌公告
      89            2016-12-01   关于公司重大资产重组事项获得中国证监会并购重组委审核通过暨公司股票复牌的公告
      90            2016-12-07   关于控股子公司获得安全生产许可证的公告
      91            2016-12-26   关于重大资产重组事项获得中国证监会核准的公告
      92            2016-12-26   关于重大资产置换并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书修
                                 订说明的公告
      93            2016-12-26   关于重大资产重组完成置入资产工商登记变更的公告
      94            2016-12-26   第五届董事会第三十二次会议决议公告
      95            2016-12-26   第五届监事会第二十四次会议决议公告
      96            2016-12-26   关于就重大资产重组签署资产交割协议暨关联交易的公告
      97            2016-12-30   关于重大资产置换并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易交割过户
                                 结果的公告
      98            2016-12-31   关于股东协议转让股份过户完成的公告
二十、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
78
                                     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                    第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
                                                                                                                      单位:股
                               本次变动前                    本次变动增减(+,-)                          本次变动后
                                                                    公积金转
                             数量       比例      发行新股   送股                其他        小计          数量       比例
                                                                       股
                                                                               254,037,75 254,037,75 254,037,75
一、有限售条件股份                  0    0.00%                                                                         49.45%
                                                                                        5           5
                                                                               254,037,75 254,037,75 254,037,75
2、国有法人持股                                                                                                        49.45%
                                                                                        5           5
3、其他内资持股                     0    0.00%                                                                    0     0.00%
       境内自然人持股               0    0.00%                                                                    0     0.00%
                           513,747,00                                          -254,037,7 -254,037,7 259,709,24
二、无限售条件股份                      100.00%                                                                        50.55%
                                    0                                                   55          55
                           513,747,00                                          -254,037,7 -254,037,7 259,709,24
1、人民币普通股                         100.00%                                                                        50.55%
                                    0                                                   55          55
                           513,747,00                                                                    513,747,00
三、股份总数                            100.00%                                         0           0                 100.00%
                                    0
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
     2016年12月23日,中国证监会下发《关于核准太原煤气化股份有限公司向山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司发行股
份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可〔2016〕3160号),核准煤气化股份向晋煤集团发行股份购买资产并募集配
套募集资金,本次重组进入实施阶段。根据重组方案,2016 年 12 月 30 日,太原煤气化向晋煤集团协议转让公司股票
124,620,029 股。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
     2016年8月19日,国务院国资委出具《关于太原煤炭气化(集团)有限责任公司协议转让所持部分太原煤气化股份有限公
司股份有关问题的批复》(国资产权[2016]966号),同意太原煤气化向晋煤集团协议转让股份;2016年12月23日,中国证监
会下发《关于核准太原煤气化股份有限公司向山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司发行股份购买资产并募集配套资金的批
复》(证监许可〔2016〕3160号),核准煤气化股份向晋煤集团发行股份购买资产并募集配套募集资金。
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
     2016 年 12 月 30 日,太原煤气化向晋煤集团协议转让的公司股票124,620,029 股完成过户登记手续。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
79
                                        太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
√ 适用 □ 不适用
     2016年12月23日,中国证监会下发《关于核准太原煤气化股份有限公司向山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司发行股
份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可〔2016〕3160号),核准煤气化股份向晋煤集团发行股份购买资产并募集配
套募集资金,本次重组进入实施阶段。根据重组方案,2016年12月24日,公司与晋煤集团、太原煤气化签署了《太原煤气化
股份有限公司重大资产重组之资产交割协议》,本次交易置入资产已完成股权过户手续,本次置出资产交割基本完成。2016
年 12 月 30 日,太原煤气化向晋煤集团协议转让公司股票124,620,029 股,晋煤集团承诺,自上述取得股份过户登记之日起
12 个月内不进行转让,太原煤气化承诺,作为晋煤集团的一致行动人,太原煤气化持有的剩余上市公司股票(129,417,726股)
自本次交易完成之日起12个月不转让。
     经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具《关于太原煤气化股份有限公司验资报告》(瑞华验字【2016】01710008
号)披露:“截至2016年12月23日止,蓝焰煤层气100%股权已过户至贵公司名下,实际向晋煤集团发行人民币普通股(A股)
股票262,870,153股购买资产,每股面值1元。本次股份发行成功后贵公司共增加注册资本人民币262,870,153.00元,贵公司的注
册资本由人民币513,747,000.00元变更为人民币776,617,153.00元。” 上述新股于 2016 年 12 月30 日在中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司办理了登记手续,于 2017 年 1 月 25日正式上市。2016年12月30日,太原煤气化向晋煤集团转让公司
124,620,029股已办理过户登记完毕。截至本报告期末,上市公司合并资产负债表的股本账面数变更为776,617,153.00元,晋煤
集团为上市公司控股股东。
     2017年1月25日,煤气化股份召开2017年第一次临时股东大会,通过了《关于董事会换届选举的议案》和《关于公司监事
会换届选举的议案》,当日董事会、监事会完成换届改选。
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位:股
                                       本期解除限售股 本期增加限售股
     股东名称       期初限售股数                                          期末限售股数           限售原因    解除限售日期
                                             数              数
                                                                                            协议转让股份承 2017 年 12 月 30
晋煤集团                           0                0       124,620,029       124,620,029
                                                                                            诺              日
                                                                                            协议转让股份承 2017 年 12 月 30
太原煤气化                         0                0       129,417,726       129,417,726
                                                                                            诺              日
合计                               0                0       254,037,755       254,037,755           --             --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行(不含优先股)情况
√ 适用 □ 不适用
股票及其衍生证                     发行价格(或利                                      获准上市交易
                    发行日期                            发行数量          上市日期                          交易终止日期
       券名称                             率)                                               数量
股票类
80
                                          太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
                    2010 年 11 月 08                                            2010 年 12 月 20
10 煤气 02                             5.50%                           70,000                                 70,000 2017 年 11 月 04 日
                    日                                                          日
其他衍生证券类
报告期内证券发行(不含优先股)情况的说明
     1、经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1476 号文核准,公司于2010年11月4日至11月8日开展了2010年公司债券的发
行工作,本期债券发行规模10亿元,分为5年期和7年期两个品种,其中5年期品种3亿元,票面利率为5.35%,7年期品种7亿元,
票面利率为5.50%,采取网上面向社会公众投资者公开发行和网下面向机构投资者协议发行相结合的方式。经深交所深证上
[2010]415号文核准,本期债券于2010年12月20日起在深交所集中竞价系统和综合协议交易平台挂牌交易。本期债券5年期品种
债券简称为“10煤气01”,证券代码“112023”;7年期品种债券简称为“10煤气02”,证券代码“112024”。
     其中,5年期债券(债券简称“10煤气01”,债券代码112023)至2015年11月4日期满5年。摘牌日为2015年11月2日,债权登
记日为2015年11月3日,兑付兑息日为2015年11月4日。公司已于2015年11月4日支付债券本金及2014年11月4日至2015年11月3日
期间的利息。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                                                   单位:股
                                                                                                              年度报告披露日
                                                                       报告期末表决权
                                 年度报告披露日                                                               前上一月末表决
报告期末普通                                                           恢复的优先股股
                          33,189 前上一月末普通               28,323                                      0 权恢复的优先股
股股东总数                                                             东总数(如有)(参
                                 股股东总数                                                                   股东总数(如有)
                                                                       见注 8)
                                                                                                              (参见注 8)
                                           持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                                报告期内 持有有限 持有无限                      质押或冻结情况
                                                     报告期末
     股东名称            股东性质        持股比例               增减变动 售条件的 售条件的
                                                     持股数量                                             股份状态               数量
                                                                      情况      股份数量 股份数量
太原煤炭气化(集                                       129,417,7 129,417,7       129,417,7              质押                      67,990,000
                    国有法人               25.19%
团)有限责任公司                                              26 26
                                                                                                       冻结                      45,100,000
晋煤集团            国有法人               24.26% 124,620,0 124,620,0           124,620,0
中国中煤能源集      国有法人                   1.14% 5,866,37729 29
                                                                 0                    290 5,866,377
81
                                     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
赵凯             境内自然人             1.00% 5,162,500 0               0 5,162,500
李扬             境内自然人             1.00% 3,600,017 0               0 3,600,017
中国农业银行-新 境内非国有法人          0.64% 3,282,507 0               0 3,282,507
华行业轮换灵活
中国银行股份有   境内非国有法人         0.55% 2,800,023 0               0 2,800,023
限公司-长城环保 境内自然人
刘英                                    0.42% 2,182,700 0               0 2,182,700
中国农业银行股   境内非国有法人         0.39% 2,000,000 0               0 2,000,000
份有限公司-汇添 境内非国有法人
中国银行股份有                          0.39% 1,985,286 0               0 1,985,286
限公司-国投瑞银
战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况(如有)(参 无
见注 3)
                                    上述股东中,中国中煤能源集团有限公司是太原煤气化的股东,晋煤集团托管太原煤
上述股东关联关系或一致行动的说
                                    气化 51%股权,公司第一大股东太原煤气化与其他股东之间不存在关联关系,其他股

                                    东之间是否存在关联关系或一致行动的关系不详
                                           前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                股份种类
            股东名称                       报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                        股份种类           数量
中国中煤能源集团有限公司                                                    5,866,377 人民币普通股          5,866,377
赵凯                                                                        5,162,500 人民币普通股          5,162,500
李扬                                                                        3,600,017 人民币普通股          3,600,017
中国农业银行-新华行业轮换灵活配                                             3,282,507 人民币普通股          3,282,507
置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司-长城环保主                                             2,800,023 人民币普通股          2,800,023
题灵活配置混合型证券投资基金
刘英                                                                        2,182,700 人民币普通股          2,182,700
中国农业银行股份有限公司-汇添富                                             2,000,000 人民币普通股          2,000,000
逆向投资混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司-国投瑞银美                                             1,985,286 人民币普通股          1,985,286
丽中国灵活配置混合型证券投资基
中国银行股份有限公司-国投瑞银                                              1,959,868 人民币普通股          1,959,868
精选收益灵活配置混合型证券投资
中国工商银行-国投瑞银成长优选                                              1,630,749 人民币普通股          1,630,749
股票型证券投资基金
前 10 名无限售流通股股东之间,以
                                    上述股东中,中国中煤能源集团有限公司是太原煤气化的股东,晋煤集团托管太原煤
及前 10 名无限售流通股股东和前 10
                                    气化 51%股权,公司第一大股东太原煤气化与其他股东之间不存在关联关系,其他股
名股东之间关联关系或一致行动的
                                    东之间是否存在关联关系或一致行动的关系不详
说明
                                    个人股东赵凯持股合计 5,162,500 股,其中普通证券账户持股数量为 2,512,500 股,投资
前 10 名普通股股东参与融资融券业
                                    者信用账户持股数量为 2,650,000 股; 个人股东刘英持股合计 2,182,700 股,其中普通证
务情况说明(如有)(参见注 4)
                                    券账户持股数量为 1,200 股,投资者信用账户持股数量为 2,181,500 股
注:1 报告期内,公司大股东太原煤气化协议转让本公司股份,将 124,620,029 股股份转让给晋煤集团,现持有 129,417,726 股,
其中质押的股份为 6,799 万股,司法冻结的股份为 4,510 万股。具体情况如下:
1、质押股份:
太原市财政局为太原煤气化借入的亚洲开发银行再转贷款人民币 11,019 万元提供质押担保 6,799 万股,其中 5,230 万股为原质
82
                                          太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
押股份,1,569 万股为分红红股。
2、冻结股份:
(1)股份冻结基本情况
              是否为第      冻结股数(股)      冻结开始       冻结到期        质权人                    本次冻结占其
股东名称                                                                                                                用途
              一 大 股 东                       日             日                                        所持股份比例
              及 一 致 行
              动人
太 原 煤 气          是     18,200,000         2016 年 5 月   2019 年 5 月    山 东 省 高 级 人 民 法   7.16%          财产保全
化                                              24 日          23 日           院(2016)鲁民初 46
                                                                               号
太 原 煤 气          是     26,900,000          2016 年 5 月   2019 年 5 月    山 东 省 高 级 人 民 法   10.59%         财产保全
化                                              24 日          23 日           院(2016)鲁民初 55
                                                                               号
合计                        45,100,000                                                                   17.75%
(2)股份冻结原因:
①原告山东龙口华龙开发股份有限公司与被告太原煤气化股权转让纠纷一案,原告在起诉的同时向山东省高级人民法院提出
财产保全申请,请求依法冻结被告太原煤气化银行存款人民币 15,887.49 万元或查封、扣押其同等价值的其他财产。中国大地
财产保险股份有限公司济南中心支公司出具保函。
②原告华电龙口发电股份有限公司与被告太原煤气化股权转让纠纷一案,原告在起诉的同时向山东省高级人民法院提出财产
保全申请,请求依法冻结被告太原煤气化银行存款人民币 23,412.69 万元或查封、扣押其同等价值的其他财产。中国大地财产
保险股份有限公司济南中心支公司出具保函。
注 2:上表为公司 2016 年的股份变动情况。根据重组方案,公司向晋煤集团发行人民币普通股(A 股)股票 262,870,153 股购
买资产,每股面值 1 元。该等新股于 2016 年 12 月 30 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了登记手续,
于 2017 年 1 月 25 日正式上市。晋煤集团为上市公司控股股东和实际控制人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质:地方国有控股
控股股东类型:法人
                              法定代表人/单位负
       控股股东名称                                        成立日期                 组织机构代码              主要经营业务
                                         责人
                                                                                                         以自有资金对外投资;有
                                                                                                         线电视广告;职业教育和
                                                                                                         培训、职业技能鉴定;民
晋煤集团                      贺天才                 1958 年 12 月 31 日      911400001112003634         爆物品供应;工矿物资、
                                                                                                         机电设备及配件采购、销
                                                                                                         售、租赁及维修;废旧物
                                                                                                         资收购;货物仓储;装卸
83
     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                  服务;场地及房屋租赁;
                                                  劳务输出;矿建;产品及
                                                  设备进出口以及技术引
                                                  进;技术开发、技术转让、
                                                  技术输出、技术许可、技
                                                  术服务、项目研发;电力
                                                  销售、电力工程建设;养
                                                  老服务业;健身娱乐;自
                                                  营和代理各类商品及技术
                                                  的进出口业务;物业;电
                                                  力;化工。煤炭开采、煤
                                                  炭洗选及深加工;道路普
                                                  通货物运输;木材经营加
                                                  工;煤矿专用铁路运输;
                                                  甲醇、煤基合成汽油、均
                                                  四甲苯混合液、液化石油
                                                  气、硫磺、液氧、液氮等
                                                  化工产品的生产、深加工
                                                  及销售;餐饮及住宿服务;
                                                  煤层气开发利用及项目建
                                                  设;电力设施承装、承修、
                                                  承试(三级);林木种植、
                                                  园林绿化;供电运行管理;
                                                  医药、医疗服务;文化及
                                                  办公用品、家用电器零售;
                                                  物资采购;物流;设备租
                                                  赁;技术咨询服务;计算
                                                  机软硬件开发及售后服
                                                  务,本企业内部通信专网
                                                  运营、通信工程建设;通
                                                  信设备及器材销售、电力
                                                  设备的配置及器材销售;
                                                  批发零售建筑材料;办公
                                                  自动化设施安装及维修;
                                                  水、电、暖生活废水等后
                                                  勤服务。(以上仅限分支机
                                                  构经营)。工程测量:控制
                                                  测量、地形测量、线路工
                                                  程测量、桥梁测量、矿山
                                                  测量、隧道测量、竣工测
                                                  量;地籍测绘;危险货物运
                                                  输(1 类 1 项),危险货物
                                                  运输(3 类)有效期至 2018
                                                  年 7 月 2 日);煤炭批发经
84
                                    太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                         营。(依法须经批准的项目,
                                                                                         经相关部门批准后方可开
                                                                                         展经营活动)。
控股股东报告期内控股和参
股的其他境内外上市公司的 无
股权情况
控股股东报告期内变更
√ 适用 □ 不适用
新控股股东名称                                           山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司
变更日期                                                 2016 年 12 月 30 日
指定网站查询索引                                         http://www.cninfo.com.cn
指定网站披露日期                                         2016 年 12 月 31 日
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质:地方国资管理机构
实际控制人类型:法人
                           法定代表人/单位
       实际控制人名称                            成立日期            组织机构代码            主要经营业务
                               负责人
                                                                                      以自有资金对外投资;有线电
                                                                                      视广告;职业教育和培训、职
                                                                                      业技能鉴定;民爆物品供应;
                                                                                      工矿物资、机电设备及配件采
                                                                                      购、销售、租赁及维修;废旧
                                                                                      物资收购;货物仓储;装卸服
                                                                                      务;场地及房屋租赁;劳务输
                                                                                      出;矿建;产品及设备进出口
                                                                                      以及技术引进;技术开发、技
                                                                                      术转让、技术输出、技术许可、
                                                                                      技术服务、项目研发;电力销
晋煤集团                   贺天才            1958 年 12 月 31 日 911400001112003634   售、电力工程建设;养老服务
                                                                                      业;健身娱乐;自营和代理各
                                                                                      类商品及技术的进出口业务;
                                                                                      物业;电力;化工。煤炭开采、
                                                                                      煤炭洗选及深加工;道路普通
                                                                                      货物运输;木材经营加工;煤
                                                                                      矿专用铁路运输;甲醇、煤基
                                                                                      合成汽油、均四甲苯混合液、
                                                                                      液化石油气、硫磺、液氧、液
                                                                                      氮等化工产品的生产、深加工
                                                                                      及销售;餐饮及住宿服务;煤
                                                                                      层气开发利用及项目建设;电
85
                                  太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                 力设施承装、承修、承试(三
                                                                                 级);林木种植、园林绿化;供
                                                                                 电运行管理;医药、医疗服务;
                                                                                 文化及办公用品、家用电器零
                                                                                 售;物资采购;物流;设备租
                                                                                 赁;技术咨询服务;计算机软
                                                                                 硬件开发及售后服务,本企业
                                                                                 内部通信专网运营、通信工程
                                                                                 建设;通信设备及器材销售、
                                                                                 电力设备的配置及器材销售;
                                                                                 批发零售建筑材料;办公自动
                                                                                 化设施安装及维修;水、电、
                                                                                 暖生活废水等后勤服务。(以上
                                                                                 仅限分支机构经营)。工程测
                                                                                 量:控制测量、地形测量、线
                                                                                 路工程测量、桥梁测量、矿山
                                                                                 测量、隧道测量、竣工测量;
                                                                                 地籍测绘;危险货物运输(1 类 1
                                                                                 项),危险货物运输(3 类)(有
                                                                                 效期至 2018 年 7 月 2 日);煤炭
                                                                                 批发经营。(依法须经批准的项
                                                                                 目,经相关部门批准后方可开
                                                                                 展经营活动)。
实际控制人报告期内控制的其
                             无
他境内外上市公司的股权情况
实际控制人报告期内变更
√ 适用 □ 不适用
新实际控制人名称                                      山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司
变更日期                                              2016 年 12 月 30 日
指定网站查询索引                                      http://www.cninfo.com.cn
指定网站披露日期                                      2016 年 12 月 31 日
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
86
                            太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
√ 适用 □ 不适用
                         法定代表人/单位负责
         法人股东名称                              成立日期             注册资本         主要经营业务或管理活动
                                  人
                                                                                         电力供应;经营本企业自产
                                                                                         产品及相关技术出口业务;
                                                                                         本企业生产、科研所需原辅
                                                                                         材料、机械设备、仪器仪表、
                                                                                         零配件等商品及相关技术
                                                                                         的进口业务;承办中外合资
                                                                                         经营、合作生产及开展\"三
                                                                                         来一补\"业务。焦炭,煤气,
                                                                                         洗精煤,煤气表,灶,管,
太原煤气化              贺天才                 1983 年 07 月 05 日 1,279,899,392.47 元   建材,苦荞醋,盒子房的生
                                                                                         产、加工与销售;煤气技术
                                                                                         咨询、管网设计、安装维修;
                                                                                         汽车运输;通讯、计算机网
                                                                                         络的开发与应用;煤炭开采
                                                                                         (只限分支机构)。住宿、
                                                                                         餐饮服务(只限分支机构)。
                                                                                         (上述经营项目限取得许
                                                                                         可证的单位经营)钢材、有
                                                                                         色金属(不含贵稀金属)、
87
                                   太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                      工矿设备及配件、铁矿石、
                                                                                      电缆、化工产品及原料(除
                                                                                      危险品)的销售;煤炭,焦
                                                                                      炭批发经营。
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
√ 适用 □ 不适用
     2016 年 12 月 30 日,太原煤气化向晋煤集团协议转让公司股票124,620,029 股,晋煤集团承诺,自上述取得股份过户登
记之日起 12 个月内不进行转让,太原煤气化承诺,作为晋煤集团的一致行动人,太原煤气化持有的剩余上市公司股票
(129,417,726股)自本次交易完成之日起12个月不转让。
     太原煤气化和晋煤集团于2016年6月17日签署了《太原煤气化股份有限公司国有股份转让协议》;公司于2016年6月21日
披露了《关于太原煤气化拟协议转让公司股份的提示性公告》(2016-058)及太原煤气化编制的《太原煤气化股份有限公司
简式权益变动报告书》;太原煤气化和晋煤集团于2016年7月1日签署了《关于太原煤气化股份有限公司国有股份转让协议之
补充协议》等文件,太原煤气化向晋煤集团转让公司股票124,620,029 股。上述事项已经中国证券监督管理委员会《关于核准
太原煤气化股份有限公司向山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可
[2016]3160号)、国务院国有资产监督管理委员会《关于太原煤炭气化(集团)有限责任公司协议转让所持部分太原煤气化股
份有限公司股份有关问题的批复》(国资产权[2016]966号)核准同意。公司于2016年9月1日披露了《关于太原煤炭气化(集
团)有限责任公司协议转让所持部分太原煤气化股份有限公司获国资委批复的公告》(2016-079);公司于2016年12月26日
披露了《太原煤气化股份有限公司关于重大资产重组事项获得中国证监会核准的公告》(2016-091)。
88
                           太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                            第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
89
                                               太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                        第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                                               本期增持 本期减持
                                                               任期起始 任期终止 期初持股                                 其他增减 期末持股
     姓名        职务   任职状态        性别       年龄                                        股份数量 股份数量
                                                                 日期       日期   数(股)                               变动(股)数(股)
                                                                                                (股)       (股)
                                                               2017 年 01
王保玉      董事长      现任       男                     57                              0              0            0          0         0
                                                               月 25 日
            董事、总                                           2017 年 01
董文敏                  现任       男                     51                              0              0            0          0         0
            经理                                               月 25 日
                                                               2017 年 01
刘家治      董事        现任       男                     53                              0              0            0          0         0
                                                               月 25 日
            董事、董
            事会秘                                             2014 年 06
杨军                    现任       男                     49                              0              0            0          0         0
            书、副总                                           月 20 日
            经理
                                                               2017 年 01
赵向东      董事        现任       男                     48                              0              0            0          0         0
                                                               月 25 日
            董事、副                                           2017 年 01
田永东                  现任       男                     48                              0              0            0          0         0
            总经理                                             月 25 日
                                                               2013 年 04
秦联晋      独立董事 现任          男                     59                              0              0            0          0         0
                                                               月 10 日
                                                               2013 年 04
陆军        独立董事 现任          男                     52                              0              0            0          0         0
                                                               月 10 日
                                                               2017 年 01
王超群      独立董事 现任          男                     47                         543,100             0            0          0   543,100
                                                               月 25 日
            监事会主                                           2017 年 01
张虎龙                  现任       男                     55                              0              0            0          0         0
            席                                                 月 25 日
                                                               2017 年 01
程明        监事        现任       男                     54                              0              0            0          0         0
                                                               月 25 日
                                                               2017 年 01
赵建明      监事        现任       男                     57                              0              0            0          0         0
                                                               月 25 日
                                                               2017 年 01
李树新      职工监事 现任          男                     51                              0              0            0          0         0
                                                               月 25 日
                                                               2017 年 01
王豫辉      职工监事 现任          女                     49                              0              0            0          0         0
                                                               月 25 日
90
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                                                            2017 年 01
杨存忠    总会计师 现任        男                      49                                0    0          0   0        0
                                                            月 25 日
                                                            2017 年 01
王宇红    副总经理 现任        男                      44                                0    0          0   0        0
                                                            月 25 日
                                                            2013 年 04 2017 年 01
王锁奎    董事长      离任     男                      52                                0    0          0   0        0
                                                            月 26 日     月 25 日
                                                            2013 年 04 2017 年 01
高建光    副董事长 离任        男                      54                                0    0          0   0        0
                                                            月 26 日     月 25 日
                                                            2013 年 04 2017 年 01
杨晓      副董事长 离任        男                      61                                0    0          0   0        0
                                                            月 10 日     月 25 日
          董事、总                                          2013 年 04 2017 年 01
张建平                离任     男                      57                                0    0          0   0        0
          经理                                              月 10 日     月 25 日
          董事、总                                          2013 年 04 2017 年 01
姚毅明                离任     男                      53                                0    0          0   0        0
          会计师                                            月 10 日     月 25 日
                                                            2013 年 04 2017 年 01
朱剑林    独立董事 离任        男                      53                                0    0          0   0        0
                                                            月 10 日     月 25 日
          监事会主                                          2013 年 04 2017 年 01
王健                  离任     男                      58                                0    0          0   0        0
          席                                                月 10 日     月 25 日
                                                            2013 年 04 2017 年 01
赵宏达    监事        离任     男                      59                               650   0          0   0      650
                                                            月 10 日     月 25 日
                                                            2013 年 04 2017 年 01
张向荣    监事        离任     男                      55                                0    0          0   0        0
                                                            月 10 日     月 25 日
                                                            2013 年 04 2016 年 06
冯俊明    监事        离任     男                      49                                0    0          0   0        0
                                                            月 10 日     月 12 日
                                                            2013 年 04 2017 年 01
龙发奎    监事        离任     男                      57                                0    0          0   0        0
                                                            月 10 日     月 25 日
                                                            2013 年 07 2017 年 01
范文选    副总经理 离任        男                      58                                0    0          0   0        0
                                                            月 08 日     月 25 日
                                                            2014 年 08 2017 年 01
蔡林青    副总经理 离任        男                      55                                0    0          0   0        0
                                                            月 14 日     月 25 日
                                                            2016 年 06 2017 年 01
程国庆    职工监事 离任        男                      51                                0    0          0   0        0
                                                            月 14 日     月 25 日
合计           --         --        --            --            --           --     543,750   0          0   0   543,750
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
       姓名           担任的职务           类型                      日期                         原因
冯俊明              职工监事        离任                    2016 年 06 月 12 个人原因
91
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                                             日
                                             2016 年 06 月 13
程国庆         职工监事       任免                              公司聘任
                                             日
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1、董事
王保玉 男,1960 年 6 月出生,研究生学历、工学博士、成绩优异的高级工程师、中共党员。1982年7月参加工作,担任晋
城矿务局古书院矿生产技术科技术员;1988 年 2 月担任晋城矿务局古书院矿通风区副区长;1992年10月担任晋城矿务局古
书院矿通风区区长;1997年3月担任晋煤集团技术中心通风安全室主任;2003年3月担任晋煤集团通风处副处长;2003 年8月
担任沁水蓝焰煤层气公司董事长、总经理;2005年7月兼任沁水蓝焰煤层气公司党支部书记、党总支书记;2007年4月担任晋
煤集团副总工程师、煤层气产业发展局副局长,晋煤集团沁水蓝焰煤层气公司董事长、总经理;2010年5月担任晋煤集团副总
经理、煤层气(燃气)事业部总经理,2011年11月担任山西蓝焰煤层气集团公司执行董事。现任晋煤集团副总经理、煤层气
(燃气)事业部总经理,太原煤气化股份有限公司董事长,山西蓝焰煤层气集团有限责任公司执行董事。
董文敏 男,1966年10月出生,研究生学历、工学硕士学位、成绩优异的高级工程师、中共党员。1989年8月参加工作,担任
晋城矿务局王台铺矿综采二队技术员;1993年11月担任晋城矿务局王台铺 5 矿综采二队副队长;1996年7月担任晋城矿务局
王台铺矿综采二队队长;1999年3月担任晋城矿务局王台铺矿生产科主任工程师;2001年5月担任晋煤集团寺河矿调度室主任;
2002年2月担任晋煤集团寺河矿总工程师;2009年12月担任晋煤集团资源环境管理局局长;现任太原煤气化股份有限公司董事、
总经理。
刘家治 男,1964年1月出生,研究生学历、管理学硕士学位、高级经济师、中共党员。1988年10月在晋城矿务局企管处工作;
1994 年11月担任晋城矿务局企管处处长助理;1997年12月在晋城矿务局洗 选处工作;1998年8月在晋城矿务局调研室工作;
1999年8月担任晋城矿务局企管处副处长;2003年9月担任晋煤集团董事会秘书处处长、企业改制办副主任;2006年5月担任晋
煤集团董事会企业改制办公室主任兼投融资部长;2007年5月担任晋煤集团改制办主任兼财务中心副主任;2007年10月至今担
任晋城蓝焰煤业股份有限公司董事会秘书;2010年9月担任晋煤集团秘书局副局长兼上市办主任;2011年9月担任晋煤集团上
市办主任。现任晋煤集团上市办公室主任、晋城蓝焰煤业股份有限公司董事会秘书,太原煤气化股份有限公司董事。
杨 军 男,1968年6月出生,大学本科学历,政治经济学学士,中共党员。1991年7月参加工作,先后在太原煤气化嘉乐泉煤
矿党委宣传部、太原煤气化党校工作,1998年7月担任集团公司党委办公室副科级秘书,2002 年4月担任集团公司董事会秘书
处副处长,2007年6月至2014年5月担任集团公司董事会秘书处处长,2014年6月担任太原煤气化股份有限公司董事、副总经理,
代行董秘职责,2015年1月担任太原煤气化股份有限公司董事会秘书。现任太原煤气化股份有限公司董事、董事会秘书、副总
经理。
赵向东 男,1969年9月出生,大学本科学历、工学学士学位、工程师、中共党员。1992年8月参加工作,1992年9月在晋城矿务
局培训中心工作;1993年9月在晋城矿务局凤凰山矿通风区工作;1996年3月担任晋城矿务局寺河矿井筹建处总工办公室通风
室副主任;2000年5月担任晋煤集团西区建设中心通风科科长;2001年5月担任晋煤集团西区建设中心通风室主任;2003年2月
担任晋煤集团寺河矿副总工程师;2004年12月担任晋煤集团安监局副总工程师;2014年11月担任晋煤集团煤层气(燃气)事
业部副总经理。现任晋煤集团煤层气(燃气)事业部副总经理,太原煤气化股份有限公司董事。
田永东 男,1969年7月出生,研究生学历、工学博士学位、成绩优异的高级工程师、中共党员。1991年8月参加工作,在晋城
92
                                  太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
矿务局凤凰山矿培训学习;1992年8月在晋城矿务局王台铺矿生产科工作;1993年3月在山西晋丹能源开发有限公司工作;1998
年11月担任山西晋丹能源研究开发有限公司排采经理;2003年3月担任沁水蓝焰煤层气公司副总经理;2009年7月担任沁水蓝
焰煤层气公司副总经理(正处级);2013年5月担任山西蓝焰煤层气集团有限责任公司总经理;2013 年11月担任易安蓝焰煤
与煤层气公司副总经理。现任山西蓝焰煤层气集团有限责任公司总经理,太原煤气化股份有限公司董事、副总经理。
秦联晋 男,1958年出生,大学本科毕业,学士学位,经济师。先后任中共临汾地委办公厅秘书、曲沃县纪检委书记、临汾地
区机关岗位责任制考核办公室副主任、临汾行署经济委员会副总经济师、山西省证券业协会副秘书长。现任山西省证券业协
会秘书长、山西当代投资股份有限公司独立董事、山西漳泽电力股份有限公司独立董事、太原煤气化股份有限公司独立董事。
陆 军 男, 1965年5月出生,工商管理硕士,注册会计师, 1998年取得证券从业资格。1993年起先后任大信会计师事务所审
计员、部门经理、总经理助理、常务副总经理、副董事长、执行总经理,曾任中国注册会计师协会惩戒委员会委员,中国注
册会计师协会注册管理委员会委员。现任大信会计师事务所(特殊普通合伙)副主席,中国注册会计师协会申述及维权委员
会委员,太原煤气化股份有限公司独立董事。
王超群 男,1970年5月出生,1992 年毕业于甘肃省兰州大学法律系法学专业,获法学学士学位,2003年取得山西大学法学院
法律硕士学位,律师、审计师,中共党员。1992年6月参加工作,1992年6月至1994年6月在山西省法规处担任科员,1994年6月
至1999年3月在山西省审计干部中心担任主任助理职务,1999年3月至2000年3月在山西佳量律师事务所担任律师,2000年3月至
2006年6月加盟山西科贝律师事务所,担任高级合伙人、律师、金融证券部主任,2006年6月至2008年9月在山西祝融万权律师
事务所担任主任。现任山西祝融万权(天津)律师事务所主任,太原煤气化股份有限公司独立董事。
2、监事
张虎龙 男,1962年8月出生,研究生学历、正高级政工师、高级工程师、中共党员。1981年8月参加工作,担任晋城矿务局凤
凰山矿采煤七队技术员;1984年5月担任晋城矿务局凤凰山矿采煤七队生产副队长;1985年12月担任晋城矿务局凤凰山矿综采
二队副队长;1987年8月担任晋城矿务局凤凰山矿综采二队队长;1993年9月担任晋城矿务局凤凰山矿生产科副科长;1995年
10月担任晋城矿务局凤凰山矿调度室主任;1997年5月担任晋城矿务局凤凰山矿矿长助理兼调度中心主任;1998年7月担任晋
城矿务局凤凰山矿生产副矿长;1999年11月担任晋煤集团凤凰山矿常务副矿长;2001年3月担任晋煤集团凤凰山矿矿长;2004
年3月担任晋煤集团凤凰矿矿长、赵庄项目管理处处长;2005年1月担任晋煤集团副总经理;2007 年6月担任晋煤集团党委副
书记;2010年5月担任晋煤集团董事、党委副书记、工会主席;2016年10月担任晋煤集团党校校长。现任晋煤集团董事、党委
副书记、工会主席、党校校长、太原煤气化股份有限公司监事会主席。
程 明 男,1963年10月出生,大学本科学历、律师、中共党员。1981年12月在大同市矿区煤运公司参加工作;1989年12月在晋
城矿务局法律部工作;1994年10月担任晋城矿务局法律顾问处诉讼科副科长;2002年3月主持晋煤集团法律事务部全面工作;
2003年9月担任晋煤集团法律事务部部长;2006年05月担任晋煤集团副总法律顾问、法律事务部部长。现任晋煤集团副总法律
顾问、法律事务部部长、太原煤气化股份有限公司监事。
赵建明 男,1960年5月出生,大学本科学历、会计师、中共党员。1978年12月在晋城矿务局工程处建筑一公司参加工作;1983
年7月在晋城矿务局工程处财务科从事会计工作;1991年4月担任晋城矿务局工程处财务科副科长;1995年6月担任晋城矿务局
工程处审计监察科科长;1997年3月担任晋城矿务局财务处生产财务科科长;2003年9月担任晋煤集团董事会审计监察委员会
副主任;2006年5月担任晋煤集团董事会审计监察部部长;2007年6月担任晋煤集团审计部部长。现任晋煤集团审计部部长、
太原煤气化股份有限公司监事。
李树新 男,1966年9月出生,大学本科学历、政工师、中共党员。1985年9月在晋城矿务局机修厂参加工作;1989年11月在晋
93
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城矿务局古书院矿宣传部工作;1999年11月担任晋城矿务局古书院矿工会副主任;2004年6月担任晋煤集团沁水蓝焰煤层气公
司生产部副部长;2005年9月担任晋煤集团沁水蓝焰煤层气公司成庄工区区长;2006年9月晋煤集团担任沁水蓝焰煤层气公司
后勤部部长;2007年7月担任晋煤集团沁水蓝焰煤层气公司工会副主席;2008年8月担任晋煤集团沁水蓝焰煤层气公司工会副
主席兼综合办公室主任;2009年7月担任山西蓝焰煤层气集团有限责任公司副总经理;2016年11月担任山西蓝焰煤层气集团有
限责任公司工会主席。现任山西蓝焰煤层气集团有限责任公司副总经理、工会主席、太原煤气化股份有限公司职工监事。
王豫辉 女,1968年3月出生,大学本科学历、工程师、中共党员。1988年4月参加工作,1988年4月在山西煤干院脱产大学专科
学习;1990年7月在晋城矿务局王台中学岗前培训任教;1991年8月在晋城矿务局职业高中任教;1992年9月在北京煤炭管理干部
学院进修;1993年7月在晋城矿务局职业高中任教;1995年4月在晋城矿务局晋丹能源开发有限公司化验室工作;2003年7月在晋
煤集团沁水蓝焰煤层气公司工作;2004年7月担任沁水蓝焰煤层气公司办公室主任兼总经理助理、人力资源部部长、供销部
部长;2010年5月至今担任山西蓝焰煤层气集团有限责任公司副总经理。现任山西蓝焰煤层气集团有限责任公司副总经理、
太原煤气化股份有限公司职工监事。
3、高级管理人员
董文敏 男,1966年10月出生,研究生学历、工学硕士学位、成绩优异的高级工程师、中共党员。1989年8月参加工作,担任
晋城矿务局王台铺矿综采二队技术员;1993年11月担任晋城矿务局王台铺 5 矿综采二队副队长;1996年7月担任晋城矿务局
王台铺矿综采二队队长;1999年3月担任晋城矿务局王台铺矿生产科主任工程师;2001年5月担任晋煤集团寺河矿调度室主任;
2002年2月担任晋煤集团寺河矿总工程师;2009年12月担任晋煤集团资源环境管理局局长;现太原煤气化股份有限公司董事、
总经理。
杨 军 男,1968年6月出生,大学本科学历,政治经济学学士,中共党员。1991年7月参加工作,先后在太原煤气化嘉乐泉煤
矿党委宣传部、太原煤气化党校工作,1998年7月担任集团公司党委办公室副科级秘书,2002 年4月担任集团公司董事会秘书
处副处长,2007年6月至2014年5月担任集团公司董事会秘书处处长,2014年6月担任太原煤气化股份有限公司董事、副总经理,
代行董秘职责,2015年1月担任太原煤气化股份有限公司董事会秘书。现任太原煤气化股份有限公司董事、董事会秘书、副总
经理。
田永东 男,1969年7月出生,研究生学历、工学博士学位、成绩优异的高级工程师、中共党员。1991年8月参加工作,在晋城
矿务局凤凰山矿培训学习;1992年8月在晋城矿务局王台铺矿生产科工作;1993年3月在山西晋丹能源开发有限公司工作;1998
年11月担任山西晋丹能源研究开发有限公司排采经理;2003年3月担任沁水蓝焰煤层气公司副总经理;2009年7月担任沁水蓝
焰煤层气公司副总经理(正处级);2013年5月担任山西蓝焰煤层气集团有限责任公司总经理;2013 年11月担任易安蓝焰煤
与煤层气公司副总经理。现任山西蓝焰煤层气集团有限责任公司总经理,太原煤气化股份有限公司董事、副总经理。
杨存忠 男,1968年10月出生,研究生学历、工商管理硕士、高级会计师、中共党员。1990年8月在晋城矿务局培训中心参加
工作;先后在晋煤集团成庄矿财务科、计划财务部工作;1998年4月担任晋煤集团成庄矿计划财务部财务室副主任;2002年6
月担任晋煤集团成庄矿计划财务部副部长;2005年3月担任晋煤集团成庄矿计划财务部部长;2007年4月担任晋煤集团财务中
心资金部副部长;2007年10月担任晋城蓝焰煤业股份有限公司财务部部长。现任太原煤气化股份有限公司总会计师。
王宇红 男,1973年3月出生,研究生学历、工程硕士学位、高级工程师、中共党员。1996年8月在晋城矿务局古矿综采三队参
加工作;先后在晋城矿务局古矿生产部、沁水蓝焰煤层气有限责任公司生产部工作;2004年7月担任沁水蓝焰煤层气有限责
任公司生产部副部长;2005年9月担任沁水蓝焰煤层气有限责任公司潘一工区区长;2009年7月至今担任山西蓝焰煤层气集团有
限责任公司副总经理。现任太原煤气化股份有限公司副总经理、山西蓝焰煤层气集团有限责任公司副总经理。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
94
                                  太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                    在股东单位                                         在股东单位是否
任职人员姓名              股东单位名称                             任期起始日期        任期终止日期
                                                    担任的职务                                          领取报酬津贴
                                                                   2010 年 05 月 01
王保玉         晋煤集团                             副总经理                                           是
                                                                   日
                                                    煤层气(燃
                                                                   2010 年 05 月 01
王保玉         晋煤集团                             气)事业部总                                       是
                                                                   日
                                                    经理
                                                                   2011 年 09 月 01
刘家治         晋煤集团                             上市办主任                                         是
                                                                   日
                                                    煤层气(燃
                                                                   2014 年 11 月 01
赵向东         晋煤集团                             气)事业部副                                       是
                                                                   日
                                                    总经理
                                                                   2010 年 05 月 01
张虎龙         晋煤集团                             董事                                               是
                                                                   日
                                                                   2010 年 05 月 01
张虎龙         晋煤集团                             党委副书记                                         是
                                                                   日
                                                                   2010 年 05 月 01
张虎龙         晋煤集团                             工会主席                                           是
                                                                   日
                                                                   2016 年 10 月 01
张虎龙         晋煤集团                             党校校长                                           是
                                                                   日
                                                    副总法律顾 2006 年 05 月 01
程明           晋煤集团                                                                                是
                                                    问             日
                                                    法律事务部 2003 年 09 月 01
程明           晋煤集团                                                                                是
                                                    部长           日
                                                                   2007 年 06 月 01
赵建明         晋煤集团                             审计部部长                                         是
                                                                   日
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                     在其他单位                                         在其他单位是否
任职人员姓名              其他单位名称                              任期起始日期        任期终止日期
                                                     担任的职务                                             领取报酬津贴
                                                                    2011 年 11 月 01
王保玉         山西蓝焰煤层气集团有限责任公司       执行董事                                            否
                                                                    日
                                                                    2005 年 09 月 01
董文敏         鄂托克前旗恒源投资实业有限责任公司   董事                                                否
                                                                    日
                                                                    2007 年 10 月 01
刘家治         山西省晋城蓝焰煤业股份有限公司       董事会秘书                                          否
                                                                    日
                                                                    2013 年 05 月 01
田永东         山西蓝焰煤层气集团有限责任公司       总经理                                              是
                                                                    日
秦联晋         山西省证券业协会                     秘书长          2009 年 01 月 01                    是
95
                                         太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                         日
                                                                         2009 年 01 月 01
秦联晋         山西当代投资股份有限公司                   独立董事                                         是
                                                                         日
                                                                         2009 年 01 月 01
秦联晋         山西漳泽电力股份有限公司                   独立董事                                         是
                                                                         日
                                                                         2011 年 01 月 01
陆军           大信会计师事务所(特殊合伙人)             合伙人                                           是
                                                                         日
                                                                         2008 年 09 月 01
王超群         山西祝融万权(天津)律师事务所             主任                                             是
                                                                         日
                                                                         2009 年 07 月 01
李树新         山西蓝焰煤层气集团有限责任公司             副总经理                                         是
                                                                         日
                                                                         2016 年 11 月 01
李树新         山西蓝焰煤层气集团有限责任公司             工会主席                                         是
                                                                         日
                                                                         2010 年 05 月 01
王豫辉         山西蓝焰煤层气集团有限责任公司             副总经理                                         是
                                                                         日
                                                                         2009 年 07 月 01
王宇红         山西蓝焰煤层气集团有限责任公司             副总经理                                         是
                                                                         日
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
     公司已逐步建立和完善了绩效评价制度和薪酬制度,对高级管理人员实行目标绩效考核与岗位绩效考核相结合的办法,
年初依据公司实际确定主要指标,按月、季度、半年度进行定期考核,年终进行总体考核,考核结果作为任免、培养、调整、
奖惩的重要依据,高级管理人员的收入与其承担的责任、贡献、经营业绩挂钩,充分调动了高级管理人员的积极性,形成了
有效的激励与约束机制。
公司对董事、监事和高管人员的薪酬,有严格的绩效考核制度,并依据相关程序和标准支付报酬,2016年共支付相关报酬149.25
万元。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                                    单位:万元
                                                                                            从公司获得的税 是否在公司关联
       姓名                职务            性别            年龄            任职状态
                                                                                             前报酬总额          方获取报酬
王保玉              董事长         男                                57 现任                              0是
董文敏              董事、总经理   男                                51 现任                              0是
刘家治              董事           男                                53 现任                              0是
                    董事、副总经理、
杨军                                男                               49 现任                           16.9 否
                    董事会秘书
赵向东              董事           男                                48 现任                              0是
96
                                        太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
田永东              董事、副总经理 男                             48 现任                0是
秦联晋              独立董事       男                             59 现任                5否
陆军                独立董事       男                             52 现任                5否
王超群              独立董事       男                             47 现任                0否
张虎龙              监事会主席     男                             55 现任                0是
程明                监事           男                             54 现任                0是
赵建明              监事           男                             57 现任                0是
李树新              职工监事       男                             51 现任                0是
王豫辉              职工监事       女                             49 现任                0是
杨存忠              总会计师       男                             49 现任                0是
王宇红              副总经理       男                             44 现任                0是
王锁奎              董事长         男                             52 离任                0是
高建光              副董事长       男                             54 离任                0是
杨晓                副董事长       男                             61 离任             19.48 否
张建平              总经理、董事   男                             57 离任             16.92 否
姚毅明              董事、总会计师 男                             53 离任              16.9 否
朱剑林              独立董事       男                             53 离任                5否
王健                监事会主席     男                             58 离任                0是
赵宏达              监事           男                             59 离任                0是
张向荣              监事           男                             55 离任                0是
冯俊明              监事           男                             49 离任              4.03 是
龙发奎              监事           男                             57 离任             16.16 否
范文选              副总经理       男                             58 离任             16.66 否
蔡林青              副总经理       男                             55 离任              16.9 否
程国庆              职工监事       男                             51 离任              10.3 是
合计                         --             --             --               --       149.25      --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量(人)
主要子公司在职员工的数量(人)                                                                        2,080
在职员工的数量合计(人)                                                                              2,138
97
                                     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                             2,138
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)
                                                     专业构成
                      专业构成类别                                         专业构成人数(人)
生产人员                                                                                                 1,712
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
合计                                                                                                     2,138
                                                     教育程度
教育程度类别                                             数量(人)
硕士及以上
本科
专科
中专
技校
高中及以下
合计                                                                                                     2,138
2、薪酬政策
     公司秉承高绩效高回报的薪酬理念,对于高业绩、高技能、高价值贡献的员工,提供多元化的薪酬激励路径,给予员工
认可和激励,确保公司持续发展的人才竞争力。
     在分配原则上,公司坚持薪酬与效益、效率、安全相挂钩的原则,坚持薪酬与自主管理相结合的原则,坚持“守底线、
保一线、做贡献”的原则,收入分配向生产一线及条件艰苦岗位、技术工种和技术岗位倾斜,充分调动职工的工作积极性。
     在薪酬水平上,公司实行岗技工资与绩效薪酬相结合的工资制度,科学设置绩效考核指标与薪酬差距,根据公司经营指
标完成情况及绩效考核结果,确定绩效薪酬水平,充分发挥薪酬的杠杆激励作用,驱动各经营业绩的达成。
在员工激励上,公司通过多元化、技能和业绩导向的短期激励和长期激励政策,吸引和留住核心人才,提升员工全面薪酬竞
争力,促使员工岗位成才,保持公司持续发展的人才竞争优势。
3、培训计划
     公司在长期发展过程中,始终坚持“以人为本”的管理理念,把不断加强职业培训作为提升管理水平的重要抓手,从培训
制度的完善到培训平台的建设等多方面开展培训工作,使得对公司三大序列,即管理序列、技术序列和实操序列人才的分类
培训制度化、系统化和科学化,逐步构建起了目标明确、主题突出、安排有序、成效卓然的长效培训机制。
     在今后培训工作开展过程中,公司将根据自身发展战略,结合资本市场要求,重点针对“三大序列”人员特点,分岗位分
98
                                   太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
层次开展培训工作。一是组织开展公司管理人员培训,通过在线教育平台、组织专家授课、参加行业学习交流等多种方式,
全面系统地学习国家颁布的各项金融法规及证监会发布的各项制度和规定,进一步熟悉资本市场操作要求,助推管理人员创
变思维,提升管理人员综合素养;二是以培养岗位能手为目标,围绕煤层气行业特点,定期组织行业资深人士、公司业务骨
干等开展技术专题培训,全面提升技术人员研发能力和岗位实践能力,为公司可持续发展提供充足的技术储备;三是切实加
强操作岗位人员技能培训,不仅将制定下发《操作技能人才管理办法》,从聘任程序、聘任条件、薪酬待遇等方面实施全面
制度管控,全力吸引高技能人才加盟,进一步激发操作人员工作潜能;而且将大力开展职业技能鉴定和职业技能竞赛的活动,
进一步拓宽在岗操作人员发展通道。
4、劳务外包情况
√ 适用 □ 不适用
劳务外包的工时总数(小时)                                                                          1,074,240
劳务外包支付的报酬总额(元)                                                                     23,281,983.69
99
                                     太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                             第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
      报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》
等有关法律法规的要求,规范运作,诚信经营,符合中国证监会及深圳证券交易所有关上市公司治理的规范性文件的要求。
      (一)股东与股东大会
      公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定召集、召开股东
大会,确保股东尤其是中小股东享有平等地位并合法行使权益。
      (二)控股股东、实际控制人与上市公司
      公司拥有独立完整的业务和自主经营能力,在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东与实际控制人。公司持
续积极督促控股股东及实际控制人严格按照相关法律法规行使股东权利,履行对上市公司及相关股东的诚信义务,不直接或
者间接干预公司的决策和生产经营活动,确保公司董事会、监事会和内部机构独立运作。
      (三)董事与董事会
      公司现有董事9名,其中独立董事3名,董事会人数和人员构成符合相关法律法规和《公司章程》的要求,公司董事能够
按照本公司的《董事会议事规则》、《独立董事制度》,《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等开展工作并出席
董事会、股东大会,积极参与相关培训,熟悉相关法律法规。董事依据法律法规要求履行职责,积极了解公司运作情况,确保
董事会公正、科学、高效的决策;董事会加强督促、规范公司运作,维护了中小股东合法权益、提高了公司决策科学性。
      (四)监事与监事会
      上市公司监事会设监事5人,其中职工代表监事2人,监事会的人员及人员构成符合相关法律法规的要求。公司监事严格
按照本公司《监事会议事规则》的规定,认真切实履行自己的职责,对上市公司重大交易、关联交易、财务状况以及董事和
高级管理人员履行职责的合法合规情况进行监督。确保对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法、
合规性进行监督,维护了公司及股东的合法权益。
      (五)绩效评价与激励约束机制
      公司董事会下设的提名委员会、薪酬与考核委员会负责对公司的董事、监事、高级管理人员进行绩效考核,公司已建立
企业绩效评价激励体系,经营者的收入与企业经营业绩挂钩,高级管理人员的聘任公开、透明,符合法律、法规的规定。
      (六)关于信息披露与透明度
      公司已制定了较为完善的信息披露制度,指定董事会秘书作为公司的投资者关系管理负责人,负责公司的信息披露与投
资者关系的管理,接待股东的来访和咨询组织工作。公司能够按照《上市公司信息披露管理制度》和深交所相关要求,真实、
准确、及时、完整地披露有关信息,向投资者提供公司公开披露的资料,确保所有股东有平等的机会获得公司信息。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
      公司与控股股东在业务、资产、财务、人员、机构方面完全分开,并具有独立完整的业务及自主经营能力。
      业务方面:公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易,公司将进一
步提升装备水平,构造具有明显比较优势的产业链,进一步拓展市场。
      资产方面:公司资产完整,具备与生产经营有关的主要生产系统和配套设施,合法拥有与生产经营有关的主要土地、房
100
                                   太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
产、机器设备以及商标、专利的所有权或者使用权,具有独立的原料采购和煤层气销售系统。
      财务方面:公司已建立独立的财务核算体系,能够独立作出财务决策、具有规范的财务会计制度和对子公司的财务管理
制度;未与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户。
      人员方面:公司的总经理、副总经理、总会计师等高级管理人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任
除董事、监事以外的其他职务,不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪;公司的财务人员不在控股股东、实际
控制人及其控制的其他企业中兼职。
      机构方面:公司已建立健全内部经营管理机构、独立行使经营管理职权,与控股股东和实际控制人及其控制的其他企业
间不存在机构混同的情形。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
      会议届次          会议类型       投资者参与比例        召开日期              披露日期                披露索引
                                                                                                    2016 年 3 月 18 日《中
                                                                                                    国证券报》、《证券时
2015 年年度股东大                                                                                   报》、《证券日报》和
                    年度股东大会                  0.02% 2016 年 04 月 08 日   2016 年 03 月 18 日
会                                                                                                  巨潮资讯网
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                                                                                                    2016 年 3 月 5 日《中
                                                                                                    国证券报》、《证券时
2016 年第一次临时                                                                                   报》、《证券日报》和
                    临时股东大会                  0.07% 2016 年 03 月 22 日   2016 年 03 月 05 日
股东大会                                                                                            巨潮资讯网
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                                                                                                    2016 年 6 月 20 日《中
                                                                                                    国证券报》、《证券时
2016 年第二次临时                                                                                   报》、《证券日报》和
                    临时股东大会                  0.52% 2016 年 07 月 05 日   2016 年 06 月 20 日
股东大会                                                                                            巨潮资讯网
                                                                                                    http://www.cninfo.co
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2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
101
                                        太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                                 独立董事出席董事会情况
                     本报告期应参加                        以通讯方式参加                                  是否连续两次未
      独立董事姓名                      现场出席次数                        委托出席次数       缺席次数
                       董事会次数                              次数                                         亲自参加会议
陆军                                9                  8                0                  1              0否
朱剑林                              9                  9                0                  0              0否
秦联晋                              9                  9                0                  0              0否
独立董事列席股东大会次数
连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
独立董事对公司经营提出了建议,公司研究后给予接受。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
公司董事会下设四个专业委员会,制订了健全的董事会各专业委员会议事规则。各专门委员会能够按照公司相关制度要求履
行职责,利用自身专业优势,结合公司的实际,从专业角度提出合理化建议,为董事会科学高效决策提供了支持。报告期内,
董事会各专门委员会未对公司的运营提出异议。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
      公司已逐步建立和完善了绩效评价制度和薪酬制度,对高级管理人员实行目标绩效考核与岗位绩效考核相结合的办法,
102
                                    太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
年初依据公司实际确定主要指标,按月、季度、半年度进行定期考核,年终进行总体考核,考核结果作为任免、培养、调整、
奖惩的重要依据,高级管理人员的收入与其承担的责任、贡献、经营业绩挂钩,充分调动了高级管理人员的积极性,形成了
有效的激励与约束机制。
九、内部控制情况
      报告期内,公司进行了重大资产重组,相关主营业务发生重大变更,原有的内控标准和体系已不适用,公司正根据煤层
气行业和公司实际情况,修订完善内控标准和体系。本次年度报告,公司董事会未对公司内部控制进行自我评价,会计事务
所也未出具内部控制审计报告,符合《主板信息披露业务备忘录第 1 号—定期报告披露相关事宜》(深圳证券交易所公司管
理部 2015 年 4 月 20 日制定,2016 年 12 月 30 日修订)的相关规定。
103
                                        太原煤气化股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                        第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

一、公司债券基本信息
                                                                                   债券余额(万
     债券名称     债券简称          债券代码        发行日          到期日                             利率     还本付息方式
                                                                                       元)
                                                                                                                本期债券按年
                                                                                                                付息,到期一
太原煤气化股                                                                                                    次还本。利息
                                               2010 年 11 月 04 2017 年 11 月 04
份有限公 2010 10 煤气 02       112024                                                     70,000          5.50% 每年支付一
                                               日              日
年公司债券                                                                                                      次,最后一期
                                                                                                                利息随本金一
                                                                                                                起支付。
公司债券上市或转让的交易
                               深圳证券交易所
场所
投资者适当性安排               无
报告期内公司债券的付息兑       于 2016 年 10 月 29 日发布《2010 年公司债券 2016 年付息公告》,于 2016 年 11 月 4 日支付 2015
付情况                         年 11 月 4 日至 2016 年 11 月 3 日期间的利息。
二、债券受托管理人和资信评级机构信息
债券受托管理人:
                                               北京市朝阳区
                                               建国路 81 号
                中德证券有限                                   &e