ST中基:详式权益变动报告书

              中基健康产业股份有限公司
                   详式权益变动报告书




 上市公司名称:        中基健康产业股份有限公司
 上市地点:            深圳证券交易所
 股票简称:            ST 中基
 股票代码:            000972



信息披露义务人:     上海千琥医药科技有限公司
注册地址:           上海市闵行区平阳路 258 号一层 J1107 室
通讯地址:           上海市闵行区平阳路 258 号一层 J1107 室
联系电话:           021-63912568



股份变动性质:表决权委托,可支配表决权股份数量增多




                     签署日期:2019 年 11 月




                             1
                               信息披露义务人声明

   一、本报告书系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益
变动报告书》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购

报告书》及其他相关法律、法规和规范性文件编写。

   二、依据上述法律法规的规定,本报告书已全面披露信息披露义务人在中基健康产业
股份有限公司拥有权益的情况。

   截至本报告书签署之日,除本报告书披露的持股信息外,信息披露义务人没有通过任
何其他方式在中基健康产业股份有限公司拥有权益。

   三、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准,其履行亦不违反信息披露
义务人公司章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突。

   四、本次权益变动未触发要约收购义务。

   五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除信息披露义务人和所聘请的
专业机构外,没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书
做出任何解释或者说明。

   六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。




                                       2
                                                   目       录

释义 ................................................................................................................... 4


第一节 信息披露义务人介绍.................................................................................. 5


第二节 本次权益变动决定及目的 ......................................................................... 11


第三节 本次权益变动的方式................................................................................ 13


第四节 资金来源................................................................................................ 18


第五节 后续计划................................................................................................ 19


第六节 本次权益变动对上市公司的影响分析 ......................................................... 21


第七节 与上市公司之间的重大交易 ...................................................................... 23


第八节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况 ......................................................... 24


第九节 财务资料................................................................................................ 25


第十节 其他重要事项 ......................................................................................... 28


第十一节 备查文件 ............................................................................................ 29


信息披露义务人及其法定代表人声明 .................................................................... 30


附表:详式权益变动报告书 ................................................................................. 32




                                                           3
                                             释义
     本报告书中,除非另有说明,下列简称具有如下含义:

信息披露义务人、千琥医药       指 上海千琥医药科技有限公司
上市公司、ST 中基、公司        指 中基健康产业股份有限公司

六师国资公司                   指 新疆生产建设兵团第六师国有资产经营有限责任公司
国恒投资、一致行动人           指 新疆国恒投资发展集团有限公司
本报告书                       指 《中基健康产业股份有限公司详式权益变动报告书》
                                  信 息 披 露 义 务 人 受 让 六 师 国 资 公 司 所 持 ST 中 基
本次权益变动、本次股份表决权
                               指 92,752,506 股股份(占 ST 中基股份总数的 12.03%)及国
委托                              恒投资所持 ST 中基 100,000,000 股股份(占 ST 中基股
                                  份总数的 12.97%)对应的表决权委托
证监会                         指 中国证券监督管理委员会
深交所                         指 深圳证券交易所
《公司法》                     指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》                     指 《中华人民共和国证券法》
《收购办法》                   指 《上市公司收购管理办法》
                                    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15
《准则 15 号》                 指
                                    号——权益变动报告书》

《准则 16 号》                 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16
                                  号——上市公司收购报告书》
元、万元、亿元                 指 人民币元、万元、亿元

   说明:由于四舍五入的原因,本报告书中分项之和与合计项之间可能存在尾差。




                                             4
                   第一节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况

      名称         上海千琥医药科技有限公司
      住所         上海市闵行区平阳路258号一层J1107室
  法定代表人       王柳萍
    注册资本       2,000.00万元人民币
统一社会信用代码   91310112398777484R
    公司类型       有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
                   从事医疗科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询,市
                   场营销策划,医药咨询(不得从事诊疗活动)、健康咨询(不得从事诊疗活
    经营范围       动,心理咨询)、商务信息咨询、投资咨询(咨询类项目除经纪),投资管
                   理,会务服务,日用百货、化妆品、电子产品、一类医疗器械的销售。
                   【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
    经营期限       2014-07-03 至 2034-07-02
    通讯地址       上海市闵行区平阳路258号一层J1107室
    通讯方式       021-63912568

二、信息披露义务人股权控制关系

(一)股权控制关系结构图

  截至本报告书签署日,千琥医药的股权控制关系如下图:




                                      5
         (二)控股股东、实际控制人的基本情况

         截至本报告书签署日,常州市千琥投资管理有限公司直接持有千琥医药 100%

股权,为千琥医药的控股股东,实际控制人为 Veronique Bibi。

         (三)实际控制人控制的境内核心企业和核心业务、关联企业及主营业务的情


         截至本报告书签署日,除千琥医药外,Veronique Bibi 所控制的境内核心企业、
关联企业主要情况如下:

                                                                             直接及间
 序号        公司名称     注册资本                   主营业务                接持股比
                                                                               例
                                      从事医疗器械的技术咨询、技术服务、技
           上海千投医疗               术转让,一类医疗器械的批发、进出口、
     1                    500万美元                                          100.00%
           科技有限公司               佣金代理(拍卖除外)相关配套服务,企业
                                        管理咨询(除经纪),企业形象策划。
           上海众坚投资   1665万元
     2                                          投资管理,投资咨询。          100.00%
           管理有限公司    人民币
                                      生物科技领域内的技术咨询、技术服务、
                                      技术转让,环保建设工程专业施工,市政工
                                      程,旅游咨询(不得从事旅行社业务),电子
                                      商务(不得从事增值电信,金融业务),市场
                                      营销策划,商务信息咨询,投资咨询,投资
                                      管理,会务服务,自有设备租赁(除金融租
           上海千心生物   200万元人   赁),批发一类医疗器械、二类医疗器械、
     3                                                                       100.00%
           科技有限公司      民币     三类医疗器械、针纺织品、日用百货、床
                                      上用品、皮革制品、玩具、服装鞋帽、纸
                                      制品、办公用品、照相器材、五金交电、
                                      家用电器、电脑及配件(除计算机信息系
                                        统安全专用产品)、电子产品、橡胶制
                                      品、塑料制品、食用农产品(不含生猪产
                                                  品)、化妆品。
           上海琥珀众坚
                          1500万元     创业投资,投资咨询(除经纪)、投资管
     4     投资管理有限                                                      40.00%
                           人民币                     理。
               公司
           上海琥珀千健
           创业投资合伙   11500万元
     5                                              创业投资。                0.17%
           企业(有限合     人民币
               伙)
           上海仓每创业
     6     投资合伙企业   150万元     创业投资,投资咨询(除经纪),投资管理。    1.00%
           (有限合伙)
           中安宏泰股权
                          5000万元
     7     投资基金管理                 股权投资管理,投资管理,资产管理。     100.00%
                           人民币
             有限公司
           常州市千年投   320万元人   投资管理;投资咨询;企业管理咨询;商务
     8                                                                       100.00%
           资管理有限公      民币         咨询;财务咨询;市场营销策划。
                                            6
         司
     常州市众人投               投资管理、投资咨询(除证券、期货);企
                    50万元人
9    资管理有限公               业管理咨询、商务信息咨询、财务咨询;    100.00%
                      民币
         司                                 市场营销策划。
     常州市千琥投                 投资管理、投资咨询(除证券、期货咨
                    2000万元
10   资管理有限公               询)、企业管理咨询、商务咨询、财务咨    100.00%
                     人民币
         司                               询、市场营销策划。
                                资产管理(除金融、保险类);企业管理;股
                                权投资;实业投资;财务咨询;受托管理私
     常州庆升资产   100万元人
11                              募股权投资基金,从事投资管理及相关咨    100.00%
     管理有限公司      民币
                                询服务业务;机械设备的销售;企业资产重
                                        组、并购的策划,咨询。
                                生物、医疗科技领域内的技术咨询、技术
                                服务、技术转让;环保工程、市政工程施
                                工;医药信息咨询;健康咨询(除诊疗);商
                                务信息咨询(除投资咨询);企业管理咨询;
                                旅游信息咨询;市场营销策划;会务服务;
                                物业管理;停车场管理服务;企业登记代理
     常州千琥生物   100万元人
12                                服务;房屋租赁;机械设备租赁;医疗器    100.00%
     科技有限公司      民币
                                械、针纺织品、日用百货、床上用品、皮
                                革制品、玩具、服装鞋帽、纸制品、办公
                                用品、照相器材、五金交电、家用电器、
                                电脑及配件(除计算机信息系统安全专用
                                  产品)、电子产品、橡胶制品、塑料制
                                      品、化妆品销售;农产品批发。
     常州市千年创
     业投资合伙企   12100万元
13                                        创业投资业务。               13.04%
       业(有限合     人民币
         伙)
                                创业投资业务;代理其他创业投资企业等
     常州市众人创
                                机构或个人的创业投资业务;创业投资咨
     业投资合伙企   1000万元
14                              询业务;为创业企业提供创业管理服务业    20.00%
       业(有限合    人民币
                                务;参与设立创业投资企业与创业投资管
         伙)
                                            理顾问机构。
     常州市众长创
     业投资合伙企   18000万元   创业投资业务;创业投资咨询业务;为创业
15                                                                     78.26%
       业(有限合     人民币        企业提供创业管理服务业务。
         伙)
     常州市众江创
     业投资合伙企   5203.08万   创业投资业务、创业投资咨询业务;为创
16                                                                     83.38%
       业(有限合    元人民币       业企业提供创业管理服务业务。
         伙)
     常州市众步创
     业投资合伙企   4040万元    创业投资业务、创业投资咨询业务;为创
17                                                                     100.00%
       业(有限合    人民币         业企业提供创业管理服务业务。
         伙)
     常州市千众创
     业投资合伙企   100000万    创业投资业务;参与设立创业投资企业与
18                                                                     100.00%
       业(有限合   元人民币          创业投资管理顾问机构。
         伙)
     常州市众束创   5715.14万   创业投资业务,代理其他创业投资企业等
19                                                                     100.00%
     业投资合伙企    元人民币   机构或个人的创业投资业务,创业投资咨
                                      7
      业(有限合                询业务,为创业企业提供创业管理服务业
        伙)                    务,参与设立创业投资企业与创业投资管
                                           理顾问机构。
     常州市众葵创
     业投资合伙企   6299万元    创业投资;创业投资咨询;为创业企业提供
20                                                                     50.54%
       业(有限合    人民币                创业管理服务。
         伙)
     常州市众安创
     业投资合伙企   100000万
21                                          创业投资。                 100.00%
       业(有限合   元人民币
         伙)
     常州市众美创
     业投资合伙企   100000万
22                                          创业投资。                 100.00%
       业(有限合   元人民币
         伙)
     常州市众康创
     业投资合伙企   6000万元
23                                          创业投资。                 100.00%
       业(有限合    人民币
         伙)
     常州市众欧创
     业投资合伙企   10000万元
24                                          创业投资。                 60.00%
       业(有限合     人民币
         伙)
     常州市千年健
                                健康产业投资、创业投资、实业投资(企
     康产业投资中   200万元人
25                              业不得从事金融、类金融业务,依法需取    100.00%
       心(有限合      民币
                                      得许可和备案的除外)。
         伙)
     常州市传承创
                    100000万
26   业投资合伙企                           创业投资。                 100.00%
                    元人民币
     业(有限合伙)
     常州庆升壹号
     创业投资合伙   4202.02万   创业投资、创业投资咨询、为创业企业提
27                                                                     95.24%
     企业(有限合    元人民币             供创业管理服务。
         伙)
                                健康产业投资;实业投资;创业投资(不包
     常州市千年壹               括理财及金融、类金融);参与设立创业投
     号健康产业投   200万元人   资企业与创业投资管理顾问机构;代理其
28                                                                     100.00%
     资中心(有限      民币     他创业投资企业等机构或个人的创业投资
       合伙)                     业务;为创业企业提供创业管理服务业
                                                 务。
                                健康产业项目的创业投资;参与设立创业
     常州市传承壹
                                投资企业与创业投资管理顾问机构;代理
     号创业投资合   100000万
29                              其他创业投资企业等机构或个人的创业投   100.00%
     伙企业(有限    元人民币
                                资业务;为创业企业提供创业管理服务业
         合伙)
                                                 务。
     苏州市千投资
                    1000万元    资产管理、受托管理私募股权投资基金,
30   产管理有限公                                                      100.00%
                     人民币       从事投资管理及相关咨询服务业务。
         司
     苏州市千年天
                    500万元人
31   使投资管理有                  投资管理;资产管理;投资咨询。        100.00%
                       民币
       限公司
32   苏州市千苏创   10000万元     创业投资业务;创业投资咨询业务。      58.00%
                                      8
         业投资合伙企    人民币
           业(有限合
             伙)
         苏州市千汇天
         使六期创业投   2000万元    创业投资业务、创业投资咨询业务;企业
  33                                                                           100.00%
           资合伙企业    人民币                 管理服务。
         (有限合伙)
         江阴市合众千
                        300万元人
  34     年发展投资管                 投资管理;利用自有资金对外投资。          100.00%
                           民币
           理有限公司
         江阴市千年发
         展生物医药创   3000万元
  35                                          创业投资业务。                    99.98%
           业投资企业    人民币
         (有限合伙)

       三、信息披露义务人主要业务及最近三年财务状况

       (一)主营业务情况

       千琥医药主要从事医疗科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨
询,市场营销策划,医药咨询、健康咨询、商务信息咨询、投资咨询,投资管理,会务
服务,日用百货、化妆品、电子产品、一类医疗器械的销售,目前经营业务尚未开
展。

       (二)最近三年一期财务状况

       最近三年一期,千琥医药主要财务数据如下:

                                                                             单位:元
                 2019-9-30/2019       2018-12-       2017-12-31/2017    2016-12-31/2016
       项目
                    年1-9月份       31/2018年度            年度                年度
  总资产                 800.54             798.72             596.69                   -
    负债                   50.00             50.00                  -            1,000.00
  净资产                 750.54             748.72             596.69          -1,000.00
  营业收入                      -                -                  -                   -
  营业利润                   1.82          -847.97         -1,403.31                    -
  净利润                     1.82          -847.97         -1,403.31                    -

       四、信息披露义务人最近五年是否受过处罚及其诉讼情况

       截至本报告书签署日,信息披露义务人最近五年未受过行政处罚(与证券市场
明显无关的除外)、刑事处罚,亦不涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。

       五、信息披露义务人董事、监事、高级管理人员情况

       截至本报告书签署日,千琥医药的董事、监事、高级管理人员的基本情况如下:



                                          9
                                                                  是否取得其他国
序号     姓名        职务       国籍        曾用名   长期居住地
                                                                  家或地区居留权

                 执行董事、总
 1      王柳萍                  中国         无        上海            否
                     经理

 2      胡秋妹       监事       中国         无        上海            否

 3      王东平     财务总监     中国         无        上海            否

       上述人员最近 5 年不存在受过行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事
 处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形。

       六、信息披露义务人及其控股股东境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达
 到或超过该公司已发行股份 5%的情况

       信息披露义务人及其控股股东不存在持有境内、境外其他上市公司拥有权益的
 股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。

       七、信息披露义务人及其控股股东持有银行、信托公司、证券公司、保险公司

 及其他金融机构 5%以上股份情况

       信息披露义务人及其控股股东不存在持有银行、信托公司、证券公司、保险公
 司及其他金融机构 5%以上股份情况。




                                       10
                 第二节 本次权益变动决定及目的

    一、本次权益变动的目的

    信息披露义务人本次通过上市公司股票表决权委托的方式,取得 ST 中基控制

权,帮助 ST 中基完成业务升级、盘活资产,围绕健康产业领域拓展新的发展方向,
系信息披露义务人为响应党和国家领导人的治疆方略——“新疆一盘棋,南疆是
‘棋眼’,做活这个‘棋眼’,才能全盘取胜”“加强南疆兵团建设,既是当务之急,更是
战略之举”,从产业上支持兵团向南发展,落实以习近平同志为核心的党中央治疆方
略的重大举措。

    同时也是响应党和国家领导人关于对国家中医药工作的重要指示——“中医药
学包含着中华民族几千年的健康养生理念及其实践经验,是中华文明的一个瑰宝,
凝聚着中国人民和中华民族的博大智慧;加快推进中医药现代化、产业化,坚持中

西医并重,推动中医药和西医药相互补充、协调发展,推动中医药事业和产业高质
量发展,推动中医药走向世界,充分发挥中医药防病治病的独特优势和作用,为建
设健康中国、实现中华民族伟大复兴的中国梦贡献力量”,依托新疆地区丰富的药
用植物、动物资源优势,重点发展新疆道地中药材上下游产业链,健全符合国际需
求的生产技术标准体系、等级评价制度,推动对接全国各地中医药产业援疆战略,
打造新疆中医药产业知名品牌。

    本次收购以针对新疆建设兵团下属的困境上市公司实施纾困救助,创造出新的
盈利模式,衍生出新的盈利点,有效缓解上市公司的流动性风险,保护上市公司中

小股东的合法权益,维护资本市场稳定等为基本目标而做出的投资决策。

    二、信息披露义务人在未来 12 个月内的持股计划

    信息披露人通过委托表决权转让的方式取得了上市公司 25%的表决权。此外,
信息披露人在未来 12 个月内存在进一步增持上市公司股份的可能,最终控制的表决
权不超过 30%。若所持股份在未来 12 个月内出现继续发生变动的情形,将按有关
规定履行审批和信息披露义务。

    三、本次权益变动所履行的相关程序

    1、2019 年 10 月 30 日,信息披露义务人已召开股东会,通过了以表决权委托

形式获取 ST 中基实际控制权的决议。

                                      11
    2、2019 年 11 月 7 日,信息披露义务人分别与六师国资公司、国恒投资签署了
《表决权委托协议》并经有权机构审批。




                                    12
                     第三节 本次权益变动的方式

    一、信息披露义务人持股情况变化

    本次权益变动前,信息披露义务人未直接或间接持有、委托持有、信托持有,
或以其他任何方式持有ST中基的股份或其表决权。

    本次权益变动完成后,信息披露义务人将通过表决权委托的方式受托行使持有
的上市公司合计25%股份的表决权等股东权力,成为上市公司控股股东。

    二、本次权益变动方式

    本次权益变动前后权益变化情况如下:

                              本次交易前                     本次交易后
      项目
                    股份数量(股)    表决权比例   股份数量(股)    表决权比例
  六师国资公司        124,769,223        16.18%       32,016,717        4.15%
    国恒投资          100,000,000        12.97%           -               -
  信息披露义务人           -               -         192,752,506         25%
      合计           224,769,223       29.15%       224,769,223       29.15%

    2019年11月7日,信息披露义务人分别与六师国资公司、国恒投资签署了《表
决权委托协议》,受托行使其持有的上市公司合计25%股份的表决权。

    本次权益变动后,信息披露义务人合计持有上市公司股份表决权占表决权的

比例为25%,根据《公司法》、《收购管理办法》等法律法规的规定,上市公司控
股股东变更为信息披露义务人。

    三、本次权益变动所涉主要协议

    (一)表决权委托协议

    六师国资公司、信息披露义务人于 2019 年11月7日签署《表决权委托协议》,
主要内容如下:

    1、协议当事人

    甲方/委托方:新疆生产建设兵团第六师国有资产经营有限责任公司

    乙方/受托方:上海千琥医药科技有限公司

    2、表决权委托安排

    甲方同意按照相关法律法规和公司章程规定,将其持有的目标公司92,752,506
股股份(约占目标公司股份总额的12.03%)的股东表决权等股东权利全权委托予乙
                                        13
方,乙方同意接受甲方的上述委托并依据乙方独立意愿行使目标股份项下的表决权。

    3、表决权委托范围

    (1)在表决权委托期限内,乙方可根据其独立意愿依据相关法律法规及目标公
司届时有效的章程行使包括但不限于如下权利:

     A、召集、召开和出席目标公司股东大会;

      B、对根据相关法律、法规、规章及其他有法律约束力的规范性文件或公司
章程需要股东大会讨论、决议的事项行使表决权。

    (2)对目标公司股东大会的各项议案,甲方无需就具体表决事项向乙方分别出
具委托书。若监管机关另有要求,甲方有义务出具相关文件以配合乙方根据本协议行
使股东权利。

    (3)目标股份在本协议签署之日后发生送股、配股、公积金转增股本等情形的
获配股份的表决权亦自动全权委托给乙方,目标股份在本协议签署之日后发生股份转
让等权属变更的,变更后的目标股份表决权亦应全权委托给乙方。

    4、委托关系的转让、变更、终止与解除

    (1)在本协议有效期内,甲方不得单方面终止对乙方的委托或另行向任何第
三方委托目标股份的股东权利;乙方不得将委托事项转委托其他第三方行使;

    (2)在本协议有效期内,经甲方、乙方协商一致,可以以书面方式变更或解
除本协议项下的委托。

     5、承诺与保证

    (1)六师国资公司拥有签订本协议所需的一切必要权力、授权和批准。

    (2)信息披露义务人拥有签订本协议所需的一切必要权力、授权和批准。

    国恒投资、信息披露义务人于 2019 年11月7日签署《表决权委托协议》,主要
内容如下:

    1、协议当事人

    甲方/委托方:新疆国恒投资发展集团有限公司

    乙方/受托方:上海千琥医药科技有限公司

    2、表决权委托安排
                                    14
    甲 方 同 意 按 照相 关 法 律法 规 和 公司 章 程 规定 , 将 其 持有 的 目 标公 司
100,000,000股股份(约占目标公司股份总额的12.97%)的股东表决权等股东权利

全权委托予乙方,乙方同意接受甲方的上述委托并依据乙方独立意愿行使目标股份
项下的表决权。

    3、表决权委托范围

    (1)在表决权委托期限内,乙方可根据其独立意愿依据相关法律法规及目标公
司届时有效的章程行使包括但不限于如下权利:

     A、召集、召开和出席目标公司股东大会;

     B、对根据相关法律、法规、规章及其他有法律约束力的规范性文件或公司
 章程需要股东大会讨论、决议的事项行使表决权。

    (2)对目标公司股东大会的各项议案,甲方无需就具体表决事项向乙方分别出
具委托书。若监管机关另有要求,甲方有义务出具相关文件以配合乙方根据本协议行
使股东权利。

    (3)目标股份在本协议签署之日后发生送股、配股、公积金转增股本等情形的
获配股份的表决权亦自动全权委托给乙方,目标股份在本协议签署之日后发生股份转
让等权属变更的,变更后的目标股份表决权亦应全权委托给乙方。

    4、委托关系的转让、变更、终止与解除

    (1)在本协议有效期内,甲方不得单方面终止对乙方的委托或另行向任何第

三方委托目标股份的股东权利;乙方不得将委托事项转委托其他第三方行使;

    (2)在本协议有效期内,经甲方、乙方协商一致,可以以书面方式变更或解
除本协议项下的委托。

    5、承诺与保证

    (1)国恒投资拥有签订本协议所需的一切必要权力、授权和批准。

    (2)信息披露义务人拥有签订本协议所需的一切必要权力、授权和批准。

    (二)战略合作协议

    六师国资公司、国恒投资与信息披露义务人于 2019 年11月7日签署《战略合

作协议》,主要内容如下:

                                        15
   1、协议当事人

   甲方一:新疆生产建设兵团第六师国有资产经营有限责任公司

   甲方二:新疆国恒投资发展集团有限公司

   乙方:上海千琥医药科技有限公司

   2、上市公司经营

乙方通过甲方表决权授权而取得上市公司经营管理权后,负责上市公司完成业务
升级、盘活资产,围绕健康产业领域拓展新的发展方向。

   各方同意,甲方不再就上市公司从事上述业务所需额外提供资金支持,由乙
方在上市公司经营管理过程中进行规划安排。

   甲方承诺,在乙方取得上市公司经营管理权且相关中医药新建项目达产后5年

内控制权与管理权持续由乙方享有,并且此期间不发生对乙方经营管理工作造成
负面影响的事件(如因甲方出售上市公司股份造成乙方无法对上市公司进行经营
管理的)。

   3、表决权委托与董事会改组

   各方一致同意,自本协议签署之日起,甲方一将其所拥有的上市公司12.03%
股东大会表决权不可撤销地授予乙方,甲方二将其所拥有的上市公司12.97%股东
大会表决权不可撤销地授予乙方,乙方有权自行决策并行使在上市公司股东大会
的表决权。在公司表决权授予及董事会改组完成前,上市公司的任何对外投资活

动须经乙方认可。

   甲方表决权授予给乙方后,对上市公司董事会进行改组,甲方一保留一个董
事席位,甲方二保留一个董事席位,剩余董事会成员由上市公司股东大会按乙方
所推荐的人员选任。

   4、协议的终止、解除

   经各方协商一致,各方可以以书面方式终止或解除本协议。

   5、违约责任

   如因乙方过错导致上市公司未按本协议约定开展中医药业务的,则甲方有权

单方面撤销向乙方授予的目标公司股东大会表决权。

                                    16
    四、本次权益变动的股份是否存在权利限制的情况

    截至本报告书签署日,六师国资公司持有上市公司股份数量为124,769,223 股,占公司

总股本的 16.18%,其持有的59,621,900 股于2019年7月2日质押给中国工商银行股份有限公司
五家渠支行,占公司总股本的7.73%。六师国资公司对其持有的7.73%进行质押的行为并不影
响其本次股票表决权委托的行驶。

    五、本次权益变动尚需取得的批准

    本次权益变动已取得六师国资委批准。




                                       17
                             第四节 资金来源

    本次权益变动为ST中基控股股东六师国资公司、一致行动人国恒投资将其持有的上市公
司股票92,752,506股、100,000,000股(分别占上市公司总股本的12.03%、12.97%)对应的股东

表决权等股东权利全权委托给信息披露义务人代为行使。

    本次权益变动不涉及现金交易对价。




                                        18
                           第五节 后续计划

    一、未来 12 个月内改变或者调整上市公司主营业务的计划

    信息披露义务人尚未就调整上市公司主营业务形成明确具体的计划或方案,未来
上市公司将围绕健康产业领域拓展新的发展方向。如上市公司因其战略发展需要,
或因市场、行业情况变化导致的需要对上市公司主营业务进行调整的,将严格遵
照上市公司治理规则及法律法规要求履行相应程序,并及时履行披露义务。

    二、未来 12 个月内与上市公司或其子公司有关的重组计划

    信息披露义务人在未来12个月内暂无对上市公司或其子公司的资产和业务进行出
售、合并、与他人合资或合作的计划,暂无对上市公司以资产购买或资产置换等方式

实施重组的计划。如果届时需要筹划相关事项,信息披露义务人将按照有关法律法规
的要求,履行相应法律程序和信息披露义务。

    三、对上市公司现任董事、监事和高级管理人员的更换计划

   信息披露义务人在承接上市公司控股股东及一致行动人的委托表决权后,拟对上市公
司董事会进行改组,原上市公司控股股东及一致行动人各保留一个董事席位,剩余董事会
成员由信息披露义务人进行推荐。如果根据上市公司实际情况需要进行相应更换调整,信
息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求,履行相应的法律程序以及信息披露义务。

    四、对公司章程条款进行修改的计划

    信息披露义务人暂无对上市公司《公司章程》进行修改的计划,但不排除未来对
上市公司《公司章程》进行调整的可能。如果上市公司根据实际情况需要进行相应调
整,信息披露义务人承诺将按照有关法律法规之要求,履行相应的法定程序和义务。

    五、对上市公司现有员工聘用计划作重大变动的计划

    信息披露义务人暂无对上市公司员工聘用计划作重大变动的计划。如果根据上市公
司实际情况需要进行相应更换调整,信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求,
履行相应的法律程序以及信息披露义务。

    六、上市公司分红政策的重大变化

    信息披露义务人暂无对上市公司分红政策进行调整或者做出其他重大安排的计划。
若上市公司根据实际情况或因监管法规要求进行分红政策调整,信息披露义务人将严格
                                       19
按照相关法律法规的要求,依法执行相关批准程序及履行信息披露义务。

    七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划

    信息披露义务人暂无其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划。本次权益
变动完成后,如果上市公司根据其《公司章程》所规定的程序,按照实际经营管理的需
要对业务和组织结构进行调整,信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定,履行
相关批准程序和信息披露义务。




                                     20
         第六节 本次权益变动对上市公司的影响分析

    一、对上市公司独立性的影响

    本次权益变动对上市公司的人员独立、资产完整、财务独立不产生影响。本

次权益变动完成后,ST中基将仍然具备独立经营能力,拥有独立法人地位,继续
保持管理机构、资产、人员、业务经营、财务等独立或完整。信息披露义务人将
严格遵守中国证监会、深圳证券交易所、ST中基《公司章程》及其他有关监管规
章、规定,与其他股东平等行使股东权利、履行股东义务,尊重上市公司在人员、
资产、业务、财务和机构方面的独立性。

    为了保护ST中基的合法利益及其独立性,维护广大投资者特别是中小投资者
的合法权益,信息披露义务人承诺本次权益变动后将保持ST中基在资产、人员、财务、
业务和机构等方面的独立性。

    二、同业竞争和关联交易

    (一)同业竞争情况

    本次权益变动前,信息披露义务人与上市公司之间在业务上不存在同业竞争关系。
本次权益变动不会导致信息披露义务人与上市公司之间产生同业竞争或者潜在的
同业竞争。

    为避免同上市公司形成同业竞争的可能性,信息披露义务人出具了《关于避
免同业竞争的承诺函》。信息披露义务人就避免与ST中基发生同业竞争事宜作出
如下承诺:

    “1、本次交易前,承诺人自身及直接或间接控制的其他企业没有从事与上市
公司及其下属全资或控股子公司主营业务构成实质竞争的业务;

    2、承诺人承诺未来将不以任何方式从事与本次交易完成后上市公司及其下属全资
或控股子公司主营业务可能构成实质竞争的业务;承诺人将采取合法及有效措施,
促使承诺人直接或者间接控制的其他企业不以任何方式从事与上市公司及其下属
全资子公司或控股子公司主营业务可能构成实质竞争的业务。

    3、如承诺人及其直接或间接控制的企业遇到任何与上市公司及其下属全资或
控股子公司经营业务相关的业务机会,应将该等合作机会优先让与上市公司及其

下属全资或控股子公司;

                                    21
    4、承诺人承诺,如承诺人及其直接或间接控制的企业违反上述承诺,将赔偿上
市公司因此遭受的一切损失。”

    (二)关联交易情况

    本次权益变动前,信息披露义务人或者实际控制的企业与上市公司之间不存在关联
交易。本次权益变动不会导致新的关联交易产生。

    本次权益变动完成后,信息披露义务人及其实际控制的企业承诺将采取措施尽量避
免与上市公司及其下属公司发生关联交易。如信息披露义务人及其实际控制的企业将来发
生确有必要且无法避免的关联交易时,将本着“公平、公正、公开”的原则定价,并按
照法律、法规和规范性文件以及上市公司章程的规定履行关联交易决策程序及信息披露
义务,保证不利用关联交易损害上市公司利益和其他股东的合法权益。




                                     22
                 第七节 与上市公司之间的重大交易

    一、与上市公司及其子公司之间的交易

    在本报告出具日前二十四个月内,信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人
员未与上市公司及其子公司进行资产交易的合计金额超过3,000万元或者高于上市公
司最近经审计的合并财务报表净资产5%以上的交易。

    二、与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间的交易

    在本报告出具日前二十四个月内,信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人
员与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间未发生合计金额超过人民币5万元以上的

交易。

    三、对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安排

    信息披露义务人不存在对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员进行补偿
或者其它任何类似安排。

    四、对上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契和安排

    在本报告出具日,不存在对上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、
默契或者安排。




                                     23
           第八节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况

    一、信息披露义务人前六个月买卖上市公司股票的情况

    自本次权益变动事实发生之日起前 6 个月至本报告书签署日,信息披露义务人不
存在通过证券交易所的交易系统买卖上市公司股票的情况。

    二、相关董事、监事、高级管理人员及其直系亲属前六个月买卖上市公司股
票的情况

    自本次权益变动事实发生之日起前 6 个月至本报告书签署日,信息披露义务
人的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属不存在买卖上市公司股票的情况。




                                    24
                                第九节 财务资料

         根据财务报表,千琥医药最近三年一期的财务会计报表下:

     一、资产负债表

                                                                                 单位:元

      项目              2019.9.30          2018.12.31           2017.12.31        2016.12.31
资产:
资产:
货币资金                      800.54                798.72            596.69                    -
资产总计                      800.54                798.72            596.69                    -
负债:
其他应付款                     50.00                 50.00                   -         1,000.00

负债合计                       50.00                 50.00                   -         1,000.00

所有者权益:
实收资本                    4,000.00            4,000.00             3,000.00                   -
未分配利润                 -3,249.46           -3,251.28            -2,403.31         -1,000.00

所有者权益合计                750.54                748.72            596.69          -1,000.00
负债和所有者权
                              800.54                798.72            596.69                    -
益总计

     二、利润表

                                                                                      单位:元
         项目             2019 年 1-9 月       2018 年度           2017 年度        2016 年度
一、营业收入
减:营业成本
    税金及附加
    销售费用
    管理费用
    研发费用
       财务费用(收益以
                                       -1.82          847.97          1,403.31
“-”号填列)
    其中:利息费用
             利息收入                  1.82              2.03             3.45
    资产减值损失(损
失以“-”号填列)
加:其他收益
                                               25
             项目             2019 年 1-9 月     2018 年度         2017 年度         2016 年度
        投资收益
           其中:对联营企业
    和合营企业的投资收
    益
           资产处置收益(损
    失以“-”号填列)
    二、营业利润(损失以
                                        1.82          -847.97        -1,403.31                   -
    “-”号填列)
    加:营业外收入
    减:营业外支出
    三、利润总额(损失以
                                        1.82          -847.97        -1,403.31                   -
    “-”号填列)
    减:所得税费用
    四、净利润(损失以“-”             1.82          -847.97        -1,403.31                   -
    号填列)


         三、现金流量表

                                                                                         单位:元
            项目                 2019 年 1-9 月份      2018 年度         2017 年度         2016 年度

一、经营活动产生的现金流量:
收到其他与经营活动有关的现金                   1.82             602.03           3.45                  -

经营活动现金流入小计                           1.82             602.03           3.45                  -
支付其他与经营活动有关的现金                      -          1,400.00      2,406.76                    -

经营活动现金流出小计                              -          1,400.00      2,406.76                    -
经营活动产生的现金流量净额                     1.82           -797.97     -2,403.31                    -

二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金                                -                  -               -                 -

投资活动现金流入小计                              -                  -               -                 -
购建固定资产、无形资产和其他
                                                  -                  -               -                 -
长期资产支付的现金
投资活动现金流出小计                              -                  -               -                 -

投资活动产生的现金流量净额                        -                  -               -                 -
三、筹资活动产生的现金流量:

吸收投资收到的现金                                -          1,000.00      3,000.00                    -
筹资活动现金流入小计                              -          1,000.00      3,000.00                    -

支付其他与筹资活动有关的现金                      -                  -               -                 -
筹资活动现金流出小计                              -                  -               -                 -


                                                26
            项目               2019 年 1-9 月份   2018 年度       2017 年度       2016 年度

筹资活动产生的现金流量净额                    -      1,000.00       3,000.00                  -
四、汇率变动对现金及现金等价
                                              -               -               -               -
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额               1.82        202.03         596.69                  -
加:期初现金及现金等价物余额             798.72        596.69                 -               -

六、期末现金及现金等价物余额             800.54        798.72         596.69                  -




                                             27
                     第十节 其他重要事项

    一、信息披露义务人不存在《收购办法》第六条规定的情形,能够按照《收
购办法》第五十条的规定提供相关文件。

    二、截至本报告书签署之日,信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动
的相关信息进行了如实披露,不存在为避免对报告书内容产生误解而必须披露的
其他信息,以及证监会或深交所依法要求披露而未披露的其他信息。

    三、信息披露义务人法定代表人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。




                                  28
                        第十一节 备查文件

    一、备查文件

   1、信息披露义务人的工商营业执照复印件;

   2、信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员的名单及其身份证明;

   3、信息披露义务人关于本次权益变动的相关决策文件;

   4、《表决权委托协议》、《战略合作协议》;

   5、关于资金来源的声明;

   6、信息披露义务人关于控股股东、实际控制人最近两年未发生变化的说明;

   7、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员及上述人员的直系亲属的
名单及其在事实发生之日起前 6 个月内买卖该上市公司股票的情况说明

   8、信息披露义务人关于保持上市公司独立性、关于避免同业竞争等承诺;

   9、信息披露义务人 2016 年度、2017 年度、2018 年度、2019 年 1-9 月的审计
报告;

   10、信息披露义务人不存在《收购管理办法》第六条规定情形及符合《收购管
理办法》第五十条规定的说明。

   11、中国证监会或深圳证券交易所要求报送的其他备查文件。

    二、备置地点

   本报告书及备查文件备置于上市公司董事会办公室。




                                   29
              信息披露义务人及其法定代表人声明


    本人以及本人所代表的上海千琥医药科技有限公司,承诺本报告书不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的
法律责任。




                       信息披露义务人(盖章):上海千琥医药科技有限公司


                            法定代表人或授权代表(签字):
                                                               王柳萍



                                                          年     月     日




                                   30
(本页无正文,为《中基健康产业股份有限公司详式权益变动报告书》之签字盖
章页)




                       信息披露义务人(盖章):上海千琥医药科技有限公司


                                       法定代表人(签字):
                                                               王柳萍



                                                          年     月     日




                                  31
                     附表:详式权益变动报告书

基本情况
                 中基健康产业股份有限                      新疆乌鲁木齐市青年路
上市公司名称                          上市公司所在地
                 公司                                      北一巷 8 号

股票简称         ST 中基                   股票代码        000972

信息披露义务人 上海千琥医药科技有限 信息披露义务人
                                                   上海市
名称           公司                 注册地
拥有权益的股份 增加 √
数量变化          不变,但持股人发生变 有无一致行动人 有 □           无 √
                  化□
信息披露义务人                            信息披露义务人
是否为上市公司 是 □      否√            是否为上市公司 是 √      否 □
第一大股东                                实际控制人
信息披露义务人                            信息披露义务人
是否对境内、境                            是否拥有境内、
                  是□    否 √                             是□     否 √
外其他上市公司                            外两个以上上市
持股 5%以上                               公司的控制权
权 益 变 动 方 式 通过证券交易所的集中交易 □        协议转让 □     国有股行政划
(可多选)        转或变更     □       间接方式转让 □     取得上市公司发行的新
                  股    □        执行法院裁定 □    继承 □     赠与 □ 其他 √
                  表决权委托方式
信息披露义务人
披露前拥有权益 股票种类:人民币普通股
的股份数量及占 持股数量: 0 股
上市公司已发行 持股比例: 0%
股份比例
本次发生拥有权 股票种类:人民币普通股
益的股份变动的 变动数量: 192,752,506 股
数量及变动比例 变动比例: 25%(表决权委托)
与上市公司之间
是否存在持续关 是 □        否 √
联交易
与上市公司之间
是否存在同业竞 是 □        否 √

信息披露义务人
是否拟于未来
                  是 √    否 □
12 个 月 内 继 续
增持




                                      32
信息披露义务人
前 6 个月是否在
                  是□      否 √
二级市场买卖该
上市公司股票
是否存在《收购
办法》第六条规    是   □    否 √
定的情形
是否已提供《收
购办法》第五十    是 √     否   □
条要求的文件
是否已充分披露
                  是 √     否   □
资金来源
是否披露后续计
                  是 √     否   □

是否聘请财务顾
问                是√      否   □

本次权益变动是
否需取得批准及 是 √        否   □
批准进展情况
信息披露义务人
是否声明放弃行
               是 □         否 √
使相关股份的表
决权




                                      33
(本页无正文,为《中基健康产业股份有限公司详式权益变动报告书附表》之签
字盖章页)




                       信息披露义务人(盖章):上海千琥医药科技有限公司


                                        法定代表人(签字):
                                                                王柳萍



                                                           年     月     日




                                   34

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