越秀金控:投资者关系管理制度

    广州越秀金融控股集团股份有限公司
                    投资者关系管理制度


                             第一章     总   则

    第一条     为加强广州越秀金融控股集团股份有限公司(以下简称“公司”)

与投资者和潜在投资者(以下统称“投资者”)之间的信息沟通,完善公司治理

结构,切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益,根据《中华人民共和

国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司与投资者关系工作指引》《深圳

证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法

律、法规,及公司《章程》规定,结合公司实际情况,制定本制度。

    第二条     投资者关系管理工作是指公司通过信息披露与交流,加强与投资者

之间的沟通,增进投资者对公司的了解和认同,提升公司治理水平,以实现公司

整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。

    第三条     投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开原则,客观、真实、

准确、完整地介绍和反映公司的实际状况,避免过度宣传可能给投资者决策造成

的误导。

    第四条     董事会秘书担任投资者关系管理负责人,除非得到明确授权并经过

培训,公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代

表公司发言。




                第二章 投资者关系管理的目的和原则

    第五条     投资者关系管理的目的:

   (一)促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解

和熟悉。
   (二)建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持。

   (三)形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。

   (四)促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。

   (五)增加公司信息披露透明度,改善公司治理。

    第六条   投资者关系管理的基本原则:

   (一)充分披露信息原则。除强制的信息披露以外,公司可主动披露投资者

关心的其他相关信息。

   (二)合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证

券交易所对上市公司信息披露的规定,保证信息披露真实、准确、完整、及时。

在开展投资者关系管理工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密,一旦

出现泄密的情形,公司应当按有关规定及时予以披露。

   (三)投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者,

避免进行选择性信息披露。

   (四)诚实守信原则。公司的投资者关系管理工作应客观、真实和准确,避

免过度宣传和误导。

   (五)高效低耗原则。选择投资者关系管理工作方式时,公司应充分考虑提

高沟通效率,降低沟通成本。

   (六)互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议,实现公司与投

资者之间的双向沟通,形成良性互动。




         第三章      投资者关系管理的对象、内容及方式

    第七条   投资者关系管理的对象为:

    1、投资者(包括在册投资者和潜在投资者);

    2、证券分析师和行业分析师;

    3、财经媒体、行业媒体等传播媒介;

    4、监管部门及相关政府机构;
    5、其他相关机构。

   第八条    投资者关系管理的沟通内容主要包括:

   (一)公司的发展战略,包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营

方针等;

   (二)法定信息披露及其说明,包括定期报告和临时公告等;

   (三)公司依法可以披露的经营管理信息,包括生产经营状况、财务状况、

新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等;

   (四)公司依法可以披露的重大事项,包括公司的重大投资及其变化、资产

重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、

管理层变动以及大股东变化等信息;

   (五)企业文化建设;

   (六)公司的其他相关信息。

    第九条   公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通,沟通方式应尽可能便

捷、有效,便于投资者参与。公司与投资者沟通的方式包括但不限于:

    1、公告(包括定期报告和临时公告);

    2、股东大会;

    3、公司网站;

    4、分析师说明会或业绩说明会等;

    5、一对一沟通;

    6、现场参观;

    7、电话咨询;

    8、广告、媒体、报刊和其他宣传资料;

    9、媒体采访和报道;

    10、邮寄资料;

    11、路演;

    12、其他。
             第四章    投资者关系管理的组织机构及职责

    第十条    公司董事会秘书负责投资者关系管理工作,董事会办公室是投资者

关系管理工作的职能部门和日常工作机构,负责安排、组织和开展投资者关系管

理活动和日常事务。

    第十一条    投资者关系管理工作包括的主要职责是:

   (一)分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况;

持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会

及管理层。

   (二)沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布;举办分析师说明会等

会议及路演活动,接受分析师、投资者和媒体的咨询;接待投资者来访,与机构

投资者及中小投资者保持经常联络,提高投资者对公司的参与度。

   (三)公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市

公司和相关机构之间良好的公共关系;在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股

票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并

实施有效处理方案,积极维护公司的公共形象。

   (四)有利于改善投资者关系的其他工作。

    第十二条    公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。董事会办公室

应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息,公司各部门及控

股子公司应积极配合,根据董事会办公室的工作需要提供必要的支持。

    第十三条    公司可聘请专业的投资者关系管理工作机构协助实施投资者关

系管理工作。

    第十四条    公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能:

   (一)全面了解公司各方面情况。

   (二)具备良好的知识结构,熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和

证券市场的运作机制。

   (三)具有良好的沟通和协调能力。

   (四)具有良好的品行,诚实信用。
    第十五条     公司应对董事、监事、高级管理人员及相关员工进行投资者关系

管理的系统培训,提高其与特定对象进行沟通的能力,增强其对相关法律法规、

业务规则和规章制度的理解,树立公平披露意识。在开展重大的投资者关系促进

活动时,还可做专题培训。




                 第五章    投资者关系管理工作的实施

    第十六条     根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的

信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。

    第十七条     公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站,

不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。

    公司应明确区分宣传广告与媒体的报道,不应以宣传广告材料以及有偿手段

影响媒体的客观独立报道。

    公司应及时关注媒体的宣传报道,必要时可适当回应。

    第十八条     公司应充分重视网络沟通平台建设,在公司网站开设投资者关系

专栏,通过电子邮箱或网上交流等方式接受投资者提出的问题和建议,并及时答

复。公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系的

交流活动。

    第十九条     公司应丰富和及时更新公司网站的内容,可将新闻发布、公司概

况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法等投资者关

心的相关信息放置于公司网站。

    第二十条     公司设立专门的投资者咨询电话和传真,咨询电话由熟悉情况的

专人负责,保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码如有变更应尽快

公布。

    第二十一条     公司可安排投资者、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。公

司应合理、妥善地安排参观过程,使参观人员了解公司业务和经营情况,同时注

意避免参观者有机会得到未公开的重要信息。
    第二十二条   公司股东大会在审议重大事项时,按监管要求提供网络投票,

积极为中小股东参加股东大会、行使股东权利创造条件,并充分考虑召开的时间

和地点以便于股东参加。

    第二十三条   公司可在定期报告结束后,举行业绩说明会,或在认为必要时

与投资者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对

一的沟通,介绍情况、回答有关问题并听取相关建议。

    公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司重大信息。对

于所提供的相关信息,公司应平等地提供给其他投资者。

    第二十四条   公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动开始

前,应当事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息或者可以推

理出未公开重大信息的,公司应当拒绝回答。

    第二十五条   公司与特定对象进行直接沟通前,应要求特定对象签署承诺书,

交流沟通时,应做好相关记录。在活动结束后二个交易日内,编制投资者关系活

动记录表,并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件(如有)

在深圳证券交易所互动易平台刊载,同时在公司网站刊载。

    公司应当将上述记录、演示文稿、向对方提供的文档(如有)等文件资料存

档并妥善保管。

    公司应建立完备的投资者关系管理档案,投资者关系管理档案至少应当包括

下列内容:

    (一)投资者关系活动参与人员、时间、地点;

    (二)投资者关系活动的交流内容;

    (三)未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况(如有);

    (四)其他内容

    第二十六条   公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接

受投资者现场调研、媒体采访等。

    第二十七条   公司应当通过深圳证券交易所投资者关系互动平台(以下简称

“互动易”)与投资者交流,指派或者授权董事会秘书、证券事务代表或有关工
作人员负责查看互动易上接收到的投资者提问,并及时处理和回复。

    在互动易答复投资提问等行为不能替代披露义务,公司不得在互动易就涉及

或者可能涉及未公开重大信息的投资者提问进行回答。

    第二十八条      公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演。

    第二十九条     公司应密切关注媒体对公司的有关报道和市场传闻。媒体报道

中出现公司尚未披露的信息资料,可能对公司股票价格或交易量产生较大影响的,

公司知悉后有责任针对有关传闻做出澄清或应交易所要求向其报告并公告。

    公司披露的澄清公告应包含以下内容:(一) 传闻内容及其来源;(二) 传

闻所涉及事项的真实情况;(三) 有助于说明问题实质的其他内容。

    第三十条     公司董事会应当针对传闻内容是否属实、结论能否成立、传闻的

影响、相关责任人等事项进行认真调查、核实。

    公司董事会调查、核实的对象应当为与传闻有重大关系的机构或者个人,包

括但不限于公司股东、实际控制人、行业协会、主管部门、公司董事、监事、高

级管理人员、公司相关部门、参股公司、合作方、媒体、研究机构等。

    第三十一条     公司董事会调查、核实传闻时应当尽量采取书面函询或者委托

律师核查等方式进行,以便获取确凿证据,确保澄清公告的真实、准确、完整。

    第三十二条     公司应当承担投资者投诉处理的首要责任,完善投诉处理机制

和流程。董事会办公室为公司处理投资者投诉的部门,负责协调公司各部门及时

处理投资者的投诉,包括:

    (一)受理各种直接投诉;

    (二)承接中国证监会“12386”投诉热线的转办件,及其他间接投诉;

    (三)调查、核实投诉事项,提出处理意见,及时答复投诉人;

    (四)定期汇总、分析投诉信息,提出加强与改进工作的意见或建议。

    第三十三条     公司向投资者公开投诉受理渠道包括:电话、信函、传真、电

子邮件、来访等,证券监督管理机构和其它部门单位转办的投诉。

    第三十四条     董事会办公室接到投诉后,工作人员应认真听取投诉人意见,

核实相关信息,并做好投资者投诉台账登记,记录投诉人姓名、联系方式、投诉
事项等有关信息,并积极妥善地解决投诉者合理诉求。如果投诉人提出的诉求缺

乏法律法规依据、不合理的,工作人员要认真做好沟通解释工作,争取投诉人的

理解。

    对于能够当场处理和答复的投诉,应尽量立即处理当场答复,并将处理情况

报告部门负责人;不能当场解决的投诉,向部门负责人和董事会秘书汇报解决;

对影响重大、情况复杂或具有典型意义的投诉,应同时上报公司董事会协调解决。

    如投资者不满意公司处理结果向监管部门反应的,或直接向证券监管部门投

诉的,公司应当积极配合监管部门问询或调查。

    第三十五条   公司处理投资者投诉事项时应遵循公平披露原则,注意保密尚

未公布的信息及其他内部信息;投诉事项回复内容涉及依法依规应公开披露的信

息,回复投诉人的时间不得早于相关信息对外公开披露的时间。




                          第六章     附   则

    第三十六条   本制度未尽事宜,按有关法律、法规、深圳证券交易所上市规

则和公司《章程》的规定执行;如与日后颁布的法律、法规、深圳证券交易所上

市规则或经合法程序修改后的公司《章程》相抵触时,按有关法律、法规、深圳

证券交易所上市规则和公司《章程》的规定执行,并及时修订本制度。

    第三十七条   本制度解释权和修订权属公司董事会。

    第三十八条   本制度自公司董事会通过之日起实施。




                                广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会

                                                       2020 年 9 月 17 日

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