越秀金控:董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动规则

     广州越秀金融控股集团股份有限公司
董事、监事和高级管理人员所持本公司股
            份及其变动规则

       第一条      为 加 强对 公 司董 事、监 事和 高 级管 理 人员 所 持本 公 司股 份 及

其 变 动 的管 理,根 据《中 华 人民 共 和国 公 司法 》( 以 下简 称《 公 司法 》)《 中

华 人 民 共 和 国 证 券 法 》( 以 下 简 称 《 证 券 法 》)《 上 市 公 司 董 事 、 监 事 和 高

级 管 理 人员 所 持本 公 司股 份 及其 变 动管 理 规则 》《 上 市公 司 收购 管 理办 法 》

《 深 圳 证券 交 易所 股 票上 市 规则 》( 以 下简 称《股 票上 市 规则 》)及 《深 圳

证 券 交 易所 上 市公 司 规范 运 作指 引 》(以 下 简称《 规 范运 作 指引 》)等 法律 、

法 规 和 规章 的 规定 , 制定 本 规则 。

       第二条      公 司董 事、监事 、高 级 管理 人 员和 证 券事 务 代表 在 买卖 本 公

司 股 票 及其 衍 生品 种 前,应 知 悉《 公司 法 》《 证券 法》等 法律 、行 政 法规 、

部 门 规 章、 规范 性 文件 、《 股 票上 市 规则 》《规 范 运作指 引》 和深 圳 证券 交

易 所 其 他相 关 规定 中 关于 内 幕交 易 、操纵 市 场 、短 线 交易 等 禁止 行 为的 规

定 , 不 得进 行 违法 违 规的 交 易。

       第三条      公司 董 事、 监 事和 高 级管 理 人员 所 持 本公 司 股份 , 是指 登 记

在 其 名 下的 所 有本 公 司股 份 。

       第四条      公司 董 事、 监 事和 高 级管 理 人员 所 持 本公 司 股份 在 下列 情 形

下 不 得 转让 :

       ( 一)本公 司 股票 上 市交 易 之日 起 1年 内 ;

       ( 二)董事 、 监事 和 高级 管 理人 员 离职 后 半年 内;

       ( 三 )董事 、 监 事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内

的;

       ( 四 ) 法律 、 法规 、 中国 证 监会 和 深圳 证 券交 易 所 规 定 的 其 他 情 形 。

       第五条      每年的第一个交易日,深 圳证 券 交易 所 和中 国 证券 登 记结 算 有
限 责 任 公司 深 圳分 公 司( 以 下简 称 中国 结 算深 圳 分 公司 ) 以公司 董 事、 监

事 和高级 管理人 员以上 年末最 后一个 交易日 登记 在其名 下的本 公司发 行

的 股 份 为基 数, 按 25% 计 算其 本年 度 可转 让 股份 法 定额 度; 同 时, 对该 人

员 所 持 的在 本 年度 可 转让 股 份额 度 内的 无 限售 条件 的 流通 股 进行 解 锁。

     公 司 董 事、监事 和 高级 管 理人 员 在上 述 可转 让 股份 数 量范 围 内转 让 其

所 持 有 本公 司 股份 的 ,还 应 遵守 本 制度 第 四条 的规 定 。

     第六条     公司 董 事、 监 事和 高 级管 理 人员 在 任 职期 间 ,每 年 通过 集 中

竞 价 、大 宗交 易 、协议 转 让等 方 式转 让 的股 份 不得 超 过其 所 持本 公 司股 份

总 数 的25% ,因 司 法强 制 执行 、继 承、 遗 赠、 依法 分 割财 产 等导 致 股份 变

动 的 除 外。

     公 司 董 事 、监 事 和高 级 管理 人 员所 持 股份 不 超过 1000股 的 ,可一 次 全

部 转 让 ,不 受 前款 转 让比 例 的限 制 。

     第七条     董 监 高在 任 期届 满 前离 职 的,应当 在 其就 任 时确 定 的任 期 内

和 任 期 届满 后 六个 月 内, 继 续遵 守 下列 限 制性 规定 :

     ( 一 ) 每年 转 让的 股 份不 得 超过 其 所持 有 本公 司股 份 总数 的 25% ;

     ( 二 ) 离职 后 半年 内 ,不 得 转让 其 所持 本 公司 股份 ;

     ( 三 )《公 司 法》 对 董监 高 股份 转 让的 其 他规 定 。

     第八条     因公 司 公开 或 非公 开 发行 股 份、 实 施 股权 激 励计 划 ,或 因 董

事 、 监事 和 高级 管 理人 员 在二 级 市场 购 买、 可转 债 转股 、行 权、 协 议受 让

等 各 种 年内 新 增股 份 ,新增 无 限售 条 件股 份 当年 可 转让 25% ,新 增 有限 售

条 件 的 股份 计 入次 年 可转 让 股份 的 计算 基 数。

     因 公 司 进行 权 益分 派( 送 股、 公积 金 转赠 股 本) 导致 董 事、 监事 和 高

级 管 理 人所 持 本公 司 股份 增 加的 , 可同 比 例增 加当 年 可转 让 数量 。

     第九条     公司 董 事、 监 事和 高 级管 理 人员 当 年 可转 让 但未 转 让的 本 公

司 股 份 ,应当 计 入当 年 末其 所 持有 本 公司 股 份的 总 数 ,该 总 数作 为 次年 可

转 让 股 份的 计 算基 数 。

     第十条     公 司董 事 、监 事 和高 级 管理 人 员所 持 股份 登 记为 有 限售 条 件
股 份 的, 当 解除 限 售的 条 件满 足后 ,董 事、 监 事和 高 级管 理 人员 可 以委 托

董 事 会办公 室 向中 国 结算 深 圳分 公 司申 请 解除 限售 。解 除 限售 后 董事 、监

事 和 高 级管 理 人员 名 下可 转 让股 份 剩余 额 度内 的股 份 解锁 ,其余 股 份自 动

锁定。

     第十一条     在锁 定 期 间, 董 事 、 监事 和 高 级 管理 人 员 所持 本 公 司 股份

依 法 享 有的收 益权 、 表决 权 、优 先 配售 权 等相 关权 益 不受 影 响。

     第十二条     公 司董 事 、监 事 、 高级 管 理 人员 和 证 券事 务 代表 应 在 下列

时 点或期 间内委 托公司 董事会 办公室 向深圳 证券 交易所 和中国 结算深 圳

分 公 司 申报 个 人及 其 亲属 (包 括 配偶 、父 母、 子 女、 兄 弟姐 妹等 ) 的身 份

信 息 ( 包括 姓 名、 身 份证 号 等):

     ( 一 ) 新上 市 公司 的 董事 、 监事 、 高 级管 理 人员 和 证券 事 务代 表 在公

司 申 请 股票 上 市时 ;

     ( 二)新任董 事 、监事在 股东大 会(或职 工代表 大会 )通过 其任职 事项

后 2个 交易 日 内;

     ( 三 ) 新任 高 级管 理 人员 在 董事 会 通过 其 任职 事项 后 的 2个 交 易日 内;

     ( 四 ) 新任 证 券事 务 代表 在 公司 通 过其 任 职事 项后 2个 交易 日 内;

     ( 五 ) 现任 董 事、 监 事、 高 级管 理 人 员和 证 券事 务 代表 在 其已 申 报的

个 人 信 息发 生 变化 后 的2个 交易 日 内;

     ( 六 )现 任 董事、监 事、高级 管 理人 员 和证 券 事务 代 表在 离 任后 2个交

易日内;

     ( 七 ) 深圳 证 券交 易 所要 求 的其 他 时间 。

    董 事 会 办 公 室应 设 立 董事 、 监 事 和高 级 管 理人 员 持 有本 公 司 股份 的 个

人档案。

     第十三条     公司 董 事 、监 事 、 高级 管 理 人员 和 证 券事 务 代表 应 保 证申

报 的 个 人信 息 及数 据 的真 实 、准 确 、及 时 、完 整。

     第十四条     公 司董 事 、监 事 、 高级 管 理 人员 和 证 券事 务 代表 及 其 前述

人 员 的 配偶 在 买卖 本 公司 股 票及 其 衍生 品 种前 ,应 当 将其 买 卖计 划 以书 面
方 式 通 知董 事 会秘 书,董 事会 秘 书应 当 核查 公 司信 息 披露 及 重大 事 项等 进

展 情 况, 如 该买 卖 行为 可 能违 反《 公 司法 》《 证 券法 》《上 市 公司 收 购管 理

办 法 》《 股 票 上 市 规 则 》《 规 范 运 作 指 引 》、 深 圳 证 券 交 易 所 其 他 相 关 规 定

和 公 司《 章 程》 等规 定 的, 董事 会 秘书 应 当及 时 书面 通 知相 关 董事 、监 事

、 高 级 管理 人 员和 证 券事 务 代表 , 并提 示 相关 风险 。

     第 十 五条      公司 董 事、监事 和 高级 管 理人 员 应当 在 买卖 本 公司 股 份及

其 衍 生 品 种 的2个 交 易 日 内, 向 董 事 会 办 公 室 报 告 , 由 董 事 会 办 公 室 负 责

于 2个 交易 日 内在 深 圳证 券 交易 所 网站 上 进行 披 露。 披 露内 容 包括 :

     ( 一 ) 本次 变 动前 持 股数 量 ;

     ( 二 ) 本次 股 份变 动 的日 期 、数 量 、价 格 ;

     ( 三 ) 本次 变 动后 的 持股 数 量;

     ( 四 ) 深圳 证 券交 易 所要 求 披露 的 其他 事 项。

     董 事 、 监事 和 高级 管 理人 员 以及 董 事 会办 公 室拒 不 披露 的 ,深 圳 证券

交 易所 在其 网 站公 开 披露 以 上信 息 。

     第十六条       公 司董 事 、监 事 和 高级 管 理 人员 拥 有 多个 账 户的 , 应 按照

中 国 结 算深 圳 分公 司 的规 定 合并 为 一个 账 户。

     第十七条       公 司 董事 、 监事 、 高级 管 理人 员 和 证券 事 务代 表 应确 保 下

列 自 然 人、法人 或 其他 组 织不 发 生因 获 知内 幕 信息 而 买卖 本 公司 股 份及 其

衍 生 品 种的 行 为:

     ( 一 )公司董事、监事和高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹;

     ( 二 ) 公司 董 事、监 事 和高 级 管理 人员 控 制的 法 人或 其 他组 织 ;

     ( 三 ) 公司 的 证券 事 务代 表 及其 配 偶、 父 母、 子女 、 兄弟 姐 妹;

     ( 四 )中 国证 监 会 、深 圳 证券 交 易所 或 公司 根 据实 质 重于 形 式的 原 则

认 定 的 其他 与 公司 或 公司 董 事 、监 事 和高 级 管理 人 员有 特 殊关 系 ,可能 获

知 内 幕 信息 的 自然 人 、法 人 或其 他 组织 。

     第十八条        公司 的 董事、监 事、高级 管 理人 员 不得 从 事以 本 公司 股 票

为 标 的 证券 的 融资 融 券交 易 。
     第十九条        公司 董 事 、监 事 、高 级 管理 人 员应 遵 守《证 券 法 》第 四 十

四 条 规 定,违反 该 规定 将 其所 持 本公 司 股票 或 者其 他 具有 股 权性 质 的证 券

在 买 入 后6个 月内 卖 出 ,或 者 在卖 出 后 6个 月 内又 买 入的 ,由 此所 得 收益 归

公 司 所 有, 公 司董 事 会应 当收回 其 所得 收 益, 并及 时 披露 以 下内 容 :

     ( 一 ) 相关 人 员违 规 买卖 股 票的 情 况;

     ( 二 ) 公司 采 取的 补 救措 施 ;

     ( 三 ) 收益 的 计算 方 法和 董 事会 收 回收 益 的具 体情 况 ;

     ( 四 ) 深圳 证 券交 易 所要 求 披露 的 其他 事 项。

     上 述“ 买 入后 6个 月内 卖出 ”是 指 最后 一 笔买 入时 点 起算 6个 月内 卖 出

的;“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。

     前 款 所 称董 事 、监事 、高 级管 理 人员 持 有的 股 票或 者 其他 具 有股 权 性

质 的 证 券, 包括 其 配偶、 父 母、 子女 持 有的 及 利用 他 人账 户 持有 的 股票 或

者 其 他 具有 股 权性 质 的证 券 。

     第二十条     公 司 董事 、 监事 、 高级 管 理人 员 、 证券 事 务代 表 及前 述 人

员 的 配 偶在 下 列期 间 不得 买 卖本 公 司股 票 及其 衍生 品 种:

     ( 一 )公 司 定期 报 告( 季 报、 半年 报、 年 报) 公 告前 30日 内 ,因 特 殊

原 因 推 迟年 度 报告 、半 年度 报 告公 告 日期 的 ,自原 预 约公 告 日前 三 十日 起

算 的 , 至公 告 前一 日 ;

     ( 二 ) 公司 业 绩预 告 、业 绩 快报 公 告前 10日内 ;

     ( 三 )自 可 能对 本 公司 股 票及 其 衍生 品 种交 易 价格 产 生重 大 影响 的 重

大 事 项发生之日或者进入决策程序之日,至依法披露后2个交易日内;

     ( 四 ) 中国 证 监会 及 深圳 证 券交 易 所规 定 的其 他期 间 。

     公 司 董 事 、监 事 、高级 管 理人 员 及证 券 事务 代 表应 当 督促 其 配偶 遵 守

前 款 规 定, 并 承担 相 应责 任 。

     第 二 十 一条     本 制 度未 尽 事宜 ,按 照 中国 证 监会 、深 圳 证券 交 易所 有

关 法 律 法规 及 公司 《章 程》 的 规定 执 行。 本制 度 与国 家 法律 、法 规 、规 章

或 监 管 规则 等 规范 性 文件 要 求有 冲 突时, 以 国家 法 律、 法规 、规 范 性文 件
为准。

    第 二 十 二条   本 制 度自 董 事会 通 过之 日 起实 施。

    第 二 十三条    本 制 度的 解 释权 和 修订 权 属公 司董 事 会。




                                    广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会

                                                               2020 年 9 月 17 日

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