盾安环境:2020年半年度报告

                 浙江盾安人工环境股份有限公司 2020 年半年度报告全文




浙江盾安人工环境股份有限公司

      2020 年半年度报告




        2020 年 08 月




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                    第一节 重要提示、目录和释义


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的

真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    公司负责人姚新义、主管会计工作负责人徐燕高及会计机构负责人(会计主

管人员)吴平湖声明:保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    公司已在本报告中详细描述可能存在的风险,具体可详见第四节“经营情况

讨论与分析”中第十项“公司面临的风险和应对措施”。

    公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。




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                                                                目录




2020 年半年度报告 ........................................................................................................................ 2

第一节 重要提示、目录和释义.................................................................................................... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................ 8

第三节 公司业务概要 ................................................................................................................. 10

第四节 经营情况讨论与分析 ..................................................................................................... 23

第五节 重要事项 ......................................................................................................................... 31

第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 35

第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 36

第八节 可转换公司债券相关情况 .............................................................................................. 37

第九节 董事、监事、高级管理人员情况 .................................................................................. 37

第十节 公司债相关情况 ............................................................................................................. 39

第十一节 财务报告 ..................................................................................................................... 40

第十二节 备查文件目录 ........................................................................................................... 164




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                                    释义


                   释义项   指                                释义内容

本公司、公司、盾安环境      指   浙江盾安人工环境股份有限公司

《公司法》                  指   《中华人民共和国公司法》

《证券法》                  指   《中国人民共和国证券法》

中国证监会                  指   中国证券监督管理委员会

深交所                      指   深圳证券交易所

报告期、本报告期            指   2020 年 1 年 1 日至 2020 年 6 月 30 日

元、万元、亿元              指   人民币元、人民币万元、人民币亿元




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                           第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司简介

股票简称                 盾安环境                              股票代码                002011

股票上市证券交易所       深圳证券交易所

公司的中文名称           浙江盾安人工环境股份有限公司

公司的中文简称(如有)   盾安环境

公司的外文名称(如有)   ZHEJIANG DUN'AN ARTIFICIAL ENVIRONMENT CO., LTD

公司的外文名称缩写(如有)DUN'AN ENVIRONMENT

公司的法定代表人         姚新义


二、联系人和联系方式

                                                  董事会秘书                           证券事务代表

姓名                                 江冰                                 林楠芳

                                     浙江省杭州市滨江区泰安路 239 号盾    浙江省杭州市滨江区泰安路 239 号盾
联系地址
                                     安发展大厦                           安发展大厦

电话                                 (0571)87113776                     (0571)87113776

传真                                 (0571)87113775                     (0571)87113775

电子信箱                             dazq@dunan.net                       dazq@dunan.net


三、其他情况

1、公司联系方式

公司注册地址,公司办公地址及其邮政编码,公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址,公司办公地址及其邮政编码,公司网址、电子信箱报告期无变化,具体可参见 2019 年年报。


2、信息披露及备置地点

信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称,登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址,公司半年度报告备置地报告期无变化,具
体可参见 2019 年年报。




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四、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                           本报告期                   上年同期               本报告期比上年同期增减

营业收入(元)                               3,242,790,424.01             4,688,159,157.16                   -30.83%

归属于上市公司股东的净利润(元)              -111,784,991.69              497,743,953.77                   -122.46%

归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                -1,449,464.68               47,974,894.05                   -103.02%
益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额(元)              107,727,225.08               183,948,915.78                    -41.44%

基本每股收益(元/股)                                    -0.12                       0.54                   -122.22%

稀释每股收益(元/股)                                    -0.12                       0.54                   -122.22%

加权平均净资产收益率                                    -4.82%                    20.14%                     -24.96%

                                                                                             本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                 上年度末
                                                                                                       减

总资产(元)                                 8,339,824,206.90             8,698,330,754.03                    -4.12%

归属于上市公司股东的净资产(元)             2,254,942,663.94             2,381,370,325.00                    -5.31%


五、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


六、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位:元

                        项目                                       金额                            说明

                                                                                     主要系传感业务清算解散的处
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)              -141,788,689.93 置损失,以及精雷股份与美国制
                                                                                     造非流动资产处置损失。

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                     29,309,593.42
一标准定额或定量享受的政府补助除外)


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除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金               -3,075,800.01
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                 -1,343,094.02

减:所得税影响额                                                      3,540,666.72

    少数股东权益影响额(税后)                                      -10,103,130.25

合计                                                               -110,335,527.01            --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。




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                                          第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

    公司主要业务包括制冷元器件、制冷设备的研发、生产和销售。制冷配件业务主要产品包括四通阀、
截止阀、电子膨胀阀、电磁阀、管路集成组件、储液器、换热器等产品,广泛应用于家用空调、商用空调
等产品;制冷设备业务主要产品包括冷水机组、单元机、核电暖通及特种空调系统机组、空调末端等,主
要应用于商业楼宇、核电站及特种行业等领域;此外,公司围绕“高端智能制造”战略目标,在新能源汽车
热管理等业务领域持续拓展。公司制冷配件业务和制冷设备业务主要采取以单定产的方式经营。

     报告期内,制冷配件业务及制冷设备业务经营模式均未发生变化,节能产业不再属于公司主要业务。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


               主要资产                                                重大变化说明


股权资产                               无重大变化。

固定资产                               无重大变化。

无形资产                               无重大变化。

在建工程                               无重大变化。

                                       主要系报告期内应收票据中的银行承兑汇票质押给银行,对开由银行承兑的应付票
应收款项融资                           据--银行承兑汇票增加,及报告期收到的银行承兑汇票、融单及美易单等结算工具
                                       结余。


2、主要境外资产情况

√ 适用 □ 不适用

                                                                                              境外资产占
 资产的具体                                                 保障资产安全                                   是否存在重
                形成原因    资产规模      所在地 运营模式                      收益状况       公司净资产
    内容                                                    性的控制措施                                   大减值风险
                                                                                                的比重

盾安金属(泰               761,463,668.          研发、生 采用子公司管     报告期净利润
               业务拓展                   泰国                                                    33.77% 否
国)有限公司               81 元                 产、销售 理模式           19,499,483.54 元

盾安精工(美
                           488,231,667.          研发、销 采用子公司管     报告期净利润
国)有限公司 业务拓展                      美国                                                    21.65% 否
                           37 元                 售         理模式         599,499.25 元
(母公司)




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三、核心竞争力分析

    公司作为全球制冷元器件行业龙头企业,具有良好的技术、品质和市场、营销、制造优势,具备较强
的核心竞争力,是全球知名空调厂家的战略合作伙伴。
    1、清晰的战略定位
    公司聚焦制冷主业,以做实、做精、做强为目标,深耕制冷领域,积极推进新能源汽车热管理系统关
键零部件及系统解决方案等高端智能制造产业布局;坚持可持续发展理念,把握国家发展战略性新兴产业
机遇,以科技创新引领企业发展,以技术和品质领先服务客户,推行“卓越绩效”管理模式为核心的运营机
制,保障企业发展战略的顺利实施。
    2、领先的核心制造能力
    公司是制冷配件产业龙头企业,主要产品产销均位居全球前列,与主要客户建立了长期战略合作伙伴
关系,并以“销地生产、组件供应、配套服务”的模式,为客户提供贴身式服务,实现对市场的快速反应和
与客户的高效协同;依托“全国质量奖”和“盾安牌”中国驰名商标等品质优势,打造持续核心竞争力。
    3、优秀的技术创新能力公司秉承“技品领先”理念,将创新作为企业发展的灵魂。借助国家技术中心、
国家级博士后科研工作站,建立产学研相结合的开放式技术经营平台,提升自主研发创新能力,研发前瞻
性强、技术含量高和市场空间大的新产品,提高技术创新对产业、市场的反应能力、加快新技术产业化的
步伐。在特种空调领域,公司是中国首家为核电站配套生产核级冷水机组且拥有自主知识产权的企业,是
目前国内少数具备核电暖通总包资格的企业之一。公司先后参与了《空调用铜制制冷剂截止阀》、《空调
用直动式电子膨胀阀》和《屋顶式空气调节机组》等83项国家和行业标准起草、修订,其中15项为标准第
一起草单位,以技术、标准引领行业发展。




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                                  第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

     2020年上半年,在新冠疫情的背景下,宏观经济的波动性和不确定性进一步显现。报告期内公司克服
疫情影响,经营总体保持平稳,但受空调行业终端复苏不及预期等影响,2020年上半年公司实现营业收入
32.42亿元,同比下降30.83%;报告期内公司持续推进聚焦主业、瘦身健体方针,启动关闭传感等非核心业
务,产生的处置损失导致报告期内业绩亏损。
     报告期内,公司主抓以下几个方面的工作:
     1、强化计划管理和生产管理,持续推进划小核算单元试点,通过项目推进和信息化落地实现成本的
优化。强化全供应链成本管控,持续挖掘降本增效空间。
     2、整合客户需求持续优化公司产品工艺,搭建客户关系平台,重点推进战略产品市场获取。汽车热
管理积极推进核心零部件自制能力建设,提升工艺技术经验积累,稳步推进市场开拓。
     3、坚持质量无小事,,严格落地质量管理目标。建立质量管理部门各个工作模块与业务单元品质管
理工作矩阵式管理,通过工艺保证能力提升及检验手段优化项目推进,质量保证能力持续大幅提高。
     4、稳定研发投入,提高研发效率。立足创新,积极抓住能效升级、冷媒切换等机遇,引领行业发展,
持续推出技术品质方面更有竞争力的产品。公司“内平衡式电子膨胀阀”产品凭借其独特的内平衡结构设计
以及优异的能力表现获2020年中国制冷展“创新产品”大奖,这也是公司连续第六年获得该项大奖。
        5、立足长远,坚定经营思路,聚焦制冷核心主业,持续推进非核心业务及资产的处置工作。

二、主营业务分析

概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
主要财务数据同比变动情况
                                                                                                          单位:元

                       本报告期             上年同期           同比增减                    变动原因

                                                                             主要受新冠疫情影响,报告期内空调行业
营业收入              3,242,790,424.01      4,688,159,157.16       -30.83%
                                                                             整体需求下滑,导致公司营业收入下降。

营业成本              2,655,330,458.46      3,904,423,449.46       -31.99% 主要系报告期内公司营业收入下降。

销售费用               150,429,168.09         200,693,196.72       -25.05%

管理费用               196,354,299.82         234,885,898.88       -16.40%

                                                                             主要系报告期内银行融资额减少,以及上
财务费用                70,929,978.49         126,146,421.67       -43.77%
                                                                             年兑付归还公司债致使利息支出减少。

所得税费用              41,230,678.89          55,126,354.33       -25.21%

研发投入               113,288,316.86         135,385,956.23       -16.32%

经营活动产生的
                       107,727,225.08         183,948,915.78       -41.44% 主要系营业收入下降。
现金流量净额



                                                                                                                  10
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投资活动产生的
                      42,263,550.42          59,587,735.20        -29.07%
现金流量净额

筹资活动产生的
                     -394,760,359.15       -445,308,093.01        11.35%
现金流量净额

现金及现金等价
                     -248,812,958.22       -189,355,313.06        -31.40% 主要系营业收入下降。
物净增加额

                                                                            主要是报告期传感业务清算解散的处置损
营业利润              -82,161,230.49        507,385,127.28       -116.19% 失,以及上年同期诸暨市国有土地上房屋
                                                                            征收收益影响。

                                                                            主要是报告期传感业务清算解散的处置损
利润总额             -125,599,280.02        511,177,839.26       -124.57% 失,以及上年同期诸暨市国有土地上房屋
                                                                            征收收益影响。

                                                                            主要是报告期传感业务清算解散的处置损
净利润               -166,829,958.91        456,051,484.93       -136.58% 失,以及上年同期诸暨市国有土地上房屋
                                                                            征收收益影响。

收到其他与经营
                      53,550,223.59          87,257,276.57        -38.63% 主要是报告期收到政府补助有所下降。
活动有关的现金

支付的各项税费       104,782,110.61         172,156,054.73        -39.14% 主要系营业收入下降,及税率下降影响。

处置固定资产、无
形资产和其他长                                                              主要是上年同期诸暨市国有土地上房屋征
                        7,279,322.15        233,101,119.81        -96.88%
期资产收回的现                                                              收收益影响。
金净额

购建固定资产、无
形资产和其他长                                                              主要是 2019 年末处置天津节能,以及受疫
                      84,471,571.73         173,513,384.61        -51.32%
期资产支付的现                                                              情影响设备购置进展放缓。


取得借款收到的
                    1,258,892,815.00       1,965,637,804.71       -35.95% 主要系报告期短期借款融资额度减少。
现金

收到其他与筹资
                               0.00         392,858,531.00       -100.00% 主要系上年同期收到租赁融资款。
活动有关的现金

偿还债务支付的                                                              主要系报告期短期借款到期转贷减少,以
                    1,497,043,303.60       2,619,525,046.60       -42.85%
现金                                                                        及上年同期归还公司债 6 亿元。

汇率变动对现金
及现金等价物的         -4,043,374.57         12,416,128.97       -132.57% 主要系报告期内汇率波动。
影响

公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
营业收入构成
                                                                                                            单位:元

                                                                                                                  11
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                                      本报告期                                  上年同期
                                                                                                              同比增减
                             金额           占营业收入比重             金额              占营业收入比重

营业收入合计             3,242,790,424.01                100%       4,688,159,157.16               100%            -30.83%

分行业

通用设备制造业           2,998,725,892.30               92.47%      4,043,578,522.58              86.25%           -25.84%

节能产业                    57,436,516.47               1.77%        354,085,003.82                7.55%           -83.78%

其他业务                   186,628,015.24               5.76%        290,495,630.76                6.20%           -35.76%

分产品

制冷设备产业               531,710,462.72               16.40%       768,599,243.81               16.39%           -30.82%

制冷配件产业             2,467,015,429.58               76.08%      3,274,979,278.77              69.86%           -24.67%

节能产业                    57,436,516.47               1.77%        354,085,003.82                7.55%           -83.78%

其他业务                   186,628,015.24               5.76%        290,495,630.76                6.20%           -35.76%

分地区

国内                     2,559,896,652.90               78.94%      3,931,474,992.34              83.86%           -34.89%

国外                       682,893,771.11               21.06%       756,684,164.82               16.14%            -9.75%

占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位:元

                                                                           营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                       营业收入         营业成本           毛利率
                                                                              同期增减         同期增减         期增减

分行业

通用设备制造业 2,998,725,892.30 2,416,469,009.64                 19.42%           -25.84%           -27.08%          1.38%

节能产业              57,436,516.47     63,914,233.67            -11.28%          -83.78%           -79.23%        -24.38%

分产品

制冷设备产业         531,710,462.72    413,531,959.47            22.23%           -30.82%           -30.60%         -0.24%

制冷配件产业        2,467,015,429.58 2,002,937,050.17            18.81%           -24.67%           -26.31%          1.81%

节能产业              57,436,516.40     63,914,233.67            -11.28%          -83.78%           -79.23%        -24.38%

分地区

国内                2,559,896,652.90 2,145,550,057.95            16.19%           -34.89%           -34.83%         -0.07%

国外                 682,893,771.11    509,780,400.51            25.35%            -9.75%           -16.73%          6.26%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 期按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
2020年半年度公司制冷设备产业、节能产业营业收入、营业成本与上年同期相比有较大下降,主要系报告
期内中央空调行业整体下滑影响,公司制冷设备产业营业收入下降;2019年末公司处置了部分节能业务,

                                                                                                                         12
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导致报告期内节能业务营业收入同比下降。

三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                        单位:元

                            金额                 占利润总额比例                   形成原因说明            是否具有可持续性

投资收益                     -83,900,273.50               66.80% 主要是传感业务清算解散的处置损失。                否

                                                                     主要是公司持有的海螺型材股票公允价
公允价值变动损益                -3,075,800.01                2.45%                                                 是
                                                                     值变动。

资产减值                     -38,492,576.04               30.65% 主要是固定资产与无形资产减值损失。                否

营业外收入                        2,751,116.28             -2.19% 主要系与日常经营活动无关的利得。                 否

                                                                     主要是精雷股份与美国制造非流动资产
营业外支出                      46,189,165.81             -36.78%                                                  否
                                                                     处置损失。

信用减值损失                 -21,965,104.15               17.49% 主要是计提的坏账损失。                            否


四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

                                                                                                                        单位:元

                      本报告期末                          上年同期末

                                   占总资产                          占总资产比 比重增减            重大变动说明
                    金额                              金额
                                     比例                                例

货币资金       952,161,158.83       11.42%       1,302,898,584.82      14.98%      -3.56% 主要是报告期内归还部分银行借款。

应收账款       1,555,856,565.52     18.66%       1,712,846,522.11      19.69%      -1.03%

存货           971,498,120.58       11.65%       972,038,819.14        11.18%       0.47%

投资性房地
                44,208,300.08        0.53%        45,390,871.43        0.52%        0.01%


长期股权投
               304,425,225.89        3.65%       295,266,287.49        3.39%        0.26%


固定资产       1,094,772,624.82     13.13%       1,176,554,426.90      13.53%      -0.40%

在建工程       100,562,420.74        1.21%        95,458,780.41        1.10%        0.11%

短期借款       1,384,943,760.10     16.61%       1,510,553,872.60      17.37%      -0.76%

长期借款       1,472,909,788.07     17.66%       1,494,143,981.14      17.18%       0.48%


2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用


                                                                                                                             13
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                                             计入权益的
                               本期公允价                  本期计提的   本期购买金   本期出售金    其他变
     项目         期初数                     累计公允价                                                       期末数
                               值变动损益                    减值           额          额           动
                                              值变动

金融资产

1.交易性金融
资产(不含衍 19,454,400.00 -3,326,400.00                                                                    16,128,000.00
生金融资产)

2.衍生金融资
                1,768,500.00                  268,800.00                                                     2,037,300.00


3.其他债权投
                3,385,916.52                  111,373.97                                                     3,497,290.49


金融资产小
               24,608,816.52 -3,326,400.00    380,173.97                                                    21,662,590.49


上述合计       24,608,816.52 -3,326,400.00    380,173.97                                                    21,662,590.49

金融负债                0.00                                                                                        0.00

其他变动的内容
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否


3、截至报告期末的资产权利受限情况

                     项目                           期末账面价值                          受限原因
货币资金                                           255,884,001.65       限定用途的银行存款
应收票据                                           348,173,325.33       质押用于开具银行承兑汇票
固定资产                                           322,716,485.00       抵押用于融资租赁担保
投资性房地产、固定资产                              35,464,069.26       抵押用于银行借款担保
无形资产-土地使用权                                14,979,087.21       抵押用于银行借款担保
合计                                               977,216,968.45


五、投资状况分析

1、总体情况

□ 适用 √ 不适用


2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用




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3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


4、以公允价值计量的金融资产

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                   单位:元

                                  本期公允价    计入权益的累计        报告期内 报告期内售 累计投资
  资产类别        初始投资成本                                                                               期末金额            资金来源
                                  值变动损益    公允价值变动          购入金额      出金额        收益

                                                                                                                                自有资金及
股票              16,565,216.18 -3,326,400.00                                                               16,128,000.00
                                                                                                                                募集资金

期货               1,768,500.00                         268,800.00                                           2,037,300.00 自有资金

其他               3,385,916.52                         111,373.97                                           3,497,290.49 自有资金

合计              21,719,632.70 -3,326,400.00           380,173.97          0.00          0.00       0.00 21,662,590.49             --


5、金融资产投资

(1)证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

                                                                      计入权
                                                             本期公
                                                                      益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值                               本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
                                                                      计公允
   种        码          称   资成本 量模式 面价值 变动损                      买金额 售金额       损益     面价值 算科目            源
                                                                      价值变
                                                              益
                                                                       动

                                                                                                                      交易性 募集资
境内外              海螺型     16,565, 公允价   19,454, -3,326,4                                  100,800 16,128,
         000619                                                                                                       金融资 金及自
股票                材         216.18 值计量        400.00    00.00                                   .00    000.00
                                                                                                                      产          有资金

                               16,565,          19,454, -3,326,4                                  100,800 16,128,
合计                                     --                             0.00       0.00    0.00                            --            --
                               216.18               400.00    00.00                                   .00    000.00

证券投资审批董事会公告
                              2020 年 03 月 21 日
披露日期

证券投资审批股东大会公
                              2020 年 04 月 14 日
告披露日期(如有)


(2)衍生品投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                 单位:万元

衍生品 关联关 是否关 衍生品 衍生品 起始日 终止日 期初投 报告期 报告期 计提减 期末投 期末投 报告期


                                                                                                                                              15
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投资操      系   联交易 投资类 投资初            期       期   资金额 内购入 内售出 值准备 资金额 资金额 实际损
作方名                        型    始投资                              金额       金额       金额       占公司 益金额
     称                              金额                                                     (如       报告期
                                                                                              有)       末净资
                                                                                                         产比例

                         期货合
期货公
                         约、外汇
司、银 否        否
                         远期合

                         约

合计                                        0    --       --        0          0          0          0    0.00%      0

衍生品投资资金来源                  自有资金

涉诉情况(如适用)                  不适用

衍生品投资审批董事会公告披露日
                                    2019 年 08 月 21 日
期(如有)

衍生品投资审批股东大会公告披露
                                    2019 年 09 月 09 日
日期(如有)

                                    1、公司将合理调度自有资金用于套期保值业务,严格控制套期保值的资金规模,在市
                                    场价格剧烈波动时及时平仓以规避风险。
报告期衍生品持仓的风险分析及控 2、公司针对套期保值业务制定了《商品期货套期保值业务管理制度》,严格规定了该
制措施说明(包括但不限于市场风 业务的操作程序,同时加强对相关执行人员的职业道德及业务培训,避免操作风险,
险、流动性风险、信用风险、操作 建立异常情况报告机制,形成高效的风险处理程序。
风险、法律风险等)                  3、根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定,保证本次
                                    套期保值业务以公司或子公司的名义设立套期保值交易账户,严格控制套期保值的资
                                    金规模,合理计划和使用保证金,不使用募集资金直接或间接进行套期保值。

已投资衍生品报告期内市场价格或
产品公允价值变动的情况,对衍生 报告期初已投资衍生品公允价值浮动收益为 1,768,500.00 元,本报告期末衍生品公允价
品公允价值的分析应披露具体使用 值浮动收益为 2,037,300.00 元。
的方法及相关假设与参数的设定

报告期公司衍生品的会计政策及会
计核算具体原则与上一报告期相比 否
是否发生重大变化的说明

                                    1、公司商品期货套期保值业务的相关审批程序符合相关法律、法规及《公司章程》的
                                    有关规定。
                                    2、公司已就商品期货套期保值业务的行为建立了健全的组织机构、业务操作流程、审
独立董事对公司衍生品投资及风险
                                    批流程及《商品期货套期保值业务管理制度》。
控制情况的专项意见
                                    3、在保证正常生产经营的前提下,公司开展套期保值业务,有利于锁定公司的产品预
                                    期利润,控制经营风险,提高公司抵御价格波动的能力,不存在损害公司和全体股东
                                    利益的情形。




                                                                                                                     16
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6、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用


(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位:万元

募集资金总额                                                                                                             83,725

报告期投入募集资金总额                                                                                                   171.28

已累计投入募集资金总额                                                                                              69,394.36

报告期内变更用途的募集资金总额                                                                                      16,143.24

累计变更用途的募集资金总额                                                                                          16,143.24

累计变更用途的募集资金总额比例                                                                                        19.28%

                                           募集资金总体使用情况说明

经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2903 号文核准,公司以非公开发行股票的方式,发行 A 股股票 73,784,720 股,
每股发行价格为人民币 11.52 元,募集资金总额 849,999,974.40 元,扣除承销费和保荐费 11,500,000.00 元后,由保荐机构
中信建投证券股份有限公司于 2016 年 3 月 8 日汇入公司募集资金监管账户。扣除上网发行费、申报会计师费、律师费、
评估费等与发行权益性证券直接相关费用 1,250,000.00 元后,公司募集资金净额为 837,249,974.40 元。上述募集资金到位
情况经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具《验资报告》(天健验〔2016〕6-45 号)。 截至 2020 年 6 月 30 日,
累计公司使用募集资金 693,943,627.38 元,累计收到的募集资金利息收入扣除银行手续费支出后产生的净收入为
18,126,077.14 元,剩余募集资金为 161,432,424.16 元已全部永久补充公司流动资金。


(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位:万元

                     是否已                                              截至期末 项目达到                          项目可行
                               募集资金 调整后投              截至期末                           本报告 是否达
承诺投资项目和超募   变更项                        本报告期              投资进度 预定可使                          性是否发
                               承诺投资 资总额                累计投入                           期实现 到预计
       资金投向      目(含部                       投入金额               (3)=     用状态日                        生重大变
                                 总额     (1)                 金额(2)                            的效益      效益
                     分变更)                                              (2)/(1)       期                               化

承诺投资项目

                                                                                    2016 年 04
1.偿还银行贷款       否          39,425   39,425              39,434.91 100.00%                   888.49 是         否
                                                                                    月 01 日

2.制冷配件自动化技                                                                  2019 年 04
                     否          22,700   22,700          0 23,443.87 103.28%                     678.08 否         否
改项目                                                                              月 30 日

3.微通道换热器建设
                     是          21,600   21,600     171.28 6,515.58      30.16%                            不适用 是
项目

承诺投资项目小计          --     83,725   83,725     171.28 69,394.36       --          --       1,566.57     --         --

超募资金投向


                                                                                                                              17
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不适用               否

合计                      --    83,725    83,725   171.28 69,394.36   --        --     1,566.57   --      --

                     2020 年 4 月 13 日,公司召开 2019 年度股东大会审议通过了《关于终止部分闲置募集资金投资项目
未达到计划进度或预
                     并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意终止实施“微通道换热器建设项目”,并将该项目
计收益的情况和原因
                     剩余募集资金永久补充公司流动资金。制冷配件自动化技改项目预计收益未达成原因主要系项目完
(分具体项目)
                     工初期未充分发挥自动化使用效率。

                     “微通道换热器建设项目”是公司基于当时的市场前景和战略发展计划制订的,受市场开拓及客户对
                     产品认证周期等因素的影响,投资进度不及预期,资金使用效率较低。为了保障投资的稳健性及投
项目可行性发生重大
                     入产出效果,提升资金的使用效率,综合考虑市场环境以及公司实际情况,经审慎研究决定终止“微
变化的情况说明
                     通道换热器建设项目”,并将该项目剩余募集资金永久补充流动资金。上述变更已经公司 2019 年度
                     股东大会审议通过。

超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况

                     适用

                     以前年度发生
募集资金投资项目实
施地点变更情况       2018 年 3 月 21 日公司召开第六届董事会第三次会议审议通过《关于新增部分募集资金项目实施主
                     体和实施地点的议案》,同意珠海盾安热工科技有限公司作为“微通道换热器建设项目”的新增实施主
                     体,相应地新增珠海热工经营场所地址广东省珠海市平沙镇为“微通道换热器建设项目”的实施地点。

                     不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况


                     适用

                     为保障募集资金投资项目顺利进行,在募集资金到位前,公司利用部分自筹资金对募集资金投资项
                     目进行了先行投入。公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 5,459.13 万元,
募集资金投资项目先
                     其中:1、制冷配件自动化技改项目,以自筹资金投入金额为 3930.29 万元;2、微通道换热器建设
期投入及置换情况
                     项目,以自筹资金投入金额为 1528.84 万元。2016 年 6 月 12 日公司第五届董事会第十九次临时会议
                     审议通过《关于使用募集资金置换先期预先投入募投项目自筹资金的议案》,同意公司以募集资金
                     5,459.13 万元置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金。

用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况

项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因

尚未使用的募集资金
                     不适用
用途及去向

募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况




                                                                                                               18
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(3)募集资金变更项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                           单位:万元

                          变更后项目                                                                                      变更后的项
                                                      截至期末实 截至期末投 项目达到预
变更后的项 对应的原承 拟投入募集 本报告期实                                                     本报告期实 是否达到预 目可行性是
                                                      际累计投入     资进度       定可使用状
    目         诺项目      资金总额 际投入金额                                                   现的效益        计效益   否发生重大
                                                       金额(2)      (3)=(2)/(1)     态日期
                             (1)                                                                                               变化

永久补充流 微通道换热
                            16,119.64     16,143.24     16,143.24     100.15%                         497.41 是           否
动资金       器建设项目

合计             --         16,119.64     16,143.24     16,143.24       --              --            497.41       --           --

                                        2020 年 4 月 13 日,公司召开 2019 年度股东大会审议通过了《关于终止部分闲置募集
                                        资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。由于"微通道换热器建设
                                        项目"受市场开拓及客户对产品认证周期等因素的影响,投资进度不及预期,资金使
变更原因、决策程序及信息披露情况 用效率较低,为了保障投资的稳健性及投入产出效果,提升资金的使用效率,综合考
说明(分具体项目)                        虑市场环境以及公司实际情况,决定终止"微通道换热器建设项目"并将该项目剩余募
                                        集资金 16,119.64 万元用于永久补充流动资金。截至 2020 年 6 月 30 日,公司将上述
                                        剩余募集资金(含利息)16,143.24 万元全部用于补充流动资金,募集资金存放专项账
                                        户已注销。

未达到计划进度或预计收益的情况
                                        不适用
和原因(分具体项目)

变更后的项目可行性发生重大变化
                                        不适用
的情况说明


(4)募集资金项目情况


                        募集资金项目概述                                     披露日期                          披露索引

公司非公开发行募集资金净额为 837,249,974.40 元,募集资金投
                                                                                             报告期内公司募集资金项目情况详见
向为偿还银行贷款、制冷配件自动化技改项目和微通道换热器
                                                                                             2020 年 8 月 22 日刊登在巨潮资讯网上
建设项目。 截至 2020 年 6 月 30 日,累计公司使用募集资金
                                                                     2020 年 08 月 22 日 《公司董事会关于募集资金 2020 年半
693,943,627.38 元,累计收到的募集资金利息收入扣除银行手续
                                                                                             年度存放与实际使用情况的专项报
费支出后产生的净收入为 18,126,077.14 元,剩余募集资金为
                                                                                             告》。
161,432,424.16 元已全部永久补充公司流动资金。


7、非募集资金投资的重大项目情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无非募集资金投资的重大项目。




                                                                                                                                      19
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六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。


2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用


七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                     单位:元

  公司名称     公司类型          主要业务      注册资本     总资产        净资产        营业收入     营业利润       净利润

                          生产销售空调配件、
浙江盾安禾
                          燃气具配件、汽车农 3,380.99     2,296,176,65 945,599,244. 1,056,674,16 114,314,123. 85,890,144.5
田金属有限 子公司
                          机配件、电子设备和 万美元              4.79              46        0.36            58              4
公司
                          部件等。

珠海华宇金                生产销售空调配件     2,000 万   756,098,175. 347,201,006. 448,773,557.
               子公司                                                                               8,085,660.43 8,857,582.47
属有限公司                等。                 美元                  60            66          46

                          空调及空调压缩机、
盾安(芜湖)
                          冰箱、洗衣机、冷冻 10,000 万 474,759,533. 235,102,041. 406,933,503. 17,480,166.0 14,785,422.2
中元自控有 子公司
                          机配件、制冷系统自 元                      25            86          90               4            4
限公司
                          控元件制造、销售等。

                          截止阀、电子膨胀阀、
                          排水泵、电磁阀、单
盾安金属(泰              向阀、压缩机、机电 5,371 万     761,463,668. 665,035,124. 235,118,807. 19,494,087.9 19,499,483.5
               子公司
国)有限公司              液压控制泵及其他机 美元                    81            69          88               5            4
                          电液压控制元器件的
                          生产、销售

浙江盾安热
                          生产、销售各类换热 7,046.37     462,455,507. 224,155,386. 322,837,487. 48,495,962.5 40,803,845.0
工科技有限 子公司
                          器等。               万元                  96            08          02               1            6
公司

                          节能环保技术、新能
浙江盾安节                源技术;安装、维修;
                                              10,000 万 2,162,794,45 -659,003,792 57,627,178.4 -16,312,070. -15,974,735.
能科技有限 子公司         机电设备;承接;暖通
                                              元                5.31          .34            8           62           98
公司                      工程设计、合同能源
                          管理;批发、零售等

浙江盾安机 子公司         制冷、空调、空气净 12,000 万 1,038,043,92 563,827,887. 421,438,575. 31,538,649.4 29,291,211.9


                                                                                                                             20
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电科技有限               化设备及其他设备的 元                  3.26           49             36              0            4
公司                     研究、开发、制造、
                         销售,系统集成服务
                         等。

浙江盾安国
                         从事货物及技术的进 7,000 万     234,806,691. 47,170,198.2 427,048,993. 15,531,722.7 15,400,097.8
际贸易有限 子公司
                         出口业务等。         元                    98          7             52              9            2
公司

盾安精工(美              生产销售制冷配件     3,480.53   124,644,632. -121,436,813 68,645,369.1 -15,102,424. -35,354,644.
              子公司
国)有限公司              等。                 万美元                79         .39             9             30           91

                         传感器、变送器等相
盾安传感科                                    1,358.11   27,438,860.7 -216,416,216                  -58,297,375. -58,255,774.
              子公司     关设备的设计、生产                                          7,940,959.61
技有限公司                                    万美元                0          .69                           53           23
                         与销售等。

                         轴流、离心风机及其
江苏大通风
                         它风机、空调制冷设 1,080 万     452,910,130. -268,083,570 111,635,717. -20,501,292. -23,300,993.
机股份有限 子公司
                         备制造、销售、安装 元                      76         .37            57             46           06
公司
                         等。

                         汽车零部件、新能源
浙江精雷电
                         汽车空调系统(车用    1864 万    33,593,971.0 -24,267,689.                  -23,660,871. -43,338,052.
器股份有限 子公司                                                                    1,927,720.63
                         电器零部件)生产、销 元                     1          01                            43           04
公司
                         售

报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用

                    公司名称                   报告期内取得和处置子公司方式             对整体生产经营和业绩的影响

DunAn Precision Manufacturing,Inc.(中文名:
                                                             注销                                   无重大影响
盾安精工设备制造有限公司)

主要控股参股公司情况说明
受疫情及制冷行业整体影响,报告期内浙江盾安禾田金属有限公司、珠海华宇金属有限公司、盾安(芜湖)
中元自控有限公司营业收入及净利润同比下降;盾安传感科技有限公司主要系解散清算的固定资产、无形
资产减值损失,报告期内亏损加大;报告期内浙江精雷电器股份有限公司未能恢复到正常生产经营状态,
导致亏损加大;盾安精工(美国)有限公司主要系下属公司盾安精工设备制造有限公司亏损加大。

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用


九、对 2020 年 1-9 月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                           21
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十、公司面临的风险和应对措施

    1、经济及行业周期波动风险
    制冷行业的发展受下游市场需求及自身发展状况的影响,呈现一定的周期性特征。目前我国经济发展
也正面临着复杂严峻的国际局势,再加上新冠肺炎疫情的反复,导致国内经济存在较大的压力和不确定性,
若公司无法适应行业和经济未来周期波动,将面临盈利能力下降的风险。公司将进一步提高运营能力,科
学合理地做好市场预测等工作,采取适当联动定价机制,同时继续实行套期保值等措施,降低公司经营风
险,确保公司稳健发展。
    2、海外市场拓展风险
    目前公司已在美国、泰国、日本、欧洲等地设立子公司,并已形成较为完整的海外公司内部管理制度,
但由于各子公司地理位置、区域文化上存在较大差异,将存在一定的管控风险。同时区域间贸易政策的变
动及当地政治经济局势不稳定等也会给公司日常海外公司生产经营造成影响。对此,公司将严格执行投资
管理流程,因地制宜,重点把握风险点控制。
    3、汇率波动风险
    公司的主要经营地位于中国境内,主要业务以人民币结算,随着公司境外销售业务的不断扩展,汇率
的波动可能会对公司经营业绩产生一定影响。公司将根据实际需要,通过远期结汇等手段,加强外汇管理,
减少汇率波动风险。
    4、业绩承诺无法实现的风险
    2019年12月9日公司股东大会审议通过了转让盾安(天津)节能系统有限公司(以下简称“天津节能”)
65%股权的议案,并于2019年12月30日将上述股权过户至交易对手水发能源集团有限公司(以下简称“水发
能源”)。在双方签订的转让协议中浙江节能科技有限公司向水发能源做出业绩承诺,承诺天津节能2019
年-2022年的业绩承诺金额分别不低于7,476.69万元、9,736.84万元、9,836.87万元及10,615.31万元,如累计
业绩达到四年承诺净利润总额的,亦为完成业绩承诺。但若遇宏观经济波动、产业政策调整及管理层经营
不善等影响因素,存在业绩承诺无法实现的风险,则浙江节能需对业绩承诺差额进行弥补。
    5、公司股东流动性事项带来的风险
    由于受宏观金融环境影响,2018年5月份,盾安控股发生短期流动性问题,针对遇到的问题,盾安控
股采取了多种手段以盘活存量资产、激活现金流,该事项得到了当地政府和相关金融机构的支持和帮助,
在相关部门牵头下成立了盾安债权委员会,同时委派工作组进行现场帮扶,推进债务处置工作,化解短期
流动性风险,目前正在有序推进中。公司与盾安控股在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立,
具有独立完整的业务及自主经营能力,截至目前公司生产经营一切正常。同时,盾安控股向中国信达资产
管理股份有限公司浙江省分公司出具过《不可撤销的承诺书》。根据该《不可撤销的承诺书》,盾安控股
所持盾安环境8,906.94万股股票的处分权受到限制,未经中国信达资产管理股份有限公司浙江省分公司同
意,盾安控股不得单方面对上述股票行使任何的处分行为。该《不可撤销的承诺书》是为中国信达资产管
理股份有限公司浙江省分公司与浙江盾安惠众实业投资有限公司、沈阳华创风能有限公司、盾安精工签订
的《债权收购暨债务重组协议》项下债权的实现而作出的保障承诺,不属于股票质押或委托管理等情形,
也不存在股票对应表决权被限制,但盾安控股在短期流动性问题影响下若不能履行相应债务人义务的情况
下,上述承诺可能对盾安环境控股权存在一定影响。




                                                                                                  22
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                                        第五节 重要事项

一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况


     会议届次         会议类型       投资者参与比例        召开日期            披露日期         披露索引

2019 年度股东大会   年度股东大会         41.25%       2020 年 04 月 13 日 2020 年 04 月 14 日   2020-018


2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用


二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况

□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。


三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及
截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超
期未履行完毕的承诺事项。


四、聘任、解聘会计师事务所情况

半年度财务报告是否已经审计
□ 是 √ 否
公司半年度报告未经审计。


五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用


六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                           23
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七、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。


八、诉讼事项

重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用

                          是否形                                      诉讼(仲裁)
诉讼(仲裁)基 涉案金额                                                              诉讼(仲裁)判决执
                          成预计           诉讼(仲裁)进展            审理结果及                        披露日期 披露索引
     本情况    (万元)                                                                   行情况
                          负债                                          影响

                                   2019 年 6 月 6 日,公司收到浙江                 公司已根据判决结
                                   省绍兴市中级人民法院送达的                      果向法院提请对邱
                                   《受理案件通知书》(2019)浙                    少杰进行强制执
                                   06 民初 350 号,公司诉邱少杰与                  行, 截止目前,绍
                                   盾安环境合同纠纷一案已由浙                      兴市中级人民法院
                                   江省绍兴市中级人民法院立案。                    已对邱少杰下发执            详见 2019
                                                                     本次裁定为
                                   2019 年 8 月 26 日,浙江省绍兴                  行通知、财产申报            年 12 月 14
浙江盾安人                                                           终审裁定,
                                   市中级人民法院一审判决,支持                    通知书,并进行谈            日刊登在巨
工环境股份                                                           对公司本期
                                   公司的诉求请求。由于被告邱少                    话,敦促其履行生 2019 年    潮资讯网上
有限公司诉                                                           利润或期后
               12,834.86 否        杰不服浙江省绍兴市中级人民                      效法律文书确定的 12 月 14   《关于诉讼
邱少杰与公                                                           利润的影响
                                   法院《民事判决书》【(2019)浙                  义务,但邱少杰一 日         事项的进展
司合同纠纷                                                           视本案后续
                                   06 民初 350 号】的民事判决,并                  直未履行,同时法            公告》公告
案                                                                   执行结果而
                                   向浙江省高级人民法院提起上                      院已对邱少杰下发            编号:
                                                                     定。
                                   诉,而未在指定期间预交二审案                    限制消费令。法院            2019-079)
                                   件受理费,未履行二审诉讼义                      依法对邱少杰财产
                                   务,故按上诉人邱少杰撤回上诉                    进行调查未查到其
                                   处理,浙江省高级人民法院出具                    有可供执行财产,
                                   了《民事裁定书》【(2019)浙民                  目前案件仍在执行
                                   终 1331 号】,本裁定为终审裁定。                中。

其他诉讼事项
□ 适用 √ 不适用


九、媒体质疑情况

□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。


十、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。


                                                                                                                           24
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十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用


十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。


十三、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。


3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。


4、关联债权债务往来

√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
√ 是 □ 否
应收关联方债权:

                                      是否存在非
                                                   期初余额 本期新增金 本期收回金                本期利息   期末余额
  关联方      关联关系   形成原因 经营性资金                                          利率
                                                   (万元) 额(万元) 额(万元)                (万元)   (万元)
                                        占用

应付关联方债务:

                               形成原 期初余额(万 本期新增金 本期归还金                     本期利息(万 期末余额(万
   关联方        关联关系                                                         利率
                                 因         元)        额(万元) 额(万元)                   元)         元)

              公司实际控制人
              姚新义是盾安控
盾安控股集                     接受财
              股法定代表人。                   770.83                                                           770.83
团有限公司                     务资助
              盾安控股持有本
              公司 9.71%的股

                                                                                                                     25
                                                          浙江盾安人工环境股份有限公司 2020 年半年度报告全文


             份,持有本公司
             控股股东浙江盾
             安精工集团有限
             公司 82.66%的
             股份。

关联债务对公司经营成果及财
                              无
务状况的影响


5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。


十四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


十五、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。


(3)租赁情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。


2、重大担保

√ 适用 □ 不适用


(1)担保情况

                                                                                                 单位:万元


                                                                                                         26
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                              公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

                 担保额度相
                                                                                                     是否履行 是否为关
  担保对象名称   关公告披露 担保额度      实际发生日期 实际担保金额           担保类型      担保期
                                                                                                          完毕   联方担保
                    日期

盾安控股集团有   2018 年 10               2018 年 04 月 16                   连带责任保
                                100,000                          68,934.71                3年        否          是
限公司           月 23 日                 日                                 证

安徽江南化工股   2018 年 10               2019 年 03 月 21                   连带责任保
                                 50,000                              9,000                3年        否          是
份有限公司       月 23 日                 日                                 证

报告期内审批的对外担保额度                                   报告期内对外担保实际发生
                                                        0                                                             7,000
合计(A1)                                                   额合计(A2)

报告期末已审批的对外担保额                                   报告期末实际对外担保余额
                                                 150,000                                                         77,934.71
度合计(A3)                                                 合计(A4)

                                               公司对子公司的担保情况

                  担保额度
                                                                                                     是否履行 是否为关
  担保对象名称    相关公告    担保额度    实际发生日期 实际担保金额           担保类型      担保期
                                                                                                          完毕   联方担保
                  披露日期

浙江盾安禾田金   2018 年 07               2018 年 09 月 25                   连带责任保
                                 20,000                             17,633                3年        否          否
属有限公司       月 17 日                 日                                 证

浙江盾安禾田金   2018 年 07               2018 年 02 月 09                   连带责任保
                                  7,000                              6,200                3年        否          否
属有限公司       月 17 日                 日                                 证

浙江盾安禾田金   2018 年 07               2018 年 10 月 26                   连带责任保
                                 15,000                             15,000                3年        否          否
属有限公司       月 17 日                 日                                 证

浙江盾安禾田金   2018 年 07                                                  连带责任保
                                 20,000                                                   3年        是          否
属有限公司       月 17 日                                                    证

浙江盾安禾田金   2018 年 07               2020 年 01 月 08                   连带责任保
                                 10,000                             10,000                3年        否          否
属有限公司       月 17 日                 日                                 证

浙江盾安禾田金   2018 年 07               2019 年 02 月 01                   连带责任保
                                 22,000                             18,925                3年        否          否
属有限公司       月 17 日                 日                                 证

浙江盾安国际贸   2018 年 07                                                  连带责任保
                                  1,000                                                   3年        否          否
易有限公司       月 17 日                                                    证

浙江盾安国际贸   2018 年 07               2020 年 01 月 17                   连带责任保
                                  7,000                           5,099.09                3年        否          否
易有限公司       月 17 日                 日                                 证

盾安(芜湖)中元 2018 年 07                                                  连带责任保
                                  5,000                                                   3年        是          否
自控有限公司     月 17 日                                                    证

盾安(芜湖)中元 2018 年 07                                                  连带责任保
                                 10,000                                                   3年        是          否
自控有限公司     月 17 日                                                    证

浙江盾安机电科   2018 年 07               2019 年 12 月 18                   连带责任保
                                 11,000                              8,100                3年        否          否
技有限公司       月 17 日                 日                                 证




                                                                                                                         27
                                                                  浙江盾安人工环境股份有限公司 2020 年半年度报告全文


莱阳盾安供热有      2018 年 07                                           连带责任保
                                    20,000                                              3年        是          否
限公司              月 17 日                                             证

珠海华宇金属有      2018 年 07                                           连带责任保
                                     3,000                                              3年        是          否
限公司              月 17 日                                             证

盾安传感科技有      2018 年 07                                           连带责任保
                                     6,600                                              5年        是          否
限公司              月 17 日                                             证

报告期内审批对子公司担保额                                  报告期内对子公司担保实际
                                                        0                                                      39,124.09
度合计(B1)                                                发生额合计(B2)

报告期末已审批的对子公司担                                  报告期末对子公司实际担保
                                                  157,600                                                      80,957.09
保额度合计(B3)                                            余额合计(B4)

                                               子公司对子公司的担保情况

                     担保额度
                                                                                                   是否履行 是否为关
  担保对象名称       相关公告    担保额度    实际发生日期 实际担保金额       担保类型     担保期
                                                                                                        完毕   联方担保
                     披露日期

公司担保总额(即前三大项的合计)

报告期内审批担保额度合计                                    报告期内担保实际发生额合
                                                        0                                                      46,124.09
(A1+B1+C1)                                                计(A2+B2+C2)

报告期末已审批的担保额度合                                  报告期末实际担保余额合计
                                                  307,600                                                      158,891.8
计(A3+B3+C3)                                              (A4+B4+C4)

实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例                                                                       70.46%

其中:

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)                                                                77,934.71

对未到期担保,报告期内已发生担保责任或可能承担连带
                                                            无
清偿责任的情况说明(如有)

违反规定程序对外提供担保的说明(如有)                      无

采用复合方式担保的具体情况说明


(2)违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


3、委托理财

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。


4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用


                                                                                                                         28
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公司报告期不存在其他重大合同。


十六、社会责任情况

1、重大环保问题情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位


              主要污染物
公司或子公                              排放口 排放口分                     执行的污染物排                核定的排放 超标排放情
              及特征污染 排放方式                              排放浓度                        排放总量
     司名称                                 数量    布情况                       放标准                       总量        况
               物的名称

浙江盾安禾
                                                   污水站排 铜≦            GB8978-1996 三 水量:         水量:
田金属有限 废水(铜) 处理排放          1                                                                              总量未超标
                                                   污口       0.5mg/L       级                 24263.18t 100000t/a
公司

浙江盾安机                                         污水站排                 GB8978-1996 三 水量           水量:
              废水(铜) 处理排放       1                     铜≦2mg/L                                                总量未超标
械有限公司                                         污口                     级                 8980.55t   43388.5t/a

                                                                            GB8978-1996 一
盾安(芜湖)
                                                   污水站排                 级及芜湖县城市 水量:         水量:
中元自控有 废水(铜) 处理排放          1                     铜≤2mg/L                                                总量未超标
                                                   污口                     城市污水处理站 29829t         118200t/a
限公司
                                                                            纳管标准

                                                                            《水污染物排放
珠海华宇金                 处理达标排              污水站排
              废水(铜)                1                     1.0mg/L       限值》(DB44/      22502t     62400t/a     总量未超标
属有限公司                 放                      放口
                                                                            26-2001)

                                                                            山东省《燃煤电厂
                                                                            大气污染物排放
莱阳盾安供
              二氧化硫     处理排放     1          烟囱       ≦35mg/m3 标准》                 2.59t      11.59t/a     总量未超标
热有限公司
                                                                            (DB37/664-2019
                                                                            )表 1 浓度限值

                                                                            山东省《燃煤电厂
                                                                            大气污染物排放
莱阳盾安供                                                    ≦
              氮氧化物     处理排放     1          烟囱                     标准》             27.8t      83.18t/a     总量未超标
热有限公司                                                    100mg/m3
                                                                            (DB37/664-2019
                                                                            )表 1 浓度限值

                                                                            山东省《燃煤电厂
                                                                            大气污染物排放
莱阳盾安供
              颗粒物       处理排放     1          烟囱       ≦10mg/m3 标准》                 0.706t     /            总量未超标
热有限公司
                                                                            (DB37/664-2019
                                                                            )表 1 浓度限值

防治污染设施的建设和运行情况
      公司高度重视环境保护工作,积极履行公司所承担的社会责任,自觉遵守环保相关法律法规,有效降低企业的环保风险,
建立了完善的环保工作流程、内部管控体系和环保管理网络,对工艺操作、设备、设施等方面进行环保管理,并对环保工作
的检查和奖惩作了具体规定;公司注重提升防治能力建设与运行管理工作,加大环保领域投入,持续进行环保设备技术改造,

                                                                                                                                29
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提高三废治理水平和能力;报告期内,公司及下属子公司在生产过程中能遵守环境保护的相关法律法规和相关管理规定,环
保设施运行正常。
建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
     公司严格落实“三同时”制度,各项污染治理设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产使用,符合环评报告中
对污染防治措施的要求,并获得排污许可。
突发环境事件应急预案
     公司依据环保法律法规要求委托有资质的单位,编制了《环境污染事件应急预案》并报当地环保局备案,并每年至少组
织一次环境事故应急演练,提高员工环保责任意识及环境污染事件应急处置响应能力,防止环境污染事件对周边环境造成影
响。
环境自行监测方案
     公司编制了年度自行监测方案,并积极组织开展落实第三方环境监测和公司自己监测工作。公司内部污染治理设施24
小时实时监控,运行及检测记录实时上报,并及时反馈响应异常数据,严格控制避免污染物超标排放发生。公司重点污染物
均已配备自动在线监测系统,数据与当地环保局联网,实时发布排废情况。
其他应当公开的环境信息

其他环保相关信息



2、履行精准扶贫社会责任情况

公司报告年度暂未开展精准扶贫工作,也暂无后续精准扶贫计划。


十七、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。


十八、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                            30
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                                  第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                                 单位:股

                             本次变动前                   本次变动增减(+,-)                       本次变动后

                                                                   公积金转
                           数量        比例    发行新股   送股                 其他       小计       数量        比例
                                                                      股

一、有限售条件股份         3,309,078   0.36%                                    77,500    77,500     3,386,578    0.37%

1、国家持股                       0    0.00%

2、国有法人持股                   0    0.00%

3、其他内资持股            3,309,078   0.36%                                    77,500    77,500     3,386,578    0.37%

其中:境内法人持股                0    0.00%

       境内自然人持股      3,309,078   0.36%                                    77,500    77,500     3,386,578    0.37%

二、无限售条件股份       913,903,102 99.64%                                    -77,500 -77,500 913,825,602       99.63%

1、人民币普通股          913,903,102 99.64%                                    -77,500 -77,500 913,825,602       99.63%

三、股份总数             917,212,180 100.00%                                          0          0 917,212,180 100.00%

股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
报告期内公司有限售条件股份变动主要系公司董监高人员变动导致高管锁定股数量变动。
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                        31
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2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                            单位:股

                                   本期解除限售     本期增加限售
 股东名称     期初限售股数                                           期末限售股数       限售原因               解除限售日期
                                      股数              股数

姚新义                975,078                                                975,078 高管锁定          按相关规定持续锁定或解锁。

王新                       1,500                                               1,500 高管锁定          按相关规定持续锁定或解锁。

包先斌                     1,500                                               1,500 高管锁定          按相关规定持续锁定或解锁。

王淑萍                        0                             52,500            52,500 高管锁定          按相关规定持续锁定或解锁。

喻波                  900,000                                                900,000 高管锁定          按相关规定持续锁定或解锁。

江挺候                906,000                                                906,000 高管锁定          按相关规定持续锁定或解锁。

何晓梅                450,000                                                450,000 高管锁定          按相关规定持续锁定或解锁。

倪红汝                    75,000                            25,000           100,000 高管锁定          按相关规定持续锁定或解锁。

合计                 3,309,078                  0           77,500          3,386,578        --                      --


二、证券发行与上市情况

□ 适用 √ 不适用


三、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                            单位:股

                                                                   报告期末表决权恢复的优先股股东
报告期末普通股股东总数                                    62,841                                                                      0
                                                                   总数(如有)(参见注 8)

                                   持股 5%以上的普通股股东或前 10 名普通股股东持股情况

                                                      报告期末持 报告期内 持有有限售 持有无限售                  质押或冻结情况
       股东名称           股东性质      持股比例 有的普通股 增减变动 条件的普通 条件的普通
                                                                                                               股份状态       数量
                                                        数量         情况       股数量            股数量

浙江盾安精工集团     境内非国有法
                                             29.48% 270,360,000 不变                     0 270,360,000 质押               270,360,000
有限公司             人

盾安控股集团有限     境内非国有法
                                              9.71% 89,069,416 不变                      0        89,069,416 质押          89,069,416
公司                 人

舟山如山汇金壹号
                     境内非国有法
投资合伙企业(有限                            2.84% 26,041,666 不变                      0        26,041,666
                     人
合伙)

合肥通用机械研究
                     国有法人                 1.09%     9,968,000 不变                   0         9,968,000
院有限公司

胡庆丰               境内自然人               1.05%     9,618,657 增加                   0         9,618,657


                                                                                                                                     32
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中航鑫港担保有限
                      国有法人          0.98%   9,000,000 不变                 0    9,000,000
公司

国机财务有限责任
                      国有法人          0.95%   8,680,555 不变                 0    8,680,555
公司

张靖                  境内自然人        0.50%   4,594,726 增加                 0    4,594,726

北京领瑞投资管理
有限公司-领瑞投      其他              0.47%   4,340,277 不变                 0    4,340,277
资定增 102 号基金

方奕忠                境内自然人        0.38%   3,515,492 增加                 0    3,515,492

                                   公司前 10 名股东中,盾安精工为盾安控股的控股子公司,存在关联关系。舟山如山汇
                                   金壹号投资合伙企业(有限合伙)(以下简称"如山汇金壹号")是浙江如山汇金资本管
                                   理有限公司受托管理的合伙企业,其普通合伙人是浙江如山汇金资本管理有限公司系盾
                                   安控股全资子公司,如山汇金壹号的其他有限合伙人为杭州如山创业投资有限公司、浙
上述股东关联关系或一致行动的说 江如山高新创业投资有限公司和王涌,其中杭州如山创业投资有限公司、浙江如山高新
明                                 创业投资有限公司系浙江如山汇金资本管理有限公司受托管理的创业投资有限公司。如
                                   山汇金壹号的实际控制人为姚新义,盾安精工和盾安控股的实际控制人均为姚新义,存
                                   在关联关系。除此之外,公司未知前 10 名其他股东之间,前 10 名其他无限售流通股股
                                   东之间以及前 10 名其他无限售流通股股东和前 10 名其他股东之间是否存在关联关系,
                                   也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

                                       前 10 名无限售条件普通股股东持股情况

                                                                                                股份种类
            股东名称                   报告期末持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                       股份种类            数量

浙江盾安精工集团有限公司                                                 270,360,000 人民币普通股          270,360,000

盾安控股集团有限公司                                                      89,069,416 人民币普通股           89,069,416

舟山如山汇金壹号投资合伙企业
                                                                          26,041,666 人民币普通股           26,041,666
(有限合伙)

合肥通用机械研究院有限公司                                                 9,968,000 人民币普通股            9,968,000

胡庆丰                                                                     9,618,657 人民币普通股            9,618,657

中航鑫港担保有限公司                                                       9,000,000 人民币普通股            9,000,000

国机财务有限责任公司                                                       8,680,555 人民币普通股            8,680,555

张靖                                                                       4,594,726 人民币普通股            4,594,726

北京领瑞投资管理有限公司-领瑞
                                                                           4,340,277 人民币普通股            4,340,277
投资定增 102 号基金

方奕忠                                                                     3,515,492 人民币普通股            3,515,492

                                   公司前 10 名股东中,盾安精工为盾安控股的控股子公司,存在关联关系。舟山如山汇
前 10 名无限售条件普通股股东之
                                   金壹号投资合伙企业(有限合伙)(以下简称"如山汇金壹号")是浙江如山汇金资本管
间,以及前 10 名无限售条件普通股
                                   理有限公司受托管理的合伙企业,其普通合伙人是浙江如山汇金资本管理有限公司系盾
股东和前 10 名普通股股东之间关联
                                   安控股全资子公司,如山汇金壹号的其他有限合伙人为杭州如山创业投资有限公司、浙
关系或一致行动的说明
                                   江如山高新创业投资有限公司和王涌,其中杭州如山创业投资有限公司、浙江如山高新

                                                                                                                   33
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                                   创业投资有限公司系浙江如山汇金资本管理有限公司受托管理的创业投资有限公司。如
                                   山汇金壹号的实际控制人为姚新义,盾安精工和盾安控股的实际控制人均为姚新义,存
                                   在关联关系。除此之外,公司未知前 10 名其他股东之间,前 10 名其他无限售流通股股
                                   东之间以及前 10 名其他无限售流通股股东和前 10 名其他股东之间是否存在关联关系,
                                   也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

                                   股东胡庆丰通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 9604957
                                   股,通过普通证券账户持有 13700 股;股东张靖通过国金证券股份有限公司客户信用交
前 10 名普通股股东参与融资融券业
                                  易担保证券账户持有 4594526 股,通过普通证券账户持有 200 股;股东方奕忠通过中国
务股东情况说明(如有)(参见注 4)
                                  银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 3338592 股,通过普通证券账户
                                   持有 176900 股。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


四、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。




                                                                                                              34
                                        浙江盾安人工环境股份有限公司 2020 年半年度报告全文




                           第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。




                                                                                       35
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                           第八节 可转换公司债券相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。




                                                                                           36
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                          第九节 董事、监事、高级管理人员情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

√ 适用 □ 不适用

                                                                               期初被授 本期被授
                                             本期增持 本期减持
                          任职状 期初持股                          期末持股 予的限制 予的限制 期末被授予的限制
  姓名          职务                         股份数量 股份数量
                            态   数(股)                          数(股) 性股票数 性股票数 性股票数量(股)
                                             (股)     (股)
                                                                               量(股) 量(股)

姚新义 董事长             现任   1,300,104                         1,300,104

         副董事长、副总
冯忠波                    现任
         裁

李建军 董事、总裁         现任

蒋家明 董事               现任

         董事、董事会秘
江冰                      现任
         书

金晓峰 董事               现任

王泽霞 独立董事           现任

王新     独立董事         现任       2,000                             2,000

彭颖红 独立董事           现任

潘汉林 监事会主席         现任

周晶     监事             现任

朱兴军 监事               现任

王淑萍 监事               现任                 70,000                 70,000

章徐通 监事               现任

包先斌 副总裁             现任       2,000                             2,000

童太峰 副总裁             现任

徐燕高 财务负责人         现任

马永义 原独立董事         离任

申维武 原监事会主席       离任

倪红汝 原监事             离任     100,000                           100,000

郭伟萍 原监事             离任

周勤     原监事           离任

合计              --        --   1,404,104     70,000            0 1,474,104          0        0                0




                                                                                                                37
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二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

       姓名         担任的职务        类型            日期                            原因

申维武          原监事会主席     任期满离任   2020 年 04 月 13 日   届满离任

倪红汝          原监事           任期满离任   2020 年 04 月 13 日   届满离任

郭伟萍          原监事           任期满离任   2020 年 04 月 13 日   届满离任

周勤            原监事           任期满离任   2020 年 04 月 13 日   届满离任

马永义          原独立董事       任期满离任   2020 年 04 月 13 日   届满离任




                                                                                                            38
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                                  第十节 公司债相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券





                                                                                                         39
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                                         第十一节 财务报告

一、审计报告

半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。


二、财务报表

财务附注中报表的单位为:元


1、合并资产负债表

编制单位:浙江盾安人工环境股份有限公司
                                             2020 年 06 月 30 日
                                                                                                       单位:元

                  项目                     2020 年 6 月 30 日                    2019 年 12 月 31 日

流动资产:

     货币资金                                             952,161,158.83                       1,302,898,584.82

     结算备付金

     拆出资金

     交易性金融资产                                        16,128,000.00                         19,454,400.00

     衍生金融资产                                           2,037,300.00                           1,768,500.00

     应收票据

     应收账款                                           1,555,856,565.52                       1,712,846,522.11

     应收款项融资                                       1,040,550,542.66                        666,825,168.75

     预付款项                                              70,365,232.03                         48,343,463.16

     应收保费

     应收分保账款

     应收分保合同准备金

     其他应收款                                           973,461,341.37                       1,088,633,313.13

       其中:应收利息

              应收股利

     买入返售金融资产

     存货                                                 971,498,120.58                        972,038,819.14


                                                                                                             40
                               浙江盾安人工环境股份有限公司 2020 年半年度报告全文


   合同资产

   持有待售资产

   一年内到期的非流动资产

   其他流动资产              103,264,106.33                        120,067,187.30

流动资产合计                5,685,322,367.32                     5,932,875,958.41

非流动资产:

   发放贷款和垫款

   债权投资

   其他债权投资

   长期应收款

   长期股权投资              304,425,225.89                        295,266,287.49

   其他权益工具投资            3,497,290.49                          3,385,916.52

   其他非流动金融资产

   投资性房地产               44,208,300.08                         45,390,871.43

   固定资产                 1,094,772,624.82                     1,176,554,426.90

   在建工程                  100,562,420.74                         95,458,780.41

   生产性生物资产

   油气资产

   使用权资产

   无形资产                 1,028,648,460.79                     1,072,839,228.42

   开发支出

   商誉

   长期待摊费用               27,117,026.73                         29,695,982.14

   递延所得税资产             38,160,999.60                         34,488,881.13

   其他非流动资产             13,109,490.44                         12,374,421.18

非流动资产合计              2,654,501,839.58                     2,765,454,795.62

资产总计                    8,339,824,206.90                     8,698,330,754.03

流动负债:

   短期借款                 1,384,943,760.10                     1,510,553,872.60

   向中央银行借款

   拆入资金

   交易性金融负债

   衍生金融负债

   应付票据                  463,984,218.86                        405,220,257.66



                                                                               41
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   应付账款                 1,590,801,124.58                     1,647,460,453.37

   预收款项                  181,240,330.24                        177,316,038.07

   合同负债

   卖出回购金融资产款

   吸收存款及同业存放

   代理买卖证券款

   代理承销证券款

   应付职工薪酬               70,511,501.62                        108,596,282.42

   应交税费                   72,806,723.99                         48,228,523.01

   其他应付款                198,287,688.79                        169,300,015.82

      其中:应付利息

           应付股利            8,568,649.85                          8,568,649.85

   应付手续费及佣金

   应付分保账款

   持有待售负债

   一年内到期的非流动负债    258,000,000.00                        397,912,200.00

   其他流动负债

流动负债合计                4,220,575,348.18                     4,464,587,642.95

非流动负债:

   保险合同准备金

   长期借款                 1,472,909,788.07                     1,494,143,981.14

   应付债券

      其中:优先股

           永续债

   租赁负债

   长期应付款                428,858,531.00                        448,858,531.00

   长期应付职工薪酬

   预计负债                   93,160,011.90

   递延收益                   58,449,597.56                         40,958,466.67

   递延所得税负债             39,482,656.22                         40,222,732.16

   其他非流动负债

非流动负债合计              2,092,860,584.75                     2,024,183,710.97

负债合计                    6,313,435,932.93                     6,488,771,353.92

所有者权益:



                                                                               42
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    股本                                         917,212,180.00                        917,212,180.00

    其他权益工具

      其中:优先股

             永续债

    资本公积                                   2,116,546,857.57                       2,116,546,857.57

    减:库存股

    其他综合收益                                  39,983,219.19                         54,625,888.56

    专项储备

    盈余公积                                     138,646,081.63                        138,646,081.63

    一般风险准备

    未分配利润                                  -957,445,674.45                        -845,660,682.76

归属于母公司所有者权益合计                     2,254,942,663.94                       2,381,370,325.00

    少数股东权益                                -228,554,389.97                        -171,810,924.89

所有者权益合计                                 2,026,388,273.97                       2,209,559,400.11

负债和所有者权益总计                           8,339,824,206.90                       8,698,330,754.03


法定代表人:姚新义           主管会计工作负责人:徐燕高                     会计机构负责人:吴平湖


2、母公司资产负债表

                                                                                              单位:元

                 项目             2020 年 6 月 30 日                    2019 年 12 月 31 日

流动资产:

    货币资金                                     521,990,500.46                        618,533,646.50

    交易性金融资产                                16,128,000.00                         19,454,400.00

    衍生金融资产

    应收票据

    应收账款                                     651,569,585.62                        558,568,564.48

    应收款项融资                                 794,411,104.23                        355,280,316.55

    预付款项                                     170,031,711.40                        144,128,789.04

    其他应收款                                 3,623,878,317.31                       4,061,207,736.08

      其中:应收利息

             应收股利

    存货

    合同资产

    持有待售资产

                                                                                                    43
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   一年内到期的非流动资产

   其他流动资产                                                      3,559,349.14

流动资产合计                5,778,009,219.02                     5,760,732,801.79

非流动资产:

   债权投资

   其他债权投资

   长期应收款

   长期股权投资             2,151,591,080.34                     2,153,197,050.91

   其他权益工具投资

   其他非流动金融资产

   投资性房地产

   固定资产                   18,251,006.81                         20,588,116.80

   在建工程                    4,443,648.83                          1,755,648.83

   生产性生物资产

   油气资产

   使用权资产

   无形资产                    8,687,644.06                          9,752,305.39

   开发支出

   商誉

   长期待摊费用                2,549,627.77                          2,905,076.72

   递延所得税资产             17,836,503.84                         14,431,143.49

   其他非流动资产              1,148,910.29                          1,192,602.09

非流动资产合计              2,204,508,421.94                     2,203,821,944.23

资产总计                    7,982,517,640.96                     7,964,554,746.02

流动负债:

   短期借款                  952,397,097.56                      1,015,062,568.50

   交易性金融负债

   衍生金融负债

   应付票据                  464,683,357.08                        456,768,091.39

   应付账款                  375,313,833.95                        281,902,121.01

   预收款项                   43,098,628.32                         39,641,128.99

   合同负债

   应付职工薪酬                1,998,695.24                          4,949,825.78

   应交税费                    1,248,513.50                          1,550,702.90



                                                                               44
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   其他应付款               2,422,321,384.76                     2,217,485,463.50

      其中:应付利息

           应付股利

   持有待售负债

   一年内到期的非流动负债     258,000,000.00                       372,912,200.00

   其他流动负债

流动负债合计                4,519,061,510.41                     4,390,272,102.07

非流动负债:

   长期借款                 1,053,943,214.71                     1,060,937,818.50

   应付债券

      其中:优先股

           永续债

   租赁负债

   长期应付款                 392,858,531.00                       392,858,531.00

   长期应付职工薪酬

   预计负债

   递延收益                     6,966,297.56                         7,618,466.67

   递延所得税负债                                                     722,295.94

   其他非流动负债

非流动负债合计              1,453,768,043.27                     1,462,137,112.11

负债合计                    5,972,829,553.68                     5,852,409,214.18

所有者权益:

   股本                       917,212,180.00                       917,212,180.00

   其他权益工具

      其中:优先股

           永续债

   资本公积                 2,396,868,686.57                     2,396,868,686.57

   减:库存股

   其他综合收益

   专项储备

   盈余公积                   117,999,221.35                       117,999,221.35

   未分配利润               -1,422,392,000.64                   -1,319,934,556.08

所有者权益合计              2,009,688,087.28                     2,112,145,531.84

负债和所有者权益总计        7,982,517,640.96                     7,964,554,746.02



                                                                               45
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3、合并利润表

                                                                                            单位:元

                         项目                      2020 年半年度               2019 年半年度

一、营业总收入                                            3,242,790,424.01          4,688,159,157.16

   其中:营业收入                                         3,242,790,424.01          4,688,159,157.16

          利息收入

          已赚保费

          手续费及佣金收入

二、营业总成本                                            3,204,299,581.66          4,625,322,470.13

   其中:营业成本                                         2,655,330,458.46          3,904,423,449.46

          利息支出

          手续费及佣金支出

          退保金

          赔付支出净额

          提取保险责任准备金净额

          保单红利支出

          分保费用

          税金及附加                                        17,967,359.94              23,787,547.17

          销售费用                                         150,429,168.09             200,693,196.72

          管理费用                                         196,354,299.82             234,885,898.88

          研发费用                                         113,288,316.86             135,385,956.23

          财务费用                                          70,929,978.49             126,146,421.67

           其中:利息费用                                   89,972,184.98             126,544,672.82

                    利息收入                                 -8,146,637.41             -8,194,778.79

   加:其他收益                                             33,315,403.38              78,330,745.07

       投资收益(损失以“-”号填列)                       -83,900,273.50               -627,597.51

       其中:对联营企业和合营企业的投资收益                  9,158,938.40                -627,597.51

           以摊余成本计量的金融资产终止确认收益

       汇兑收益(损失以“-”号填列)

       净敞口套期收益(损失以“-”号填列)

       公允价值变动收益(损失以“-”号填列)                -3,075,800.01

       信用减值损失(损失以“-”号填列)                    -21,965,104.15

       资产减值损失(损失以“-”号填列)                    -38,492,576.04            -62,011,963.60

       资产处置收益(损失以“-”号填列)                     -6,533,722.52            428,857,256.29


                                                                                                  46
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三、营业利润(亏损以“-”号填列)                           -82,161,230.49            507,385,127.28

    加:营业外收入                                             2,751,116.28              7,025,147.94

    减:营业外支出                                           46,189,165.81               3,232,435.96

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                     -125,599,280.02             511,177,839.26

    减:所得税费用                                           41,230,678.89              55,126,354.33

五、净利润(净亏损以“-”号填列)                         -166,829,958.91             456,051,484.93

  (一)按经营持续性分类

    1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)               -166,829,958.91             456,051,484.93

    2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)

  (二)按所有权归属分类

    1.归属于母公司所有者的净利润                            -111,784,991.69            497,743,953.77

    2.少数股东损益                                           -55,044,967.22            -41,692,468.84

六、其他综合收益的税后净额                                   -16,341,167.23             18,525,026.57

  归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额                   -14,642,669.37             18,541,390.41

    (一)不能重分类进损益的其他综合收益

          1.重新计量设定受益计划变动额

          2.权益法下不能转损益的其他综合收益

          3.其他权益工具投资公允价值变动

          4.企业自身信用风险公允价值变动

          5.其他

    (二)将重分类进损益的其他综合收益                       -14,642,669.37             18,541,390.41

          1.权益法下可转损益的其他综合收益

          2.其他债权投资公允价值变动

          3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额

          4.其他债权投资信用减值准备

          5.现金流量套期储备                                    722,330.00               1,536,162.50

          6.外币财务报表折算差额                             -15,364,999.37             16,249,227.91

          7.其他                                                                          756,000.00

  归属于少数股东的其他综合收益的税后净额                      -1,698,497.86                -16,363.84

七、综合收益总额                                           -183,171,126.14             474,576,511.50

    归属于母公司所有者的综合收益总额                       -126,427,661.06             516,285,344.18

    归属于少数股东的综合收益总额                             -56,743,465.08            -41,708,832.68

八、每股收益:

    (一)基本每股收益                                                -0.12                      0.54



                                                                                                   47
                                                              浙江盾安人工环境股份有限公司 2020 年半年度报告全文


    (二)稀释每股收益                                                             -0.12                      0.54

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。


法定代表人:姚新义                        主管会计工作负责人:徐燕高                       会计机构负责人:吴平湖


4、母公司利润表

                                                                                                           单位:元

                         项目                                  2020 年半年度                  2019 年半年度

一、营业收入                                                           1,168,240,737.64            1,566,665,634.42

    减:营业成本                                                       1,134,973,360.48            1,562,895,966.60

         税金及附加                                                         299,863.06                  381,879.72

         销售费用                                                         1,120,066.82                  489,267.24

         管理费用                                                        44,112,826.73               40,177,654.35

         研发费用

         财务费用                                                        79,191,682.94               62,488,213.99

           其中:利息费用                                                86,195,862.16               94,474,842.93

                  利息收入                                                -3,993,863.97              -34,033,253.26

    加:其他收益                                                           2,813,669.11              10,743,875.00

         投资收益(损失以“-”号填列)                                   -1,505,170.57                -627,597.51

         其中:对联营企业和合营企业的投资收益                                                          -627,597.51

             以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
                                                                          -1,605,970.57
(损失以“-”号填列)

         净敞口套期收益(损失以“-”号填列)

         公允价值变动收益(损失以“-”号填列)                           -2,494,800.01

         信用减值损失(损失以“-”号填列)                               -13,184,225.19

         资产减值损失(损失以“-”号填列)                                                           -14,588,241.36

         资产处置收益(损失以“-”号填列)                                                          409,741,534.00

二、营业利润(亏损以“-”号填列)                                     -105,827,589.05              305,502,222.65

    加:营业外收入                                                          105,532.24                   13,442.00

    减:营业外支出                                                             31,444.05                280,109.99

三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                                 -105,753,500.86              305,235,554.66

    减:所得税费用                                                        -3,296,056.30              14,448,107.74

四、净利润(净亏损以“-”号填列)                                     -102,457,444.56              290,787,446.92

    (一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)                       -102,457,444.56              290,787,446.92

    (二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)


                                                                                                                 48
                                                   浙江盾安人工环境股份有限公司 2020 年半年度报告全文


五、其他综合收益的税后净额                                                                756,000.00

   (一)不能重分类进损益的其他综合收益

          1.重新计量设定受益计划变动额

          2.权益法下不能转损益的其他综合收益

          3.其他权益工具投资公允价值变动

          4.企业自身信用风险公允价值变动

          5.其他

   (二)将重分类进损益的其他综合收益                                                     756,000.00

          1.权益法下可转损益的其他综合收益

          2.其他债权投资公允价值变动

          3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额

          4.其他债权投资信用减值准备

          5.现金流量套期储备

          6.外币财务报表折算差额

        7.其他                                                                            756,000.00

六、综合收益总额                                            -102,457,444.56            291,543,446.92

七、每股收益:

   (一)基本每股收益

   (二)稀释每股收益


5、合并现金流量表

                                                                                             单位:元

                        项目                        2020 年半年度               2019 年半年度

一、经营活动产生的现金流量:

   销售商品、提供劳务收到的现金                            1,676,032,406.95          2,338,189,628.67

   客户存款和同业存放款项净增加额

   向中央银行借款净增加额

   向其他金融机构拆入资金净增加额

   收到原保险合同保费取得的现金

   收到再保业务现金净额

   保户储金及投资款净增加额

   收取利息、手续费及佣金的现金

   拆入资金净增加额

   回购业务资金净增加额



                                                                                                   49
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   代理买卖证券收到的现金净额

   收到的税费返还                                             59,230,953.80              67,229,436.76

   收到其他与经营活动有关的现金                               53,550,223.59              87,257,276.57

经营活动现金流入小计                                        1,788,813,584.34          2,492,676,342.00

   购买商品、接受劳务支付的现金                              742,866,163.17           1,192,794,702.16

   客户贷款及垫款净增加额

   存放中央银行和同业款项净增加额

   支付原保险合同赔付款项的现金

   拆出资金净增加额

   支付利息、手续费及佣金的现金

   支付保单红利的现金

   支付给职工以及为职工支付的现金                            576,750,345.18             584,426,269.44

   支付的各项税费                                            104,782,110.61             172,156,054.73

   支付其他与经营活动有关的现金                              256,687,740.30             359,350,399.89

经营活动现金流出小计                                        1,681,086,359.26          2,308,727,426.22

经营活动产生的现金流量净额                                   107,727,225.08             183,948,915.78

二、投资活动产生的现金流量:

   收回投资收到的现金

   取得投资收益收到的现金                                        100,800.00

   处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
                                                               7,279,322.15             233,101,119.81
净额

   处置子公司及其他营业单位收到的现金净额                    119,355,000.00

   收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计                                         126,735,122.15             233,101,119.81

   购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金             84,471,571.73             173,513,384.61

   投资支付的现金

   质押贷款净增加额

   取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

   支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计                                          84,471,571.73             173,513,384.61

投资活动产生的现金流量净额                                    42,263,550.42              59,587,735.20

三、筹资活动产生的现金流量:

   吸收投资收到的现金

   其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金




                                                                                                    50
                                                    浙江盾安人工环境股份有限公司 2020 年半年度报告全文


   取得借款收到的现金                                       1,258,892,815.00          1,965,637,804.71

   收到其他与筹资活动有关的现金                                                         392,858,531.00

筹资活动现金流入小计                                        1,258,892,815.00          2,358,496,335.71

   偿还债务支付的现金                                       1,497,043,303.60          2,619,525,046.60

   分配股利、利润或偿付利息支付的现金                        123,839,870.55             123,119,485.12

   其中:子公司支付给少数股东的股利、利润

   支付其他与筹资活动有关的现金                               32,770,000.00              61,159,897.00

筹资活动现金流出小计                                        1,653,653,174.15          2,803,804,428.72

筹资活动产生的现金流量净额                                   -394,760,359.15           -445,308,093.01

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                           -4,043,374.57             12,416,128.97

五、现金及现金等价物净增加额                                 -248,812,958.22           -189,355,313.06

   加:期初现金及现金等价物余额                              945,090,115.40             836,061,389.54

六、期末现金及现金等价物余额                                 696,277,157.18             646,706,076.48


6、母公司现金流量表

                                                                                                单位:元

                        项目                        2020 年半年度               2019 年半年度

一、经营活动产生的现金流量:

   销售商品、提供劳务收到的现金                             187,579,490.07              278,382,473.64

   收到的税费返还                                             1,387,157.99

   收到其他与经营活动有关的现金                               6,260,896.21               12,332,950.87

经营活动现金流入小计                                        195,227,544.27              290,715,424.51

   购买商品、接受劳务支付的现金                             214,373,367.33              291,603,356.23

   支付给职工以及为职工支付的现金                            29,599,064.67               18,743,674.14

   支付的各项税费                                              281,378.55                 1,773,537.71

   支付其他与经营活动有关的现金                              13,421,041.13                8,496,198.24

经营活动现金流出小计                                        257,674,851.68              320,616,766.32

经营活动产生的现金流量净额                                  -62,447,307.41              -29,901,341.81

二、投资活动产生的现金流量:

   收回投资收到的现金

   取得投资收益收到的现金                                      100,800.00

   处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
                                                                                        189,975,032.86
净额

   处置子公司及其他营业单位收到的现金净额                    19,355,000.00



                                                                                                     51
                                                                   浙江盾安人工环境股份有限公司 2020 年半年度报告全文


    收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计                                                           19,455,800.00                     189,975,032.86

    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                               3,028,784.00                      1,849,955.18

    投资支付的现金                                                                                                12,043,505.00

    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

    支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计                                                             3,028,784.00                     13,893,460.18

投资活动产生的现金流量净额                                                     16,427,016.00                     176,081,572.68

三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金

    取得借款收到的现金                                                      841,000,000.00                  1,377,500,000.00

    收到其他与筹资活动有关的现金                                           2,507,795,785.67                 3,877,082,966.37

筹资活动现金流入小计                                                       3,348,795,785.67                 5,254,582,966.37

    偿还债务支付的现金                                                      993,943,868.60                  2,064,500,000.00

    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                                         86,456,871.46                     102,166,590.57

    支付其他与筹资活动有关的现金                                           2,291,588,988.19                 3,341,471,622.16

筹资活动现金流出小计                                                       3,371,989,728.25                 5,508,138,212.73

筹资活动产生的现金流量净额                                                     -23,193,942.58                  -253,555,246.36

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                             1,468,383.16                       -176,437.44

五、现金及现金等价物净增加额                                                   -67,745,850.83                  -107,551,452.93

    加:期初现金及现金等价物余额                                            387,771,220.20                       268,173,765.47

六、期末现金及现金等价物余额                                                320,025,369.37                       160,622,312.54


7、合并所有者权益变动表

本期金额
                                                                                                                         单位:元

                                                            2020 年半年度

                                                归属于母公司所有者权益
                                                                                                                          所有
                                                                                                                  少数
   项目                其他权益工具                     其他                     一般    未分                             者权
                                       资本 减:库               专项   盈余                                      股东
             股本                                       综合                     风险    配利    其他   小计              益合
                      优先 永续                                                                                   权益
                                  其他 公积      存股            储备   公积
                                                                                                                           计
                       股   债                          收益                     准备     润

                                       2,116,           54,625          138,64          -845,6          2,381, -171,8 2,209,
一、上年期 917,212,
                                      546,85            ,888.5          6,081.          60,682          370,32 10,924 559,40
末余额       180.00
                                        7.57                6               63             .76            5.00      .89     0.11

    加:会


                                                                                                                                52
                                             浙江盾安人工环境股份有限公司 2020 年半年度报告全文


计政策变更

             前
期差错更正

             同
一控制下企
业合并

             其


                           2,116,   54,625      138,64        -845,6       2,381, -171,8 2,209,
二、本年期 917,212,
                           546,85   ,888.5       6,081.      60,682        370,32 10,924 559,40
初余额            180.00
                             7.57       6           63           .76         5.00    .89   0.11

三、本期增
减变动金额                          -14,64                    -111,7       -126,4 -56,74 -183,1
(减少以                            2,669.                   84,991        27,661 3,465. 71,126
“-”号填                             37                        .69          .06    08     .14
列)

                                    -14,64                    -111,7       -126,4 -56,74 -183,1
(一)综合
                                    2,669.                   84,991        27,661 3,465. 71,126
收益总额
                                       37                        .69          .06    08     .14

(二)所有
者投入和减
少资本

1.所有者投
入的普通股

2.其他权益
工具持有者
投入资本

3.股份支付
计入所有者
权益的金额

4.其他

(三)利润
分配

1.提取盈余
公积

2.提取一般
风险准备

3.对所有者
(或股东)
的分配


                                                                                              53
                                                                      浙江盾安人工环境股份有限公司 2020 年半年度报告全文


4.其他

(四)所有
者权益内部
结转

1.资本公积
转增资本
(或股本)

2.盈余公积
转增资本
(或股本)

3.盈余公积
弥补亏损

4.设定受益
计划变动额
结转留存收


5.其他综合
收益结转留
存收益

6.其他

(五)专项
储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                                        2,116,          39,983             138,64           -957,4              2,254, -228,5 2,026,
四、本期期 917,212,
                                       546,85            ,219.1            6,081.           45,674             942,66 54,389 388,27
末余额         180.00
                                         7.57                  9              63                 .45             3.94      .97      3.97

上期金额
                                                                                                                                 单位:元

                                                                 2019 年半年度

                                                 归属于母公司所有者权益
                                                                                                                                 所有者
       项目             其他权益工具                                                                                   少数股
                                                        其他                        一般   未分
                                       资本 减:库                 专项   盈余                                                   权益合
               股本 优先 永续                           综合                        风险   配利        其他   小计 东权益
                                  其他 公积      存股              储备   公积                                                     计
                        股   债                         收益                        准备    润

               917,2                   2,116,           17,906            138,64           -977,6             2,212,             2,122,5
一、上年期末                                                                                                           -90,110
               12,18                   546,85           ,733.8            6,081.           32,916             678,93             68,421.
余额                                                                                                                   ,515.19
                0.00                     7.57               5                63               .33               6.72                    53



                                                                                                                                         54
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     加:会计
政策变更

          前期
差错更正

          同一
控制下企业合


          其他

                 917,2   2,116,   17,906     138,64        -977,6       2,212,             2,122,5
二、本年期初                                                                     -90,110
                 12,18   546,85   ,733.8      6,081.      32,916       678,93              68,421.
余额                                                                             ,515.19
                  0.00     7.57       5          63           .33        6.72                  53

三、本期增减
                                  18,541                  497,74       516,28
变动金额(减                                                                     -41,708 474,576
                                  ,390.4                   3,953.       5,344.
少以“-”号填                                                                   ,832.68 ,511.50
                                      1                       77           18
列)

                                  18,541                  497,74       516,28
(一)综合收                                                                     -41,708 474,576
                                  ,390.4                   3,953.       5,344.
益总额                                                                           ,832.68 ,511.50
                                      1                       77           18

(二)所有者
投入和减少资


1.所有者投入
的普通股

2.其他权益工
具持有者投入
资本

3.股份支付计
入所有者权益
的金额

4.其他

(三)利润分


1.提取盈余公


2.提取一般风
险准备

3.对所有者
(或股东)的
分配



                                                                                                55
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4.其他

(四)所有者
权益内部结转

1.资本公积转
增资本(或股
本)

2.盈余公积转
增资本(或股
本)

3.盈余公积弥
补亏损

4.设定受益计
划变动额结转
留存收益

5.其他综合收
益结转留存收


6.其他

(五)专项储


1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                917,2                  2,116,          36,448      138,64          -479,8          2,728, -131,81 2,597,1
四、本期期末
                12,18                 546,85           ,124.2       6,081.         88,962          964,28 9,347.8 44,933.
余额
                 0.00                   7.57               6           63             .56             0.90      7       03


8、母公司所有者权益变动表

本期金额
                                                                                                                    单位:元

                                                            2020 年半年度

     项目                    其他权益工具       资本公 减:库存 其他综       专项储 盈余公 未分配               所有者权
                 股本                                                                                    其他
                          优先股 永续债 其他      积        股   合收益       备      积       利润              益合计

                                                                                               -1,319,
一、上年期末 917,212,1                          2,396,86                            117,999,                    2,112,145,
                                                                                               934,55
余额              80.00                         8,686.57                             221.35                          531.84
                                                                                                 6.08

     加:会计
政策变更


                                                                                                                          56
                                    浙江盾安人工环境股份有限公司 2020 年半年度报告全文


          前
期差错更正

          其


                                                                -1,319,
二、本年期初 917,212,1   2,396,86                    117,999,               2,112,145,
                                                                934,55
余额             80.00   8,686.57                     221.35                   531.84
                                                                  6.08

三、本期增减
                                                                -102,45
变动金额(减                                                                -102,457,4
                                                                7,444.5
少以“-”号填                                                                  44.56
                                                                     6
列)

                                                                -102,45
(一)综合收                                                                -102,457,4
                                                                7,444.5
益总额                                                                          44.56
                                                                     6

(二)所有者
投入和减少
资本

1.所有者投
入的普通股

2.其他权益
工具持有者
投入资本

3.股份支付
计入所有者
权益的金额

4.其他

(三)利润分


1.提取盈余
公积

2.对所有者
(或股东)的
分配

3.其他

(四)所有者
权益内部结


1.资本公积
转增资本(或
股本)


                                                                                    57
                                                                       浙江盾安人工环境股份有限公司 2020 年半年度报告全文


2.盈余公积
转增资本(或
股本)

3.盈余公积
弥补亏损

4.设定受益
计划变动额
结转留存收


5.其他综合
收益结转留
存收益

6.其他

(五)专项储


1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                                                                                                         -1,422,
四、本期期末 917,212,1                             2,396,86                                 117,999,                       2,009,688,
                                                                                                         392,00
余额                80.00                          8,686.57                                     221.35                        087.28
                                                                                                           0.64

上期金额
                                                                                                                            单位:元

                                                                   2019 年半年度

                              其他权益工具
       项目                                      资本公 减:库存 其他综                  盈余公 未分配利                  所有者权
                  股本      优先   永续                                       专项储备                             其他
                                          其他     积         股    合收益                 积        润                    益合计
                             股     债

                  917,21                         2,396,8
一、上年期末余                                                      654,887              117,999 -866,521,                2,566,213,0
                  2,180.                         68,686.
额                                                                      .88              ,221.35     876.89                    98.91
                     00                                 57

     加:会计政
策变更

           前期
差错更正

           其他

                  917,21                         2,396,8
二、本年期初余                                                      654,887              117,999 -866,521,                2,566,213,0
                  2,180.                         68,686.
额                                                                      .88              ,221.35     876.89                    98.91
                     00                                 57



                                                                                                                                    58
                    浙江盾安人工环境股份有限公司 2020 年半年度报告全文


三、本期增减变
                  756,000                290,787,4         291,543,44
动金额(减少以
                      .00                   46.92                6.92
“-”号填列)

(一)综合收益    756,000                290,787,4         291,543,44
总额                  .00                   46.92                6.92

(二)所有者投
入和减少资本

1.所有者投入
的普通股

2.其他权益工
具持有者投入
资本

3.股份支付计
入所有者权益
的金额

4.其他

(三)利润分配

1.提取盈余公


2.对所有者(或
股东)的分配

3.其他

(四)所有者权
益内部结转

1.资本公积转
增资本(或股
本)

2.盈余公积转
增资本(或股
本)

3.盈余公积弥
补亏损

4.设定受益计
划变动额结转
留存收益

5.其他综合收
益结转留存收


6.其他


                                                                   59
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(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                 917,21             2,396,8
四、本期期末余                                    1,410,8        117,999 -575,734,         2,857,756,5
                 2,180.             68,686.
额                                                 87.88          ,221.35   429.97              45.83
                    00                  57


三、公司基本情况

     浙江盾安人工环境股份有限公司(以下简称公司或本公司)系经浙江省人民政府企业上市工作领导小组
浙上市〔2001〕99号文批准,由浙江盾安三尚机电有限公司于2001年12月19日整体变更设立的股份有限公
司,总部位于浙江省诸暨市。公司现持有统一社会信用代码为91330000704512063Y的营业执照。公司现有
注册资本人民币917,212,180.00元,股份总数917,212,180股(每股面值1元)。其中,有限售条件的流通股份(A
股) 3,386,578股,无限售条件的流通股份(A股) 913,825,602股。公司股票于2004年7月5日在深圳证券交易所
挂牌交易。
     本公司属通用设备制造业。经营范围:一般经营项目:制冷通用设备、家用电力器具部件、金属材料
的制造、销售和服务,暖通空调工程的设计、技术咨询及系统工程安装;机械工程、电子、通信与自动控
制的技术研发与技术咨询等。产品或提供的劳务主要有:制冷配件、制冷设备和节能服务。
    本财务报表业经公司2020年8月20日七届四次董事会批准对外报出。
     本公司将浙江盾安热工科技有限公司、浙江盾安机械有限公司、浙江盾安禾田金属有限公司、珠海华
宇金属有限公司、盾安金属(泰国)有限公司、浙江盾安机电科技有限公司、江苏大通风机股份有限公司和
盾安精工(美国)有限公司等36家子公司纳入本期合并财务报表范围,详见本财务报表附注合并范围的变更
和在其他主体中的权益之说明。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

     本公司财务报表以持续经营为编制基础。

2、持续经营

     本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:
本公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交
易或事项制定了具体会计政策和会计估计。




                                                                                                    60
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1、遵循企业会计准则的声明

    本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果
和现金流量等有关信息。

2、会计期间

    会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3、营业周期

    公司经营业务的营业周期较短,以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。

4、记账本位币

采用人民币为记账本位币

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

    1. 同一控制下企业合并的会计处理方法
    公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值
计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面
价值或发行股份面值总额的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法
    公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商
誉;如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额,首先对取得的被购买方各项可
辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,经复核后合并成本仍小于合并中取
得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。

6、合并财务报表的编制方法

    母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财
务报表为基础,根据其他有关资料,由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

8、现金及现金等价物的确定标准

    列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的
期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9、外币业务和外币报表折算

    1. 外币业务折算
    外币交易在初始确认时,采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算为人民币金额。资产负债表日,外

                                                                                                   61
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币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算,因汇率不同而产生的汇兑差额,除与购建符合资本化条件
资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外,计入当期损益;以历史成本计量的外币非货币性项目
仍采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算,不改变其人民币金额;以公允价值计量的外币非货币性项目,
采用公允价值确定日的即期汇率折算,差额计入当期损益或其他综合收益。
      2. 外币财务报表折算
      资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未分配利
润”项目外,其他项目采用交易发生日的即期汇率折算;利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日即
期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额,计入其他综合收益。

10、金融工具

    1. 金融资产和金融负债的分类
    金融资产在初始确认时划分为以下三类:(1) 以摊余成本计量的金融资产;(2) 以公允价值计量且其变
动计入其他综合收益的金融资产;(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
    金融负债在初始确认时划分为以下四类:(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债;(2)
金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债;(3) 不属于上述(1)或(2)
的财务担保合同,以及不属于上述(1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺;(4) 以摊余成本计量的金融负债。
    2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
    (1) 金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法
    公司成为金融工具合同的一方时,确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时,
按照公允价值计量;对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,相关交易费用直
接计入当期损益;对于其他类别的金融资产或金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。但是,公司初
始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同中的融资成分的,按照交易价格进
行初始计量。
    (2) 金融资产的后续计量方法
    1) 以摊余成本计量的金融资产
    采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金
融资产所产生的利得或损失,在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时,计入当期损益。
    2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
    采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益,
其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时,将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合
收益中转出,计入当期损益。
    3) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
    采用公允价值进行后续计量。获得的股利(属于投资成本收回部分的除外)计入当期损益,其他利得
或损失计入其他综合收益。终止确认时,将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转
出,计入留存收益。
    4) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    采用公允价值进行后续计量,产生的利得或损失(包括利息和股利收入)计入当期损益,除非该金融资
产属于套期关系的一部分。
    (3) 金融负债的后续计量方法
    1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    此类金融负债包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公司自身信用风险变动引起的
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益,除非该


                                                                                                 62
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处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得或损失(包括利息费用、除因公司自
身信用风险变动引起的公允价值变动)计入当期损益,除非该金融负债属于套期关系的一部分。终止确认
时,将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。
     2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债
     按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》相关规定进行计量。
     3) 不属于上述1)或2)的财务担保合同,以及不属于上述1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺
     在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量:① 按照金融工具的减值规定确定的损
失准备金额;② 初始确认金额扣除按照相关规定所确定的累计摊销额后的余额。
     4) 以摊余成本计量的金融负债
     采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负债所产生
的利得或损失,在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。
     (4) 金融资产和金融负债的终止确认
     1) 当满足下列条件之一时,终止确认金融资产:
     ① 收取金融资产现金流量的合同权利已终止;
     ② 金融资产已转移,且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产终止确
认的规定。
     2) 当金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除时,相应终止确认该金融负债(或该部分金融负债)。
     3. 金融资产转移的确认依据和计量方法
     公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,终止确认该金融资产,并将转移中产生或保
留的权利和义务单独确认为资产或负债;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,继续确认所
转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况
处理:(1) 未保留对该金融资产控制的,终止确认该金融资产,并将转移中产生或保留的权利和义务单独
确认为资产或负债;(2) 保留了对该金融资产控制的,按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融
资产,并相应确认有关负债。
     金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:(1) 所转移金融资产
在终止确认日的账面价值;(2) 因转移金融资产而收到的对价,与原直接计入其他综合收益的公允价值变
动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
的债务工具投资)之和。转移了金融资产的一部分,且该被转移部分整体满足终止确认条件的,将转移前
金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和继续确认部分之间,按照转移日各自的相对公允价值进行分
摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:(1) 终止确认部分的账面价值;(2) 终止确认部分的对价,与
原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为以公
允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资)之和。
     4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
     公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和
金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级,并依次使用:
     (1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;
     (2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值,包括:活跃
市场中类似资产或负债的报价;非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价;除报价以外的其他可观察输
入值,如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等;市场验证的输入值等;
     (3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值,包括不能直接观察或无法由可观察市场数
据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测
等。
     5. 金融工具减值
     (1) 金融工具减值计量和会计处理


                                                                                                   63
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    公司以预期信用损失为基础,对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合
收益的债务工具投资、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款
承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条
件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。
    预期信用损失,是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失,是指公
司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额,即
全部现金短缺的现值。其中,对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产,按照该金融资产经信用
调整的实际利率折现。
    对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产,公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内
预期信用损失的累计变动确认为损失准备。
    对于不含重大融资成分或者公司不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收账款,公司运用简化计
量方法,按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
    除上述计量方法以外的金融资产,公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显
著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加,公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准
备;如果信用风险自初始确认后未显著增加,公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量
损失准备。
    公司利用可获得的合理且有依据的信息,包括前瞻性信息,通过比较金融工具在资产负债表日发生违
约的风险与在初始确认日发生违约的风险,以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
    于资产负债表日,若公司判断金融工具只具有较低的信用风险,则假定该金融工具的信用风险自初始
确认后并未显著增加。
    公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组
合为基础时,公司以共同风险特征为依据,将金融工具划分为不同组合。
    公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失,由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值
损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产,损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列
示的账面价值;对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资,公司在其他综合收益中确认
其损失准备,不抵减该金融资产的账面价值。
    (2) 按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具
   项 目                              确定组合的依据       计量预期信用损失的方法
其他应收款——应收押金保证金组合           款项性质      参考历史信用损失经验,结合
其他应收款——应收股权转让款组合                         当前状况以及对未来经济状况
其他应收款——应收暂付款及其他组合                       的预测,通过违约风险敞口和
                                                         未来12个月内或整个存续期预
其他应收款——往来借款组合
                                                         期信用损失率,计算预期信用
其他应收款——应收合并范围内关联往
                                                         损失
来组合
    (3) 按组合计量预期信用损失的应收款项
    1) 具体组合及计量预期信用损失的方法
   项 目                              确定组合的依据       计量预期信用损失的方法
应收银行承兑汇票                           票据类型      参考历史信用损失经验,结合
应收商业承兑汇票                                         当前状况以及对未来经济状况
                                                         的预测,通过违约风险敞口和
                                                         整个存续期预期信用损失率,
                                                         计算预期信用损失
应收账款——信用风险特征组合               账龄组合      参考历史信用损失经验,结合


                                                                                                     64
                                                       浙江盾安人工环境股份有限公司 2020 年半年度报告全文


                                                          当前状况以及对未来经济状况
                                                          的预测,编制应收账款账龄与
                                                          整个存续期预期信用损失率对
                                                          照表,计算预期信用损失
应收账款——合并范围内关联往来组合        合并范围内关联方 参考历史信用损失经验,结合
                                                           当前状况以及对未来经济状况
                                                           的预测,通过违约风险 敞口和
                                                           整个存续期预期信用损失率,
                                                           该组合预期信用损失率为0%
    2) 应收账款——账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表
  账 龄                                                            应收账款
                                                               预期信用损失率(%)
1年以内(含,下同)                                                                    5.00
1-2年                                                                                7.00
2-3年                                                                               10.00
3-4年                                                                               50.00
4-5年                                                                               50.00
5年以上                                                                            100.00

    6. 金融资产和金融负债的抵销
    金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不相互抵销。但同时满足下列条件的,公司以相互抵
销后的净额在资产负债表内列示:(1) 公司具有抵销已确认金额的法定权利,且该种法定权利是当前可执
行的;(2) 公司计划以净额结算,或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
    不满足终止确认条件的金融资产转移,公司不对已转移的金融资产和相关负债进行抵销。

11、应收票据

12、应收账款

13、应收款项融资

14、其他应收款

其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法


15、存货

    1. 存货的分类
    存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供
劳务过程中耗用的材料和物料等。
    2. 发出存货的计价方法
    发出存货采用月末一次加权平均法。
    3. 存货可变现净值的确定依据
    资产负债表日,存货采用成本与可变现净值孰低计量,按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提


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存货跌价准备。直接用于出售的存货,在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和
相关税费后的金额确定其可变现净值;需要经过加工的存货,在正常生产经营过程中以所生产的产成品的
估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值;资
产负债表日,同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的,分别确定其可变现净值,
并与其对应的成本进行比较,分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
    4. 存货的盘存制度
    存货的盘存制度为永续盘存制。
    5. 低值易耗品和包装物的摊销方法
    (1) 低值易耗品
    按照一次转销法进行摊销。
    (2) 包装物
    按照一次转销法进行摊销。



16、合同资产

17、合同成本

18、持有待售资产

    1. 持有待售的非流动资产或处置组的分类
    公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别:(1)根据类似交易中出售此
类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;(2)出售极可能发生,即公司已经就出售计划作
出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。
    公司专为转售而取得的非流动资产或处置组,在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的条件,且短
期(通常为3个月)内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的,在取得日将其划分为持有待售类别。
    因公司无法控制的下列原因之一,导致非关联方之间的交易未能在一年内完成,且公司仍然承诺出售
非流动资产或处置组的,继续将非流动资产或处置组划分为持有待售类别:(1)买方或其他方意外设定
导致出售延期的条件,公司针对这些条件已经及时采取行动,且预计能够自设定导致出售延期的条件起一
年内顺利化解延期因素;(2)因发生罕见情况,导致持有待售的非流动资产或处置组未能在一年内完成
出售,公司在最初一年内已经针对这些新情况采取必要措施且重新满足了持有待售类别的划分条件。
    2. 持有待售的非流动资产或处置组的计量
    (1) 初始计量和后续计量
    初始计量和在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时,其账面价值高于公允价值减
去出售费用后的净额的,将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值
损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。
    对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组,在初始计量时比较假定其不划分为持有待售
类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额,以两者孰低计量。除企业合并中取得的非
流动资产或处置组外,由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生
的差额,计入当期损益。
    对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额,先抵减处置组中商誉的账面价值,再根据处置组中
的各项非流动资产账面价值所占比重,按比例抵减其账面价值。
    持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销,持有待售的处置组中负债的利息
和其他费用继续予以确认。


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    (2) 资产减值损失转回的会计处理
    后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额予
以恢复,并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益。划分为持
有待售类别前确认的资产减值损失不转回。
    后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额予以恢
复,并在划分为持有待售类别后非流动资产确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益。已
抵减的商誉账面价值,以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不转回。
    持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额,根据处置组中除商誉外各项非流动资产账面价
值所占比重,按比例增加其账面价值。
    (3) 不再继续划分为持有待售类别以及终止确认的会计处理
    非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件而不再继续划分为持有待售类别或非流动
资产从持有待售的处置组中移除时,按照以下两者孰低计量:1) 划分为持有待售类别前的账面价值,按照
假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额;2) 可收回金额。
    终止确认持有待售的非流动资产或处置组时,将尚未确认的利得或损失计入当期损益。

19、债权投资

20、其他债权投资

21、长期应收款

22、长期股权投资

    1. 共同控制、重要影响的判断
    按照相关约定对某项安排存在共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致
同意后才能决策,认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制
或者与其他方一起共同控制这些政策的制定,认定为重大影响。
    2. 投资成本的确定
    (1) 同一控制下的企业合并形成的,合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证
券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份
额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额
之间的差额调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资,判断是否属于“一揽子交易”。
属于“一揽子交易”的,把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,在
合并日,根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资
成本。合并日长期股权投资的初始投资成本,与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取
得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    (2) 非同一控制下的企业合并形成的,在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。
    公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资,区分个别财务报表和合并财
务报表进行相关会计处理:
    1) 在个别财务报表中,按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核
算的初始投资成本。
    2) 在合并财务报表中,判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的,把各项交易作为一项取得
控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股


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权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有
的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的,与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当
期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    (3) 除企业合并形成以外的:以支付现金取得的,按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本;以
发行权益性证券取得的,按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本;以债务重组方式取得的,
按《企业会计准则第12号——债务重组》确定其初始投资成本;以非货币性资产交换取得的,按《企业会
计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。
    3. 后续计量及损益确认方法
    对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算;对联营企业和合营企业的长期股权投资,采
用权益法核算。
    4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法
    (1) 个别财务报表
    对处置的股权,其账面价值与实际取得价款之间的差额,计入当期损益。对于剩余股权,对被投资单
位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的,转为权益法核算;不能再对被投资单位实施控制、
共同控制或重大影响的,按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。
    (2) 合并财务报表
    1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权,且不属于“一揽子交易”的
    在丧失控制权之前,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算
的净资产份额之间的差额,调整资本公积(资本溢价),资本溢价不足冲减的,冲减留存收益。
    丧失对原子公司控制权时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股
权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始
持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股
权投资相关的其他综合收益等,应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
    2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权,且属于“一揽子交易”的
    将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是,在丧失控制权之前每一次
处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在
丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

23、投资性房地产

投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法
    1. 投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。
    2. 投资性房地产按照成本进行初始计量,采用成本模式进行后续计量,并采用与固定资产和无形资产
相同的方法计提折旧或进行摊销。

24、固定资产

(1)确认条件

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时
满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。




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(2)折旧方法


           类别             折旧方法               折旧年限                残值率                年折旧率

房屋及建筑物         年限平均法            20-30                    5                    3.167-4.75

机器设备             年限平均法            10-20                    5                    4.75-9.5

运输工具             年限平均法            5-8                      5                    11.875-19.00

电子及其他设备       年限平均法            5                        5                    19.00


(3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

符合下列一项或数项标准的,认定为融资租赁:(1) 在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给承租人;(2) 承租人有购买
租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值,因而在租赁开始日就可以合理确定
承租人将会行使这种选择权;(3) 即使资产的所有权不转移,但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分 [ 通常占租赁资产使用
寿命的 75%以上(含 75%)];(4) 承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值
[ 90%以上(含 90%)];出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值 [ 90%以上
(含 90%)];(5) 租赁资产性质特殊,如果不作较大改造,只有承租人才能使用。融资租入的固定资产,按租赁开始日租
赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账,按自有固定资产的折旧政策计提折旧。


25、在建工程

    1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产
达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
    2. 在建工程达到预定可使用状态时,按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办
理竣工决算的,先按估计价值转入固定资产,待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值,但不再调
整原已计提的折旧。

26、借款费用

     1. 借款费用资本化的确认原则
     公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相
关资产成本;其他借款费用,在发生时确认为费用,计入当期损益。
     2. 借款费用资本化期间
     (1) 当借款费用同时满足下列条件时,开始资本化:1) 资产支出已经发生;2) 借款费用已经发生;3) 为
使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
     (2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断,并且中断时间连续超过3个月,
暂停借款费用的资本化;中断期间发生的借款费用确认为当期费用,直至资产的购建或者生产活动重新开
始。
     (3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,借款费用停止资本化。
     3. 借款费用资本化率以及资本化金额
     为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期实际发生的利息费用(包
括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销),减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进
行暂时性投资取得的投资收益后的金额,确定应予资本化的利息金额;为购建或者生产符合资本化条件的
资产占用了一般借款的,根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本


                                                                                                             69
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化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。

27、生物资产

28、油气资产

29、使用权资产

30、无形资产

(1)计价方法、使用寿命、减值测试

    1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等,按成本进行初始计量。
    2. 使用寿命有限的无形资产,在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统
合理地摊销,无法可靠确定预期实现方式的,采用直线法摊销。具体年限如下:
  项 目                                                 摊销年限(年)
土地使用权                                                     50
特许经营权                                                   20-30
专利技术及其他                                                5-15
管理软件                                                      2-10
    使用寿命不确定的无形资产不摊销,公司在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进行复核。

(2)内部研究开发支出会计政策

内部研究开发项目研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满
足下列条件的,确认为无形资产:(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;(2) 具
有完成该无形资产并使用或出售的意图;(3) 无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资
产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能证明其有用性;(4) 有足
够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;(5) 归
属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

31、长期资产减值

    对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资
产等长期资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的,估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉
和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产
组或者资产组组合进行减值测试。
    若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。

32、长期待摊费用

    长期待摊费用核算已经支出,摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用。长期待摊费用按实际发生
额入账,在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将
尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。


                                                                                                 70
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33、合同负债

34、职工薪酬

(1)短期薪酬的会计处理方法

    在职工为公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产
成本。

(2)离职后福利的会计处理方法

    离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
    (1) 在职工为公司提供服务的会计期间,根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当
期损益或相关资产成本。
    (2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤:
    1) 根据预期累计福利单位法,采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出
估计,计量设定受益计划所产生的义务,并确定相关义务的所属期间。同时,对设定受益计划所产生的义
务予以折现,以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本;
    2) 设定受益计划存在资产的,将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字
或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的,以设定受益计划的盈余和资
产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产;
    3) 期末,将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息
净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分,其中服务成本和设定受益计划净
负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本,重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的
变动计入其他综合收益,并且在后续会计期间不允许转回至损益,但可以在权益范围内转移这些在其他综
合收益确认的金额。

(3)辞退福利的会计处理方法

    向职工提供的辞退福利,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:(1)
公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;(2) 公司确认与涉及支付辞退
福利的重组相关的成本或费用时。

(4)其他长期职工福利的会计处理方法

    向职工提供的其他长期福利,符合设定提存计划条件的,按照设定提存计划的有关规定进行会计处理;
除此之外的其他长期福利,按照设定受益计划的有关规定进行会计处理,为简化相关会计处理,将其产生
的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职
工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。

35、租赁负债

36、预计负债

    1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时

                                                                                                 71
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义务,履行该义务很可能导致经济利益流出公司,且该义务的金额能够可靠的计量时,公司将该项义务确
认为预计负债。
    2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量,并在资产负债表日对
预计负债的账面价值进行复核。

37、股份支付

    1. 股份支付的种类
    包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
    2. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
    (1) 以权益结算的股份支付
    授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付,在授予日按照权益工具的公允价值计入
相关成本或费用,相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务
的以权益结算的股份支付,在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,
按权益工具授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用,相应调整资本公积。
    换取其他方服务的权益结算的股份支付,如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的,按照其他方服
务在取得日的公允价值计量;如果其他方服务的公允价值不能可靠计量,但权益工具的公允价值能够可靠
计量的,按照权益工具在服务取得日的公允价值计量,计入相关成本或费用,相应增加所有者权益。
    (2) 以现金结算的股份支付
    授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付,在授予日按公司承担负债的公允价值计
入相关成本或费用,相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的
以现金结算的股份支付,在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权情况的最佳估计为基础,按公司承
担负债的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。
    (3) 修改、终止股份支付计划
    如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值,公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服
务的增加;如果修改增加了所授予的权益工具的数量,公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取
得服务的增加;如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件,公司在处理可行权条件时,考虑修改后
的可行权条件。
    如果修改减少了授予的权益工具的公允价值,公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础,确认
取得服务的金额,而不考虑权益工具公允价值的减少;如果修改减少了授予的权益工具的数量,公司将减
少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理;如果以不利于职工的方式修改了可行权条件,在处理可
行权条件时,不考虑修改后的可行权条件。
    如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具(因未满足可行权条件而被
取消的除外),则将取消或结算作为加速可行权处理,立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。

38、优先股、永续债等其他金融工具

39、收入

收入确认和计量所采用的会计政策
     1. 收入确认原则
     (1) 销售商品
     销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认:1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方;
2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权,也不再对已售出的商品实施有效控制;3) 收入的金


                                                                                                 72
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额能够可靠地计量;4) 相关的经济利益很可能流入;5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
    (2) 提供劳务
    提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的(同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经
济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量),
采用完工百分比法确认提供劳务的收入,并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完
工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的,若已经发生的劳务成本预计能够得到补
偿,按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入,并按相同金额结转劳务成本;若已经发生的劳务成本
预计不能够得到补偿,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认劳务收入。
    (3) 让渡资产使用权
    让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时,确认让渡资产使
用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定;使用费收入按有关合同
或协议约定的收费时间和方法计算确定。
    (4) 建造合同
    1) 建造合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的,根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。建
造合同的结果在资产负债表日不能够可靠估计的,若合同成本能够收回的,合同收入根据能够收回的实际
合同成本予以确认,合同成本在其发生的当期确认为合同费用;若合同成本不可能收回的,在发生时立即
确认为合同费用,不确认合同收入。
    2) 固定造价合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计:合同总收入能够可靠计量、与合同相关
的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量、合同完工进度和为完成合同
尚需发生的成本能够可靠地计量。成本加成合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计:与合同相关
的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。
    3) 确定合同完工进度的方法为累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例。
    4) 资产负债表日,合同预计总成本超过合同总收入的,将预计损失确认为当期费用。执行中的建造合
同,按其差额计提存货跌价准备;待执行的亏损合同,按其差额确认预计负债。
    2. 收入确认的具体方法
    公司收入主要为制冷配件及制冷设备销售收入、节能产业收入。
    (1) 制冷配件及制冷设备销售收入
    根据与客户签订的合同或协议,若合同或协议有明确约定商品所有权主要风险转移时点的,按约定的
时点确认收入;合同或协议未明确约定商品所有权主要风险转移时点的,在下列时点确认收入:
    国内销售收入同时满足下列条件后确认收入:1) 根据销售合同约定的交货方式将货物发给客户或客户
自提,获取客户的签收或验收回单;2) 销售收入的金额已确定,款项已收讫或预计可以收回;3) 销售产
品的成本能够合理计算。
    国外销售收入确认的时点为:公司主要以FOB、CIF等形式出口,在装船后产品对应的风险和报酬即
发生转移。公司在同时具备下列条件后确认收入:1) 产品已报关出口,取得装箱单、报关单和提单;2) 产
品出口收入金额已确定,款项已收讫或预计可以收回,并开具出口销售发票;3) 出口产品的成本能够合理
计算。
    (2) 节能产业收入
    主要为居民、商业供暖收入,以及在向客户提供各种管道等接口服务之初,向客户收取的入网费和庭
院管网建设费。营销模式采用项目制直销模式。
    供暖收入:按照供热面积*单价*收益天数进行预收和暂估供暖收入,按实际收益天数确认收入,剩余
的收益天数分摊到递延收益,并按月摊销。
同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况




                                                                                                            73
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40、政府补助

    1. 政府补助在同时满足下列条件时予以确认:(1) 公司能够满足政府补助所附的条件;(2) 公司能够收
到政府补助。政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照
公允价值计量;公允价值不能可靠取得的,按照名义金额计量。
    2. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。政府文
件不明确的,以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断,以购建或其他方式形成长期资产为基本
条件的作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助,冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。
与资产相关的政府补助确认为递延收益的,在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。
按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发
生毁损的,将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
    3. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部
分和与收益相关部分的政府补助,难以区分与资产相关或与收益相关的,整体归类为与收益相关的政府补
助。与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,在确认相关
成本费用或损失的期间,计入当期损益或冲减相关成本;用于补偿已发生的相关成本费用或损失的,直接
计入当期损益或冲减相关成本。
    4. 与公司日常经营活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益或冲减相关成本费用。与
公司日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。

41、递延所得税资产/递延所得税负债

    1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定
可以确定其计税基础的,该计税基础与其账面数之间的差额),按照预期收回该资产或清偿该负债期间的
适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
    2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表
日,有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的,确认以前会
计期间未确认的递延所得税资产。
    3. 资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来期间很可能无法获得足够的应纳
税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳
税所得额时,转回减记的金额。
    4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益,但不包括下列情况产生的所得
税:(1) 企业合并;(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。

42、租赁

(1)经营租赁的会计处理方法

    公司为承租人时,在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益,发生
的初始直接费用,直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
    公司为出租人时,在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益,发生的初始直接费用,除
金额较大的予以资本化并分期计入损益外,均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。




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(2)融资租赁的会计处理方法

    公司为承租人时,在租赁期开始日,公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两
者较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额为未确认融资
费用,发生的初始直接费用,计入租赁资产价值。在租赁期各个期间,采用实际利率法计算确认当期的融
资费用。
    公司为出租人时,在租赁期开始日,公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收
融资租赁款的入账价值,同时记录未担保余值;将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其
现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间,采用实际利率法计算确认当期的融资收入。

43、其他重要的会计政策和会计估计

    1. 终止经营的确认标准、会计处理方法
    满足下列条件之一的、已经被处置或划分为持有待售类别且能够单独区分的组成部分确认为终止经
营:
    (1) 该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区;
    (2) 该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的
一部分;
    (3) 该组成部分是专为转售而取得的子公司。
    本公司终止经营的情况见本财务报表附注其他重要事项之终止经营的说明。
    2. 采用套期会计的依据、会计处理方法
    (1) 套期包括公允价值套期/现金流量套期/境外经营净投资套期。
    (2) 对于满足下列条件的套期,运用套期会计方法进行处理:1) 套期关系仅由符合条件的套期工具和
被套期工具组成;2) 在套期开始时,公司正式指定了套期工具和被套期项目,并准备了关于套期关系和公
司从事套期的风险管理策略和风险管理目标的书面文件;3) 该套期关系符合套期有效性要求。
    套期同时满足下列条件时,公司认定套期关系符合套期有效性要求:1) 被套期项目和套期工具之间存
在经济关系;2) 被套期项目和套期工具经济关系产生的价值变动中,信用风险的影响不占主导地位;3) 套
期关系的套期比率等于公司实际套期的被套期项目数量与对其进行套期的套期工具实际数量之比,但不反
映被套期项目和套期工具相对权重的失衡。
    公司在套期开始日及以后期间持续地对套期关系是否符合套期有效性要求进行评估。套期关系由于套
期比率的原因而不再符合套期有效性要求,但指定该套期关系的风险管理目标没有改变的,公司进行套期
关系再平衡。
    (3) 套期会计处理
    1) 公允价值套期
    ① 套期工具产生的利得或损失计入当期损益。如果套期工具是对选择以公允价值计量且其变动计入
其他综合收益的非交易性权益工具(或其组成部分)进行套期的,套期工具产生的利得或损失计入其他综
合收益。
    ② 被套期项目因风险敞口形成的利得或损失计当期损益,同时调整未以公允价值计量的已确认被套
期项目的账面价值。被套期项目为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》第十八条分类为
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(或其组成部分)的,其因被套期风险敞口形成的
利得或损失计入当期损益,其账面价值已经按公允价值计量,不再调整;被套期项目为公司选择以公允价
值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资(或其组成部分)的,其因被套期风险敞口形
成的利得或损失计入其他综合收益,其账面价值已经按公允价值计量,不再调整。
    被套期项目为尚未确认的确定承诺(或其组成部分)的,其在套期关系指定后因被套期风险引起的公


                                                                                                 75
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允价值累计变动额确认为一项资产或负债,相关的利得或损失计入各相关期间损益。当履行确定承诺而取
得资产或承担负债时,调整该资产或负债的初始确认金额,以包括已确认的被套期项目的公允价值累计变
动额。
    被套期项目为以摊余成本计量的金融工具(或其组成部分)的,公司对被套期项目账面价值所作的调
整按照开始摊销日重新计算的实际利率进行摊销,并计入当期损益。被套期项目为按照《企业会计准则第
22号——金融工具确认和计量》第十八条分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
(或其组成部分)的,按照相同的方式对累计已确认的套期利得或损失进行摊销,并计入当期损益,但不
调整金融资产(或其组成部分)的账面价值。
    2) 现金流量套期
    ① 套期工具利得或损失中属于有效套期的部分,作为现金流量套期储备,计入其他综合收益,无效
部分计入当期损益。现金流量套期储备的金额按照以下两项的绝对额中较低者确认:A. 套期工具自套期开
始的累计利得或损失;B. 被套期项目自套期开始的预计未来现金流量现值的累计变动额。
    ② 被套期项目为预期交易,且该预期交易使公司随后确认一项非金融资产或非金融负债的,或者非
金融资产和非金融负债的预期交易形成一项适用于公允价值套期会计的确定承诺时,将原在其他综合收益
中确认的现金流量套期储备金额转出,计入该资产或负债的初始确认金额。
    ③ 其他现金流量套期,原计入其他综合收益的现金流量套期储备金额,在被套期预期交易影响损益
的相同期间转出,计入当期损益。
    3) 境外经营净投资套期
    套期工具形成的利得或损失中属于有效套期的部分,确认为其他综合收益,并在处置境外经营时,将
其转出计入当期损益;套期工具形成的利得或损失中属于无效套期的部分,计入当期损益。
    3. 与回购公司股份相关的会计处理方法
    因减少注册资本或奖励职工等原因收购本公司股份的,按实际支付的金额作为库存股处理,同时进行
备查登记。如果将回购的股份注销,则将按注销股票面值和注销股数计算的股票面值总额与实际回购所支
付的金额之间的差额冲减资本公积,资本公积不足冲减的,冲减留存收益;如果将回购的股份奖励给本公
司职工属于以权益结算的股份支付,于职工行权购买本公司股份收到价款时,转销交付职工的库存股成本
和等待期内资本公积(其他资本公积)累计金额,同时,按照其差额调整资本公积(股本溢价)。

44、重要会计政策和会计估计变更

(1)重要会计政策变更

□ 适用 √ 不适用


(2)重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用


(3)2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

不适用


(4)2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用



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45、其他

    公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是指同时满
足下列条件的组成部分:
    1. 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;
    2. 管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;
    3. 能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。

六、税项

1、主要税种及税率


     税种                                计税依据                                           税率

增值税          销售货物或提供应税劳务                                    16%、13%、10%、9%、6%[注 1]

城市维护建设税 应缴流转税税额                                             5%、7%

                从价计征的,按房产原值一次减除 30%后余值的 1.2%计缴;从
房产税                                                                    1.2%、12%
                租计征的,按租金收入的 12%计缴

教育费附加      应缴流转税税额                                            3%

地方教育附加    应缴流转税税额                                            2%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

                       纳税主体名称                                            所得税税率

本公司                                               25

控股子公司(包括子公司的子公司)

浙江盾安热工科技有限公司                             15

杭州赛富特设备有限公司                               15

合肥通用制冷设备有限公司                             15

浙江盾安禾田金属有限公司                             15

珠海华宇金属有限公司                                 15

天津华信机械有限公司                                 25

重庆华超金属有限公司                                 15

浙江盾安机械有限公司                                 15

浙江盾安机电科技有限公司                             15

浙江盾安国际贸易有限公司                             25

安徽华海金属有限公司                                 25

苏州华越金属有限公司                                 15

南昌中昊机械有限公司                                 25

浙江盾安冷链系统有限公司                             25



                                                                                                         77
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江苏大通风机股份有限公司                       25

南通大通宝富风机有限公司                       15

沈阳水务热源发展有限公司                       25

莱阳盾安供热有限公司                           25

阿拉善盟盾安节能热电有限公司                   25

盾安(芜湖)中元自控有限公司                     15

盾安环境技术有限公司                           25

盾安精工(美国)有限公司                         [注 2]

盾安精工(美国)制造有限公司                   [注 2]

DunAn Microstaq,Inc.                           [注 2]

盾安金属(泰国)有限公司                         [注 3]

盾安传感科技有限公司                           25

Dunan Sensing,LLC                              [注 2]

日本盾安国际株式会社                           35.64

浙江盾安节能科技有限公司                       25

盾安国际(欧洲)有限公司                       15

浙江精雷电器股份有限公司                       15

湖州骏能电器科技股份有限公司                   25

盾安韩国株式会社                               10

盾安汽车热管理科技有限公司                     25

江苏通盛换热器有限公司                         15

珠海盾安热工科技有限公司                       25

江苏盾安环控系统有限公司                       25


2、税收优惠

    本公司下属子公司享受高新技术企业15%的企业所得税税率优惠政策,具体情况如下:
   公司简称                         证书编号                         优惠年度
盾安热工                         GR201733001358                      2017-2019
杭州赛富特                       GR201733000839                      2017-2019
合肥通用                         GR201734001053                      2017-2019
盾安禾田                         GR201833002409                      2018-2020
珠海华宇                         GR201844005212                      2018-2020
重庆华超                         GR201851100778                      2018-2020
盾安机械                         GR201833001861                      2018-2020
芜湖中元                         GR201834002153                      2018-2020
盾安机电                         GR201833000730                      2018-2020

                                                                                                      78
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苏州华越                          GR201732001960                       2017-2019
大通宝富                          GR201832000435                       2018-2020
精雷电器                          GR201933006081                       2019-2021
江苏通盛                          GR201932002784                       2019-2021
    上述享受企业所得税优惠政策已于2019年到期的盾安热工、杭州赛富特、合肥通用、苏州华越,需重
新申请高新技术企业资格复审。

3、其他

    [注1]:根据财政部、税务总局、海关总署联合下发的《关于深化增值税改革有关政策的公告》(财政
部、税务总局、海关总署公告2019年第39号),自2019年4月1日起增值税应税销售行为或者进口货物原适用
16%和10%税率的分别调整为13%和9%。
    [注2]:盾安精工、DunAn Microstaq、美国制造和传感责任按照当地政府的规定,以利润总额缴纳企
业所得税,包括联邦税和州税,其中联邦税税率为21%。
    盾安精工和DunAn Microstaq州税税率为销售毛利的0.5%-1%,传感责任州税税率为8.84%。
    美国制造商业税率为销售额的0.0375%-0.1%;特许经营率(Excise tax)为州内收入额6.5%,特许经营
率(Franchise tax)为资本净值或者州内有形资产孰高的0.25%。
    [注3]:泰国2018年度的企业所得税税率为20%。根据泰国当地政府给予的税收优惠,盾安泰国自自产
产品经营盈利之日(2008年11月14日)起的8年内,产生的利润总额在不超过投资金额(不包括土地费及流动
资金)100%的部分,可免征企业所得税。自上述免税期满之日起的5年内,所得税享受减征50%的优惠。2019
年度,泰国公司企业所得税实际税率为10%。

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

                                                                                                   单位: 元

               项目                        期末余额                                期初余额

库存现金                                                 142,694.35                              146,851.84

银行存款                                              696,134,462.83                          944,943,263.56

其他货币资金                                          255,884,001.65                          357,808,469.42

合计                                                  952,161,158.83                      1,302,898,584.82

  其中:存放在境外的款项总额                          115,113,356.03                           75,406,400.42

其他说明
     其他货币资金期末数包括银行承兑汇票保证金102,936,167.74元,保函保证金138,187,534.22元,其他
14,760,299.69元,合计255,884,001.65元。

2、交易性金融资产

                                                                                                   单位: 元

               项目                        期末余额                                期初余额



                                                                                                          79
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以公允价值计量且其变动计入当期损益
                                                                       16,128,000.00                           19,454,400.00
的金融资产

  其中:

其中:权益工具投资                                                     16,128,000.00                           19,454,400.00

  其中:

合计                                                                   16,128,000.00                           19,454,400.00

其他说明:


3、衍生金融资产

                                                                                                                     单位: 元

                     项目                                   期末余额                                期初余额

套期工具                                                                 2,037,300.00                           1,768,500.00

合计                                                                     2,037,300.00                           1,768,500.00

其他说明:


4、应收票据

(1)应收票据分类列示

                                                                                                                     单位: 元

                     项目                                   期末余额                                期初余额

                                                                                                                     单位: 元

                                           期末余额                                            期初余额

                              账面余额          坏账准备                       账面余额            坏账准备
       类别
                                                      计提比 账面价值                                                账面价值
                            金额    比例      金额                          金额        比例    金额      计提比例
                                                       例

  其中:

  其中:

按单项计提坏账准备:
                                                                                                                     单位: 元

                                                                        期末余额
           名称
                                   账面余额                 坏账准备                计提比例                计提理由

按组合计提坏账准备:
                                                                                                                     单位: 元

                                                                           期末余额
              名称
                                           账面余额                        坏账准备                       计提比例



                                                                                                                            80
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确定该组合依据的说明:
如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:
□ 适用 √ 不适用


(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:
                                                                                                                单位: 元

                                                              本期变动金额
      类别            期初余额                                                                               期末余额
                                          计提          收回或转回          核销             其他

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□ 适用 √ 不适用


(3)期末公司已质押的应收票据

                                                                                                                单位: 元

                              项目                                                  期末已质押金额


(4)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

                                                                                                                单位: 元

                    项目                             期末终止确认金额                      期末未终止确认金额


(5)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

                                                                                                                单位: 元

                              项目                                                 期末转应收账款金额

其他说明


(6)本期实际核销的应收票据情况

                                                                                                                单位: 元

                              项目                                                     核销金额

其中重要的应收票据核销情况:
                                                                                                                单位: 元

                                                                                                        款项是否由关联交
     单位名称              应收票据性质          核销金额        核销原因           履行的核销程序
                                                                                                             易产生

应收票据核销说明:




                                                                                                                        81
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5、应收账款

(1)应收账款分类披露

                                                                                                                            单位: 元

                                           期末余额                                               期初余额

                         账面余额              坏账准备                         账面余额              坏账准备
         类别
                                                      计提比 账面价值                                                      账面价值
                       金额      比例       金额                           金额        比例         金额        计提比例
                                                       例

按单项计提坏账准   87,992,6                71,942,2            16,050,39 71,285,55                55,123,92                16,161,628.
                                   5.03%              81.76%                              3.78%                  77.33%
备的应收账款            28.86                 38.14                 0.72        2.72                   4.71                        01

其中:

按组合计提坏账准   1,662,67                122,863,            1,539,806 1,813,668                116,983,1                1,696,684,8
                                94.97%                 7.39%                           96.22%                     6.45%
备的应收账款       0,076.90                  902.10              ,174.80   ,031.74                   37.64                      94.10

其中:

                   1,750,66                194,806,            1,555,856 1,884,953                172,107,0                1,712,846,5
合计                            100.00%               11.13%                           100.00%                    9.13%
                   2,705.76                  140.24              ,565.52   ,584.46                   62.35                      22.11

按单项计提坏账准备:
                                                                                                                            单位: 元

                                                                       期末余额
名称
                        账面余额                    坏账准备                   计提比例                    计提理由

中国电力工程顾问集团
西南电力设计院有限公                13,593,805.00              13,593,805.00                  100.00% 难以收回款项


中国电建集团河南工程                                                                                       按照预计可收回金额计
                                     5,660,280.00               2,830,140.00                      50.00%
公司                                                                                                       提

东营俊通汽车有限公司                 5,531,362.00               5,531,362.00                  100.00% 难以收回款项

中钢集团天澄环保科技                                                                                       按照预计可收回金额计
                                     4,834,380.00               2,417,190.00                      50.00%
股份有限公司                                                                                               提

湖北三宁化工股份有限                                                                                       按照预计可收回金额计
                                     3,064,700.00               1,532,350.00                      50.00%
公司                                                                                                       提

哈尔滨锅炉厂有限责任                                                                                       按照预计可收回金额计
                                     2,372,702.10                474,540.42                       20.00%
公司                                                                                                       提

山西太钢不锈钢股份有                                                                                       按照预计可收回金额计
                                     2,348,333.00                469,666.60                       20.00%
限公司                                                                                                     提

首钢京唐钢铁联合有限                                                                                       按照预计可收回金额计
                                     2,331,487.37               1,165,743.69                      50.00%
责任公司                                                                                                   提

安徽启迪清源新材料有                 2,048,300.00               2,048,300.00                  100.00% 难以收回款项



                                                                                                                                    82
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限公司

其他                              46,207,279.39              41,879,140.44                   90.63%

合计                              87,992,628.86              71,942,238.14 --                         --

按单项计提坏账准备:
                                                                                                                      单位: 元

                                                                      期末余额
名称
                       账面余额                   坏账准备                   计提比例                 计提理由

按组合计提坏账准备:
                                                                                                                      单位: 元

                                                                         期末余额
             名称
                                       账面余额                          坏账准备                          计提比例

1 年以内                                   1,374,991,297.66                      68,749,564.85                           5.00%

1-2 年                                      174,329,026.97                       12,203,031.89                           7.00%

2-3 年                                       60,978,784.13                        6,097,878.41                          10.00%

3-4 年                                       20,356,953.14                       10,178,476.57                          50.00%

4-5 年                                       12,758,129.24                        6,379,064.62                          50.00%

5 年以上                                     19,255,885.76                       19,255,885.76                        100.00%

合计                                       1,662,670,076.90                     122,863,902.10 --

确定该组合依据的说明:
按组合计提坏账准备:
                                                                                                                      单位: 元

                                                                         期末余额
             名称
                                       账面余额                          坏账准备                          计提比例

确定该组合依据的说明:
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
                                                                                                                      单位: 元

                         账龄                                                             期末余额

1 年以内(含 1 年)                                                                                           1,404,629,007.21

1至2年                                                                                                           204,885,236.75

2至3年                                                                                                            67,730,916.24

3 年以上                                                                                                          73,417,545.56

  3至4年                                                                                                          36,893,257.95

  4至5年                                                                                                          16,555,217.38



                                                                                                                             83
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  5 年以上                                                                                                      19,969,070.23

合计                                                                                                       1,750,662,705.76


(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:
                                                                                                                    单位: 元

                                                               本期变动金额
       类别            期初余额                                                                                 期末余额
                                         计提            收回或转回            核销           其他

单项计提坏账准
                      55,123,924.71    16,818,313.43                                                            71,942,238.14


按组合计提坏账
                     116,983,137.64     7,182,737.91                      1,301,973.45                         122,863,902.10
准备

合计                 172,107,062.35    24,001,051.34                      1,301,973.45                         194,806,140.24

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
                                                                                                                    单位: 元

                  单位名称                             收回或转回金额                               收回方式


(3)本期实际核销的应收账款情况

                                                                                                                    单位: 元

                             项目                                                        核销金额

货款                                                                                                             1,301,973.45

其中重要的应收账款核销情况:
                                                                                                                    单位: 元

                                                                                                         款项是否由关联交
       单位名称         应收账款性质            核销金额          核销原因            履行的核销程序
                                                                                                                易产生

应收账款核销说明:


(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

                                                                                                                    单位: 元

                                                            占应收账款期末余额合计数的
         单位名称                 应收账款期末余额                                                  坏账准备期末余额
                                                                        比例

第一名                                      60,379,516.92                             3.45%                      3,018,975.85

第二名                                      59,118,435.51                             3.38%                      2,955,921.78

第三名                                      41,759,270.98                             2.39%                      2,087,963.55

第四名                                      35,176,615.64                             2.01%                      1,420,903.25



                                                                                                                           84
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第五名                                      32,499,844.03                             1.86%                     1,224,060.67

合计                                       228,933,683.08                            13.09%


(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款

(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明:


6、应收款项融资

                                                                                                                   单位: 元

                    项目                                期末余额                                  期初余额

应收票据                                                           582,203,191.61                             361,833,171.40

应收账款                                                           458,347,351.05                             304,991,997.35

                    合计                                          1,040,550,542.66                            666,825,168.75

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况
□ 适用 √ 不适用
如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备,请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息:
□ 适用 √ 不适用
其他说明:
       (1)应收款项融资减值准备
  项 目                    期初数              本期增加                 本期减少              期末数
                                              计提            其他 转回 转销 其他
按组合计提                 16,288,093.63       7,835,451.17                                   24,123,544.80
  小 计                    16,288,093.63       7,835,451.17                                   24,123,544.80
       (2) 期末公司已质押的应收票据情况
  项 目                                                                              期末已质押金额
银行承兑汇票                                                                              348,173,325.33
  小 计                                                                                   348,173,325.33
       (3) 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据情况
  项 目                                                                         期末终止确认金额
银行承兑汇票                                                                              656,099,049.48
  小 计                                                                                   656,099,049.48
    银行承兑汇票的承兑人是商业银行,由于商业银行具有较高的信用,银行承兑汇票到期不获支付的可
能性较低,故本公司将已背书或贴现的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付,依据
《票据法》之规定,公司仍将对持票人承担连带责任。




                                                                                                                          85
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7、预付款项

(1)预付款项按账龄列示

                                                                                                             单位: 元

                                       期末余额                                       期初余额
           账龄
                              金额                  比例                      金额                    比例

1 年以内                       61,113,792.90                 86.85%           39,763,947.90                   82.25%

1至2年                          7,830,713.58                 11.13%            4,703,662.80                    9.73%

2至3年                           864,079.15                  1.23%             3,500,820.85                    7.24%

3 年以上                         556,646.40                  0.79%               375,031.61                    0.78%

合计                           70,365,232.03         --                       48,343,463.16            --

账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:


(2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况


  单位名称                                            账面余额                 占预付款项余额
                                                                                 的比例(%)
第一名                                                        4,871,718.89                     6.02
第二名                                                        4,585,072.94                     5.66
第三名                                                        2,610,000.00                     3.22
第四名                                                        2,529,000.00                     3.12
第五名                                                        2,481,790.00                     3.07
  小 计                                                      17,077,581.83                    21.10
其他说明:


8、其他应收款

                                                                                                             单位: 元

                  项目                            期末余额                                期初余额

其他应收款                                                   973,461,341.37                       1,088,633,313.13

合计                                                         973,461,341.37                       1,088,633,313.13


(1)应收利息

1)应收利息分类

                                                                                                             单位: 元

                  项目                            期末余额                                期初余额




                                                                                                                   86
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2)重要逾期利息

                                                                                                     单位: 元

                                                                                     是否发生减值及其判断
       借款单位                 期末余额     逾期时间                逾期原因
                                                                                              依据

其他说明:


3)坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用


(2)应收股利

1)应收股利分类

                                                                                                     单位: 元

           项目(或被投资单位)                期末余额                              期初余额


2)重要的账龄超过 1 年的应收股利

                                                                                                     单位: 元

                                                                                     是否发生减值及其判断
  项目(或被投资单位)            期末余额       账龄                未收回的原因
                                                                                              依据


3)坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用
其他说明:


(3)其他应收款

1)其他应收款按款项性质分类情况

                                                                                                     单位: 元

               款项性质                    期末账面余额                           期初账面余额

股权转让款                                              416,500,000.00                        485,855,000.00

往来借款                                                519,387,817.35                        569,353,959.93

押金保证金                                               34,893,869.42                         36,082,775.34

应收暂付款及其他                                         63,044,480.22                         76,981,146.41

合计                                                  1,033,826,166.99                     1,168,272,881.68




                                                                                                           87
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2)坏账准备计提情况

                                                                                                                  单位: 元

                                第一阶段              第二阶段                     第三阶段
        坏账准备            未来 12 个月预期信 整个存续期预期信用损失 整个存续期预期信用损失                  合计
                                 用损失            (未发生信用减值)            (已发生信用减值)

2020 年 1 月 1 日余额            55,706,972.01                 735,803.36             23,196,793.18           79,639,568.55

2020 年 1 月 1 日余额在
                                  ——                  ——                        ——                      ——
本期

--转入第二阶段                       -183,153.04               183,153.04

--转入第三阶段                                             -1,341,116.95                1,341,116.95

本期计提                          -5,460,874.30                678,574.81             -10,283,541.02          -15,065,840.51

2020 年 6 月 30 日余额           50,062,944.67                 256,414.26             14,254,369.11           64,573,728.04

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
                                                                                                                  单位: 元

                              账龄                                                      期末余额

1 年以内(含 1 年)                                                                                       1,001,258,892.91

1至2年                                                                                                         3,663,060.85

2至3年                                                                                                        19,158,813.56

3 年以上                                                                                                      13,974,302.08

  3至4年                                                                                                       3,031,860.57

  4至5年                                                                                                       3,258,670.50

  5 年以上                                                                                                     7,683,771.01

合计                                                                                                      1,038,055,069.40


3)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:
                                                                                                                  单位: 元

                                                                本期变动金额
       类别           期初余额                                                                                期末余额
                                            计提       收回或转回           核销              其他

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
                                                                                                                  单位: 元

                 单位名称                            转回或收回金额                                收回方式




                                                                                                                          88
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4)本期实际核销的其他应收款情况

                                                                                                               单位: 元

                            项目                                                      核销金额

其中重要的其他应收款核销情况:
                                                                                                               单位: 元

                                                                                                      款项是否由关联交
       单位名称       其他应收款性质           核销金额              核销原因      履行的核销程序
                                                                                                           易产生

其他应收款核销说明:


5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

                                                                                                               单位: 元

                                                                                  占其他应收款期末
       单位名称         款项的性质             期末余额                账龄                           坏账准备期末余额
                                                                                  余额合计数的比例

水发能源集团有限 股权转让款及往来
                                               589,500,000.00 1 年以内                       56.79%        29,475,000.00
公司                 借款

盾安(天津)节能系
                     往来借款                  175,237,817.35 1 年以内                       16.88%         8,761,890.87
统有限公司

武安市热力总公司 股权转让款                    128,000,000.00 1 年以内                       12.33%         6,400,000.00

上海风神环境设备
                     往来借款                   43,150,000.00 1 年以内                        4.16%         2,157,500.00
工程有限公司

中益能(北京)技术
                     应收暂付款及其他            3,150,000.00 2-3 年                          0.30%          315,000.00
有限公司

合计                          --               939,037,817.35            --                  90.46%        47,109,390.87


6)涉及政府补助的应收款项

                                                                                                               单位: 元

                                                                                                 预计收取的时间、金额
        单位名称            政府补助项目名称              期末余额               期末账龄
                                                                                                         及依据


7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款

8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明:


9、存货

公司是否需要遵守房地产行业的披露要求


                                                                                                                      89
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(1)存货分类

                                                                                                                       单位: 元

                                          期末余额                                                 期初余额

                                        存货跌价准备或                                          存货跌价准备或
       项目
                        账面余额        合同履约成本减         账面价值         账面余额        合同履约成本减     账面价值
                                           值准备                                                  值准备

原材料                200,794,539.53      11,473,694.29    189,320,845.24      222,163,752.52      6,614,899.82   215,548,852.70

在产品                118,567,239.83                       118,567,239.83      180,644,932.91                     180,644,932.91

库存商品              806,497,504.98     146,351,936.39    660,145,568.59      711,357,539.28    142,760,418.56   568,597,120.72

周转材料                3,452,330.17                           3,452,330.17      4,590,828.26                       4,590,828.26

委托加工物资               12,136.75                              12,136.75      2,657,084.55                       2,657,084.55

合计                 1,129,323,751.26    157,825,630.68    971,498,120.58 1,121,414,137.52       149,375,318.38   972,038,819.14


(2)存货跌价准备和合同履约成本减值准备

                                                                                                                       单位: 元

                                                本期增加金额                          本期减少金额
       项目             期初余额                                                                                   期末余额
                                             计提                其他          转回或转销            其他

原材料                  6,614,899.82       5,084,218.37                           225,423.90                       11,473,694.29

库存商品              142,760,418.56       3,851,985.31                           260,467.48                      146,351,936.39

合计                  149,375,318.38       8,936,203.68                           485,891.38                      157,825,630.68


(3)存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

(4)合同履约成本本期摊销金额的说明

10、合同资产

                                                                                                                       单位: 元

                                                    期末余额                                         期初余额
              项目
                                账面余额            减值准备        账面价值        账面余额        减值准备       账面价值

合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因:
                                                                                                                       单位: 元

              项目                        变动金额                                          变动原因

如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:
□ 适用 √ 不适用


                                                                                                                              90
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本期合同资产计提减值准备情况
                                                                                                                    单位: 元

          项目                   本期计提               本期转回               本期转销/核销                 原因

其他说明:


11、持有待售资产

                                                                                                                    单位: 元

       项目         期末账面余额       减值准备        期末账面价值       公允价值      预计处置费用         预计处置时间

其他说明:


12、一年内到期的非流动资产

                                                                                                                    单位: 元

                   项目                                 期末余额                                  期初余额

重要的债权投资/其他债权投资
                                                                                                                    单位: 元

                                            期末余额                                           期初余额
        债权项目
                           面值       票面利率    实际利率     到期日         面值    票面利率      实际利率        到期日

其他说明:


13、其他流动资产

                                                                                                                    单位: 元

                   项目                                 期末余额                                  期初余额

待抵扣增值税进项税额                                                93,954,297.85                              96,990,753.25

预缴企业所得税                                                        8,817,987.64                             19,153,154.27

其 他                                                                  491,820.84                               3,923,279.78

合计                                                               103,264,106.33                            120,067,187.30

其他说明:


14、债权投资

                                                                                                                    单位: 元

                                       期末余额                                           期初余额
       项目
                      账面余额         减值准备         账面价值          账面余额        减值准备             账面价值

重要的债权投资
                                                                                                                    单位: 元

        债权项目                            期末余额                                           期初余额

                                                                                                                             91
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                               面值      票面利率   实际利率        到期日      面值      票面利率     实际利率      到期日

减值准备计提情况
                                                                                                                     单位: 元

                                第一阶段                 第二阶段                   第三阶段
         坏账准备         未来 12 个月预期信 整个存续期预期信用损失 整个存续期预期信用损失                        合计
                                 用损失             (未发生信用减值)           (已发生信用减值)

2020 年 1 月 1 日余额在
                                  ——                    ——                         ——                       ——
本期

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明:


15、其他债权投资

                                                                                                                     单位: 元

                                                                                                     累计在其他
                                             本期公允价                                累计公允价 综合收益中
       项目         期初余额      应计利息                  期末余额         成本                                        备注
                                               值变动                                    值变动      确认的损失
                                                                                                       准备

重要的其他债权投资
                                                                                                                     单位: 元

                                              期末余额                                            期初余额
       其他债权项目
                               面值      票面利率   实际利率        到期日      面值      票面利率     实际利率      到期日

减值准备计提情况
                                                                                                                     单位: 元

                                第一阶段                 第二阶段                   第三阶段
         坏账准备         未来 12 个月预期信 整个存续期预期信用损失 整个存续期预期信用损失                        合计
                                 用损失             (未发生信用减值)           (已发生信用减值)

2020 年 1 月 1 日余额在
                                  ——                    ——                         ——                       ——
本期

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明:


16、长期应收款

(1)长期应收款情况

                                                                                                                     单位: 元



                                                                                                                                92
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                                         期末余额                                         期初余额
        项目                                                                                                             折现率区间
                          账面余额       坏账准备          账面价值       账面余额        坏账准备      账面价值

坏账准备减值情况
                                                                                                                            单位: 元

                                     第一阶段                 第二阶段                     第三阶段
        坏账准备             未来 12 个月预期信 整个存续期预期信用损失 整个存续期预期信用损失                        合计
                                      用损失              (未发生信用减值)           (已发生信用减值)

2020 年 1 月 1 日余额在
                                      ——                      ——                        ——                     ——
本期

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用


(2)因金融资产转移而终止确认的长期应收款

(3)转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明


17、长期股权投资

                                                                                                                            单位: 元

                                                              本期增减变动
           期初余额                                                                                           期末余额
被投资单                                        权益法下                        宣告发放                                    减值准备
               (账面价                                      其他综合 其他权益              计提减值           (账面价
   位                     追加投资 减少投资 确认的投                            现金股利              其他                  期末余额
                 值)                                        收益调整     变动                准备                  值)
                                                 资损益                          或利润

一、合营企业

二、联营企业

遨博(北
京)智能    44,523,68                            -1,704,77                                                     42,818,91
科技有限           6.77                              0.94                                                            5.83
公司

浙江舟山
如山汇盈 47,473,36                                                                                            47,572,17
                                                98,800.37
创业投资           9.95                                                                                              0.32
合伙企业

盾安(天
津)节能 203,269,2                              10,764,90                                                     214,034,1
系统有限          30.77                              8.97                                                           39.74
公司

小计       295,266,2                            9,158,938                                                     304,425,2


                                                                                                                                      93
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                  87.49                           .40                                                        25.89

            295,266,2                      9,158,938                                                    304,425,2
合计
                  87.49                           .40                                                        25.89

其他说明


18、其他权益工具投资

                                                                                                                     单位: 元

                     项目                               期末余额                                  期初余额

株式会社ネットワークコーポレーショ
                                                                     3,497,290.49                               3,385,916.52


合计                                                                 3,497,290.49                               3,385,916.52

分项披露本期非交易性权益工具投资
                                                                                                                     单位: 元

                                                                                        指定为以公允价
                                                                      其他综合收益转                      其他综合收益转
                                                                                        值计量且其变动
     项目名称        确认的股利收入      累计利得       累计损失      入留存收益的金                      入留存收益的原
                                                                                        计入其他综合收
                                                                             额                                      因
                                                                                             益的原因

其他说明:
    本公司持有株式会社ネットワークコーポレーション的股权投资属于非交易性权益工具投资,因此本
公司将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资。

19、其他非流动金融资产

                                                                                                                     单位: 元

                     项目                               期末余额                                  期初余额

其他说明:


20、投资性房地产

(1)采用成本计量模式的投资性房地产

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位: 元

           项目                房屋、建筑物             土地使用权                在建工程                    合计

一、账面原值

1.期初余额                            59,560,692.68        11,227,230.23                                      70,787,922.91

2.本期增加金额                          617,561.55            178,257.19                                         795,818.74

(1)外购



                                                                                                                           94
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(2)存货\固定资产\在
                          617,561.55                                                 617,561.55
建工程转入

(3)企业合并增加

(4)无形资产转入                         178,257.19                                 178,257.19

3.本期减少金额

(1)处置

(2)其他转出



4.期末余额              60,178,254.23   11,405,487.42                              71,583,741.65

二、累计折旧和累计摊


1.期初余额              18,900,625.82    6,496,425.66                              25,397,051.48

2.本期增加金额           1,813,607.74     164,782.35                                1,978,390.09

(1)计提或摊销          1,329,164.39     101,973.91                                1,431,138.30

(2)累计折旧转入         484,443.35                                                 484,443.35

(3)累计摊销转入                          62,808.44                                  62,808.44

3.本期减少金额

(1)处置

(2)其他转出



4.期末余额              20,714,233.56    6,661,208.01                              27,375,441.57

三、减值准备

1.期初余额

2.本期增加金额

(1)计提



3、本期减少金额

(1)处置

(2)其他转出



4.期末余额

四、账面价值

1.期末账面价值          39,464,020.67    4,744,279.41                              44,208,300.08

2.期初账面价值          40,660,066.86    4,730,804.57                              45,390,871.43




                                                                                              95
                                                                     浙江盾安人工环境股份有限公司 2020 年半年度报告全文


(2)采用公允价值计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用


(3)未办妥产权证书的投资性房地产情况

                                                                                                                  单位: 元

                    项目                                  账面价值                           未办妥产权证书原因

其他说明


21、固定资产

                                                                                                                  单位: 元

                    项目                                  期末余额                                期初余额

固定资产                                                         1,094,772,624.82                         1,176,554,426.90

合计                                                             1,094,772,624.82                         1,176,554,426.90


(1)固定资产情况

                                                                                                                  单位: 元

       项目                房屋及建筑物        机器设备              运输工具         电子及其他设备           合计

一、账面原值:

  1.期初余额                 562,158,241.88   1,472,347,145.14        25,247,371.82      200,249,745.82   2,260,002,504.66

  2.本期增加金额               1,954,897.33     63,576,557.03           327,365.48         3,287,028.71       69,145,848.55

     (1)购置                 1,954,897.33     40,894,629.97           327,365.48         3,287,028.71       46,463,921.49

     (2)在建工程
                                                22,681,927.06                                                 22,681,927.06
转入

     (3)企业合并
增加



  3.本期减少金额               3,133,261.14     99,053,330.38           998,498.72         9,020,972.45      112,206,062.70

     (1)处置或报
                                  24,896.55     97,410,680.82           879,201.34         8,578,215.05      106,892,993.76


(2)转入投资性房
                                617,561.55                                                                      617,561.55
地产

(3)其他减少                  2,490,803.04      1,642,649.56           119,297.38          442,757.40         4,695,507.39

  4.期末余额                 560,979,878.07   1,436,870,371.79        24,576,238.58      194,515,802.08   2,216,942,290.51

二、累计折旧




                                                                                                                          96
                                                               浙江盾安人工环境股份有限公司 2020 年半年度报告全文


  1.期初余额         215,162,162.27    698,880,382.90          16,356,994.33    132,372,483.28     1,062,772,022.78

  2.本期增加金额      10,309,338.41     64,912,648.72           1,357,673.65      9,622,772.33       86,202,433.10

     (1)计提        10,309,338.41     64,912,648.72           1,357,673.65      9,622,772.33       86,202,433.10

(2)其他增加

  3.本期减少金额       1,488,157.16     28,469,047.92             886,538.33      5,123,240.02       35,966,983.42

     (1)处置或报
                           5,408.03     27,740,134.32             813,352.65      4,759,543.03       33,318,438.03


(2)转入投资性房
                        484,443.35                                                                      484,443.35
地产

(3)其他减少           998,305.78            728,913.60           73,185.68          363,696.98      2,164,102.04

  4.期末余额         223,983,343.52    735,323,983.70          16,828,129.65    136,872,015.59     1,113,007,472.46

三、减值准备

  1.期初余额                            20,676,054.98                                                20,676,054.98

  2.本期增加金额                             6,381,889.88                                             6,381,889.88

     (1)计提                               6,381,889.88                                             6,381,889.88



  3.本期减少金额                        17,895,751.63                                                17,895,751.63

     (1)处置或报
                                        17,895,751.63                                                17,895,751.63




  4.期末余额                                 9,162,193.23                                             9,162,193.23

四、账面价值

  1.期末账面价值     336,996,534.55    692,384,194.86           7,748,108.93     57,643,786.48     1,094,772,624.82

  2.期初账面价值     346,996,079.61    752,790,707.26           8,890,377.49     67,877,262.54     1,176,554,426.90


(2)暂时闲置的固定资产情况

                                                                                                          单位: 元

        项目         账面原值          累计折旧                减值准备         账面价值              备注


(3)通过融资租赁租入的固定资产情况

                                                                                                          单位: 元

           项目           账面原值                  累计折旧               减值准备                账面价值

机器设备                    649,604,061.00            326,887,576.00                                322,716,485.00

小 计                       649,604,061.00            326,887,576.00                                322,716,485.00




                                                                                                                  97
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(4)通过经营租赁租出的固定资产

                                                                                                        单位: 元

                         项目                                                  期末账面价值


(5)未办妥产权证书的固定资产情况

                                                                                                        单位: 元

                 项目                             账面价值                          未办妥产权证书的原因

南通宝富辅助车间                                               5,507,541.90 正在办理中

小 计                                                          5,507,541.90

其他说明


(6)固定资产清理

                                                                                                        单位: 元

                 项目                             期末余额                               期初余额

其他说明


22、在建工程

                                                                                                        单位: 元

                 项目                             期末余额                               期初余额

在建工程                                                     100,562,420.74                         95,458,780.41

合计                                                         100,562,420.74                         95,458,780.41


(1)在建工程情况

                                                                                                        单位: 元

                                   期末余额                                         期初余额
       项目
                    账面余额       减值准备       账面价值          账面余额        减值准备        账面价值

盾安禾田设备安
                   38,269,274.11                  38,269,274.11    36,170,676.20                    36,170,676.20
装工程

盾安传感预付工
                    2,890,955.35   2,490,955.35     400,000.00      2,748,244.50                     2,748,244.50
程款

盾安泰国设备安
                    3,806,996.64                   3,806,996.64    13,449,926.43                    13,449,926.43
装工程

盾安机电设备安
                    6,234,417.31                   6,234,417.31      6,411,245.24                    6,411,245.24
装工程



                                                                                                               98
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珠海华宇设备安
                       7,228,792.84                              7,228,792.84       12,139,277.67                     12,139,277.67
装工程

盾安热工设备安
                       5,979,001.67                              5,979,001.67        5,363,019.29                      5,363,019.29
装工程

中元自控设备安
                      15,289,830.98                             15,289,830.98        5,017,506.80                      5,017,506.80
装工程

盾安机械设备安
                       4,147,220.00                              4,147,220.00        4,261,265.11                      4,261,265.11
装工程

重庆华超设备安
                                                                                     2,673,585.05                      2,673,585.05
装工程

南昌中昊设备安
                       3,567,015.18                              3,567,015.18        2,021,295.14                      2,021,295.14
装工程

热管理预付设备
                       2,065,999.99                              2,065,999.99         956,400.00                          956,400.00


环境技术汽车空
调综合性能试验          338,776.53                                338,776.53          282,582.04                          282,582.04


其他项目              13,235,095.49                             13,235,095.49        3,963,756.94                      3,963,756.94

合计                 103,053,376.09         2,490,955.35      100,562,420.74        95,458,780.41                     95,458,780.41


(2)重要在建工程项目本期变动情况

                                                                                                                            单位: 元

                                           本期转                           工程累                      其中:本
                                                       本期其                                  利息资              本期利
项目名               期初余    本期增      入固定                期末余     计投入    工程进            期利息               资金来
           预算数                                      他减少                                  本化累              息资本
     称                额      加金额      资产金                  额       占预算      度              资本化                   源
                                                       金额                                    计金额              化率
                                             额                              比例                        金额

盾安禾
田设备     60,000,0 36,170,6 3,594,87 1,496,27                   38,269,2                                                   募股资
                                                                            66.28% 66.28
安装工       00.00     76.20      2.38        4.47                 74.11                                                    金


盾安传
           20,000,0 2,748,24 142,710.                            2,890,95
感预付                                                                      14.45% 14.45                                    其他
             00.00      4.50          85                            5.35
工程款

盾安泰
国设备     20,000,0 13,449,9 22,920.8 9,665,85                   3,806,99
                                                                            67.36% 67.36                                    其他
安装工       00.00     26.43          3       0.62                  6.64


盾安机     20,000,0 6,411,24               176,827.              6,234,41
                                                                            32.06% 32.06                                    其他
电设备       00.00      5.24                      93                7.31


                                                                                                                                      99
                                                                       浙江盾安人工环境股份有限公司 2020 年半年度报告全文


安装工


珠海华
宇设备   30,000,0 12,139,2             4,910,48             7,228,79
                                                                       40.46% 40.46                             其他
安装工     00.00     77.67                4.83                 2.84


盾安热
工设备   10,000,0 5,363,01 615,982.                         5,979,00                                            募股资
                                                                       59.79% 59.79
安装工     00.00      9.29       38                            1.67                                             金


中元自
控设备   20,000,0 5,017,50 12,960,7 2,688,45                15,289,8
                                                                       89.89% 89.89                             其他
安装工     00.00      6.80    83.23       9.05                30.98


盾安机
械设备   10,890,0 4,261,26             114,045.             4,147,22
                                                                       39.13% 39.13                             其他
安装工     00.00      5.11                  11                 0.00


重庆华
超设备   8,000,00 2,673,58             2,673,58
                                                                       33.42% 33.42                             其他
安装工      0.00      5.05                5.05


南昌中
昊设备   5,000,00 2,021,29 1,545,72                         3,567,01
                                                                       71.34% 71.34                             其他
安装工      0.00      5.14      0.04                           5.18


热管理
         20,000,0 956,400. 2,065,99 956,400.                2,065,99
预付设                                                                 15.11% 15.11                             其他
           00.00        00      9.99        00                 9.99
备款

环境技
术汽车
         8,000,00 282,582. 56,194.4                         338,776.
空调综                                                                  4.23% 4.23                              其他
            0.00        04        9                              53
合性能
试验室

其他项             3,963,75 13,510,4              4,239,12 13,235,0
                                                                                                                其他
目                    6.94    66.31                  7.76     95.49

         231,890, 95,458,7 34,515,6 22,681,9 4,239,12 103,053,
合计                                                                     --      --                                  --
          000.00     80.41    50.50      27.06       7.76    376.09




                                                                                                                          100
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(3)本期计提在建工程减值准备情况

                                                                                                          单位: 元

                     项目                           本期计提金额                             计提原因

盾安传感预付工程款                                                 2,490,955.35 传感业务清算解散

合计                                                               2,490,955.35                    --

其他说明


(4)工程物资

                                                                                                          单位: 元

                                              期末余额                                     期初余额
              项目
                                  账面余额    减值准备      账面价值         账面余额      减值准备     账面价值

其他说明:


23、生产性生物资产

(1)采用成本计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用


(2)采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用


24、油气资产

□ 适用 √ 不适用


25、使用权资产

                                                                                                          单位: 元

                     项目                                                                      合计

其他说明:


26、无形资产

(1)无形资产情况

                                                                                                          单位: 元

                                                                                         专利技术及其
       项目          土地使用权      专利权   非专利技术     管理软件       特许经营权                   合计
                                                                                              他


                                                                                                                   101
                                     浙江盾安人工环境股份有限公司 2020 年半年度报告全文


一、账面原值

     1.期初余                                     1,434,278,927.                    1,902,204,794.
                 177,781,948.56   91,872,009.59                    198,271,909.21
额                                                           53                                89

     2.本期增
                    356,906.62      445,851.34     2,695,935.76       315,065.00     3,813,758.72
加金额

       (1)购
                    356,906.62      445,851.34                                         802,757.96


       (2)内
部研发

       (3)企
业合并增加


(4)在建工程                                      2,695,935.76                      2,695,935.76
转入

  3.本期减少
金额

       (1)处



(2)转入投资       178,257.19                                                         178,257.19
性房地产


                    635,015.35                                                         635,015.35
(3)其他减少

     4.期末余                                     1,436,974,863.                    1,904,877,858.
                 177,325,582.64   91,990,437.95                    198,586,974.21
额                                                           29                                09

二、累计摊销

     1.期初余
                  29,981,349.41   43,538,815.68 201,877,823.47 108,139,185.77 383,537,174.33


     2.本期增
                   1,688,883.41    2,393,610.85 17,798,861.01        4,459,983.78 26,341,339.05
加金额

       (1)计
                   1,688,883.41    2,393,610.85 17,798,861.01        4,459,983.78 26,341,339.05




     3.本期减
                      62,808.44      98,226.90                                         161,035.34
少金额

       (1)处
                                     98,226.90                                          98,226.90


                      62,808.44
(2)转入投资

                                                                                               102
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性房地产

     4.期末余
                  31,607,424.38                              45,834,199.63 219,676,684.48 112,599,169.55 409,717,478.04


三、减值准备

     1.期初余
                                                                              445,828,392.14                445,828,392.14


     2.本期增
                                                                                               20,683,527.13 20,683,527.13
加金额

       (1)计
                                                                                               20,683,527.13 20,683,527.13




     3.本期减
少金额

     (1)处置



     4.期末余
                                                                              445,828,392.14 20,683,527.13 466,511,919.27


四、账面价值

     1.期末账                                                                                               1,028,648,460.
                 145,718,158.27                              46,156,238.32 771,469,786.67 65,304,277.53
面价值                                                                                                                 79

     2.期初账                                                                                               1,072,839,228.
                 147,800,599.15                              48,333,193.91 786,572,711.92 90,132,723.44
面价值                                                                                                                 42

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。


(2)未办妥产权证书的土地使用权情况

                                                                                                                 单位: 元

                   项目                                 账面价值                            未办妥产权证书的原因

其他说明:


27、开发支出

                                                                                                                 单位: 元

                                         本期增加金额                             本期减少金额
     项目        期初余额   内部开发支                              确认为无形 转入当期损                      期末余额
                                            其他
                                  出                                   资产            益



     合计



                                                                                                                       103
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其他说明


28、商誉

(1)商誉账面原值

                                                                                                           单位: 元

被投资单位名称                                   本期增加                          本期减少
或形成商誉的事       期初余额                                                                          期末余额
                                     企业合并形成的                        处置
      项

江苏大通             28,536,627.36                                                                     28,536,627.36

沈阳水务               372,585.32                                                                        372,585.32

精雷电器             65,874,738.64                                                                     65,874,738.64

     合计            94,783,951.32                                                                     94,783,951.32


(2)商誉减值准备

                                                                                                           单位: 元

被投资单位名称                                   本期增加                          本期减少
或形成商誉的事       期初余额                                                                          期末余额
                                          计提                             处置
      项

江苏大通             28,536,627.36                                                                     28,536,627.36

沈阳水务               372,585.32                                                                        372,585.32

精雷电器             65,874,738.64                                                                     65,874,738.64

     合计            94,783,951.32                                                                     94,783,951.32

商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
说明商誉减值测试过程、关键参数(如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期
等)及商誉减值损失的确认方法:
商誉减值测试的影响
其他说明


29、长期待摊费用

                                                                                                           单位: 元

      项目               期初余额           本期增加金额        本期摊销金额        其他减少金额      期末余额

厂房、办公楼装修费        24,901,394.94          2,816,526.01       4,627,384.91                       23,090,536.04

展厅装修费                   224,559.00                               12,475.50                          212,083.50

管网租金                     422,620.62                              111,005.27                          311,615.35

污水处理改造项目             240,776.69                               30,097.09                          210,679.60



                                                                                                                  104
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其他                       3,906,630.89            680,838.53            1,295,357.18                            3,292,112.24

合计                      29,695,982.14           3,497,364.54           6,076,319.95                           27,117,026.73

其他说明


30、递延所得税资产/递延所得税负债

(1)未经抵销的递延所得税资产

                                                                                                                    单位: 元

                                           期末余额                                              期初余额
           项目
                           可抵扣暂时性差异           递延所得税资产            可抵扣暂时性差异         递延所得税资产

资产减值准备                     111,899,035.61             30,165,023.72               122,428,989.98          25,915,446.87

可抵扣亏损                       52,577,812.19                   7,886,671.83            57,156,228.33           8,573,434.26

交易性金融资产                      437,216.18                    109,304.05

合计                            164,914,063.98              38,160,999.60               179,585,218.31          34,488,881.13


(2)未经抵销的递延所得税负债

                                                                                                                    单位: 元

                                           期末余额                                              期初余额
           项目
                           应纳税暂时性差异           递延所得税负债            应纳税暂时性差异         递延所得税负债

交易性金融资产                                                                            2,889,183.76            722,295.94

特许经营权收益                  156,708,244.88              39,177,061.22               156,708,244.88          39,177,061.22

套期工具                           2,037,300.00                   305,595.00              1,768,500.00            323,375.00

合计                            158,745,544.88              39,482,656.22               161,365,928.64          40,222,732.16


(3)以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

                                                                                                                    单位: 元

                         递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
           项目
                            期末互抵金额              或负债期末余额              期初互抵金额           或负债期初余额

递延所得税资产                                              38,160,999.60                                       34,488,881.13

递延所得税负债                                              39,482,656.22                                       40,222,732.16


(4)未确认递延所得税资产明细

                                                                                                                    单位: 元

                  项目                                   期末余额                                    期初余额



                                                                                                                          105
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可抵扣亏损                                            1,088,351,809.53                                802,615,168.36

资产减值准备                                              791,553,232.86                              767,166,042.53

合计                                                  1,879,905,042.39                            1,569,781,210.89


(5)未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

                                                                                                           单位: 元

             年份             期末金额                        期初金额                           备注

2020 年                             37,267,846.51                   37,267,846.51

2022 年                             20,813,771.38                   20,813,771.38

2023 年                            233,145,009.05                  233,145,009.05

2024 年                            511,388,541.42                  511,388,541.42

2025 年                            285,736,641.17

合计                             1,088,351,809.53                  802,615,168.36                 --

其他说明:


31、其他非流动资产

                                                                                                           单位: 元

                                               期末余额                                    期初余额
                    项目
                                账面余额       减值准备      账面价值       账面余额       减值准备      账面价值

预付土地款                     9,949,960.68                 9,949,960.68 9,949,960.68                   9,949,960.68

预付软件款                     3,159,529.76                 3,159,529.76 2,424,460.50                   2,424,460.50

                               13,109,490.4                 13,109,490.4 12,374,421.1                   12,374,421.1
合计
                                           4                            4              8                            8

其他说明:


32、短期借款

(1)短期借款分类

                                                                                                           单位: 元

                    项目                       期末余额                                    期初余额

抵押借款                                                   92,480,800.98                              305,380,800.98

保证借款                                                  902,930,350.00                              759,245,324.17

信用借款                                                  384,900,000.00                              416,000,000.00

短期借款利息                                                4,632,609.12                               29,927,747.45

合计                                                  1,384,943,760.10                            1,510,553,872.60


                                                                                                                 106
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短期借款分类的说明:


(2)已逾期未偿还的短期借款情况

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元,其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:
                                                                                                       单位: 元

         借款单位          期末余额              借款利率                逾期时间             逾期利率

其他说明:


33、交易性金融负债

                                                                                                       单位: 元

                    项目                         期末余额                              期初余额

  其中:

  其中:

其他说明:


34、衍生金融负债

                                                                                                       单位: 元

                    项目                         期末余额                              期初余额

其他说明:


35、应付票据

                                                                                                       单位: 元

                    种类                         期末余额                              期初余额

银行承兑汇票                                                463,984,218.86                        405,220,257.66

合计                                                        463,984,218.86                        405,220,257.66

本期末已到期未支付的应付票据总额为元。


36、应付账款

(1)应付账款列示

                                                                                                       单位: 元

                    项目                         期末余额                              期初余额

货 款                                                   1,382,030,181.78                      1,361,941,845.22

工程款                                                      147,137,802.72                        150,747,009.37

设备款                                                       21,007,908.09                         49,155,713.63


                                                                                                             107
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其他费用款                                              40,625,231.99                           85,615,885.15

合计                                               1,590,801,124.58                           1,647,460,453.37


(2)账龄超过 1 年的重要应付账款

                                                                                                    单位: 元

                    项目                    期末余额                          未偿还或结转的原因

江苏南通三建集团股份有限公司                           105,178,688.42 存在纠纷已上诉

龙口市泰昌经贸有限公司                                  13,332,841.40 诉讼终审,待支付

山东兴润建筑有限公司                                    13,072,509.47 存在纠纷,诉讼中

南京奥特佳新能源科技有限公司                             9,769,601.29 存在纠纷已上诉

合计                                                   141,353,640.58                    --

其他说明:


37、预收款项

(1)预收款项列示

                                                                                                    单位: 元

                    项目                    期末余额                               期初余额

货 款                                                  181,240,330.24                          177,316,038.07

合计                                                   181,240,330.24                          177,316,038.07


(2)账龄超过 1 年的重要预收款项

                                                                                                    单位: 元

                    项目                    期末余额                          未偿还或结转的原因

彩客化学(东营)有限公司                                   8,119,595.00 存在纠纷,诉讼中

合计                                                     8,119,595.00                    --

其他说明:


38、合同负债

                                                                                                    单位: 元

                    项目                    期末余额                               期初余额

报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
                                                                                                    单位: 元

             项目                变动金额                               变动原因



                                                                                                           108
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