航天电器:2019年度股东大会的法律意见书

                           北京国枫律师事务所
                    关于贵州航天电器股份有限公司
                   2019 年度股东大会的法律意见书
                       国枫律证字[2020]A0177 号


致:贵州航天电器股份有限公司


    根据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国
公司法》(以下简称“《公司法》”)和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证
监会”)关于《上市公司股东大会规则(2016 年修订)》(以下简称“《规则》”)
等法律、法规和规范性文件的要求及《贵州航天电器股份有限公司章程》(以下简称“《公
司章程》”)的相关规定,北京国枫律师事务所(以下简称“本所”)接受贵州航天电
器股份有限公司(以下简称“公司”)委托,指派本所律师出席公司 2019 年度股东大
会(以下简称“本次股东大会”),并出具本法律意见书。


    为出具本法律意见书,本所律师对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查,
查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件,并对有关问题进行了必要的
核查和验证。在本法律意见书中,本所律师根据《规则》的要求,仅对公司本次股东大
会的召集、召开程序、出席人员的资格、新议案的提出、股东大会表决程序和表决结果
的合法性发表意见,而不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实
或数据的真实性和准确性发表意见。本所律师依法对本法律意见书承担相应的责任。


    本所律师根据《证券法》第二十条和《规则》第五条的要求,按照律师行业公认的
业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和
验证,出席了公司 2019 年度股东大会。现出具法律意见如下:


    一、关于本次股东大会召集、召开的程序
    (一)经本所律师查验,公司本次股东大会由公司第六届董事会第四次会议决定召
开。2020 年 4 月 14 日,公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》和“巨潮资讯网”
上刊登了《贵州航天电器股份有限公司关于召开 2019 年度股东大会的通知》。本所律
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师经查验认为,公司召开股东大会的公告刊登日期距本次股东大会的召开日期业已超过
二十日;公司发布的公告载明了会议召开的时间、地点及审议事项,说明了股东有权出
席并可委托代理人出席和行使表决权、有权出席股东大会的股东的股权登记日、出席会
议股东的登记办法等内容。公司本次股东大会的程序和公告符合《公司法》《规则》及
《公司章程》的规定。


    (二)公司董事会提请本次股东大会审议的议案为:
    1.《2019 年度董事会工作报告》;
    2.《2019 年度监事会工作报告》;
    3.《2019 年度报告及 2019 年度报告摘要》;
    4.《2019 年度财务决算方案》;
    5.《2020 年度财务预算方案》;
    6.《2019 年度利润分配方案》;
    7.《关于 2020 年度日常关联交易预计的议案》;
    8.《关于与关联企业续签<厂房租赁合同>的议案》;
    9.《关于控股子公司与关联企业续签<机器设备等相关资产租赁协议>的议案》;
    10.《关于公司董事长 2019 年度绩效薪酬的议案》;
    11.《关于修改<公司章程>部分条款的议案》;
    12.《关于修改<董事会议事规则>部分条款的议案》;
    13.《关于续聘天职国际会计师事务所为公司 2020 年度审计机构的议案》。


    经查验,以上议案符合《公司法》《规则》及《公司章程》的有关规定,并已在本
次股东大会公告中列明,议案内容已充分披露。


    (三)经查验,本次股东大会现场会议召开的时间为:2020 年 5 月 7 日上午 09:00;
网络投票时间:2020 年 5 月 7 日,其中:通过深圳证券交易所交易系统进行网络系统
投票的具体时间为 2020 年 5 月 7 日上午 9:30-11:00,下午 1:00-3:00;通过深圳证券交
易所互联网投票系统投票的时间为 2020 年 5 月 7 日 9:15-15:00。


    (四)经查验,本次股东大会的会议地点为:贵州航天电器股份有限公司办公楼三
楼会议室(贵州省贵阳经济技术开发区红河路 7 号);表决方式为:现场表决和网络系
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统投票相结合的方式。


    经本所律师查验,本次股东大会按照会议公告的召开时间、召开地点、参加会议的
方式、表决方式和《公司章程》规定的召开程序进行。


    二、关于本次股东大会出席会议人员的资格
    根据《公司法》《证券法》《规则》《公司章程》及关于召开本次股东大会的公告,
参加本次股东大会的人员应为:
    1.2020 年 4 月 28 日下午收市后在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册
的本公司全体普通股股东均有权出席股东大会,并可以以书面形式委托代理人出席会议
和参加表决,该股东代理人不必是公司股东;
    2.公司董事、监事、高级管理人员;
    3.公司聘请的见证律师;
    4.根据相关法律规定应当出席股东大会的其他人员。


    经本所律师查验,现场参加本次股东大会表决的股东及股东代理人共 2 人,代表股
份 195,171,301 股,占公司股份总数的 45.4945%;参加网络投票表决的股东及股东代理
人共 4 人,代表股份 2,672,503 股,占公司股份总数的 0.6230%。本所律师认为,出席
本次股东大会的股东及股东代理人的资格符合《公司法》《证券法》及《公司章程》的
规定,有权对本次股东大会的议案进行审议、表决;不存在出席本次股东大会股东及其
代表的股份表决权有出席无效、代理无效或导致潜在纠纷的情况。


    三、关于新议案的提出
    经本所律师见证,在本次股东大会上没有股东提出新的议案。


    四、关于本次股东大会的表决程序
    经查验,本次股东大会按照法律、行政法规和《公司章程》规定的表决程序,对全
部议案采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决,本次股东大会对议案 6 至议案
13 中小投资者的表决单独计票(中小投资者指:除公司董事、监事、高级管理人员以
及单独或者合计持有公司 5%以上股份股东以外的其他股东)。其中议案 7、议案 8、议
案 9 涉及关联交易,表决时关联股东回避。监票人、计票人和本所律师共同进行监票和
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计票,并当场宣布表决结果,出席会议的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。


    五、关于本次股东大会的表决结果
    根据《公司章程》的规定,本次股东大会审议的议案 1 至议案 6、议案 10、议案
13 需经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的二分之一以上通过;
议案 7、议案 8、议案 9 涉及关联交易事项,需经出席本次股东大会的非关联股东及股
东代理人所持有效表决权的二分之一以上通过;议案 11、议案 12 需经出席本次股东大
会所持有效表决权的三分之二以上通过。


    经本所律师查验,本次股东大会审议的议案 1 至议案 6、议案 10、议案 13 已经出
席本次股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的二分之一以上通过;议案 7、议
案 8、议案 9 已经出席本次股东大会的非关联股东及股东代理人所持有效表决权的二分
之一以上通过;议案 11、议案 12 已经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持有效
表决权的三分之二以上通过。


    经查验,公司本次股东大会审议的议案 6 至议案 13 已对中小投资者的表决进行单
独计票,本次股东大会的具体表决结果及中小投资者表决单独计票情况详见本次股东大
会公告。


    六、结论意见
    综上所述,本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和
《公司章程》的有关规定;出席会议人员的资格合法、有效;表决程序和表决结果符合
法律、法规和《公司章程》的规定;本次股东大会通过的有关决议合法有效。


    本法律意见书一式贰份。




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(此页无正文,为《北京国枫律师事务所关于贵州航天电器股份有限公司 2019 年度股
东大会的法律意见书》的签署页)




                                   负 责 人
                                                    张利国




   北京国枫律师事务所              经办律师
                                                    王   冠




                                                    王   凤


                                              2020年5月7日




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