华孚时尚:华泰联合证券有限责任公司关于公司2018年度内部控制规则落实自查表的核查意见

                          关于华孚时尚 2018 年度内部控制规则落实自查表的核查意见



                       华泰联合证券有限责任公司

                       关于华孚时尚股份有限公司

         2018年度内部控制规则落实自查表的核查意见


     华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”)作
为华孚时尚股份有限公司(以下简称“华孚时尚”、“公司”)持续督导工作的保
荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐
工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规
范性文件的有关规定,在持续督导期内,对《华孚时尚股份有限公司 2018 年度内部
控制规则落实自查表》进行了认真、审慎的核查,并发表独立意见如下:

 一、华孚时尚内部控制规则落实情况


    华孚时尚结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳
证券交易所股票上市规则》等相关规定,对公司组织机构建设情况、内部控制制度
建设情况、内部审计部门和审计委员会运行情况及内部控制的检查和披露情况等进
行了自查,并重点检查了信息披露、内幕交易、募集资金管理、关联交易、对外担
保、重大投资、控股股东及实际控制人以及公司董事、监事、高级管理人员承诺等
方面的内部控制,并根据自查结果填写了《华孚时尚股份有限公司 2018 年度内部控
制规则落实自查表》。

 二、保荐机构的核查意见


    保荐机构查阅了华孚时尚 2018 年三会会议相关资料、查阅了《公司章程》、三
会议事规则、其他相关内部控制制度以及各项业务和管理规章制度、查看了公司内
部审计部门的相关资料、并与公司董事、监事、高管人员以及财务部、内部审计部
等部门进行了沟通,结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证
券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作
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指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定,对华孚时尚填写的《华孚
时尚股份有限公司 2018 年度内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。


    经核查,保荐机构认为:华孚时尚的法人治理结构较为健全,现有内部控制制
度和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法
律法规和证券监管部门的要求;公司在重大方面保持了与企业业务经营及管理相关
的有效的内部控制;公司内部控制规则落实自查表真实、准确、完整的反映了公司
内部控制制度的建设及运行情况。

   (以下无正文)
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(本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于华孚时尚股份有限公司2018年
度内部控制规则落实自查表的核查意见》签署页)




保荐代表人:
                   牟 晶                 薛 峰




                              保荐机构(盖章):华泰联合证券有限责任公司



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