宝鹰股份:2021年度股东大会法律意见书

                                北京市中伦(深圳)律师事务所

            关于深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司

                                                  2021 年度股东大会的

                                                                   法律意见书




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                    深圳市福田区益田路 6003 号荣超中心 A 栋 8-10 层 邮政编码:518026
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                       北京市中伦(深圳)律师事务所

           关于深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司

                                  2021 年度股东大会的

                                            法律意见书

致:深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司

    根据《中华人民共和国公司法》(下称“《公司法》”)、《上市公司股东

大会规则》(下称“《股东大会规则》”)和《深圳市宝鹰建设控股集团股份有

限公司章程》(下称“《公司章程》”)的规定,北京市中伦(深圳)律师事务

所(下称“本所”)接受深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司(下称“公司”)

的委托,指派律师出席公司 2021 年度股东大会(下称“本次股东大会”),并

就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席和列席会议人员资格、

表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。

    本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及公司 2021 年度股东大会所涉

及的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充

分的核查验证,保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结

论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相

应法律责任。

    本所律师对公司本次股东大会涉及的相关事项发表法律意见如下:

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       一、本次股东大会的召集和召开程序

       为召开本次股东大会,公司董事会于 2022 年 4 月 30 日在巨潮资讯网

(www.cninfo.com.cn)上公告了《深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司关于

召开 2021 年度股东大会的通知》(以下简称“《会议通知》”)。《会议通知》

载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点,对会议议题的内容进行了充分

披露,说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权,明确了会议的

登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码,符

合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。

       根据《会议通知》,本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式,

其中网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行。

       本次股东大会的现场会议于 2022 年 5 月 20 日(星期五)下午 14:30 在深圳

市福田区车公庙泰然四路 303 栋四楼多功能会议室如期召开。公司股东通过深

圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2022 年 5 月 20 日上午

9:15-9:25,9:30-11:30,下午 13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统

投票的具体时间为 2022 年 5 月 20 日 9:15-15:00 期间的任意时间。

       本所认为,本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》

和《公司章程》的规定,本次股东大会召开的实际时间、地点和审议的议案内容

与会议通知所载一致,公司本次股东大会的召集与召开程序符合有关法律、行

政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

       二、本次股东大会的召集人资格

       本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资

格。

       三、本次股东大会出席、列席人员的资格

       1.出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代理人共 18 名,代

表有表决权的股份总数 646,294,818 股,占公司有表决权的股份总数的 42.9288%。

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    其中,根据本次股东大会出席会议股东的会议登记册,现场出席本次股东大

会现场会议的股东及股东代理人共 5 名,代表有表决权的股份总数 642,988,394

股,占公司有表决权的股份总数的 42.7092%。经验证,上述通过现场出席本次

股东大会的股东及股东代理人具备出席本次股东大会的合法资格。

    根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的

网络投票统计结果,在有效时间内参加网络投票的股东共 13 名,代表有表决权

的股份总数 3,306,424 股,占公司有表决权的股份总数的 0.2196%。本所律师无

法对网络投票股东资格进行核查,以上通过网络投票系统进行投票的股东资格,

由证券交易所交易系统进行认证,在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政

法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下,相关出席会议股东符合资格。

    2.通过现场或远程视频方式出席、列席本次会议的其他人员包括:

    (1)公司全体董事;

    (2)公司全体监事;

    (3)公司全体高级管理人员;

    (4)本所律师。

    经验证,上述人员符合出席或列席本次股东大会的合法资格。

    四、本次股东大会的表决程序和表决结果

    本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式,与会股东审议了议

案,并形成如下决议:

    1. 审议通过了《关于以债权增资暨关联交易的议案》

    表决情况:同意 114,818,565 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9082%;

反对 105,500 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0918%;弃权 0 股(其中,

因未投票默认弃权 0 股),占出席会议有表决权股份总数的 0.0000%。


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    中小股东表决情况:同意 3,200,924 股,占出席会议中小股东所持有表决权

股份总数的 96.8092%;反对 105,500 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份

总数的 3.1908%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议中小

股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。

    关联股东针对本议案已回避表决。

    2. 审议通过了《2021 年度董事会工作报告》

    表决情况:同意 646,149,118 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9775%;

反对 105,500 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0163%;弃权 40,200 股(其

中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议有表决权股份总数的 0.0062%。

    中小股东表决情况:同意 3,160,724 股,占出席会议中小股东所持有表决权

股份总数的 95.5934%;反对 105,500 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份

总数的 3.1908%;弃权 40,200 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议

中小股东所持有表决权股份总数的 1.2158%。

    3. 审议通过了《2021 年度监事会工作报告》

    表决情况:同意 646,149,118 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9775%;

反对 105,500 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0163%;弃权 40,200 股(其

中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议有表决权股份总数的 0.0062%。

    中小股东表决情况:同意 3,160,724 股,占出席会议中小股东所持有表决权

股份总数的 95.5934%;反对 105,500 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份

总数的 3.1908%;弃权 40,200 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议

中小股东所持有表决权股份总数的 1.2158%。

    4. 审议通过了《2021 年年度报告全文及其摘要》

    表决情况:同意 646,125,818 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9739%;

反对 128,800 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0199%;弃权 40,200 股(其


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中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议有表决权股份总数的 0.0062%。

    中小股东表决情况:同意 3,137,424 股,占出席会议中小股东所持有表决权

股份总数的 94.8887%;反对 128,800 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份

总数的 3.8954%;弃权 40,200 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议

中小股东所持有表决权股份总数的 1.2158%。

    5. 审议通过了《2021 年度财务决算报告》

    表决情况:同意 646,125,818 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9739%;

反对 128,800 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0199%;弃权 40,200 股(其

中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议有表决权股份总数的 0.0062%。

    中小股东表决情况:同意 3,137,424 股,占出席会议中小股东所持有表决权

股份总数的 94.8887%;反对 128,800 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份

总数的 3.8954%;弃权 40,200 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议

中小股东所持有表决权股份总数的 1.2158%。

    6. 审议通过了《2021 年度利润分配预案》

    表决情况:同意 646,166,018 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9801%;

反对 128,800 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0199%;弃权 0 股(其中,

因未投票默认弃权 0 股),占出席会议有表决权股份总数的 0.0000%。

    中小股东表决情况:同意 3,177,624 股,占出席会议中小股东所持有表决权

股份总数的 96.1046%;反对 128,800 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份

总数的 3.8954%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议中小

股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。

    7. 审议通过了《关于公司及子公司向金融机构申请 2022 年度融资额度的

议案》

    表决情况:同意 643,436,394 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.5577%;


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反对 2,858,424 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.4423%;弃权 0 股(其中,

因未投票默认弃权 0 股),占出席会议有表决权股份总数的 0.0000%。

    中小股东表决情况:同意 448,000 股,占出席会议中小股东所持有表决权股

份总数的 13.5494%;反对 2,858,424 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份

总数的 86.4506%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议中

小股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。

    8. 审议通过了《关于 2022 年度公司及子公司向金融机构融资提供担保的

议案》

    表决情况:同意 646,166,018 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9801%;

反对 128,800 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0199%;弃权 0 股(其中,

因未投票默认弃权 0 股),占出席会议有表决权股份总数的 0.0000%。

    中小股东表决情况:同意 3,177,624 股,占出席会议中小股东所持有表决权

股份总数的 96.1046%;反对 128,800 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份

总数的 3.8954%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议中小

股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。

    9. 审议通过了《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》

    表决情况:同意 114,795,265 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.8879%;

反对 128,800 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.1121%;弃权 0 股(其中,

因未投票默认弃权 0 股),占出席会议有表决权股份总数的 0.0000%。

    中小股东表决情况:同意 3,177,624 股,占出席会议中小股东所持有表决权

股份总数的 96.1046%;反对 128,800 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份

总数的 3.8954%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议中小

股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。

    关联股东针对本议案已回避表决。


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    10. 审议通过了《关于公司董事、高级管理人员 2021 年度薪酬的确定及 2022

年度薪酬方案的议案》

    表决情况:同意 534,548,377 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9759%;

反对 128,800 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0241%;弃权 0 股(其中,

因未投票默认弃权 0 股),占出席会议有表决权股份总数的 0.0000%。

    中小股东表决情况:同意 3,177,624 股,占出席会议中小股东所持有表决权

股份总数的 96.1046%;反对 128,800 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份

总数的 3.8954%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议中小

股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。

    关联股东针对本议案已回避表决。

    11. 审议通过了《关于公司监事 2021 年度薪酬的确定及 2022 年度薪酬方案

的议案》

    表决情况:同意 646,166,018 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9801%;

反对 128,800 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0199%;弃权 0 股(其中,

因未投票默认弃权 0 股),占出席会议有表决权股份总数的 0.0000%。

    中小股东表决情况:同意 3,177,624 股,占出席会议中小股东所持有表决权

股份总数的 96.1046%;反对 128,800 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份

总数的 3.8954%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议中小

股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。

    12. 审议通过了《关于续聘 2022 年度会计师事务所的议案》

    表决情况:同意 646,125,818 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9739%;

反对 128,800 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0199%;弃权 40,200 股(其

中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议有表决权股份总数的 0.0062%。

    中小股东表决情况:同意 3,137,424 股,占出席会议中小股东所持有表决权


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股份总数的 94.8887%;反对 128,800 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份

总数的 3.8954%;弃权 40,200 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议

中小股东所持有表决权股份总数的 1.2158%。

    本次股东大会现场会议采取记名方式对提案进行了书面投票表决,按《公司

章程》规定的程序进行计票和监票;参与网络投票的股东在规定的网络投票时间

内通过深圳证券交易所交易系统及深圳证券交易所互联网投票系统行使了表决

权。以上投票全部结束后,公司将现场投票和网络投票的表决结果进行了合并统

计,并当场公布了表决结果,出席会议的股东及股东代理人没有对表决结果提出

异议。

    本所认为,本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公

司章程》的规定,表决结果合法有效。

    五、结论

    综上所述,本所认为,本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股

东大会规则》和《公司章程》的规定;会议召集人具备召集本次股东大会的资格;

出席及列席会议的人员均具备合法资格;本次股东大会的表决程序符合《公司

法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定,表决结果合法有效。

    本法律意见书正本一式叁份,经本所律师签字并加盖本所公章后生效,每份

具有相同的法律效力。

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(本页为《北京市中伦(深圳)律师事务所关于深圳市宝鹰建设控股集团股份有

限公司 2021 年度股东大会的法律意见书》之签章页)




    北京市中伦(深圳)律师事务所(盖章)



    负责人:                                 经办律师:

               赖继红                                       段博文



                                             经办律师:

                                                             王璟




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