江苏国泰:关于部分重大资产重组限售股份上市流通提示性公告

证券代码:002091            证券简称:江苏国泰           公告编号:2020-007

                  江苏国泰国际集团股份有限公司

       关于部分重大资产重组限售股份上市流通提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误

导性陈述或重大遗漏。


     特别提示:

     1、本次解除限售的股份数量为 575,996,125 股,占本公司总股本的
36.8393%。由于本次申请解除限售股份的部分股东为公司董事、监事及高管人员,
根据《公司法》等相关法律法规的要求,其所持的部分股份将作为董事、监事及
高级管理人员持股,在本次解除限售后将继续锁定。因此,本次解除限售后,实
际可上市流通的股份数量为 540,617,975 股,占本公司总股本的 34.5766%,详
见下文“三、本次限售股份的上市流通安排”。
     2、本次限售股上市流通日期为 2020 年 1 月 12 日,因 2020 年 1 月 12 日为
周日,深圳证券交易所休市,本次限售股上市流通日期顺延至 2020 年 1 月 13
日(星期一)。
    一、重大资产重组发行股份购买资产非公开发行股份情况和股本情况
    江苏国泰国际集团股份有限公司(曾用名江苏国泰国际集团国贸股份有限公
司,以下简称“公司”、“本公司”或“上市公司”)经中国证券监督管理委员会
《关于核准江苏国泰国际集团国贸股份有限公司向江苏国泰国际集团有限公司
等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2016]2950 号)核准,
江苏国泰国际集团有限公司(现名江苏国泰国际贸易有限公司,以下简称“国泰
集团”、“集团公司”或“贸易公司”)、张家港保税区盛泰投资有限公司(以下简称
“盛泰投资”)及张家港保税区亿达投资管理企业(有限合伙)(现名张家港保税
区亿达企业管理合伙企业(有限合伙),简称“亿达投资”)等 198 名发行股份
购买资产的发行对象发行股份 452,805,150 股人民币普通股(A 股),发行股票价
格 11.34 元/股,股票上市时间 2017 年 1 月 12 日,发行股份支付的交易金额为
513,481.1724 万元。

                                       1
    公司本次非公开发行股份购买资产前的总股本为 548,137,800 股,2017 年 1
月 12 日,公司非公开发行股份购买资产发行的新增股份正式上市,公司总股本
增至 1,000,942,950 股。2017 年 2 月,公司首期授予股票期权第二个行权期满足行
权条件激励对象申请行权,行权数量共计 14,850 股,行权后公司总股本为
1,000,957,800 股。2017 年 2 月 28 日,公司募集配套资金非公开发行的新增股份正
式上市,公司总股本增至 1,208,267,119 股。2017 年 5 月 26 日,公司实施 2016 年
度分派方案,以资本公积每 10 股转增 3 股,公司总股本增至 1,570,747,254 股。2017
年 6 月,公司首期授予股票期权第三个行权期满足行权条件的 127 名激励对象申
请行权,行权数量共计 5,439,915 股,行权后公司总股本为 1,576,187,169 股。2018
年 6 月,公司以总股本 1,576,187,169 股扣减回购并注销公司重大资产重组标的资
产未完成业绩承诺对应股份 5,413,124 股后,公司总股本为 1,570,774,045 股。2019
年 5 月,公司以总股本 1,570,774,045 股扣减回购并注销公司重大资产重组标的资
产未完成业绩承诺对应股份 7,237,447 股后,公司总股本为 1,563,536,598 股。
    截至本公告披露之日,公司总股本为 1,563,536,598 股,其中限售股份
594,230,672 股,占公司总股本的 38.0055%。
    二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
    1、本次申请解除股份限售的股东做出的各项承诺如下:
    (1)、资产重组时所作的承诺
                            承诺类                           承诺 承诺 履行情
           承诺方                          承诺内容
                              型                             时间 期限   况
                                   一、本公司因本次发行股份
                                   购买资产取得的上市公司股
                                   份,自股份发行结束之日起
                                   36 个月内不得转让。在此基
                                   础上,本公司进一步承诺,
                                   本次交易完成后 6 个月内如
                                                              2017
                                   上市公司股票连续 20 个交易            正常
                            股份限                            年 01
集团公司                           日的收盘价低于发行价,或         三年 履行
                            售承诺                            月 12
                                   者交易完成后 6 个月期末收             中
                                                              日
                                   盘价低于发行价的,本公司
                                   因本次交易取得的上市公司
                                   股票的锁定期自动延长至少
                                   6 个月;如本次交易因涉嫌所
                                   提供或披露的信息存在虚假
                                   记载、误导性陈述或者重大

                                      2
                                    遗漏,被司法机关立案侦查
                                    或者被中国证监会立案调查
                                    的,在案件调查结论明确以
                                    前,本公司不转让在该上市
                                    公司拥有权益的股份。二、
                                    本公司本次交易前持有的上
                                    市公司股份在自股份发行结
                                    束之日起 12 个月内不得转
                                    让。三、对于本次非公开发
                                    行结束后,因上市公司送红
                                    股、转增股本等原因增加的
                                    上市公司股份,本公司同意
                                    亦遵守前述承诺。四、在前
                                    述承诺锁定期外,若中国证
                                    券监督管理委员会等监管机
                                    构对本公司本次认购股份的
                                    锁定期另有其他要求,本公
                                    司同意根据中国证券监督管
                                    理委员会等监管机构的监管
                                    意见进行相应调整。
陈志文;丁彩彬;丁岳;董晓梅;顾晓
枫;归蕾;黄华;黄启瑞;黄卫东;江
滨;李文元;李志华;屈冬春;施豪;
宋春雷;孙凌;王彬;王晓斌;吴永
                                     一、本公司(或本人)因本
敏;徐娅;杨建红;殷新学;俞海波;
                                     次发行股份购买资产取得的
曾煜宏;翟海军;张爱兵;张斌;张文
                                     上市公司股份,自股份发行
明;张子燕;赵钢; 陈伟;戴蔚;葛玉
                                     结束之日起 36 个月内不得转
芳;顾宏杰;顾唯一;黄理亚;黄敏
                                     让。二、对于本次非公开发
霞;黄雯雯;蒋慧;金慧杰;李刚;刘
                                     行结束后,因上市公司送红
成;孟春光;沙香玉;邵萍;邵叶花;
                                     股、转增股本等原因增加的
施丽娟;汤晓军;唐朱发;王向荣;武                                  2017
                                     上市公司股份,本公司(或              正常
宜杰;徐栋;徐晓兰;杨健;杨月春; 股份限                            年 01
                                     本人)同意亦遵守前述承诺。       三年 履行
张家港保税区盛泰投资有限公 售承诺                               月 12
                                     三、在前述承诺锁定期外,              中
司;张丽丹;张涛;赵刚;周争峰;蔡                                   日
                                     若中国证券监督管理委员会
萍;常仁丰;陈健;陈菁菁;陈义萍;
                                     等监管机构对本公司(或本
董明;冯洁;高亚飞;顾霞;郭兰芳;
                                     人)本次认购股份的锁定期
胡玉娟;黄礼东;黄璞;黄蓉;黄燕
                                     另有其他要求,本公司(或
霞;金志江;李伟胜;陆晓江;闵伟
                                     本人)同意根据中国证券监
东;钱维仁;秦建芳;盛玉红;陶巧
                                     督管理委员会等监管机构的
新;吴静;吴雯;许云飞;薛为民;张
                                     监管意见进行相应调整。
溦;赵晶晶;周喜菊; 卞峰;戴建雯;
顾华锋;季晓东;李京凤;李伟;李永
华;刘炯;刘巧妹;卢敏娜;陆晓云;
马爱清;钱海东;邵海明;邵雪燕;沈

                                        3
卫彬;苏烈;唐丽华;王波;王飞;魏
建荣;徐卫红;许燕;薛海燕;杨华
洁;郁敏;周卫宁;朱岚;朱荣华;庄
晓兵; 常仁栋;陈莉;陈维信;顾大
龙;顾慧霞;华烨;黄芳;黄金兰;李
桂忠;李荷兴;庞瑾瑜;祁卫峰;沈新
华;施素芳;石惠珍;唐伟;汪涛;王
笃亨;王卉;王建华;王克明;肖卫
锋;徐劭勇;徐雪忠;虞永华;詹立
新;张宇芳;赵念军;赵永兴;朱建
云; 才东升;常伟;陈静华;陈晓东;
陈奕舟;丁华卿;何萃;胡珏雯;黄
燕;蒋琦;李旭东;林强;刘波;刘玉
兰;陆浦雄;路彩霞;马文庆;钱国
良;钱苏平;肖兆祥;辛红;严仁明;
严婷婷;张海燕;张家港保税区亿
达投资管理企业(有限合伙);
张雪艳;赵寒立;周浩峰;朱圣华;祝
铁刚; 陈芳;范玉良;胡晓军;黄峰;
黄平南;蒋浩博;蒋毓品;李军;李祝
平;陆菁;潘静雅;沈谦;施惠林;徐
惠忠;徐耀良;周显荣;朱宇峰
                                        国泰集团承诺在 2017 年 12
                                        月 31 日前,将其持有的华泰
                                        实业全部股权出售给上市公
                                        司或出售给与国泰集团无关
                                        联关系的第三方。为了避免
                                        未来与上市公司产生持续的
                                        同业竞争,维护中小股东利
                                 关于同 益,国泰集团承诺 1、本公司
                                 业竞 及其持有权益达 51%以上的
                                 争、关 子公司("附属公司")目前并 2016
                                                                             正常
                                 联交 没有直接或间接地从事任何 年 05
集团公司                                                                长期 履行
                                 易、资 与股份公司营业执照上所列 月 06
                                                                             中
                                 金占用 明经营范围内的业务存在同 日
                                 方面的 业竞争的任何业务活动。2、
                                 承诺 本公司及附属公司在今后的
                                        任何时间不会直接或间接地
                                        以任何方式(包括但不限于自
                                        营、合资或联营)参与或进行
                                        与股份公司业务存在直接或
                                        间接竞争的任何业务活动。
                                        凡本公司及附属公司有任何
                                        商业机会可从事、参与或入

                                           4
股任何可能会与股份公司生
产经营构成竞争的业务,本
公司及附属公司会将上述商
业机会让予股份公司。3、本
公司将充分尊重股份公司的
独立法人地位,严格遵守股
份公司的公司章程,保证股
份公司独立经营、自主决策。
本公司将严格按照公司法以
及股份公司的公司章程规
定,促使经本公司提名的股
份公司董事依法履行其应尽
的诚信和勤勉责任。4、本公
司将善意履行作为股份公司
大股东的义务,不利用大股
东地位,就股份公司与本公
司或附属公司相关的任何关
联交易采取任何行动,故意
促使股份公司的股东大会或
董事会作出侵犯其他股东合
法权益的决议。如果股份公
司必须与本公司或附属公司
发生任何关联交易,则本公
司承诺将促使上述交易按照
公平合理的和正常商业交易
条件进行。本公司及附属公
司将不会要求或接受股份公
司给予比在任何一项市场公
平交易中第三者更优惠的条
件。5、本公司及附属公司将
严格和善意地履行与股份公
司签订的各种关联交易协
议。本公司承诺将不会向股
份公司谋求任何超出上述协
议规定以外的利益或收益。
6、如果本公司违反上述声
明、保证与承诺,本公司同
意给予股份公司赔偿。7、本
声明、承诺与保证将持续有
效,直至本公司不再处于股
份公司的第一或并列第一大
股东地位为止。8、本声明、
承诺与保证可被视为对股份
公司及其他股东共同和分别

   5
                 作出的声明、承诺和保证。
                  1、本次交易完成后,本公司
                  及本公司投资、控制的公司,
                  将尽可能减少与上市公司之
                  间的关联交易。2、在进行确
                  有必要发生的关联交易时,
                  将严格按照国家法律法规和
                  上市公司的《公司章程》规
                  定进行操作。同时,为保证
                  关联交易的公允,关联交易
           关于同
                  的定价将严格遵守市场价的
           业竞
                  原则,没有市场价的交易价
           争、关                           2016
                  格将由双方在公平合理的基             正常
           联交                             年 05
集团公司          础上平等协商确定。3、本公       长期 履行
           易、资                           月 06
                  司及附属公司将严格和善意             中
           金占用                           日
                  地履行与上市公司签订的各
           方面的
                  种关联交易协议。本公司承
           承诺
                  诺将不会向上市公司谋求任
                  何超出上述协议规定以外的
                  利益或收益。4、如果本公司
                  违反上述声明、保证与承诺,
                  本公司同意给予上市公司赔
                  偿。5、本承诺将持续有效,
                  直至本公司不再处于上市公
                  司的第一或并列第一大股东
                  地位为止。
                  一、本公司进一步承诺,相
                  关标的公司将于 2017 年 12
                  月 31 日前办理完成截至本承
                  诺函出具之日尚未取得房屋
                  所有权证的房屋的产权登记
                  手续,并承担因上述事项产
                  生的各项税费;对于因前述
                  房产事宜造成任何对第三方 2016
                                                      已履
           其他承 的侵权、损害或导致标的公 年 05
集团公司                                         二年 行完
           诺     司及其分、子公司遭受任何 月 06
                                                      毕。
                  相关主管政府部门处罚或因 日
                  此导致标的公司生产经营遭
                  受的经济损失,本公司将对
                  上述款项承担连带责任,并
                  赔偿因此给上市公司造成的
                  损失。二、本公司进一步承
                  诺,华盛实业将于 2016 年 12
                  月 31 日前完成截至本承诺函

                     6
                 出具之日华盛实业拥有的 3
                 项正在办理权利人更名手续
                 的注册商标的注册权人变更
                 手续;如因未能及时办理完
                 成商标注册人更名手续而给
                 上市公司造成损失,本公司
                 将对上市公司进行补偿。三、
                 本公司进一步承诺,如相关
                 标的公司因截至本承诺函出
                 具之日标的公司的 3 处未提
                 供出租方的房屋所有权证的
                 租赁房屋的权属问题遭受损
                 失,本公司将对上市公司进
                 行补偿。四、本公司承诺在
                 2017 年 12 月 31 日前,将其
                 持有的华泰实业全部股权出
                 售给上市公司或出售给与国
                 泰集团无关联关系的第三
                 方。若因违反前述承诺,对
                 上市公司造成任何损失,本
                 公司将全额予以补偿。
                  "如本次重组拟注入上市公司
                  的相关标的公司及其分、子
                  公司因其在我司作为控股股
                  东或实际控制人期间未依法
                  足额缴纳各项社会保险金及
                  住房公积金而受到相关社会
                  保障及住房公积金主管部门
                  的追缴或行政处罚,我公司
                  将对上述款项承担连带责
                  任,并赔偿因此给上市公司
                                              2016
                  造成的损失。本公司承诺标               正常
           其他承                             年 05
集团公司          的公司及其分、子公司所涉          长期 履行
           诺                                 月 06
                  及的土地及房屋资产已取得               中。
                                              日
                  的产权证书、资质文件合法
                  有效;如有尚未取得的产权
                  证书、资质文件或出让金未
                  完全缴纳等情况,将督促其
                  尽快办理或缴纳完毕,并承
                  担因上述事项产生的各项税
                  费。若因土地、房产事宜造
                  成任何对第三方的侵权、损
                  害或导致标的公司及其分、
                  子公司遭受任何相关主管政

                     7
                 府部门处罚或因此导致标的
                 公司生产经营遭受的经济损
                 失,我公司将对上述款项承
                 担连带责任,并赔偿因此给
                 上市公司造成的损失。本公
                 司承诺标的公司及其分、子
                 公司已取得的境外投资审批
                 文件、备案合法有效,尚未
                 取得的境外投资审批文件或
                 备案,将督促其尽快办理。
                 若因境外投资审批事宜造成
                 任何对第三方的侵权、损害
                 或导致标的公司及其分、子
                 公司遭受任何相关主管政府
                 部门处罚或因此导致标的公
                 司生产经营遭受的经济损
                 失,我公司将对上述款项承
                 担连带责任,并赔偿因此给
                 上市公司造成的损失。"
                  (一)关于保证上市公司人
                  员独立 1、保证上市公司的生
                  产经营与管理完全独立于本
                  公司。上市公司董事、监事
                  及高级管理人员将严格按照
                  《公司法》、《公司章程》
                  等有关规定选举产生;保证
                  上市公司的总经理、财务负
                  责人、董事会秘书等高级管
                  理人员专职在上市公司工
                  作,不在本公司投资、控制
                                             2016
                  或担任董事、高管的公司兼              正常
           其他承                            年 05
集团公司          任除董事、监事以外的职务         长期 履行
           诺                                月 06
                  或领取薪酬。2、保证本公司             中
                                             日
                  向上市公司推荐出任上市公
                  司董事、监事和高级管理人
                  员的人选均通过合法程序进
                  行,不干预上市公司董事会
                  和股东大会已经做出的人事
                  任免决定。(二)关于保证
                  上市公司财务独立 1、保证上
                  市公司继续独立运作其已建
                  立的财务部门、财务核算体
                  系、财务会计制度以及对分
                  公司、子公司的财务管理制

                     8
                                      度。2、保证上市公司保持其
                                      独立的银行账户。保证上市
                                      公司的财务人员不在本公司
                                      投资、控制或担任董事、高
                                      管的公司兼职。3、保证上市
                                      公司能够独立作出财务决
                                      策,不干预上市公司的资金
                                      使用。(三)关于保证上市
                                      公司机构独立 1、保证上市公
                                      司建立健全法人治理结构,
                                      拥有独立、完整的组织机构。
                                      2、保证上市公司的股东大
                                      会、董事会、独立董事、监
                                      事会、总经理等依照法律、
                                      法规和公司章程独立行使职
                                      权。3、保证不超越股东大会
                                      直接或间接干预上市公司的
                                      决策和经营。(四)关于保
                                      证上市公司资产独立 1、保证
                                      上市公司与本公司之间的产
                                      权关系明确,上市公司对所
                                      属资产拥有完整的所有权,
                                      上市公司资产独立完整。2、
                                      保证上市公司不存在资金、
                                      资产被本公司或本公司投
                                      资、控制或担任董事、高管
                                      的公司占用的情形。(五)
                                      关于保证上市公司业务独立
                                      1、保证上市公司拥有独立开
                                      展经营活动的资产、人员、
                                      资质和能力,具有面向市场
                                      独立自主持续经营的能力。
                                      2、保证除通过行使股东权利
                                      之外,不对上市公司的业务
                                      活动进行干预。(六)如违
                                      反以上承诺,本公司愿意承
                                      担由此产生的全部责任,充
                                      分赔偿或补偿由此给上市公
                                      司造成的所有直接或间接损
                                      失。
蔡文览;曹兵;高云娥;葛珏萍;顾           1、标的资产涉及的公司为依 2016
                                                                           正常
婷;郭婉莹;黄春兴;庞淡秋;石飞    其他承 法设立和有效存续的有限责 年 05
                                                                      长期 履行
燕;王莉;王学兵;吴小华;杨勇;郑   诺     任公司,其注册资本已全部 月 06
                                                                           中
琢君                                   缴足,不存在出资不实、抽 日

                                          9
                                    逃出资或者影响其合法存续
                                    的情况。2、本公司(或本人)
                                    合法拥有相关标的资产完整
                                    的所有权,标的资产不存在
                                    权属纠纷,不存在通过信托
                                    或委托持股等方式代持的情
                                    形,未设置任何抵押、质押、
                                    留置等担保权和其他第三方
                                    权利或其他限制转让的合同
                                    或约定,亦不存在被查封、
                                    冻结、托管等限制其转让的
                                    情形。标的资产没有任何其
                                    他可能导致产生前述权益负
                                    担的协议、安排或承诺。3、
                                    本公司(或本人)承诺及时
                                    进行标的资产的权属变更,
                                    且因在权属变更过程中出现
                                    的纠纷而形成的全部责任均
                                    由本公司(或本人)承担。4、
                                    本公司(或本人)拟转让的
                                    相关标的资产的权属不存在
                                    尚未了结或可预见的诉讼、
                                    仲裁等纠纷,如因发生诉讼、
                                    仲裁等纠纷而产生的责任由
                                    本公司(或本人)承担。5、
                                    本公司(或本人)承诺标的
                                    资产已取得的产权证书、资
                                    质文件合法有效,尚未取得
                                    的产权证书、资质文件,将
                                    尽快办理,并承担因上述事
                                    项产生的各项税费。
陈志文;丁彩彬;丁岳;董晓梅;顾晓        一、真实、准确、完整性承
枫;归蕾;黄华;黄启瑞;黄卫东;江         诺函 1、本公司(或本人)
滨;李文元;李志华;屈冬春;施豪;         保证为本次重组所提供的有
宋春雷;孙凌;王彬;王晓斌;吴永          关信息真实、准确和完整,
敏;徐娅;杨建红;殷新学;俞海波;         不存在虚假记载、误导性陈
                                                                 2016
曾煜宏;翟海军;张爱兵;张斌;张文        述或者重大遗漏,并对所提              正常
                               其他承                            年 05
明;张子燕;赵钢; 陈伟;戴蔚;葛玉        供信息的真实性、准确性和         长期 履行
                               诺                                月 06
芳;顾宏杰;顾唯一;黄理亚;黄敏          完整性承担个别和连带的法              中
                                                                 日
霞;黄雯雯;江苏国泰国际集团有          律责任。2、本公司(或本人)
限公司;蒋慧;金慧杰;李刚;刘成;         保证向参与本次重组的各中
孟春光;沙香玉;邵萍;邵叶花;施丽        介机构所提供的资料均为真
娟;汤晓军;唐朱发;王向荣;武宜          实、原始的书面资料或副本
杰;徐栋;徐晓兰;杨健;张家港保税        资料,该等资料副本或复印

                                        10
区盛泰投资有限公司;张丽丹;张     件与其原始资料或文件一
涛;赵刚;周争峰; 蔡萍;常仁丰;陈   致,是准确和完整的,所有
健;陈菁菁;陈义萍;董明;冯洁;高    文件的签名、印章均是真实
亚飞;顾霞;郭兰芳;胡玉娟;黄礼     的,并无任何虚假记载、误
东;黄璞;黄蓉;黄燕霞;李伟胜;陆    导性陈述或重大遗漏。3、本
晓江;闵伟东;钱维仁;秦建芳;盛玉   公司(或本人)保证为本次
红;陶巧新;吴静;吴雯;许云飞;薛    重组所出具的说明及确认均
为民;杨月春;张溦;赵晶晶;周喜     为真实、准确和完整,无任
菊; 卞峰;戴建雯;顾华锋;季晓东;   何虚假记载、误导性陈述或
金志江;李京凤;李伟;李永华;刘     重大遗漏。4、本公司(或本
炯;刘巧妹;卢敏娜;陆晓云;马爱     人)保证,如违反上述承诺
清;钱海东;邵海明;邵雪燕;苏烈;    及声明,将原意承担个别和
唐丽华;王波;王飞;魏建荣;徐卫     连带的法律责任。二、涉及
红;许燕;薛海燕;杨华洁;郁敏;周    立案侦查或立案调查不转让
卫宁;朱岚;朱荣华;庄晓兵; 常仁    股份的承诺函 1、保证重大
栋;陈莉;陈维信;顾大龙;顾慧霞;    资产重组的信息披露和申请
华烨;黄芳;黄金兰;李桂忠;李荷     文件不存在虚假记载、误导
兴;庞瑾瑜;祁卫峰;沈卫彬;沈新     性陈述或者重大遗漏。2、如
华;施素芳;石惠珍;唐伟;汪涛;王    本次交易因涉嫌所提供或者
笃亨;王卉;王建华;王克明;肖卫     披露的信息存在虚假记载、
锋;徐劭勇;虞永华;詹立新;张宇     误导性陈述或者重大遗漏,
芳;赵念军;赵永兴;朱建云; 才东    被司法机关立案侦查或者被
升;常伟;陈静华;陈晓东;陈奕舟;    中国证监会立案调查的,在
丁华卿;何萃;黄燕;蒋琦;李旭东;    案件调查结论明确之前,将
林强;刘波;刘玉兰;陆浦雄;路彩     暂停转让其在该上市公司拥
霞;马文庆;钱国良;钱苏平;肖兆     有权益的股份。三、标的资
祥;辛红;徐雪忠;严仁明;严婷婷;    产权属情况承诺 1、标的资
张海燕;张家港保税区亿达投资      产涉及的公司为依法设立和
管理企业(有限合伙);张雪艳;     有效存续的有限责任公司,
赵寒立;周浩峰;朱圣华;祝铁刚;     其注册资本已全部缴足,不
陈芳;范玉良;胡珏雯;胡晓军;黄     存在出资不实、抽逃出资或
峰;黄平南;蒋浩博;蒋毓品;李军;    者影响其合法存续的情况。
李祝平;陆菁;潘静雅;沈谦;施惠     2、本公司(或本人)合法拥
林;徐惠忠;徐耀良;周显荣;朱宇峰   有相关标的资产完整的所有
                                 权,标的资产不存在权属纠
                                 纷,不存在通过信托或委托
                                 持股等方式代持的情形,未
                                 设置任何抵押、质押、留置
                                 等担保权和其他第三方权利
                                 或其他限制转让的合同或约
                                 定,亦不存在被查封、冻结、
                                 托管等限制其转让的情形。
                                 标的资产没有任何其他可能
                                 导致产生前述权益负担的协

                                    11
                                 议、安排或承诺。3、本公司
                                 (或本人)承诺及时进行标
                                 的资产的权属变更,且因在
                                 权属变更过程中出现的纠纷
                                 而形成的全部责任均由本公
                                 司(或本人)承担。4、本公
                                 司(或本人)拟转让的相关
                                 标的资产的权属不存在尚未
                                 了结或可预见的诉讼、仲裁
                                 等纠纷,如因发生诉讼、仲
                                 裁等纠纷而产生的责任由本
                                 公司(或本人)承担。5、本
                                 公司(或本人)承诺标的资
                                 产已取得的产权证书、资质
                                 文件合法有效,尚未取得的
                                 产权证书、资质文件,将尽
                                 快办理,并承担因上述事项
                                 产生的各项税费。

    (2)、股东及交易对手方业绩承诺的履行情况

   (2.1)经立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的信会师报字 [2019]第
ZA11939 号《审计报告》,经审计的江苏国泰华盛实业有限公司 2016-2018 年度实
现的归属于母公司所有者的累计净利润为 47,665.02 万元,其中非经常性损益累
计为-7,642.70 万元,扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的累计净利润为
55,307.72 万元,2016-2018 年度累计业绩承诺为 40,959.00 万元。因此,江苏国泰
华盛实业有限公司 2016-2018 年度的累计业绩承诺得到了有效履行,相关承诺方
无需对本公司进行补偿。
  (2.2)经立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的信会师报字[2019]第 ZA11270
号《审计报告》,经审计的江苏国泰国华实业有限公司 2016-2018 年度实现的归
属于母公司所有者的累计净利润为 45,925.11 万元,其中非经常性损益累计为
3,329.28 万元,扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的累计净利润为 42,595.83
万元, 2016-2018 年度累计业绩承诺为 41,608.00 万元。因此,江苏国泰国华实业
有限公司 2016-2018 年度的累计业绩承诺得到了有效履行,相关承诺方无需对本
公司进行补偿。
  (2.3)经立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的信会师报字[2019]第 ZA11938
号《审计报告》,经审计的江苏国泰亿达实业有限公司 2016-2018 年度实现的归

                                    12
属于母公司所有者的累计净利润为 34,966.41 万元,其中非经常性损益累计为
4,557.65 万元,扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的累计净利润为 30,408.76
万元, 2016-2018 年度累计业绩承诺为 28,597.00 万元。因此,江苏国泰亿达实业
有限公司 2016-2018 年度的累计业绩承诺得到了有效履行,相关承诺方无需对本
公司进行补偿。
  (2.4)经立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的信会师报字[2019]第 ZA11644
号《审计报告》,经审计的江苏国泰汉帛贸易有限公司 2016-2018 年度实现的归
属于母公司所有者的累计净利润为 47,139.54 万元,其中非经常性损益累计为
6,930.34 万元,扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的累计净利润为 40,209.20
万元, 2016-2018 年度累计业绩承诺为 32,169.00 万元。因此,江苏国泰汉帛贸易
有限公司 2016-2018 年度的累计业绩承诺得到了有效履行,相关承诺方无需对本
公司进行补偿。
  (2.5)经立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的信会师报字 [2019]第
ZA11495 号《审计报告》,经审计的江苏国泰力天实业有限公司 2016-2018 年度
实现的归属于母公司所有者的累计净利润为 38,670.23 万元,其中非经常性损益
累计为 14,033.56 万元,扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的累计净利润
为 24,636.67 万元,较 2016-2018 年度累计业绩承诺金额 29,165.00 万元少 4,528.33
万元,根据公司于 2016 年 5 月 6 日与本次重大资产重组业绩承诺方力天实业签
署的《江苏国泰国际集团国贸股份有限公司与江苏国泰力天实业有限公司相关股
东之盈利预测补偿协议》,公司应回购的补偿股份数量为 1,265.05 万股;计算出
的应补偿股份对应的 2016-2018 年度的公司分红 339.37 万元应于股份回购实施时
一并由业绩承诺方赠与上市公司。截至目前,上述公司需回购的补偿股份手续已
履行完毕,应由业绩承诺方赠与上市公司的分红已返还到账。
  (2.6)经立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的信会师报字[2019]第 ZA11404
号《审计报告》,经审计的江苏国泰华博进出口有限公司 2016-2018 年度实现的
归属于母公司所有者的累计净利润为 5,529.20 万元,其中非经常性损益累计为
141.53 万元,扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的累计净利润为 5,387.67
万元,2016-2018 年度累计业绩承诺为 5,016.00 万元。因此,江苏国泰华博进出口
有限公司 2016-2018 年度的累计业绩承诺得到了有效履行,相关承诺方无需对本

                                      13
公司进行补偿。
  (2.7)经立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的信会师报字[2019]第 ZA11496
号《审计报告》,经审计的江苏国泰国际集团华诚进出口有限公司 2016-2018 年
度实现的归属于母公司所有者的累计净利润为 5,616.88 万元,其中非经常性损益
累计为 2,358.22 万元,扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的累计净利润为
3,258.66 万元,2016-2018 年度累计业绩承诺为 3,107.00 万元。因此,江苏国泰国
际集团华诚进出口有限公司 2016-2018 年度的累计业绩承诺得到了有效履行,相
关承诺方无需对本公司进行补偿。
  (2.8)经立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的信会师报字[2019]第 ZA11287
号《审计报告》,经审计的江苏国泰国际集团上海进出口有限公司 2016-2018 年
度实现的归属于母公司所有者的累计净利润为 5,457.04 万元,其中非经常性损益
累计为 149.81 万元,扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的累计净利润为
5,307.23 万元,2016-2018 年度累计业绩承诺为 5,001.00 万元。因此,江苏国泰国
际集团上海进出口有限公司 2016-2018 年度的累计业绩承诺得到了有效履行,相
关承诺方无需对本公司进行补偿。
  (2.9)经立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的信会师报字[2019]第 ZA12636
号《专项审核报告》,经审计的江苏国泰紫金科技发展有限公司下属盐城公司及
盱眙公司两家公司 2016-2018 年度的累计业绩实现数分别为 1,107.82 万元及 45.45
万元,合计为 1,153.27 万元,2016-2018 年度两家加和的累计业绩承诺金额为 891.00
万元,因此,盐城公司及盱眙公司两家公司 2016-2018 年度的累计业绩承诺得到
了有效履行,相关承诺方无需对本公司进行补偿。
    2016-2018 年度朗诗置业预计可分配给紫金科技的累计红利为 5,671.06 万元、
朗坤置业预计可分配给紫金科技的累计红利为 19,075.76 万元,2016-2018 年度两
家加和的累计业绩承诺金额为 12,235.00 万元,因此,朗诗置业和朗坤置业两家
公司 2016-2018 年度的累计业绩承诺得到了有效履行,相关承诺方无需对本公司
进行补偿。
    2016-2018 年度科创大厦累计实现的租金收入为 5,965 万元,2016-2018 年科创
大厦累计业绩承诺金额为 5,852 万元,因此,科创大厦 2016-2018 年度的累计业绩
承诺得到了有效履行,相关承诺方无需对本公司进行补偿。

                                     14
      2、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述各项承诺。
      3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形,公
司也未发生对其提供违规担保的情形。

      三、本次限售股份的上市流通安排

      1、本次解除限售股份的上市流通日期:2020 年 1 月 13 日。
      2、本次解除限售股份的数量 575,996,125 股,占公司总股本的 36.8393%;
实际可上市流通数量为 540,617,975 股,占本公司总股本的 34.5766%。
      3、本次申请解除股份限售的股东人数 198 人。
      4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示:
                                              本次解除限    本次实际可
        限售股份持有      所持有限售股
序号                                          售股份数量    上市流通数       备注
          人名称          份数量(股)
                                                (股)        量(股)
       江苏国泰国际贸
 1                         307,239,100        307,239,100   307,239,100
       易有限公司
       张家港保税区盛
 2                         106,579,707        106,579,707   106,579,707
       泰投资有限公司
 3     张子燕               7,874,770          7,874,770     1,968,693    公司董事长
                                                                          公司董事、高
 4     唐朱发               7,282,083          7,282,083     1,820,521
                                                                          管
 5     吴静                 6,354,378          6,354,378     6,354,378
 6     常仁丰               6,354,378          6,354,378     6,354,378
 7     沈卫彬               4,943,441          4,943,441     1,235,860    公司监事
 8     张斌                 5,822,751          5,822,751     1,455,688    公司监事
                                                                          冻结
 9     黄金兰               4,868,540          4,868,540     4,868,540
                                                                          4,868,540 股
       张家港保税区亿
 10    达企业管理合伙       5,034,142          5,034,142     5,034,142
       企业(有限合伙)
 11    王晓斌               4,636,635          4,636,635     1,159,159    公司董事
 12    金志江               3,851,219          3,851,219      962,805     公司高管
 13    王建华               2,921,123          2,921,123      730,281     公司高管
 14    丁彩彬               3,234,861          3,234,861     3,234,861
                                                                          公司董事、高
 15    才东升               3,182,768          3,182,768      795,692
                                                                          管
 16    邵雪燕               2,682,559          2,682,559     2,682,559
 17    张雪艳               2,548,523          2,548,523     2,548,523
 18    曾煜宏               2,528,044          2,528,044     2,528,044
 19    丁岳                 2,254,698          2,254,698     2,254,698
                                         15
20   赵寒立   2,118,527        2,118,527    529,632    公司高管
21   华烨     1,782,633        1,782,633   1,782,633
22   朱荣华   1,987,239        1,987,239    496,810    公司高管
23   刘成     1,961,704        1,961,704    490,426    离任监事
24   唐丽华   1,937,576        1,937,576   1,937,576
25   孟春光   1,902,256        1,902,256   1,902,256
26   何萃     1,815,879        1,815,879   1,815,879
27   刘炯     1,761,115        1,761,115   1,761,115
28   王飞     1,517,142        1,517,142   1,517,142
29   李旭东   1,513,232        1,513,232   1,513,232
30   严仁明   1,513,232        1,513,232   1,513,232
31   徐栋     1,426,693        1,426,693   1,426,693
32   周争峰   1,426,693        1,426,693   1,426,693
33   庄晓兵   1,315,551        1,315,551   1,315,551
34   徐劭勇   1,108,528        1,108,528   1,108,528
35   蒋慧     1,188,910        1,188,910   1,188,910
36   李刚     1,188,910        1,188,910   1,188,910
37   徐晓兰   1,188,910        1,188,910   1,188,910
38   郁敏     1,179,229        1,179,229   1,179,229
39   沈新华    988,686          988,686     988,686
                                                       冻结 400,000
40   顾大龙    958,726          958,726     958,726
                                                       股
41   肖卫锋    928,766          928,766     928,766
42   吴永敏   1,078,286        1,078,286   1,078,286
43   顾华锋    973,948          973,948     973,948
44   黄敏霞    951,128          951,128     951,128
45   陆晓云    941,239          941,239     941,239
46   陆浦雄    902,832          902,832     902,832
47   戴建雯    865,948          865,948     865,948
48   顾宏杰    832,237          832,237     832,237
49   庞瑾瑜    701,068          701,068     701,068
50   汤晓军    802,515          802,515     802,515
51   周卫宁    794,994          794,994     794,994
52   祝铁刚    784,107          784,107     784,107
53   张宇芳    662,119          662,119     662,119
54   张爱兵    754,801          754,801     754,801
55   黄雯雯    713,346          713,346     713,346
56   董晓梅    700,886          700,886     700,886
57   薛海燕    684,102          684,102     684,102
58   石惠珍    545,274          545,274     545,274
59   孙凌      636,788          636,788     636,788
60   周浩峰    599,240          599,240     599,240
61   辛红      599,240          599,240     599,240
                          16
62    陆晓江   594,455        594,455   594,455
63    杨月春   594,455        594,455   594,455
64    陈伟     594,455        594,455   594,455
65    陈晓东   588,609        588,609   147,152   公司高管
66    归蕾     580,119        580,119   580,119
67    魏建荣   574,556        574,556   574,556
68    赵永兴   479,362        479,362   479,362
69    李永华   566,078        566,078   566,078
70    王波     533,719        533,719   533,719
71    陈志文   530,517        530,517   530,517
72    赵钢     512,725        512,725   512,725
73    季晓东   504,349        504,349   504,349
74    蒋琦     499,366        499,366   499,366
                                                  冻结 498,168
75    李志华   498,168        498,168   498,168
                                                  股
 76   俞海波   496,011        496,011   496,011
 77   董明     494,781        494,781   494,781
 78   宋春雷   486,307        486,307   486,307
 79   朱建云   405,060        405,060   405,060
 80   汪涛     404,461        404,461   404,461
 81   周喜菊   475,562        475,562   475,562
 82   黄璞     475,562        475,562   475,562
 83   盛玉红   475,562        475,562   475,562
 84   陈菁菁   475,562        475,562   475,562
 85   黄启瑞   470,132        470,132   470,132
 86   钱国良   460,022        460,022   460,022
 87   顾晓枫   455,036        455,036   455,036
 88   丁华卿   453,969        453,969   453,969
 89   刘玉兰   453,969        453,969   453,969
 90   钱苏平   453,969        453,969   453,969
 91   肖兆祥   453,969        453,969   453,969
 92   朱岚     437,835        437,835   437,835
 93   李文元   435,088        435,088   435,088
 94   钱海东   430,704        430,704   430,704
 95   黄芳     359,521        359,521   359,521
 96   赵念军   355,208        355,208   355,208
 97   武宜杰   416,118        416,118   416,118
 98   路彩霞   347,538        347,538   347,538
 99   殷新学   402,740        402,740   402,740
100   朱宇峰   399,493        399,493   399,493
101   胡珏雯   399,493        399,493   399,493
102   林强     399,493        399,493   399,493
103   卞峰     394,554        394,554   394,554
                         17
104   李伟胜   393,286        393,286   393,286
105   王克明   331,059        331,059   331,059
106   詹立新   329,560        329,560   329,560
107   杨建红   377,400        377,400   377,400
108   王笃亨   311,584        311,584   311,584
109   闵伟东   367,913        367,913   367,913
110   王彬     362,303        362,303   362,303
111   陈莉     302,596        302,596   302,596
112   胡玉娟   356,673        356,673   356,673
113   屈冬春   355,835        355,835   355,835
114   蔡萍     342,541        342,541   342,541
115   江滨     338,581        338,581   338,581
116   陆菁     332,910        332,910   332,910
117   黄华     325,642        325,642   325,642
118   许燕     325,048        325,048   325,048
119   王向荣   323,485        323,485   323,485
120   赵刚     323,485        323,485   323,485
121   陈奕舟   302,645        302,645   302,645
122   赵晶晶   297,225        297,225   297,225
123   张溦     297,225        297,225   297,225
                                                  冻结 297,226
124   许云飞   297,226        297,226   297,226
                                                  股
125   秦建芳   297,225        297,225   297,225
126   陈维信   246,151        246,151   246,151
127   徐耀良   290,540        290,540   290,540
128   胡晓军   282,407        282,407   282,407
129   蒋毓品   282,027        282,027   282,027
130   王卉     233,689        233,689   233,689
131   虞永华   233,689        233,689   233,689
132   金慧杰   269,571        269,571   269,571
133   沈谦     266,327        266,327   266,327
134   李伟     240,881        240,881   240,881
135   陈义萍   237,780        237,780   237,780
136   黄燕霞   237,780        237,780   237,780
137   张涛     237,780        237,780   237,780
138   马爱清   234,100        234,100   234,100
139   邵海明   234,100        234,100   234,100
140   蒋浩博   233,795        233,795   233,795
141   李桂忠   193,182        193,182   193,182
142   薛为民   222,017        222,017   222,017
143   钱维仁   222,017        222,017   222,017
144   常伟     179,760        179,760   179,760
145   郭兰芳   212,502        212,502   212,502
                         18
146   徐娅     210,266        210,266   210,266
147   黄蓉     208,057        208,057   208,057
148   黄礼东   208,057        208,057   208,057
149   冯洁     208,057        208,057   208,057
150   顾霞     208,057        208,057   208,057
151   祁卫峰   174,487        174,487   174,487
152   苏烈     202,138        202,138   202,138
153   陈静华   164,392        164,392   164,392
154   李军     189,154        189,154   189,154
155   施素芳   155,791        155,791   155,791
156   常仁栋   155,791        155,791   155,791
157   顾慧霞   155,791        155,791   155,791
158   张海燕   149,799        149,799   149,799
159   黄平南   177,047        177,047   177,047
160   杨华洁   169,779        169,779   169,779
161   黄卫东   163,899        163,899   163,899
162   翟海军   161,742        161,742   161,742
163   黄理亚   161,742        161,742   161,742
164   施豪     161,742        161,742   161,742
165   严婷婷   134,819        134,819   134,819
166   黄燕     134,819        134,819   134,819
167   周显荣   143,757        143,757   143,757
168   李荷兴   120,209        120,209   120,209
169   唐伟     120,209        120,209   120,209
170   陈健     126,866        126,866   126,866
171   葛玉芳   107,828        107,828   107,828
172   卢敏娜   99,722         99,722    99,722
173   施惠林   85,686         85,686    85,686
174   李祝平   77,173         77,173    77,173
175   马文庆   61,006         61,006    61,006
176   徐惠忠   68,472         68,472    68,472
177   范玉良   68,472         68,472    68,472
178   高亚飞   66,604         66,604    66,604
179   邵叶花   53,914         53,914    53,914
180   张文明   53,914         53,914    53,914
181   沙香玉   53,914         53,914    53,914
182   顾唯一   53,914         53,914    53,914
183   张丽丹   53,914         53,914    53,914
184   施丽娟   53,914         53,914    53,914
185   戴蔚     53,914         53,914    53,914
186   杨健     53,914         53,914    53,914
187   刘波     44,939         44,939    44,939
188   徐卫红   49,860         49,860    49,860
                         19
189    李京凤                 49,860             49,860        49,860
190    刘巧妹                 45,870             45,870        45,870
191    朱圣华                 37,389             37,389        37,389
192    潘静雅                 42,936             42,936        42,936
193    吴雯                   38,059             38,059        38,059
194    黄峰                   37,830             37,830        37,830
195    徐雪忠                 31,157             31,157        31,157
196    邵萍                   26,957             26,957        26,957
197    陶巧新                 19,029             19,029        19,029
198    陈芳                   11,348             11,348        11,348
       合计                 575,996,125        575,996,125   540,617,975

      注:根据《公司法》等有关法规的规定,限售股份持有人张子燕、陈晓东、
才东升、唐朱发、王晓斌、张斌、沈卫彬、金志江、朱荣华、王建华、赵寒立、
刘成 12 人作为公司董事、监事及高级管理人员或离任监事,本次实际可流通股
份为其所持股份总数 47,170,869 股的 25%(即 11,792,719 股);剩余 75%,即
35,378,150 股,将作为董事、监事及高级管理人员持股继续锁定。

      四、独立财务顾问核查意见

      经核查,独立财务顾问中信证券股份有限公司认为:本次限售股份上市流通
符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券
发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的
要求;本次发行股份及支付现金购买资产之限售股份持有人遵守了相关规定和承
诺,符合相关法律法规的要求,不存在损害中小股东利益的行为,本机构对此无
异议。
      五、备查文件
      1、限售股份上市流通申请书;
      2、限售股份上市流通申请表;
      3、股本结构表和限售股份明细表;
      4、股份冻结数据表;
      5、中信证券股份有限公司关于江苏国泰国际集团股份有限公司发行股份及
支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之限售股份解禁的核查意见。
      特此公告。
                                                   江苏国泰国际集团股份有限公司
                                          20
                董事会
     二零二零年一月八日




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