信隆实业:股东大会议事规则修订案

                          深圳信隆实业股份有限公司

                            股东大会议事规则修订案:


    依据公司第四届董事会第十三次会议决议,公司拟对《股东大会议事规则》进行修
订,具体如下:


               原   条   款                                       修订后条款
第一条 为进一步明确股东大会的职责权限,规         第一条 为规范上市公司行为,保证股东大会依
范其运作程序,充分发挥股东大会的作用,根据        法行使职权,根据《中华人民共和国公司法》(以
《中华人民共和国公司法》 以下简称“公司法”)、   下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以
《中华人民共和国证券法》 以下简称“证券法”)、   下简称《证券法》)的规定,制定本规
《上市公司股东大会规则》、《深圳信隆实业股份
有限公司章程》(以下简称“公司章程”)及有关
规定,制定本议事规则。
第六条 董事会应当在本议事规则规定的期限内         第六条 董事会应当在本议事规则第四条规定的
按时召集股东大会。                                期限内按时召集股东大会。
第九条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的         第九条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的
股东有权向董事会请求召开临时股东大会,并应         普通股股东(含表决权恢复的优先股股东)有权
当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法        向董事会请求召开临时股东大会,并应当以书面
律、行政法规和公司章程的规定,在收到请求后 10      形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政
日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面        法规和公司章程的规定,在收到请求后 10 日内提
反馈意见。                                        出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意
     董事会同意召开临时股东大会的,应当在作        见。
出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通            董事会同意召开临时股东大会的,应当在作
知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的        出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通
同意。                                            知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的
     董事会不同意召开临时股东大会,或者在收        同意。
到请求后 10 日内未作出反馈的,单独或者合计持            董事会不同意召开临时股东大会,或者在收
有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召        到请求后 10 日内未作出反馈的,单独或者合计持
开临时股东大会,并应当以书面形式向监事会提         有公司 10%以上股份的普通股股东(含表决权恢
出请求。                                          复的优先股股东)有权向监事会提议召开临时股
     监事会同意召开临时股东大会的,应在收到        东大会,并应当以书面形式向监事会提出请求。
请求 5 日内发出召开股东大会的通知,通知中对原           监事会同意召开临时股东大会的,应在收到
请求的变更,应当征得相关股东的同意。               请求 5 日内发出召开股东大会的通知,通知中对
     监事会未在规定期限内发出股东大会通知         原请求的变更,应当征得相关股东的同意。
的,视为监事会不召集和主持股东大会,连续 90 日           监事会未在规定期限内发出股东大会通知
以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东        的,视为监事会不召集和主持股东大会,连续 90
可以自行召集和主持。                              日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的普
                                                  通股股东(含表决权恢复的优先股股东)可以自
                                                  行召集和主持。
第十条 监事会或股东决定自行召集股东大会           第十条 监事会或股东决定自行召集股东大会
的,应当书面通知董事会,同时向中国证监会监管        的,应当书面通知董事会,同时向中国证监会深圳
局和证券交易所备案。                          监管局和深圳证券交易所备案。
    在股东大会决议公告前,召集股东持股比例          在股东大会决议公告前,召集普通股股东(含
不得低于 10%。监事会和召集股东应在发出股东    表决权恢复的优先股股东)持股比例不得低于
大会通知及发布股东大会决议公告时,向中国证     10%。监事会和召集股东应在发出股东大会通知
监会监管局和证券交易所提交有关证明材料。      及发布股东大会决议公告时,向中国证监会深圳
                                              监管局和深圳证券交易所提交有关证明材料。
第十四条 单独或者合计持有公司 3%以上股份      第十四条 单独或者合计持有公司 3%以上股份
的股东,可以在股东大会召开 10 日前提出临时提   的普通股股东(含表决权恢复的优先股股东),
案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后    可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书
2 日内发出股东大会补充通知,公告临时提案的内   面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内
容。                                          发出股东大会补充通知,公告临时提案的内容。
     除前款规定外,召集人在发出股东大会通知         除前款规定外,召集人在发出股东大会通知
后,不得修改股东大会通知中已列明的提案或增     后,不得修改股东大会通知中已列明的提案或增
加新的提案。                                  加新的提案。
     股东大会通知中未列明或不符合本议事规则        股东大会通知中未列明或不符合本议事规则
第十三条规定的提案,股东大会不得进行表决并     第十三条规定的提案,股东大会不得进行表决并
作出决议。                                    作出决议。
第十五条 召集人应当在年度股东大会召开 20      第十五条 召集人应当在年度股东大会召开 20
日前以公告方式通知各股东,临时股东大会应当     日前以公告方式通知各普通股股东(含表决权恢
于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。      复的优先股股东),临时股东大会应当于会议召开
                                              15 日前以公告方式通知各普通股股东(含表决权
                                              恢复的优先股股东)。
第二十条 公司应当公司章程规定的地点召开股     第二十条 公司应当在公司住所地或股东大会通
东大会,即公司住所地。                        知中明确的地点召开股东大会。
    股东大会应当设置会场,以现场会议形式召         股东大会应当设置会场,以现场会议形式召
开。公司可以采用安全、经济、便捷的网络或其    开。公司并应当按照法律、行政法规、中国证监
他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过    会或公司章程的规定,可以采用安全、经济、便
上述方式参加股东大会的,视为出席。             捷的网络或其他方式为股东参加股东大会提供便
    股东可以亲自出席股东大会并行使表决权,     利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出
也可以委托他人代为出席和在授权范围内行使表    席。
决权。                                             股东可以亲自出席股东大会并行使表决权,
                                              也可以委托他人代为出席和在授权范围内行使表
                                              决权。
第二十三条 股权登记日登记在册的所有股东或     第二十三条 股权登记日登记在册的所有普通股
其代理人,均有权出席股东大会,公司和召集人不    股东(含表决权恢复的优先股股东)或其代理人,
得以任何理由拒绝。                            均有权出席股东大会,公司和召集人不得以任何
                                              理由拒绝。
                                                   优先股股东不出席股东大会会议,所持股份
                                              没有表决权,但出现以下情况之一的,公司召开
                                              股东大会会议应当通知优先股股东,并遵循《公
                                              司法》及公司章程通知普通股股东的规定程序。
                                              优先股股东出席股东大会会议时,有权与普通股
                                              股东分类表决,其所持每一优先股有一表决权,
                                              但公司持有的本公司优先股没有表决权:
                                              (一)修改公司章程中与优先股相关的内容;
                                              (二)一次或累计减少公司注册资本超过百分之
                                              十;
                                              (三)公司合并、分立、解散或变更公司形式;
                                              (四)发行优先股;
                                              (五)公司章程规定的其他情形。
                                                  上述事项的决议,除须经出席会议的普通股
                                              股东(含表决权恢复的优先股股东)所持表决权
                                              的三分之二以上通过之外,还须经出席会议的优
                                              先股股东(不含表决权恢复的优先股股东)所持
                                              表决权的三分之二以上通过。
第三十一条 股东与股东大会拟审议事项有关联     第三十一条 股东与股东大会拟审议事项有关联
关系时,应当回避表决,其所持有表决权的股份不    关系时,应当回避表决,其所持有表决权的股份
计入出席股东大会有表决权的股份总数。          不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
    公司持有自己的股份没有表决权,且该部分         股东大会审议影响中小投资者利益的重大事
股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。    项时,对中小投资者的表决应当单独计票。单独
                                              计票结果应当及时公开披露。
                                                  公司持有自己的股份没有表决权,且该部分
                                              股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
                                                  公司董事会、独立董事和符合相关规定条件
                                              的股东可以公开征集股东投票权。征集股东投票
                                              权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信
                                              息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投
                                              票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例
                                              限制。
第三十二条 股东大会就选举董事、监事进行表         第三十二条 股东大会就选举两名及以上董
决时,根据公司章程的规定或者股东大会的决议,    事、非职工代表监事进行表决时,实行累积投票
可以实行累积投票制。                          制。所称累积投票制是指股东大会选举董事或者
     前款所称累积投票制是指股东大会选举董事   监事时,每一普通股(含表决权恢复的优先股)
或者监事时,每一股份拥有与应选董事或者监事     股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决
人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中     权,股东拥有的表决权可以集中使用。
使用。
第三十三条 除累积投票制外,股东大会对所有提    第三十三条 除累积投票制外,股东大会对所有提
案应当逐项表决。对同一事项有不同提案的,应当   案应当逐项表决。对同一事项有不同提案的,应
按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力    当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗
等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议      力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议
外,股东大会不得对提案进行搁置或不予表决。     外,股东大会不得对提案进行搁置或不予表决。
                                                   股东大会就发行优先股进行审议,应当就下
                                              列事项逐项进行表决:
                                              (一)本次发行优先股的种类和数量;
                                              (二)发行方式、发行对象及向原股东配售的安
                                              排;
                                              (三)票面金额、发行价格或定价区间及其确定
                                              原则;
                                              (四)优先股股东参与分配利润的方式,包括:
                                              股息率及其确定原则、股息发放的条件、股息支
                                              付方式、股息是否累积、是否可以参与剩余利润
                                              分配等;
                                              (五)回购条款,包括回购的条件、期间、价格
                                              及其确定原则、回购选择权的行使主体等(如有);
                                             (六)募集资金用途;
                                             (七)公司与相应发行对象签订的附条件生效的
                                             股份认购合同;
                                             (八)决议的有效期;
                                             (九)公司章程关于优先股股东和普通股股东利
                                             润分配政策相关条款的修订方案;
                                             (十)对董事会办理本次发行具体事宜的授权;
                                             (十一)其他事项。
第三十六条 出席股东大会的股东,应当对提交表 第三十六条 出席股东大会的股东,应当对提交表
决的提案发表以下意见之一:同意、反对或弃权。 决的提案发表以下意见之一:同意、反对或弃权。
      未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投 证券登记结算机构作为沪港通股票的名义持有
的表决票均视为投票人放弃表决权利,其所持股 人,按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
份数的表决结果应计为\"弃权\"。                     未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投
                                             的表决票均视为投票人放弃表决权利,其所持股
                                             份数的表决结果应计为\"弃权\"。
                                             增加:第四十五条 公司以减少注册资本为目的回
                                             购普通股公开发行优先股,以及以非公开发行优
                                             先股为支付手段向公司特定股东回购普通股的,
                                             股东大会就回购普通股作出决议,应当经出席会
                                             议的普通股股东(含表决权恢复的优先股股东)
                                             所持表决权的三分之二以上通过。
                                             公司应当在股东大会作出回购普通股决议后的次
                                             日公告该决议。
原序号第四十五条                             变更序号为第四十六条。其余条款序号依序变
                                             更。
第四十五条 公司股东大会决议内容违反法律、行 第四十六条 公司股东大会决议内容违反法律、行
政法规的无效。                               政法规的无效。
      股东大会的会议召集程序、表决方式违反法     公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻
律、行政法规或者公司章程,或者决议内容违反公 挠中小投资者依法行使投票权,不得损害公司和
司章程的,股东可以自决议作出之日起 60 日内,请 中小投资者的合法权益。
求人民法院撤销。                                   股东大会的会议召集程序、表决方式违反法
                                             律、行政法规或者公司章程,或者决议内容违反
                                             公司章程的,股东可以自决议作出之日起 60 日
                                             内,请求人民法院撤销。
第四十六条 二、授权内容:(一)对外投资和    第四十七条 二、授权内容:(一)对外投资和
对子公司投资、收购出售资产、委托理财事项     对子公司投资、收购出售资产、委托理财事项
公司在十二个月内发生的对外投资和对子公司投 公司在十二个月内发生的对外投资和对子公司投
资、收购出售资产、委托理财金额占公司最近一 资、收购出售资产、委托理财金额占公司最近一
期经审计的总资产 30%以内的董事会有权审批; 期经审计的总资产 30%以内的董事会有权审批;
其金额超过公司最近一期经审计总资产 30%(含)
                                             其金额超过公司最近一期经审计总资产 30%(含)
以上的须提交股东大会审议;
                                             以上的须提交股东大会审议,并经出席会议的股
(四)对外担保事项:1、
                                             东所持表决权的三分之二以上通过。公司对外投
  (2) 公司的对外担保总额低于最近一期经审计
                                             资设立有限责任公司或者股份有限公司,应当以
的总资产的 30%所提供的任何担保。
                                             协议约定的全部出资额为标准适用本条的规定
  (3) 单笔担保额低于或达到最近一期经审计净
                                             (四)对外担保事项:1、
资产 10%的担保;(4)为资产负债率不超过 70%
                                             (2) 连续十二个月内公司的对外担保总额低于最
的担保对象提供的担保;                       近一期经审计的总资产的 30%所提供的任何担
2、董事会审议担保事项时,应经出席董事会会    保。
的三分之二以上董事审议同意并经全体独立董事   (3)连续十二个月内公司的对外担保总额低于最
三分之二以上同意。                           近一期经审计的净资产的 50%且绝对值低于五千
3、公司董事会或股东大会审议批准的对外担保, 万元所提供的任何担保。
应当及时披露董事会或股东大会决议、截止信息   (4)单笔担保额低于或达到最近一期经审计净资
披露日公司及其控股子公司对外担保总额、公司   产 10%的担保;
对控股子公司提供担保的总额。如属于在上述授   (5)为资产负债率不超过 70%的担保对象提供
权范围内,但法律、法规规定或董事会认为有必   的担保;
要须报股东大会批准的事项,则应报股东大会批   2、公司对外担保事项,应当经出席董事会会议的
准。                                         三分之二以上董事审议同意并经全体独立董事三
                                             分之二以上同意,或者经股东大会批准;未经董
                                             事会或股东大会批准,公司不得对外提供担保。
                                             3、股东大会审议超出前款第(2)项对外担保总额
                                             的担保事项时,应当经出席会议的股东所持表决
                                             权的三分之二以上通过。
                                             4、股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联
                                             人提供的担保议案时,该股东或者受实际控制人
                                             支配的股东不得参与该项表决,该项表决须经出
                                             席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通
                                             过。
                                             5、公司董事会或股东大会审议批准的对外担保,
                                             应当及时披露董事会或股东大会决议、截止信息
                                             披露日公司及其控股子公司对外担保总额、公司
                                             对控股子公司提供担保的总额。如属于在上述授
                                             权董事会范围内,但法律、法规规定或董事会认
                                             为有必要须报股东大会批准的事项,则应报股东
                                             大会批准。未经董事会或股东大会批准,公司不
                                             得对外提供担保。
                                             6、董事会应当通过严格的审查和决策过程控制公
                                             司经营风险,保证公司对外担保的被担保对象的
                                             资信必须良好,同时必须要求对方提供反担保,
                                             且反担保的提供方应当具有实际承担能力。
                                             增加:第六章       监管措施
                                             第四十八条 在本规则规定期限内,上市公司无正
                                             当理由不召开股东大会的,证券交易所有权对公
                                             司挂牌交易的股票及衍生品种予以停牌,并要求
                                             董事会作出解释并公告。
                                             第四十九条 股东大会的召集、召开和相关信息披
                                             露不符合法律、行政法规、本规则和公司章程要
                                             求的,中国证监会及其派出机构有权责令公司或
                                             相关责任人限期改正,并由证券交易所予以公开
                                             谴责。
                                             第五十条     董事、监事或董事会秘书违反法律、
                                             行政法规、本规则和公司章程的规定,不切实履
                                             行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令其
                                             改正,并由证券交易所予以公开谴责;对于情节
                                             严重或不予改正的,中国证监会可对相关人员实
                                             施证券市场禁入。
第六章       附   则                         第七章      附      则
第四十七条 本议事规则所称\"以上\"、\"内\",含本   第五十一条 对发行外资股的公司的股东大会,
数;\"过\"、\"低于\"、\"多于\",不含本数。          相关法律、行政法规或文件另有规定的,从其规
第四十八条 本议事规则自股东大会决议通过之    定。
日起生效。                                   第五十二条 本规则所称公告或通知,是指在中
第四十九条 本议事规则的解释权归公司董事会    国证监会指定报刊上刊登有关信息披露内容。公
所有。                                       告或通知篇幅较长的,公司可以选择在中国证监
                                             会指定报刊上对有关内容作摘要性披露,但全文
                                             应当同时在中国证监会指定的网站上公布。
                                             本规则所称的股东大会补充通知应当在刊登会议
                                             通知的同一指定报刊上公告。
                                             第五十三条 本规则所称“以上”、“内”,含本数;
                                             “过”、“低于”、“多于”,不含本数。
                                             第五十四条 本议事规则自股东大会决议通过之
                                             日起生效。
                                             第五十五条 本议事规则的解释权归公司董事会
                                             所有。

   除以上修订内容外,公司《股东大会议事规则》其余内容不变。




                                                     深圳信隆实业股份有限公司董事会

                                                              2015 年 8 月 14 日

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