三变科技:独立董事2019年度述职报告(马宁刚)

                                          三变科技股份有限公司
                              独立董事2019年度述职报告(马宁刚)
各位股东及股东代表们:

      2019年度本人作为三变科技股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事,在任职期间严格按照《公

司法》、《证券法》《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社

会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、部门

规章、规范性文件以及《公司章程》、《公司独立董事制度》的有关规定,诚信、勤勉、忠实地履行职责,

认真审议董事会各项议案,对重大事项发表独立意见,积极维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东

的合法权益。本人现就2019年任职期间履行独立董事职责情况向各位股东及股东代表汇报如下:

一、出席会议情况

      2019年度,本人本着勤勉尽责的原则积极参加公司召开的董事会。在会议召开前,主动了解并获取做

出决策所需要的情况和资料,了解公司生产经营情况,查阅有关资料,并与相关人员沟通。在会上认真听

取并审议每一个议案,积极参与讨论并提出合理的建议,为公司董事会做出科学决策起到了积极作用。公

司在2019年度召集召开的董事会符合法定程序,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序,合

法有效。2019年度对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议的情况。2019年度本人出席董事会、

股东大会会议的情况如下:
 任职期内董事会会议召                                                           股东大会 2019 年任
                                                       3                                                2
       开次数                                                                   期内召开次数
                                  亲自出     委托出   缺席次   是否连续两次未
 董事姓名              职务                                                        列席股东大会次数
                                  席次数     席次数     数       亲自出席会议

     马宁刚          独立董事        3         0           0        否                     0

      1、本人对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。

      2、本人无缺席和委托其他独立董事出席董事会的情况。

      二、发表独立董事意见情况
序            会议             发表独立                                                              意见
                                                               独立意见事项
号            届次             意见时间                                                              类型
                                           1、关于续聘公司2019年度审计机构
                                           2、关于2018年度内部控制自我评价报告
                                           3、关于公司对外提供担保的情况
 1     第六届董事会           2019.4.25    4、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金的情况         同意
         第六次会议                        5、关于公司本年度利润分配预案的情况
                                           6、关于2018年度公司董事、高级管理人员薪酬的独立意见
                                           7、关于会计政策变更的独立意见
 2     第六届董事会           2019.8.28    1、关于公司控股股东与其他关联方占用公司资金情况           同意
         第七次会议                        2、关于对外担保事项
                                    3、关于会计政策变更的独立意见
                                    4、关于坏账核销的独立意见
                                    5、关于注销浙江三变新能源有限公司的独立意见
 3    第六届董事会     2019.10.29   1、会计政策变更事项                                   同意
        第八次会议                  2、关于继续与浙江省三门浦东电工电器有限公司签订互保
                                    协议事项
     三、任职董事会专门委员会工作情况

     本人在公司第六届董事会任独立董事期间,同时担任提名委员会召集人和审计委员会委员,根据公司

董事会各专门委员会实施细则等工作制度要求,认真开展工作。在工作中,我充分发挥专业优势,协助董

事会科学、高效的履行职责。2019年在任职期间主要履行了以下职责:

     1、提名委员会:

     报告期内,及时了解公司人才需求,积极为公司人才选拔建言献策。

     2、审计委员会:

     报告期内,审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《董事会审计委员

会年报工作规程》及其他有关规定,认真履行职责。定期召开审计委员会工作会议,对公司内部审计工作

总结,对季度报告、内部审计报告等进行了审议。

     四、保护投资者权益方面所做的工作

     1、本人对所有提交董事会审议的议案和有关附件进行认真审核,特别关注相关议案对社会公众股股

东利益的影响,维护公司和中小股东的合法权益,向有关人员询问,获取作出决策所需的资料,深入调查,

进而独立、客观、审慎地行使表决权。2、本人主动加强与公司董事、监事、高级管理人员、会计师、内

审部门等相关人员和部门的沟通与联络,积极了解公司最新的运行状况,及时提出合理化意见和建议,有

效降低了公司的运行成本和风险。3、本人主动学习并掌握中国证监会、浙江省证监局以及深圳证券交易

所最新的法律法规及相关制度规定,积极参加公司、保荐机构组织的各项培训活动,深化对各项规章制度

及法人治理的认识和理解,不断提高对公司及社会公众投资者权益的保护意识和履职能力,为公司的科学

决策和风险防范提供合理的意见和建议。

      4、持续关注公司的信息披露工作,使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳

 证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司有关规定,真实、及时、完整的完成信息披露

 工作,确保投资者公平、及时地获得相关信息。

     五、其他工作情况

     1、无提议召开董事会的情况;

     2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况;

     3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

     特此报告
述职人:马宁刚
  2020年4月14日

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