中核钛白:中天国富证券有限公司关于公司2020年度定期现场检查报告

                           中天国富证券有限公司
                       关于中核华原钛白股份有限公司
                        2020 年度定期现场检查报告
保荐机构名称:中天国富证券有限公司          被保荐公司简称:中核钛白

保荐代表人姓名:解刚                        联系电话:18688778913

保荐代表人姓名:方蔚                        联系电话:18657992800

现场检查人员姓名:解刚、方蔚

现场检查对应期间:2020 年度

现场检查时间:2020 年 12 月 15 日至 16 日

一、现场检查事项                                                     现场检查意见

                                                                                不适
(一)公司治理                                                  是       否
                                                                                    用

现场检查手段:
1.对公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会议文件及相关资料进行查阅、
复制;
2.对公司相关人员进行访谈;
3.查看公司主要生产、经营、管理场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                          √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                            √

3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等要
                                                                √
件是否齐备,会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                  √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
                                                                √
件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披露义
                                                                √
务[注 1]

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序
                                                                √
和信息披露义务[注 2]
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立             √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争               √

(二)内部控制

现场检查手段:
1.对内部审计部门及审计委员会的相关资料及出具文件进行查阅、复制;
2.对内部控制制度、内部审计制度等进行查阅、复制。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                             √
(如适用)

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计
                                                             √
部门(如适用)

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用)       √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提
                                                             √
交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                             √
度、质量及发现的重大问题等(如适用)

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等             √
(如适用)

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
                                                             √
行一次审计(如适用)

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
                                                             √
会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
                                                             √
会提交年度内部审计工作报告(如适用)

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
                                                             √
价报告(如适用)

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
                                                             √
备、合规的内控制度

(三)信息披露

现场检查手段:
1.对有关信息披露制度、信息披露文件进行查阅、复制;
2.搜集公开信息,查阅公司公告和深圳证券交易所网站。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                         √

2.公司已披露的内容是否完整                                   √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展           √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                       √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
                                                             √
管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载                          √

(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段:
1.对公司相关三会文件、公司治理制度、财务资料等进行查阅、复制,根据相关制度查阅公
司治理情况;
2.搜集公开信息,查阅公司公告和深圳证券交易所网站。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
                                                             √
占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
                                                             √
上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务       √

4.关联交易价格是否公允                                       √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                           √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                        √

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
                                                                            √


8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的审批
                                                                            √
程序和披露义务

(五)募集资金使用

现场检查手段:
1.募投实地走访;
2.查阅公司募集资金账户的划款凭证和对账单;
3、检查募集资金三方监管协议。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议               √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                           √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形       √

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
                                                             √
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行     √
贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益是否
                                                                  √
与招股说明书等相符[注 3]

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                   √

(六)业绩情况

现场检查手段:
1.对公司相关人员进行访谈;
2.收集公司相关财务资料,查阅分析公司定期报告;
3.搜集同行业上市公司相关数据,进行比较分析等。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                       √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                          √

3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常           √

(七)公司及股东承诺履行情况

现场检查手段:
1.对公司相关人员进行访谈;
2.对相关承诺文件进行查阅、复制;
3.搜集公开信息,查阅深圳证券交易所网站。

1.公司是否完全履行了相关承诺                                 √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                             √

(八)其他重要事项

现场检查手段:
1.对公司相关人员进行访谈;
2.对相关三会文件、公司治理制度、财务资料等进行查阅、复制;
3.搜集公开信息,查阅公司公告和深圳证券交易所网站。

1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露                      √

2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                                   √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
                                                              √


5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                  √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
                                                                             √
求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

公司治理和内部控制情况                                                无

信息披露情况                                                          无

侵害公司利益行为情况                                                  无

                                                             补充流动资金项目按
                                                             照计划及公司的实际
                                                             业务开展情况进行。20
                                                             万吨/年后处理项目的
                                                             建设进展与投资计划
                                                             相比,存在一定的延
                                                             迟。通过与公司沟通,
募集资金管理和使用情况                                       已督促公司采取包括
                                                             但不限于加快项目建
                                                             设进度、变更实施地点
                                                             等方式加快项目进度。
                                                             保荐机构会持续关注
                                                             该项目及募集资金的
                                                             使用的进展。



公司及股东承诺履行情况                                                无

前期存在问题的整改情况                                                无
其他                                                                无

注 1:公司董事监事高管发生了变化,已履行相应程序和信息披露义务。
注 2:2020 年度内,在本次非公开发行股票实施前,公司实际控制人发生变更,公司已履行
相应程序和信息披露义务。
注 3:20 万吨/年后处理项目的建设进展与投资计划相比,存在一定的延迟。
(本页无正文,为《中天国富证券有限公司关于中核华原钛白股份有限公司 2020
年度定期现场检查报告》之签章页)




    保荐代表人(签名):       _______________
                                    方   蔚


                               _______________
                                    解   刚




                                                  中天国富证券有限公司


                                                     2020 年 12 月 18 日

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