御银股份:关于2017年证券投资情况的专项说明

关于 2017 年证券投资情况的专项说明
                                   广州御银科技股份有限公司
                          关于 2017 年证券投资情况的专项说明
                  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假
             记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
                  根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《中小企业板信息披露业务备忘录
             第 2 号—定期报告披露相关事项》有关规定的要求,广州御银科技股份有限公司
             (以下称“公司”)董事会对 2017 年度证券投资情况进行了认真核查,现将有关
             情况说明如下:
                  一、证券投资审议批准情况
                  公司于 2016 年 1 月 8 日召开的第五届董事会第七次会议及 2016 年 1 月 26
             日召开的 2016 年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分自有闲置资金进
             行证券投资的议案》:同意公司在充分保障公司日常经营性资金需求,不影响公
             司正常生产经营并有效控制风险的前提下,使用部分自有闲置资金用于证券投
             资,投资总额度不超过 50,000 万元人民币,该额度可循环使用,使用期限为自
             股东大会审议通过本次证券投资之日起 2 年内有效。
                  二、2017 年度公司证券投资情况
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                                        计入权
                                                                                                                        资
                                        益的累
资产                    本期公允价                报告期内购入     报告期内售出                                         金
       最初投资成本                     计公允                                      累计投资收益          期末金额
类别                    值变动损益                    金额             金额                                             来
                                        价值变
                                                                                                                        源
                                          动
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股票   301,010,000.00   23,621,022.04      0.00   424,849,708.81   164,691,931.97    32,522,857.84    316,301,656.72
                                                                                                                       资金
合计   301,010,000.00   23,621,022.04      0.00   424,849,708.81   164,691,931.97    32,522,857.84    316,301,656.72   --
                                                                                                  
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    三、公司关于证券投资内控制度执行情况
    公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业
板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定,制定
了《证券投资内控制度》以及投资流程、风险控制、资金管控等措施,规范公司
包括证券投资在内的风险投资行为,有利于公司防范证券投资风险,保证资金的
安全和有效增值。公司及子公司以自己的证券账户和资金账户进行证券投资,没
有出现使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资的情形。同时,公司持续跟
进市场环境的变化,加强市场分析和调研,及时调整投资策略及规模,严格规避
风险的发生。
    2017 年度,公司严格按照相关法律法规及规章制度要求进行证券投资操作,
未发现有违反相关法律法规及规章制度的行为。
    四、独立董事的意见
    经认真审查,公司证券投资均履行了相应的审批程序,内部设有严格的决策
程序和良好的风险控制机制并能够严格遵照执行。证券投资使用自有资金进行投
资,未使用募集资金进行投资,并严格控制投资的资金规模,未影响公司正常经
营。公司内部审计部门每季度对证券投资的资金管理、盈亏情况、决策程序等进
行审核,有效降低了投资风险。公司的证券投资行为已履行相应的信息披露义务。
    我们一致认为,公司 2017 年度证券投资符合监管部门法律法规的要求,公
司内部制度完善,决策程序科学,不存在损害公司和中小股东利益的情形。
    特此说明
                                             广州御银科技股份有限公司
                                                    董 事 会
                                                 2018年04月24日

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