中航光电:关于公司A股限制性股票激励计划(第一期)第二个解锁期解锁股份上市流通的公告

证券代码:002179        证券简称:中航光电       公告代码:2020-014号


中航光电科技股份有限公司关于公司A股限制性股票激励
 计划(第一期)第二个解锁期解锁股份上市流通的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有

虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



特别提示:

    1、公司A限制性股票激励计划(第一期)第二次解锁,申请解除限售的

股东人数为262人,解除限售的股份为 3,321,018股,占目前公司总股本的

0.3017%。

    2、本次解除限售的股份上市流通日期为2020年3月23日(星期一)。



    中航光电科技股份有限公司(以下简称“中航光电”或“公司”) 2020

年1月20日召开的第五届董事会第三十五次会议和第五届监事会第二十六次

会议审议通过了《关于公司A股限制性股票激励计划(第一期)第二个解锁

期解锁条件成就的议案》,同意公司限制性股票激励计划(第一期)的262名

激励对象在第二个解锁期实际可解锁获授限制性股票共计3,321,018股。

    根据公司2017年第一次临时股东大会的授权,董事会按照《关于公司A

股限制性股票激励计划(第一期)(草案修订稿)》的相关规定办理第二个解

锁期的解锁事宜。现就有关事项说明如下:

    一、公司A股限制性股票激励计划(第一期)简述

    1、2016年10月27日,公司第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次

会议审议通过《公司A股限制性股票长期激励计划(草案)及其摘要》、《公司A

股限制性股票激励计划(第一期)草案及其摘要》、《公司股权激励管理办法》和
《公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》。独立董事就本激励计划发表了

独立意见。

    2、2016年12月22日,国务院国资委印发《关于中航光电科技股份有限公司

实施首期限制性股票激励计划的批复》(国资考分[2016]1279号),公司限制性股

权激励计划(第一期)获得国资委审核通过。

    3、2016年12月30日,公司第五届董事会第四次会议审议通过《关于公司A

股限制性股票长期激励计划(草案修订稿)及其摘要的议案》、《关于公司A股限

制性股票激励计划(第一期)(草案修订稿)及其摘要的议案》、《关于修订公司

股权激励管理办法的议案》、《关于修订公司限制性股票激励计划实施考核管理办

法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司A股限制性股票激励计划

(第一期)有关事项的议案》。独立董事就本激励计划的修改发表了独立意见。

律师发表了相应的法律意见。

    4、2017年1月17日,公司2017年第一次临时股东大会审议通过《关于公司A

股限制性股票长期激励计划(草案修订稿)及其摘要的议案》、《关于公司A股限

制性股票激励计划(第一期)(草案修订稿)及其摘要的议案》、《关于修订公司

股权激励管理办法的议案》、《关于修订公司限制性股票激励计划实施考核管理办

法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司A股限制性股票激励计划

(第一期)有关事项的议案》。

    5、2017年1月18日,公司第五届董事会第六次会议审议通过《关于向公司A

股限制性股票激励计划(第一期)激励对象授予限制性股票的议案》和《关于修

改公司<章程>的议案》。独立董事、监事会就授予条件是否成就发表了明确意见,

监事会对授予日《公司A股限制性股票激励计划(第一期)激励对象名单(修订

稿)》进行了核实。律师发表了相应的法律意见。

    6、2017年3月22日,公司在指定信息披露媒体上公告了《关于A股限制性股
票激励计划(第一期)股份授予完成的公告》,根据公司《A股限制性股票激励计

划(第一期)(草案修订稿)》和股东大会对董事会办理限制性股票计划(第一期)

实施有关事项的授权,公司董事会完成了A股限制性股票激励计划(第一期)的

股份授予和登记工作,授予股份于2017年3月23日在深圳证券交易所上市。

    7、2017年8月29日,公司第五届董事会第九次会议审议通过了《关于回购注

销部分限制性股票的议案》。公司第五届监事会第七次会议审议上述议案并对公

司回购注销部分已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票进行

了核查。公司独立董事对此发表了独立意见,确定上述事项均符合相关法律、法

规的规定。律师发表了相应的法律意见。2017年10月12日,公司2017年第三次临

时股东大会审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》。2018年2月23日,

公司发布了《关于回购注销限制性股票完成的公告》,回购注销2名激励对象共计

36,400股,占回购注销前公司总股本的0.0046%,本次限制性股票回购价格为

21.6846元/股。

    8、2017年12月20日,公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于调

整限制性股票激励计划(第一期)对标公司的议案》。

    9、2018年3月15日,公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于回购

注销部分限制性股票的议案》。公司第五届监事会第十一次会议审议上述议案并

对公司回购注销部分已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票

进行了核查。公司独立董事对此发表了独立意见,确定上述事项均符合相关法律、

法规的规定。律师发表了相应的法律意见。2018年4月13日,公司2017年度股东

大会审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》。2018年7月12日,公司发

布了《关于回购注销限制性股票完成的公告》,回购注销2名激励对象共计36,400

股,占回购注销前公司总股本的0.0046%,本次限制性股票回购价格为21.6846

元/股。
          10、2019年1月21日,公司召开第五届董事会第二十三次会议、第五届监事

     会第十七次会议,审议通过了《关于公司A股限制性股票激励计划(第一期)第

     一个解锁期解锁条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见,律师发

     表了相应的法律意见。限制性股票激励计划(第一期)第一次解锁的股份上市流

     通日期为2019年3月25日。

          11、2020年1月20日,公司召开第五届董事会第三十五次会议、第五届监事

     会第二十六次会议,审议通过了《关于公司A股限制性股票激励计划(第一期)

     第二个解锁期解锁条件成就的议案》。董事会及监事会均认为本次激励计划设定

     的限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已经成就,独立董事就此发表了独

     立意见,律师出具了相应的法律意见书。公司董事会办理本次解锁事项已经公司

     2017年第一次临时股东大会授权,无需提交公司股东大会审议。

          二、A股限制性股票激励计划(第一期)第二个解锁期解锁条件成就的说明

          (一)解锁期已届满

          根据激励计划,向激励对象授予限制性股票之日即2017年1月18日起24

     个月为禁售期,限制性股票授予后(包括禁售期内)的24个月至60个月为解

     锁期,授予日后(包括禁售期内)的36个月至48个月为第二个解锁期,可申

     请解锁获授标的股票总数的33.3%;至2020年1月20日,公司授予激励对象的

     限制性股票第二个解锁期已到达。

          (二)满足解锁条件情况说明

          公司对《激励计划》第二个解锁期解锁约定的解锁条件进行了审查,详见下表:
                    解锁条件                                         成就情况
1、公司未发生以下任一情形:
(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告;
(2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计     公司未发生前述情形,满足解锁条件。
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;
(3)上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司
章程、公开承诺进行利润分配的情形;
                       解锁条件                                             成就情况
(4)法律法规规定不得实行股权激励的;
(5)中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形:
(1)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;
(2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为
不适当人选;
(3)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会
                                                  激励对象未发生前述情形,满足解锁条件。
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;
(4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的;
(5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
(6)中国证监会认定的其他情形。
                                                  2016 年度归属于公司股东的净利润及归属于公司
                                                  股东的扣除非经常性损益的净利润(分别为
                                                  733,765,932.95 元和 690,135,719.08 元)均高
                                                  于授予日前三个会计年度(即 2013-2015 年度)
                                                  的 平 均 水 平 ( 分 别 为 373,566,904.97 元 和
3、限制性股票锁定期的业绩条件:
                                                  384,133,304.85 元),且不为负,达到锁定期业
限制性股票锁定期内各年度归属于上市公司股东的净 绩条件;
利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 2017 年度归属于公司股东的净利润及归属于公司
利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 ( 分 别 为
平且不得为负。                                    825,350,754.91 元和 773,202,946.32 元)均高
                                                  于授予日前三个会计年度(即 2013-2015 年度)
                                                  的 平 均 水 平 ( 分 别 为 373,566,904.97 元 和
                                                  384,133,304.85 元),且不为负,达到锁定期业
                                                  绩条件。
4、激励计划第二个解锁期解锁的公司业绩条件:            公司 2018 年度净资产收益率为 16.53%,同行业
                                                       平 均 为 6.59% , 公 司 净 资 产 收 益 率 指 标 高 于
可解锁日前一财务年度净资产收益率不低于 13.30%,且      13.30%,且高于同行业平均水平;
不低于同行业平均水平。                                 公司 2018 年度较 2016 年度营业收入复合增长率
可解锁日前三个财务年度营业收入复合增长率不低于         为 15.05%,同行业平均为 13.80%,公司营业收入
15.00%,且不低于同行业平均水平。                       的复合增长率高于 15.00%,且高于同行业平均水
                                                       平;
可解锁日前一财务年度营业利润率不低于 12.20%,且不      公司 2018 年营业利润率为 14.07%,同行业平均
低于同行业平均水平。                                   为 6.99%,公司营业利润率高于 12.20%,且高于
                                                       同行业平均水平。
5、股权激励对象个人解锁考核条件:
                                   B                   《中航光电科技股份有限公司 A 股限制性股票激
 考核                                                  励计划(第一期)(草案修订稿)》中激励对象 262
           T       A      考核得       考核得   C
 等级                                                  人,2018 年度个人考核结果为 262 名激励对象绩
                          分≥80       分<80
 当年                                                  效考核达到 B(80 分以上)及以上,满足全部解
 解锁     100%    100%     100%         95%     60%    锁条件。
 比例
    (三)公司层面满足激励计划第二个解锁期解锁业绩条件的说明

   根据公司激励计划方案,公司董事会有权根据公司战略、市场环境等相关

因素,对上述业绩指标、水平、同行业标杆公司进行调整和修改,在年度考核

过程中行业样本若出现主营业务发生重大变化或出现偏离幅度过大的样本极

值,则将由公司董事会在年终考核时剔除或更换样本。鉴于对标企业三盛教育

2018 年主营业务由精密制造业务全部转为智能教育装备与服务业,发生重大变

化,因此从对标企业中剔除;在净资产收益率、营业利润率及营业收入复合增

长率行业指标计算时,剔除偏离幅度过大的样本极值。具体情况如下:
    1、净资产收益率

    公司 2018 年度净资产收益率为 16.53%,同行业平均为 6.59%,公司净资产

收益率指标高于 13.30%,且高于同行业平均水平。具体指标见下表:

      证券代码                  公司名称           2018 年度扣非后净资产收益率

     002179.SZ                  中航光电                    16.53%

                                  同行业对标公司

                   平均值                                    6.59%

     300136.SZ                  信维通信                    29.65%

     002635.SZ                  安洁科技                    -3.37%

     300252.SZ                   金信诺                      4.19%

     300394.SZ                  天孚通信                    13.94%

     002025.SZ                  航天电器                    12.94%

     300351.SZ                  永贵电器                    -18.83%

     002547.SZ                  春兴精工                     0.91%

     601231.SH                  环旭电子                    13.34%

     002139.SZ                  拓邦股份                    10.32%

     300328.SZ                  宜安科技                     3.87%

     002402.SZ                   和而泰                     14.67%

     002055.SZ                  得润电子                     0.40%

     600372.SH                  中航电子                     2.42%

     600879.SH                  航天电子                     3.46%

     300227.SZ                   光韵达                      7.27%

     002660.SZ                  茂硕电源                    -35.41%

     300322.SZ                   硕贝德                      8.35%

       APH.N                安费诺(AMPHENOL)                30.31%

     002475.SZ                  立讯精密                    16.93%

     002179.SZ                  中航光电                    16.53%
注:在计算对标公司平均净资产收益率时,剔除了偏离幅度过大的样本极值 和晶科
技(净资产收益率为-54.88%)和劲胜智能(净资产收益率为-68.56%)。
            2、营业收入复合增长率

            公司 2018 年度较 2016 年度营业收入复合增长率为 15.05%,同行业平均为

       13.80%,公司营业收入的复合增长率高于 15.00%,且高于同行业平均水平。其

       中营业收入以 2016 年为基础,剔除 2018 年并购新增收入。具体指标见下表:

                                                                       单位:万元

                                                          剔除并购收入后     2018 年度较 2016 年
                            2016 年度       2018 年度
 证券代码     公司名称                                    的 2018 年营业收   度营业收入复合增
                            营业收入        营业收入
                                                                 入
                                                                                    长率
002179.SZ     中航光电      585,480.21       781,601.87       774,983.47               15.05%
                                     同行业对标公司
300136.SZ    信维通信       241,292.75       470,690.94        470,690.94              39.67%
002635.SZ    安洁科技       182,766.24       355,425.90        244,515.51              15.67%
300252.SZ     金信诺        201,592.97      259,301.84         252,260.41              11.86%
300394.SZ    天孚通信        31,004.71       44,288.91          44,288.91              19.52%
002025.SZ    航天电器       225,640.33      283,408.42         283,408.42              12.07%
300351.SZ    永贵电器        95,536.73      131,026.82         131,026.82              17.11%
002547.SZ    春兴精工       253,585.65      493,283.10         326,756.55              13.51%
601231.SH    环旭电子     2,398,388.37    3,355,027.50      3,353,380.38               18.24%
002139.SZ    拓邦股份       182,710.26      340,669.75         340,567.38              36.53%
300328.SZ    宜安科技        56,302.53       98,580.38          85,244.43              23.05%
002402.SZ     和而泰        134,609.88      267,111.11         218,769.64              27.48%
002055.SZ    得润电子       458,352.92      745,410.56         548,153.92                  9.36%
600372.SH    中航电子       695,867.83      764,343.01         764,343.01                  4.80%
600879.SH    航天电子     1,154,806.47    1,353,014.98      1,345,860.02                7.96%
300279.SZ    和晶科技       132,588.49      127,196.08        126,434.13               -2.35%
300227.SZ     光韵达         31,244.25       58,034.78          41,829.51              15.71%
002660.SZ    茂硕电源       129,295.82      133,777.51         133,777.51                  1.72%
300322.SZ       硕贝德      172,539.16      172,236.20         172,236.20              -0.09%
300083.SZ     劲胜智能      513,624.53      550,654.38         550,654.38               3.54%
                安费诺
APH.N                     4,360,875.68    5,639,285.10      5,639,285.10               13.72%
            (AMPHENOL)
002179.SZ     中航光电      585,480.21      781,601.87        774,983.47               15.05%
          合计           12,238,105.77   16,424,369.14     15,848,466.64               13.80%
     注:在计算对标公司平均 2018 年度较 2016 年度营业收入复合增长率时,剔除了偏离幅
     度过大的样本极值立讯精密(2018 年度较 2016 年度营业收入复合增长率为 61.40%)。
    3、营业利润率

    公司 2018 年营业利润率为 14.07%,同行业平均为 6.99%,公司营业利润率高

于 12.20%,且高于同行业平均水平。具体指标见下表:

    证券代码               公司名称                   营业利润率(%)

   002179.SZ               中航光电                       14.07

                                     同行业公司

                  平均值                                  6.99%
  300136.SZ                信维通信                      24.07%
  002635.SZ                安洁科技                      10.83%
  300252.SZ                 金信诺                        7.06%
  300394.SZ                天孚通信                      35.51%
  002025.SZ                航天电器                      15.20%
  300351.SZ                永贵电器                      -36.40%
  002547.SZ                春兴精工                       2.29%
  601231.SH                环旭电子                       4.13%
  002139.SZ                拓邦股份                       8.00%
  300328.SZ                宜安科技                       3.98%
  002402.SZ                 和而泰                        9.30%
  002055.SZ                得润电子                       3.38%
  600372.SH                中航电子                       6.20%
  600879.SH                航天电子                       4.38%
  300227.SZ                 光韵达                       13.42%
  002660.SZ                茂硕电源                      -19.83%
  300322.SZ                 硕贝德                        4.31%
    APH.N             安费诺(AMPHENOL)                   20.67%
  002475.SZ                立讯精密                       9.19%
  002179.SZ                中航光电                      14.07%
注:在计算对标公司平均营业利润率时,剔除了偏离幅度过大的样本极值和晶科技(营
业利润率为-65.81%)和劲胜智能(营业利润率为-50.90%)。

    通过上述分析,公司 2018 年度经营业绩指标均达到限制性股票激励计划(第

一期)第二次解锁期的业绩考核条件。



                                        9
    综上,董事会认为公司 A 股限制性股票激励计划(第一期)第二个解锁期

的解锁条件已经达成,且本次实施的 A 股限制性股票激励计划(第一期)与已

披露的 A 股限制性股票激励计划(第一期)无差异。

    本次可申请解锁的激励对象为 262 名,可解锁的限制性股票为 3,321,018

股,占 A 股限制性股票激励计划(第一期)授予股份总数的 33.3%,占目前公

司总股本的 0.3017%。根据公司 2017 年第一次临时股东大会的授权,董事会

同意按照 A 股限制性股票激励计划(第一期)的相关规定办理第二个解锁期的

解锁事宜。

    三、本次解除限售股份的上市流通安排

    1、本次解除限售的股份为 3,321,018 股,占目前总股本的 0.3017%;

    2、本次解除限售的股东人数为 262;

    3、本次解除限售的股份上市流通日期为 2020 年 3 月 23 日;

    4、本次解除限售及上市流通具体情况如下:
                                        已解除限   第二期可
                             授予限制                          继续锁定
                                        售的限制   解锁限制
  可申请解锁的激励对象       性股票                            限制性股
                                        性股票数   性股票数
                             (股)                            票数(股)
                                        (股)     (股)

 郭泽义   董事长、党委书记   194,350     64,719     64,719      64,912
  李森        总经理         177,451     59,092     59,092      59,267
          副总经理、财务总
  刘阳                       169,000     56,277     56,277      56,446
          监兼董事会秘书
 陈学永      总工程师        177,451     59,092     59,092      59,267
   陈戈      副总经理        177,451     59,092     59,092      59,267
 王艳阳      副总经理        169,000     56,277     56,277      56,446
 张新波      副总经理        160,550     53,464     53,464      53,622
中层以上管理人员、核心技术
(业务)人员、子公司高级管 8,739,671 2,904,901     2,913,005 2,921,765
理人员和核心骨干共 255 人
     合计(262 人)          9,964,924 3,312,914   3,321,018 3,330,992




                                   10
    四、本次解除限售后公司股本结构变动情况

    本次解除限售后,公司的股本结构如下(以披露前一日股本结构为基础且

仅考虑本次解锁情况)
                             本次变动前                             本次变动后
                                                 本次变动增
                                                     减
                       股份数量(股)   比例 %                股份数量(股)   比例 %
一、限售条件流通股/
                        38,875,918        3.53   -3,321,018    35,554,900        3.23
      非流通股
    高管锁定股          1,182,751         0.11       0          1,182,751        0.11

   股权激励限售股       37,693,167        3.42   -3,321,018    34,372,149        3.12

二、无限售条件流通股   1,062,031,307    96.47    +3,321,018   1,065,352,325      96.77

三、股份总数           1,100,907,225      100        0        1,100,907,225    100.00


    五、备查文件

    1、《中小企业板上市公司股权激励获得股份解除限售申请表》;

    2、公司第五届董事会第三十五次会议决议;

    3、公司第五届监事会第二十六次会议决议;

    4、公司独立董事关于第五届董事会第三十五次会议相关事项的独立意见;

    5、北京市嘉源律师事务所关于A股限制性股票激励计划(第一期)第二个

解锁期解锁相关事项的法律意见书。



                                                  中航光电科技股份有限公司

                                                         董   事   会

                                                   二〇二〇年三月十九日




                                          11

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